《證券市場基礎知識》客觀題習題（判斷題）12X1.誠信建設的有效措施

1277.證券市場時特性證券市場誠信建設需要所有市場參與主體啊共同努力。

股票、做券'基金等有價證券代表苻一定數額財產啊所有權或債權以及有網

關的收益權。1282.誠信建設的有效措施

網上市企業在申請父行股票文帆報送中國證監會后，進入靜默期，除已公開

1278.證券市場的特性的信息外,不得向外界透閑有關本次發行的任何信息.

有價證券啊交易在檸讓一定收益權啊同步也轉讓了特有啊風險，網

網1283.誠信建設的有效措施

1279.證券市場啊特性假如注冊會計師出具了無法表達意見的審計匯報，上市企業當年仍可進行

證券價格叫實質是利潤的分割.利潤分派.

網Itfi]

1280.證券市場的特性1284.交易所登記結算企業誠信建設的重要內容

?股而言，證券必須到達場內市場所規定的上市原則才能在場內交易，而證券監管部門應嚴格遵守《中國證券會工作人員守則h

場外市場則沒有固定的上市原則，【對1

lt?l12X5.交易所登記結許企業減信建設的重要內容

交易所應對上市企業I向信息披露行為進行實時監管,事前防技及事后監督.1290.誠信建設的重要內容

伸】所有在中華人民共和國境內公開發行股票叫企業的招股闡明竹均需在政監

1286.交易所登記結算企業誠信建設叫時要內容會登記注冊。

交易所應根據法定和法定程序，安排已通過核準擬發行的股票的上市。【對1

【錯11291.誠信建設的重要內容

1287.誠信建設的意義、思想與原則在證券發行和上加過程中,注冊會計師及會計師事務所必須對發行人的財

建設證券市場誠信文化是防備金融風險的更要舉措。務狀況真實性進行審計，在企業上市后對其財務會計匯報的審計要認真負貢.

網為投費者、債權人、社會公眾、主管部門提供此是可靠的財務數據，

1288.誠信建設的意義、思想與原則【對1

在經濟活動中,誠信就是規定人們尊重事實,講求信用,遵守諾吉.誠實1292.誠信建設的重要內容

不敢，在不損害他人利益的前提下追求自己的利益.公開發行股票企業的公開披露文獻波及財務會計、法律、資產評估等事項

伸】啊,應當由具有資格向專業性中介況構審資驗證,并出具意見。專業性中介機

1289.誠信建設啊意義、思想與原則構必須保證其審傳驗證的文獻的內容的真實性，并且時此承擔對應的法律貢任。

誠伯的基本規定是在出言或許諾時不說以清晰懦得是與事實相反的東西，【錯1

I對］12。3.卦團式范全與開放式基金的區別

封閉式基金與開放式基金均可以上市交易.股票基金的投資II跖用1重于追求資本利得和長期資本增值-

伸】網

1294.封閉式基金與開放式牖金的區別1299.期貨合約和對沖機制

封閉式基金與開放式基金相比，前者更合適于進行長期投資.在金融期貨交易也買賣雙方成交時所交納啊保證金稱作維持保證金

網［錯］

1295一封閉式基金與開放式基金的區別IM0.期貨合約和對沖機制

與封閉式基金相比，開放式基金愈加重視基金資產啊流動性,金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關同總后向市場

【對］公布的原則化合約

1296.封閉式基金與開放式基金的區別Itfil

封閉式基金與開放式基金的投資方略并無差異.1301.期貨合約和對沖機制

［tfi］金融期貨合約設il成原則化合約的目啊之一是為了防止實物交割.

1297.股票基金網

股票攜金實行投資組合的也翌目啊是提高收苗。1302.中國證券市場對外開放

【錯1加緊資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加緊推進金融體制改蘋

】208.股票基金啊現實規定-

1對1【的

1303.中國證券市場對外開放1307.財務風喘

根據我國政腐對WTO啊承諾，加入后3年內容許外國證券企業設置合汽非系統風隧的可分散性是通過組合投資的方式得以實現啊。

企業，外資比例不超過13,【對1

網1308.政策風險和經濟周期波動風險

13（“.中國證券巾場對外開放證券投資的風隆或是指證券投資有也許遭受損失.

截止2023年3月.我國已相維與20多種國家（或地區巡J證券（期貨）監管機網

構簽訂合作監管備忘錄，目前中國證監會正在爭取早H加入證監會國際組織。1309.政策風除和經濟周期波動風險

【錯1債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折分成的現值，債券的

1305.貶務風險期限越長,未來收入向折扣率就越大,因此債券的價格變動風隆伴Ki期限的增

對股票投資來講,時務風險中最大的風險當屬企業虧省風險.長而增大.

