分級基金合同范例第一篇范文：合同編號：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，負責分級基金的募集、管理、運作和信息披露等工作；乙方作為基金托管人，負責基金財產的保管、資金清算、會計核算、信息披露等工作；丙方作為基金投資者，同意投資于甲方管理的分級基金，特訂立本合同，以明確各方權利、義務和責任。

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級基金

1.3基金規模：人民幣______億元

1.4募集期限：自______年______月______日至______年______月______日

1.5基金運作期限：自基金成立之日起______年

1.6基金托管銀行：____________________

第二條甲方權利和義務

2.1甲方有權根據市場情況、基金運作需要，調整基金投資策略、投資組合及基金費用等；

2.2甲方應保證基金財產的安全，確保基金資產與基金管理人、基金托管人及基金投資者的其他資產相互獨立；

2.3甲方應按照法律法規和本合同約定，及時、準確、完整地披露基金信息；

2.4甲方應按照法律法規和本合同約定，對基金財產進行合理投資，實現基金資產增值；

2.5甲方應按照法律法規和本合同約定，對基金進行有效管理，確保基金運作合規。

第三條乙方權利和義務

3.1乙方應按照法律法規和本合同約定，妥善保管基金財產，確保基金財產的安全；

3.2乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金財產進行資金清算、會計核算、信息披露等工作；

3.3乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金財產進行有效監督，防止基金財產被挪用或侵占；

3.4乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金進行有效托管，確保基金運作合規。

第四條丙方權利和義務

4.1丙方有權按照本合同約定，申購、贖回基金份額；

4.2丙方應按照法律法規和本合同約定，如實提供個人信息，并承擔相應的法律責任；

4.3丙方應按照法律法規和本合同約定，遵守基金運作規則，不得從事違規交易；

4.4丙方應按照法律法規和本合同約定，承擔基金投資風險。

第五條基金費用及收益分配

5.1基金費用包括：管理費、托管費、銷售服務費等；

5.2基金收益分配方式：按照基金合同約定，在基金收益分配基準日，將基金收益按照一定比例分配給投資者；

5.3基金收益分配時間：自基金收益分配基準日起______個工作日內。

第六條違約責任

6.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任；

6.2違約方應向守約方支付違約金，違約金數額由雙方協商確定；

6.3違約方應承擔因違約行為給對方造成的損失。

第七條合同解除

7.1任何一方有權在符合法律法規和本合同約定的情況下，解除本合同；

7.2解除合同應當書面通知對方，并自通知送達對方之日起生效。

第八條爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發生爭議，應友好協商解決；

8.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九條附則

9.1本合同一式______份，甲、乙、丙三方各執______份；

9.2本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金合同

2.基金招募說明書

3.基金托管協議

4.基金份額持有人大會規則

5.其他相關文件

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方服務機構）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，在分級基金的管理、運作和信息披露等方面擁有核心權益，為保障甲方權益最大化，特引入丁方作為第三方服務機構，提供專業服務，以提升基金運作效率和市場競爭力。同時，為確保各方權益，特訂立本合同，明確各方權利、義務和責任。

