設計變更、工程洽商、簽證管理制度?一、總則1.目的為規范公司工程項目設計變更、工程洽商及簽證的管理流程，確保工程建設順利進行，有效控制工程成本，保證工程質量和進度，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司投資建設的所有工程項目，包括新建、改建、擴建及裝修等項目。3.基本原則必要性原則：設計變更、工程洽商及簽證應基于工程實際需要，確保變更后的設計或施工方案更符合工程要求，提高工程質量和功能。合規性原則：所有變更、洽商及簽證必須符合國家相關法律法規、行業標準以及公司的規定和要求。程序性原則：嚴格按照規定的流程進行申報、審批、實施和記錄，確保各個環節有序進行。經濟性原則：在保證工程質量和功能的前提下，充分考慮變更對工程造價的影響，盡量減少不必要的費用增加。

二、職責分工1.建設單位項目負責人負責組織協調設計變更、工程洽商及簽證的相關工作，審核變更的必要性和合理性。對重大變更事項進行決策，協調各相關部門和單位之間的關系。工程管理部門負責收集、整理設計變更、工程洽商及簽證的相關資料，建立臺賬，并跟蹤變更的實施情況。協助項目負責人審核變更內容，提出工程造價及工期影響的初步意見。造價管理部門對設計變更、工程洽商及簽證進行造價評估，分析其對工程造價的影響，提供造價咨詢意見。參與重大變更事項的經濟分析和決策，協助控制工程成本。2.設計單位負責對建設單位提出的設計變更要求進行技術論證，提供變更后的設計文件和圖紙，并對變更內容的技術合理性負責。配合建設單位對設計變更引起的工程費用變化進行審核，提供相關技術經濟指標。3.施工單位負責根據設計變更、工程洽商及簽證的要求組織施工，確保施工質量和進度符合要求。及時向建設單位提交因變更引起的費用增減報告和工期調整申請，并提供相關資料。對變更實施過程中的技術問題進行處理，配合建設單位進行變更驗收。4.監理單位對設計變更、工程洽商及簽證進行審核，重點審查變更的必要性、合理性、可行性以及對工程質量、進度和造價的影響。監督施工單位按照變更要求組織施工，檢查變更實施情況，及時向建設單位報告存在的問題。對變更引起的工程費用調整和工期變化進行審核，并出具監理意見。

三、設計變更管理1.變更提出建設單位：在工程建設過程中，如發現原設計存在缺陷、與實際情況不符或因使用功能調整等原因需要變更設計時，由項目負責人組織相關部門和人員進行研究，提出設計變更意向，并填寫《設計變更申請表》。施工單位：在施工過程中，如遇到原設計無法實施或因施工條件變化等原因需要變更設計時，應及時向監理單位和建設單位提出書面申請，并附詳細的變更理由和建議。監理單位：在工程監理過程中，發現設計問題或其他需要變更的情況時，應及時向建設單位提出書面建議，并協助建設單位進行變更論證。2.變更論證建設單位收到設計變更申請后，應組織設計單位、施工單位、監理單位及相關專家對變更的必要性、合理性、可行性以及對工程質量、進度和造價的影響進行論證。設計單位應根據變更要求進行技術分析，提供變更后的設計文件和圖紙，并對變更內容的技術合理性負責。施工單位應結合施工實際情況，對變更的可行性和施工難度進行分析，提出施工組織調整建議。監理單位應從工程質量、進度和造價控制的角度出發，對變更進行審核，并出具監理意見。造價管理部門應根據變更內容進行造價評估，分析其對工程造價的影響，提供造價咨詢意見。3.變更審批經論證后的設計變更申請，由建設單位項目負責人簽署意見后，按照公司規定的審批流程進行審批。一般變更由項目負責人審核后報工程管理部門負責人批準；重大變更需經公司主管領導審批，必要時提交公司董事會審議。變更審批通過后，建設單位應及時向設計單位發出《設計變更通知單》，設計單位應在規定時間內完成變更設計文件的編制，并提交給建設單位、施工單位和監理單位。4.變更實施施工單位收到《設計變更通知單》后，應按照變更要求組織施工，并及時調整施工進度計劃和施工組織方案。監理單位應監督施工單位按照變更要求進行施工，檢查變更實施情況，確保工程質量和進度符合要求。施工單位在變更實施過程中，如發現變更內容存在問題或與實際情況不符時，應及時向建設單位、設計單位和監理單位報告，協商解決。5.變更驗收設計變更工程完成后，施工單位應向建設單位提交《工程變更驗收申請報告》，申請變更驗收。建設單位組織設計單位、施工單位和監理單位對變更工程進行驗收，驗收合格后辦理相關手續。變更驗收資料應包括變更設計文件、施工記錄、檢驗檢測報告、變更費用結算資料等，作為工程竣工資料的一部分存檔。