網網

1306.財務風險1310.政策風除和經濟周期波動風險

證券投資的財務風險是指證券發行人在證券到期時無醫還本付息而使投資由于購吃力風險處于系統風險,因此購置力風險對不一樣證券內影響是相

老遭受損知?）風險-似電

Itfil1315.債券收益

1311.股票收益率在票面利率水平刃似的條件E.對投資者來說分次付總方式的借券利息收

持有助收益率反應的是投資者在一定持有期內所有股息收入和資本利得占益高丁?一次性付總方式。

投資本金的比率，【對1

網1316.債券收益

1312.股票收益率在名義利率相似向狀況下,更利債券的實得利息少于單利債券.

股利收益率又稱獲利率,是指股份企業以現金形式派發的股息與股票市場伸]

價格的比率。1317.系統風除

網證券投資的信用風險是指企業財務構造不合理、砂資不妥而導致投資者預

1313.股票收益率期收益下降的風險.

股票投資者最關懷的指標就是持有期收益率.Itfi]

網1318.系統風險

1314.假券收益?旦出現政策風除，幾乎所有的證券都受到影響，因此冏于非系統風險。

使券的付息方式僅杉響債券發行人的籌資成本，不影明投資者的投資收益，【錯1

lt?l131。.系統鳳臉

政府債券所面臨的系統風險重要體目前利率風險和弱置力風險上.率風險的影響相對小些.

網［錯）

1320.系統風險1324.經首風除

證券投資的系統性風險均可通過投資多樣化等方式加以分散，經營風險是一般改票的垂要風險。

【錯1【對I

1321.利率風險1325.前置為風險

債券啊價格是將未來啊利息收益和本金按市場利率折眸成的現值,債券的相對于持有債券，持有股票可以轉移通貨膨張風險。

期限越長，未來收入的折扣率就越大，因此債券的價格變動風防侔隨期限啊增網

長而增大。1326.購置力風險

［對］固定收益證券不為受到購置力風險的損害.

1322.利率風險Itfi］

利率風險對不一樣證券的影響是相似的.1327.購理力風險

【錯】優先股受購置力風險損害的程度要不不小于一?般股。

1323.利率風險【錯1

一般股求和優先股票都會受利率風槍彬響,不過優先五票核一般股票受利132公購置力風險

購置力風驗乂稱為通貨膨脹風險.1333.收益和風險的關系

網我國目前兩家證券交易所均按公員制方式構成，是非盈利性向事業法人.

1329.購置力風險網

購苴力風險是指證券發行人在證券到期時無法還本付區而使投資者遭受損1334證券發行市場的含義和作用

失的風險.證券發行市場是一種有形市場.

ItfilIW1

1330.購置力風險1335.證券發行市場的含義和作用

浮動利率版券的購59力風險大。證券發行市場是發行人向承稻者發作證券的市場，

【錯1Itfil

1331.收益和風險的關系1336.證券發行市場的含義和作用

證券投資啊風險性越高.意:味遭受損失的也許性越大,其收益率會越低.證券市場是證券買賣的場所,也是資金供求中心.

伸】網

1332.收益和風險的關系1337.證券發行市場啊含義和作用

證券投資的風險是指證券預期收益變動的也許性及變動幅度.證券的發行價格制約和影響著證券的交易價格.

I對］K?J

1338.股票基金1342.國債基金

按基金投資的分散化程度可籽股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票國債基金的收益受市場利率影響，當市場利率卜降時國憒基金收益也會隨

基金，之下降，

網Itfil

1339.國債基金1343.國債基金

國債基金收益與市場利益呈反向變化關系.即伴的巾場利率的上升.國債國債基金比較適合于激進型投資者.

基金的收益率也將卜降.伸］

網1344.指數璀金

1340.國債基金指數基金基本上可以消除投資組合的非系統性風險。

黃金基金的收益率一般隨費金周的價格波動而變化.網

網1345.指數裝金

國債基金指數翦金的收益一般高于市場平均收益率.

收入型姑金的jR要口的是從其投資組合的債券中得到合適的利息收益，與鬧

此【可步乂可以狹得一般股的開值收益，1346.指數基金

lt?l指數基金可U防止由于基金持股東中帶來的流動性風隱-

1對1由審批朝轉向核準制是中國證券市場股票發行審核制度的一場深刻變革.