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級基金

1.3基金規模：人民幣______億元

1.4募集期限：自______年______月______日至______年______月______日

1.5基金運作期限：自基金成立之日起______年

1.6基金托管銀行：____________________

第二條甲方權利和義務

2.1甲方擁有基金管理權，包括但不限于基金投資決策、基金資產配置、基金費用調整等；

2.2甲方有權根據市場情況、基金運作需要，調整基金投資策略、投資組合及基金費用等；

2.3甲方應保證基金財產的安全，確保基金資產與基金管理人、基金托管人及基金投資者的其他資產相互獨立；

2.4甲方應按照法律法規和本合同約定，及時、準確、完整地披露基金信息；

2.5甲方有權引入第三方服務機構，以提升基金運作效率和市場競爭力。

第三條丁方權利和義務

3.1丁方應按照甲方要求，提供專業服務，包括但不限于市場調研、投資建議、風險控制等；

3.2丁方應確保提供的服務符合法律法規和行業規范，并承擔因服務質量問題造成的損失；

3.3丁方應保守基金商業秘密，不得泄露給任何第三方；

3.4丁方應按照合同約定，及時向甲方報告服務進展和成果。

第四條乙方權利和義務

4.1乙方應按照法律法規和本合同約定，妥善保管基金財產，確保基金財產的安全；

4.2乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金財產進行資金清算、會計核算、信息披露等工作；

4.3乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金財產進行有效監督，防止基金財產被挪用或侵占；

4.4乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金進行有效托管，確保基金運作合規。

第五條丙方權利和義務

5.1丙方有權按照本合同約定，申購、贖回基金份額；

5.2丙方應按照法律法規和本合同約定，如實提供個人信息，并承擔相應的法律責任；

5.3丙方應按照法律法規和本合同約定，遵守基金運作規則，不得從事違規交易；

5.4丙方應按照法律法規和本合同約定，承擔基金投資風險。

第六條基金費用及收益分配

6.1基金費用包括：管理費、托管費、銷售服務費、第三方服務費等；

6.2基金收益分配方式：按照基金合同約定，在基金收益分配基準日，將基金收益按照一定比例分配給投資者；

6.3基金收益分配時間：自基金收益分配基準日起______個工作日內。

第七條乙方的違約及限制條款

7.1乙方如違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；

7.2乙方如因違約行為給甲方造成損失，應承擔全部責任；

7.3乙方在合同期間，未經甲方同意，不得從事與基金托管業務相沖突的活動。

第八條爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發生爭議，應友好協商解決；

8.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九條附則

9.1本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執______份；

9.2本合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。

第三方介入的意義和目的在于，通過引入丁方作為專業服務機構，甲方能夠獲取更全面、高效的市場信息，提升基金運作效率和市場競爭力。同時，丁方的專業服務有助于降低甲方運營成本，提高基金收益。

甲方為主導的目的和意義在于，甲方作為基金管理人，擁有基金管理權，通過引入第三方服務機構，可以更好地發揮自身優勢，確保基金運作合規、高效，實現甲方權益最大化。同時，甲方對乙方的違約及限制條款，有助于保障基金財產的安全，維護甲方的合法權益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

乙方（基金托管人）：____________________

甲方（基金管理人）：____________________

丙方（基金投資者）：____________________

丁方（第三方審計機構）：____________________

鑒于乙方作為基金托管人，在基金財產的保管、資金清算、會計核算等方面承擔著重要責任，為保障乙方權益，特引入丁方作為第三方審計機構，提供獨立、專業的審計服務，以強化基金資產的安全性和透明度。同時，為確保各方權益，特訂立本合同，明確各方權利、義務和責任。

第一條基金基本情況

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級基金

1.3基金規模：人民幣______億元

1.4募集期限：自______年______月______日至______年______月______日

1.5基金運作期限：自基金成立之日起______年

1.6基金托管銀行：____________________

第二條乙方權利和義務

2.1乙方擁有基金托管權，包括但不限于基金財產的保管、資金清算、會計核算等；

2.2乙方有權要求甲方提供基金運作的相關信息，以確保基金財產的安全和合規；

2.3乙方應按照法律法規和本合同約定，妥善保管基金財產，確保基金財產的安全；

2.4乙方應按照法律法規和本合同約定，對基金財產進行資金清算、會計核算、信息披露等工作；

2.5乙方有權引入第三方審計機構，以提升基金資產的安全性和透明度。

第三條丁方權利和義務

3.1丁方應按照乙方要求，對基金資產進行定期審計，包括但不限于資產的真實性、合規性、安全性等；

3.2丁方應確保審計工作符合法律法規和行業規范，并承擔因審計質量問題造成的損失；

3.3丁方應保守基金商業秘密，不得泄露給任何第三方；

3.4丁方應按照合同約定，及時向乙方報告審計結果和發現的問題。

第四條甲方權利和義務

4.1甲方應按照法律法規和本合同約定，向乙方提供基金運作的相關信息，包括但不限于基金投資決策、基金資產配置等；

4.2甲方應保證基金投資決策的合規性，并承擔因投資決策失誤造成的損失；

4.3甲方應按照法律法規和本合同約定，及時向乙方報告基金運作情況，包括但不限于基金資產變動、費用支出等；

4.4甲方應配合乙方和丁方的審計工作，提供必要的協助。

第五條丙方權利和義務

5.1丙方有權按照本合同約定，申購、贖回基金份額；

5.2丙方應按照法律法規和本合同約定，如實提供個人信息，并承擔相應的法律責任；

5.3丙方應按照法律法規和本合同約定，遵守基金運作規則，不得從事違規交易；

5.4丙方應按照法律法規和本合同約定，承擔基金投資風險。

第六條違約責任及限制條款

6.1甲方如違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；

6.2甲方如因違約行為給乙方造成損失，應承擔全部責任；

6.3甲方在合同期間，未經乙方同意，不得將基金托管業務轉讓給其他機構。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發生爭議，應友好協商解決；

7.2協商不成的，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第八條附則

8.1本合同一式______份，甲、乙、丙、丁四方各執______份；

8.2本合同自各方