券商投行合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方從事券商投行業(yè)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為乙方在甲方處從事券商投行業(yè)務(wù)，包括但不限于股權(quán)融資、債券發(fā)行、并購(gòu)重組、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方權(quán)利與義務(wù)：

（1）為乙方提供券商投行業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、培訓(xùn)、技術(shù)支持等服務(wù)；

（2）對(duì)乙方從事券商投行業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；

（3）在乙方違反本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范時(shí)，有權(quán)采取必要措施予以制止或糾正；

（4）對(duì)乙方在從事券商投行業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的收益享有相應(yīng)的權(quán)益。

2.2乙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方內(nèi)部管理制度；

（2）按照甲方要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)資料；

（3）在從事券商投行業(yè)務(wù)過(guò)程中，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健、高效；

（4）對(duì)甲方提供的服務(wù)予以充分信任，并積極配合甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督；

（5）在合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。

三、合同期限

3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及從事券商投行業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2甲方違反本合同約定，未按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付____元違約金。

5.3乙方違反本合同約定，未按照約定從事券商投行業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____元違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方提供的券商投行業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢、培訓(xùn)、技術(shù)支持等服務(wù)內(nèi)容清單；

2.甲方內(nèi)部管理制度；

3.乙方從事券商投行業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)證明文件。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）作為券商投行服務(wù)提供方，乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）作為券商投行業(yè)務(wù)執(zhí)行方，以及丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方在甲方指導(dǎo)下，通過(guò)丙方的協(xié)助，共同從事券商投行業(yè)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為乙方在甲方指導(dǎo)下，通過(guò)丙方的專業(yè)服務(wù)，從事股權(quán)融資、債券發(fā)行、并購(gòu)重組、資產(chǎn)管理等券商投行業(yè)務(wù)。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

（1）對(duì)乙方和丙方的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（2）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，享有對(duì)乙方和丙方?jīng)Q策的最終決定權(quán)；

（3）對(duì)乙方和丙方在業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的收益享有優(yōu)先分配權(quán)；

（4）在乙方和丙方違約時(shí)，有權(quán)終止合同并追究其違約責(zé)任。

2.2甲方義務(wù)：

（1）向乙方和丙方提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持；

（2）保障乙方和丙方在業(yè)務(wù)過(guò)程中的合法權(quán)益；

（3）對(duì)乙方和丙方的業(yè)務(wù)信息進(jìn)行保密；

（4）在合同有效期內(nèi)，不得與乙方和丙方進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方權(quán)利：

（1）在甲方和丙方的協(xié)助下，獨(dú)立開(kāi)展券商投行業(yè)務(wù)；

（2）獲得甲方和丙方提供的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)；

（3）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，享有對(duì)丙方服務(wù)的選擇權(quán)。

3.2乙方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（2）確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合甲方的要求；

（3）向甲方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)資料；

（4）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，積極配合甲方和丙方的監(jiān)督和管理。

四、丙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1丙方權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方的委托，為乙方提供專業(yè)服務(wù)；

（2）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，享有對(duì)乙方服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商權(quán)。

4.2丙方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照甲方的要求，為乙方提供專業(yè)服務(wù)；

（2）確保服務(wù)質(zhì)量，對(duì)乙方和甲方承擔(dān)連帶責(zé)任；

（3）對(duì)乙方和甲方在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的保密信息進(jìn)行保密。

五、違約責(zé)任

5.1乙方和丙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。

5.2甲方違反本合同約定，未按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)向乙方和丙方支付____元違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同期限

7.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

八、合同終止

8.1在以下情況下，本合同可由甲方單方面終止：

（1）乙方或丙方違反本合同約定，經(jīng)甲方書(shū)面通知后仍未改正；

（2）乙方或丙方因故無(wú)法繼續(xù)履行本合同；

（3）甲方認(rèn)為終止合同對(duì)甲方權(quán)益有重大影響。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

附件：

1.甲方提供的券商投行業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢、培訓(xùn)、技術(shù)支持等服務(wù)內(nèi)容清單；

2.甲方內(nèi)部管理制度；

3.乙方從事券商投行業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)證明文件；

4.丙方提供的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)期限。

第三方介入的意義和目的在于，通過(guò)丙方的專業(yè)服務(wù)，提升乙方的業(yè)務(wù)能力，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性和高效性，從而增強(qiáng)甲方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于，確保業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)益不受侵害，同時(shí)通過(guò)乙方的業(yè)務(wù)拓展，實(shí)現(xiàn)自身業(yè)務(wù)的多元化和發(fā)展。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）作為券商投行服務(wù)提供方，乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）作為券商投行業(yè)務(wù)執(zhí)行方，以及丁方（以下簡(jiǎn)稱“丁方”）作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方在甲方指導(dǎo)下，通過(guò)丁方的專業(yè)服務(wù)，共同從事券商投行業(yè)務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同標(biāo)的

1.1本合同標(biāo)的為乙方在甲方指導(dǎo)下，利用丁方的專業(yè)能力，從事股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等券商投行業(yè)務(wù)。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）在丁方的協(xié)助下，獨(dú)立開(kāi)展券商投行業(yè)務(wù)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行的全權(quán)；

（2）獲得甲方和丁方提供的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)；

（3）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，享有對(duì)丁方服務(wù)的選擇權(quán)；

（4）在業(yè)務(wù)完成后，享有相應(yīng)的收益分配權(quán)。

2.2乙方義務(wù)：

（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（2）確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合甲方的要求；

（3）向甲方和丁方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)資料；

（4）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，積極配合甲方和丁方的監(jiān)督和管理。

三、丁方的權(quán)利與義務(wù)

3.1丁方權(quán)利：

（1）根據(jù)甲方的委托，為乙方提供專業(yè)服務(wù)；

（2）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，享有對(duì)乙方服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商權(quán)；

（3）在業(yè)務(wù)完成后，享有相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。

3.2丁方義務(wù)：

（1）嚴(yán)格按照甲方的要求，為乙方提供專業(yè)服務(wù)；

（2）確保服務(wù)質(zhì)量，對(duì)乙方承擔(dān)連帶責(zé)任；

（3）對(duì)乙方和甲方在業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的保密信息進(jìn)行保密。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方的權(quán)利：

（1）對(duì)乙方和丁方的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（2）在業(yè)務(wù)過(guò)程中，享有對(duì)乙方?jīng)Q策的指導(dǎo)權(quán)；

（3）在業(yè)務(wù)完成后，享有對(duì)乙方收益的優(yōu)先分配權(quán)。

4.2甲方的義務(wù)：

（1）向乙方和丁方提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持；

（2）保障乙方和丁方的合法權(quán)益；

（3）對(duì)乙方和丁方的業(yè)務(wù)信息進(jìn)行保密；

（4）在合同有效期內(nèi)，不得與乙方和丁方進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。

五、違約責(zé)任

5.1乙方或丁方違反本合同約定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。

5.2甲方違反本合同約定，未按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)向乙方和丁方支付____元違約金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同期限

7.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

八、合同終止

8.1在以下情況下，本合同可由乙方單方面終止：

（1）甲方或丁方違反本合同約定，經(jīng)乙方書(shū)面通知后仍未改正；

（2）甲方或丁方因故無(wú)法繼續(xù)履行本合同；

（3）乙方認(rèn)為終止合同對(duì)自身權(quán)益有重大影響。