1347.其他基金網

西方貨幣市場解金的投資對象包括國庫券、商業呆據、銀行知.期存款、短1352.中國證券市場發展史簡述

期企業債務等金融.1：具.E中華人民共和國證券法》（1998年12/129日第九屆全國人民代表大會常

網芬委員會第六次會議通過盤據2023年8月28日第十屆全國人民代表大會常務

1348其他基金委員會第十一次會議《有關修改（中華人民共和國證券法〉的決定》修正2023

貨幣市場基金啊收益與貨幣市場利率是同方向變化啊.年10月27日第i?屆全國人民代表大會常務委員會笫卜八次會議修訂）,于2023

網年I月I口正式實行,

1349.其他基金【對1

貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種狂金.1353.中國證券市場發展史簡述

[tfll我國初期的股票發行制度是行政審批制.2023年3月后經改革完善股票發

1350.其他基金行制度，目前已開始實行注冊制，

貨幣市場基金?般被認為是低風險的投資e鬧

【對11354.中國證券市場發展史簡述

1351.中國證券市場發展史簡述IW7-1WX年的中國證券市場處在規范誠然時虬證券市場鹿管機關將媯頓

和規范擺在首要位置.非上市證券種類比上市證券的種類要多.

網網

1355.中國證券市場發展史簡述1360.有價證券的分類

中國證監會作為國務院直屬事業垠位，是全國證券、期貨市場的主管部門。按證券發行主體內不?樣，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

網【錯1

1356.證券和有價證券的定義1死1.有價證券的分類

證券是用以證明持券人有貢任依其所持證券記載啊內容承擔應有的債務。私募證券一般不采用公告制度。

【錯】網

1357.證券市場的定義1362.有價證券的分類

證券市場是股票、債券、投資基金券等有價證券發行和交易的場所.私募證券的發行對象一般是與發行者有特定關系的個人投資者.

網Itfi］

1358.證券市場的定義1363.有價證券的分類

證券市場是價侑直接21換的場所，廣義的有價證羿包括商品證券、貨幣證券和資產證券。

【對1［錯］

135仇￡價證券的分類1*1.行價證券的分類

認購非上市證券,意味著在該證券到期前,投費者沒有也許使它合法轉讓.有價證券收益啊多少一般取決于證券市場的供求狀況.

IW1[錯）

1365.證券和有價證券的定義1370.證券利有價證券啊定義

有價證券自身沒有價色，但有交易價格，影響有價證券價格的原因蟲要有fit期收入和市場利率，因此有價證券的價

網格實際上是資本化的收入.

1366.證券和有價證券的定義【對）

有價證券又稱憑證證券.證明持券人有權合法擁有某種權利.1371.有價證券H貓性

【錯】證券價格的實質於利潤的分割，是預期收益的市場體現。

1367.證券和有價證券的定義【對1

有價證券自身是有價值的.1372.有價證券的特性

[tfi]一般商品交易的H向在于消費.證券交易的目的則是保值.

1368.證券和有價證券的定義[曲

證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。1373.有價證券的特性

【對I證券市場上投資與晌收益僅僅來自于證券價格波動的差價，

1366證券和仃價證券內定義K?J

1374.會計/市事務所1378.資產評估機構

從事證券有關業務的注冊會計師不必獲得證券期貨有關資格考試合格證我國上市企業啊財務審計和資產評估工作可以由同一機構承擔。

H,但必須獲得注冊會計師考試合格證書.【制

【錯11379.資產評估機構

1375.會計師事芬所獲知證券有關業務資產評估許可證的國內資產評估機構,需要在每個會計

公開發行與交易股票的企業可以聘任國內的任何一家會計師事務所為其出年度結束后60日內，向國家國有資產管理局和中國證酷會上個年度有關資料.

具審計匯報和驗資匯報.以重新新認其資格。

【錯】【制

1376.會計師事務所1380.資產評估機構

從事證券業務的會計審計機構與證券承俏商同樣，都國于iit券中介魔務機申請股票上市的企業必須由證券交易所指定的資產評估機構進行評估.

構.Itfi]

網1381.信用評級機構

1377.資產評估機構信用評級機構屬尸信息服務機構。

從事我國證券業務評估機構的資格由中國人民銀行和中國證監會確認.【對1

lt?l13R2.信用司：磔機構

證券信用評級鞏構對其評估的成果承擔對應的法律貨工.1387.證券服務機構的概逑

伸I證券企業不僅是證券市場上最重要的中介機構，也是證券市場的重要參與

1383.信用評級機構者之一.

在我國現階段，信用評級不是股票發行上市的先決條斗，【對1

網1388.證券交易所的職法功能

1384.信用評級機構癥狀交易所不僅對證券交易進行組織的管理,并且其自身也參與證券買賣.

證羿信用評級啊田要對余是地方憒券和各類企業債券，中央政府債券。伸]

【錯】1389.證券交易所的職法功能

1385.信用評級機構證券交易所決定證券的開盤價格。

信用評級機構對投資人有道義上叫義務,也有法律上內貨任.川

[tfll1390.證券交易所的職法功能

1386.證券服務機構的概述證券交易所具有成交量大、買賣頻繁、報價差距小、交易完畢迅速向特點。

根據我國￡證券法3規定，我國的證券經營機構可以分為專首機構和濮營網

機構兩類。1391.證券交易所的職法功能

lt?l證券交后所形成的交品價格往往被投機并拗現.不能作為引導妥木渝動的

侑號.【的

伸】1396.證券市場的產生

1392.證券交易所附職法功能證券市場的形成離不開信用制度的發展.