四、工程洽商管理1.洽商提出建設單位：在工程建設過程中，如因工程建設需要，對工程的施工工藝、材料選用、工程做法等進行調整或補充時，由項目負責人組織相關部門和人員進行研究，提出工程洽商意向，并填寫《工程洽商申請表》。施工單位：在施工過程中，如遇到需要與建設單位、設計單位或其他相關單位進行協商解決的事項，應及時向監理單位和建設單位提出書面申請，并附詳細的洽商內容和建議。監理單位：在工程監理過程中，發現需要進行工程洽商的情況時，應及時向建設單位提出書面建議，并協助建設單位進行洽商協調。2.洽商協商建設單位收到工程洽商申請后，應組織施工單位、監理單位及相關單位對洽商內容進行協商。施工單位應詳細說明洽商的原因、內容和對工程的影響，并提出合理的解決方案和費用要求。監理單位應從工程質量、進度和造價控制的角度出發，對洽商內容進行審核，并提出監理意見。相關單位應根據各自的職責和利益，對洽商內容進行討論和協商，達成一致意見。3.洽商審批經協商達成一致意見的工程洽商，由建設單位項目負責人簽署意見后，按照公司規定的審批流程進行審批。一般洽商由項目負責人審核后報工程管理部門負責人批準；重大洽商需經公司主管領導審批，必要時提交公司董事會審議。洽商審批通過后，建設單位應及時向施工單位發出《工程洽商記錄》，施工單位應在規定時間內按照洽商要求組織施工。4.洽商實施施工單位收到《工程洽商記錄》后，應按照洽商要求組織施工，并及時調整施工進度計劃和施工組織方案。監理單位應監督施工單位按照洽商要求進行施工，檢查洽商實施情況，確保工程質量和進度符合要求。施工單位在洽商實施過程中，如發現洽商內容存在問題或與實際情況不符時，應及時向建設單位、監理單位和其他相關單位報告，協商解決。5.洽商結算工程洽商完成后，施工單位應及時向建設單位提交《工程洽商費用結算申請報告》，申請洽商費用結算。造價管理部門對工程洽商費用進行審核，確定洽商費用金額，并出具審核意見。建設單位根據造價管理部門的審核意見，與施工單位辦理工程洽商費用結算手續。

五、簽證管理1.簽證提出建設單位：在工程建設過程中，如因不可預見的原因導致工程費用增加或工期延誤，需要辦理簽證時，由項目負責人組織相關部門和人員進行研究，提出簽證意向，并填寫《簽證申請表》。施工單位：在施工過程中，如遇到因建設單位原因、不可抗力因素或其他非施工單位原因導致工程費用增加或工期延誤的情況時，應及時向監理單位和建設單位提出書面申請，并附詳細的簽證內容和證明材料。監理單位：在工程監理過程中，發現需要辦理簽證的情況時，應及時向建設單位提出書面建議，并協助建設單位進行簽證調查和審核。2.簽證調查建設單位收到簽證申請后，應組織施工單位、監理單位及相關人員對簽證事項進行調查核實。施工單位應詳細說明簽證的原因、內容、發生時間、涉及金額及相關證明材料。監理單位應根據現場實際情況，對簽證事項進行核實，并出具監理意見。建設單位可根據需要委托第三方造價咨詢機構或審計部門對簽證事項進行審計核實。3.簽證審批經調查核實后的簽證申請，由建設單位項目負責人簽署意見后，按照公司規定的審批流程進行審批。一般簽證由項目負責人審核后報工程管理部門負責人批準；重大簽證需經公司主管領導審批，必要時提交公司董事會審議。簽證審批通過后，建設單位應及時向施工單位發出《簽證單》，施工單位應在規定時間內按照簽證要求執行。4.簽證執行施工單位收到《簽證單》后，應按照簽證要求及時組織實施，并做好相關記錄和資料收集工作。監理單位應監督施工單位按照簽證要求進行施工，檢查簽證執行情況，確保簽證事項得到有效落實。施工單位在簽證執行過程中，如發現簽證內容存在問題或與實際情況不符時，應及時向建設單位、監理單位和其他相關單位報告，協商解決。5.簽證結算簽證事項完成后，施工單位應及時向建設單位提交《簽證費用結算申請報告》，申請簽證費用結算。造價管理部門對簽證費用進行審核，確定簽證費用金額，并出具審核意見。建設單位根據造價管理部門的審核意見，與施工單位辦理簽證費用結算手續。

六、費用控制與支付1.費用控制設計變更、工程洽商及簽證費用應納入工程總造價進行控制，嚴格按照公司的造價管理規定進行審核和支付。造價管理部門應在變更、洽商及簽證實施前對其費用進行評估，提出費用控制建議，并在實施過程中進行跟蹤監控。對于重大變更、洽商及簽證事項，應進行專項經濟分析和論證，確保費用支出合理，不超過項目預算。2.費用支付設計變更、工程洽商及簽證費用支付應按照合同約定和公司的財務管理制度執行。施工單位提交費用結算申請后，造價管理部門應及時進行審核，審核通過后出具審核報告。建設單位根據審核報告和合同約定，辦理費用支付手續，支付金額不得超過審核金額。對于未經審批或審批未通過的設計變更、工程洽商及簽證費用，建設單位不予支付。

七、資料管理1.資料收集設計變更、工程洽商及簽證資料由建設單位、施工單位、監理單位等相關單位負責收集和整理。資料內容應包括申請表、變更通知單、洽商記錄、簽證單、設計變更文件、施工記錄、檢驗檢測報告、費用結算申請報告及審核意見等。資料應真實、完整、有效，能夠反映變更、洽商及簽證的全過程。2.資料歸檔設計變更、工程洽商及簽證資料應及時歸檔，作為工程竣工資料的重要組成部分。建設單位應建立專門的檔案管理制度，對資料進行分類、編號、裝訂和保管，確保資料的安全和可查性。工程竣工后，資料應移交公司檔案室統一保管，保管期限按照國家相關規定執行。

八、監督與考核1.監督檢查公司工程管理部門和審計部門應定期對設計變更、工程洽商及簽證管理情況進行監督檢查，重點檢查變更、洽商及簽證的程序執行情況、費用控制情況、資料管理情況等。對于發現的問題，應及時下達整改通知書，要求相關單位限期整改，并跟蹤整改情況。2.考核評價公司將設計變更、工程洽商