律師盡職調查工作方案?一、引言盡職調查是指在收購、投資、合作等商業活動中，由律師對目標公司或項目進行全面、深入的調查，以了解其法律狀況、財務狀況、業務運營等方面的真實情況，為委托人提供準確的法律意見和決策依據。本工作方案旨在明確律師盡職調查的目標、范圍、方法、流程以及人員安排等，確保盡職調查工作的順利開展。

二、盡職調查目標本次盡職調查的主要目標是全面了解目標公司的法律合規情況，識別潛在的法律風險，為委托人提供以下方面的法律意見：1.目標公司的主體資格、存續狀態及股權結構是否合法合規。2.目標公司的資產狀況，包括土地、房產、知識產權等主要資產的權屬、完整性及權利受限情況。3.目標公司的業務運營情況，如是否存在重大訴訟、仲裁、行政處罰等法律糾紛，以及業務合同的履行情況。4.目標公司的勞動人事關系，包括勞動合同簽訂、社保繳納、勞動爭議等方面的情況。5.目標公司的稅務情況，是否存在稅務違法違規行為及潛在稅務風險。6.其他與目標公司相關的重要法律事項，可能影響委托人決策的法律因素。

三、盡職調查范圍1.公司基本信息：包括目標公司的營業執照、公司章程、設立及變更登記文件、股東名冊等。2.資產狀況土地及房產：土地使用權證書、房屋所有權證書、土地出讓合同、房屋租賃合同等相關文件。知識產權：商標、專利、著作權等知識產權的證書、申請文件、許可使用合同等。主要設備及固定資產：設備清單、購置合同、產權證書等。3.業務運營業務合同：主要業務合同樣本，包括銷售合同、采購合同、服務合同、租賃合同等，重點審查合同的主要條款、履行情況、違約責任等。重大訴訟、仲裁及行政處罰：法院判決書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等相關法律文書，以及正在進行的訴訟、仲裁案件的情況說明。4.勞動人事勞動合同：員工花名冊、勞動合同樣本，了解勞動合同的簽訂、期限、薪酬待遇、工作崗位等條款。社保及公積金：社保及公積金繳納記錄、相關申報文件，確認是否依法足額繳納。勞動爭議處理：勞動爭議案件的處理情況，包括是否存在未了結的勞動爭議糾紛。5.稅務情況稅務登記證：了解目標公司的稅務登記信息。納稅申報資料：近年度納稅申報表、完稅憑證等，審查納稅申報的真實性、準確性和完整性。稅務審計報告：如有稅務審計報告，進行查閱分析。

四、盡職調查方法1.文件審查：收集、查閱目標公司提供的各類文件資料，包括但不限于上述盡職調查范圍內的文件，對文件的真實性、完整性、合法性進行審查分析。2.實地考察：對目標公司的主要辦公場所、生產基地、資產所在地等進行實地考察，核實資產的實際狀況、業務運營情況等是否與文件資料一致。3.人員訪談：與目標公司的管理層、員工、財務人員、法律顧問等進行訪談，了解公司的實際情況、業務流程、存在的問題及潛在風險等。4.政府部門查詢：向市場監督管理部門、稅務部門、不動產登記部門、知識產權管理部門等政府相關部門查詢目標公司的登記備案信息、行政許可情況、行政處罰記錄等。5.網絡搜索：通過專業數據庫、網絡搜索引擎等工具，搜索與目標公司相關的新聞報道、行業信息、法律糾紛等公開信息，獲取更多背景資料。

五、盡職調查流程1.準備階段與委托人溝通，了解其具體需求和關注點，明確盡職調查的目標、范圍和重點。組建盡職調查團隊，明確團隊成員的職責分工。制定盡職調查清單，發送給目標公司，要求其按照清單準備相關文件資料。收集與目標公司所在行業相關的法律法規、政策文件等資料，為盡職調查提供法律依據。2.調查階段按照盡職調查清單，對目標公司提供的文件資料進行初步審查，整理和分析發現的問題。根據需要，安排實地考察和人員訪談，深入了解目標公司的實際情況。開展政府部門查詢和網絡搜索工作，獲取公開信息。對調查過程中發現的問題進行記錄和整理，及時與目標公司溝通核實，確保問題的準確性。3.報告階段根據盡職調查的結果，撰寫盡職調查報告。報告應包括引言、盡職調查的目標、范圍、方法、主要發現、法律分析及結論等部分。在報告中詳細闡述目標公司存在的法律風險及對委托人的影響，并提出相應的法律建議。組織團隊成員對盡職調查報告進行討論和審核，確保報告內容準確、邏輯清晰、結論明確。將盡職調查報告提交給委托人，并就報告內容進行詳細說明和解釋，解答委托人的疑問。

六、人員安排1.項目負責人：[姓名]，具有豐富的盡職調查經驗和項目管理能力，負責整個盡職調查項目的組織、協調和指導工作。2.律師團隊成員[律師1]：負責公司基本信息、業務運營等方面的盡職調查工作。[律師2]：負責資產狀況、勞動人事等方面的盡職調查工作。[律師3]：負責稅務情況的盡職調查工作，并協助其他成員進行法律分析和文件審查。3.助理人員：協助律師團隊進行文件收集、整理、數據分析、訪談記錄等基礎工作。

七、時間進度安排1.第12周：完成準備階段工作，包括組建團隊、制定清單、收集行業資料等。2.第36周：開展調查階段工作，對目標公司提供的文件資料進行審查，進行實地考察、人員訪談、政府部門查詢和網絡搜索等。3.第78周：撰寫盡職調查報告，組織內部審核，確保報告質量。4.第9周：將盡職調查報告提交給委托人，并根據委托人的反饋進行必要的補充和完善。

八、質量控制與風險防范1.質量控制建立嚴格的文件審查制度，對每份文件進行仔細核對和分析，確保文件的真實性、完整性和合法性。加強團隊成員之間的溝通與協作，定期召開項目會議，及時討論和解決調查過程中遇到的問題。對盡職調查的關鍵環節和重要發現進行交叉復核，避免出現遺漏或錯誤。邀請經驗豐富的資深律師對盡職調查報告進行審核把關，確保報告的質量和專業性。2.風險防范對調查過程中發現的法律風險進行及時評估和預警，制定相應的應對措施，降低風險對委托人的影響。嚴格遵守法律法規和職業道德規范，保守在盡職調查過程中知悉的目標公司商業秘密和敏感信息，避免法律風險。在盡職調查過程中，與目標公司保持良好的溝通與合作，盡量爭取目標公司的配合與支持，減少因溝通不暢導致的風險。

九、費用預算盡職調查費用主要包括以下幾個方面：1.律師服務費：根據律師團隊的工作時間和工作量，預計律師服務費為[X]元。2.文件資料復印、打印費：預計[X]元。3.實地考察差旅費：預計[X]元。4.政府部門查詢費：預計[X]元。5.其他費用：包括辦公設備耗材、通訊費等，預計[X]元。

總費用預算為[X]元，具體費用根據實際工作情況進行調整。

十、結語本次律師盡職調查工作將嚴格按照本方案的要求，認真履行職責，全面、深入地開展