對上市企業進行監管是證券交易所的?種功能。【對1

網1397.證券市場的產生

1393.證券登記結算企業16世紀安特衛普的證券交易所就進行了股票交易.

中國證券登記結算有限貨任企業的成立標志著全國集中統一的證券登記結【錯)

算體制的，歐構架地本完畢。1398.證券市場的產生

網20世紀初西方證券市場上占重要地位的有價證券是企業債券和企業股票,

1394.證券登記結完企業網

我國說定只有證券服務機構才能從事證券服務業務.1399.證券投資征詢企業

網證券投資征詢企業只向客戶提供信息征詢,故無任何愀險。

1395.證券登記結算企業［制

證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記,存管與結算服務，140().證券投資征詢企業

并以盈利為口吃的企業法人.證券投資征制機構的從業人員可以代理客戶進行證券投淡.

Itfil【的

1401.證券投資征詢企業1406.基金當事人之間時關系

證券投資征詢企業的從業人員可以買賣木征詢機構推薦時上市企業股票,基金管理人與基炎托管人之間是互相制衡啊關系.

附【對1

1402.律乖事務所1407.證券投資基金的管理費

律師事芬所是以法律征詢的形式參與證券市場的交易.證券投資基金的管理物一般是向接向投資者收取的.

IW1【錯）

1403.律師事務所1408.證券投資權僉的管理班

我國坂定證券服務機構只福得到工商管理部門的同意印可設置.衡以基金運作效率的垂要根據是管理費用的島下。

imi【尚

14（從基金當事人之間的關系1409.證券投資基金的管理費

基金托管人是基金投資收益的受益人，基金規模越大,支付啊管理費率就越高。

陶［制

1405.基金當事人之間的關系1410.債券投資的收益率

基金抒有人與基金托管人之間是所有者與經昔者之向內美系.債券的到期收益率乂稱最終收益率-

1對11415.系統風險

1411僚分投資的收益率證券投資的系統風險公以同樣的方式對所有的證券的收益產生彭響,它是

債券投資的￡1接受益率是指債券的年利息收入與買入做券的實際價格之比投資單一證券無法回避的風險.

率.【對1

網1416.基金資產的估值

1412.債券投資啊收益率基金估值的目的髭使基金價格能較精確地反應基金的預期價值.

債券啊年利息收入與債券面額之比率,是債券的票面收益率或票息率,也伸］

稱為名義收益率。1417.矩僉資產的估值

網經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計切出的基金單位凈值，是計算

1413.債券投資啊收益率基金單.位轉讓價格尤國是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎.

債券的直接受益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益.網

伸】1418.基金資產的估值

1414.系統風險班金資產估位時，對上市流通的有價證券價俏的計算，開放式顯金與封閉

一般股沒有還本規定，股息也不冏定,因而不存在佑才風險.式基金應采用同一原則，

lt?lK?J

1419.基金資產MJ估值值.并定期計算和公布基金的凈資產值.

基金資產估值是指計算、評估基金資產和負值的價值，以確定基金資產掙網

俏和基金單位凈俏時過程，1424.基金資產凈值

網基金跑位價格與菰金資產凈值必然趨于?致，

1420.基金資產冷值【錯1

基金資產凈值是基金按份額交易價格的內在價值和計總報據.1425.證券投資基金啊收入來源

［對］因運用基金資產帶來叫成本或費用的節省應當計入基金收益。

1421.垠金資產凈俏網

開放式基金份額的申購和贖I可價格應宜接按基金份額資產凈值來計價。1426.證券投資基金的收入來源

［對］基金資產在運作過程中所產生的超過本金部分的價值就是證券投資基金MJ

1422.基金資產凈值收益.

基金資產凈值等于基金資產總值收去基金負債總額。網

網1427.證券投資延僉啊收入來源

1423.基金資產凈值基金投資于股票在年末分派時獲得的收入屬資本增值收入，

其全管理人向投資若表明基金的運行狀況的重要措施是對基金資產進行估K?J

142X.證券投資基金的收益分派1433.基金投資風途

證券投資基金啊收益分派中最普的啊分派方式是分派基金份額，與一般個人投資者相比，證券投資基金時資金規模較大,因而能獲取較高

曬的收益.

1429.證券投資基金的收益分派Itfil

我國現行規定，只要基金當年有收益就可以進行分派.1434.基金信息披露

Itfi]