第一章

哈藥集團有限公旬

投資管理制度

北京管理顧問有限公司

2023年11月

目錄

第一章總則.........................................................

第二章組織和職責................................................

第三章投資原則.....................................................2

第四章投資決策管理.................................................3

第五章投資過程管理.................................................6

第六章投資結果評價和管理責任......................................7

第七章附則..............................8

投資管理制度

第一章總則

第一條為了規范集團公司和權屬公司的投資行為，強化對投資活動的

管理，實現投資結構最優化和綜合效益最大化，根據相關法律法規，結合集團實

際情況，特制定本制度。

第二條投資管理是指集團對本部及權屬公司的投資行為從立項、論證、

實行到回收投資整個過程的管理

第三條投資管理遵循保護投資者權益，放開經營權的基本方針，并堅持

管理和服務相結合、過程介入和信息共享相結合的原則，最大限度地促進公司投

資行為健康發展。

第四條項目管理是投資管理的重要形式，論證、審核、監控是投資管理

的重要內容。

第五條本制度中除特殊注明之外，“集團”是指哈藥集團，“集團公司”

是指哈藥集團有限公司，“權屬公司”是指哈藥集團有限公司擁有實際控制權的

對外投資公司。

第六條本制度合用于集團公司和權屬公司。

第二章組織和職責

（1）集團公司設資產管理部，資產管理部是集團公司實行投資管理

的職能部門，其重要職責涉及：

（2）協助戰略發展部制定集團公司長期戰略發展規劃；

（3）主持制定年度投資計劃；

（4）集團公司投資項目的策劃、論證與監管；

（5）負責權屬公司投資項目的審查、報批和備案。

第七條集團公司戰略發展部配合資產管理部對投資項目進行相關的前

期調研。

第八條集團公司審計監察部負責投資項目進行定期和不定期的審計。

第九條權屬公司經營層負責授權范圍以內項目的審批。

第十條權屬公司董事會負責在權屬公司股東大會授權范圍以內項目的

審批。

第十一條集團公司總裁辦公會負責集團公司投資項目授權范圍內的審批

和權屬公司投資項目授權范圍內的審核。

第十二條集團公司董事會負責集團公司投資項目的審批和權屬公司投資

項目的審核。

第三章投資原則

（1）集團公司及權屬公司的投資方式陟及：

（2）直接或間接投資；

（3）資金或實物投資；

（4）資源性投資及無形資產投資。

第十三條集團公司及權屬公司應制定本公司中長期投資規劃和年度投資

計劃。權屬公司的中長期投資規劃和年度投資計劃要分別根據《權屬公司戰略規

劃審核流程》和《權屬公司年度經營計劃審核流程》及相關制度擬定。

第十四條投資應堅持以戰略為指導，以市場為導向，以效益為中心，以集

團品牌為標志，逐步形成主業突出、行業特點鮮明的產業體系。

第十五條投資應符合國家、地區產業政策，以及集團公司中長期戰略發展

規劃。

第十六條投資應通過可行性論證，可行性論證的內容涉及國家產業政策

分析、行業發展狀況分析、戰略分析、效益分析、程序分析、技術與管理分析、

法律分析、風險分析等方面的分析。集團公司投資可行性論證重要由資產管理部

負責、戰略發展部配合。

第四章權屬公司投資可行性論證重要由權屬公司組織

進行，集團公司資產管理部代表集團公司收集相關信

息并在集團公司內部審核程序中發表意見。可行性論

證力求全面、真實、準確及可行。

第五章集團公司逐步建立、完善和管理集團內部投資信

息網絡系統，集團內逐步實現國家政策動向、市場動

態、項目合作等信息的共享。

第六章投資決策管理

第十七條集團投資管理實行審核制、審批制和備案制相結合的方式。

（1）實行審核制的投資項目涉及：

（2）權屬公司年度投資計劃以外的項目；

（3）權屬公司項目總投資生產經營性項目在XXXX萬元以上；

（4）權屬公司項目總投資非生產經營性項目在XXXX萬元以上；

（5）權屬公司的所有對外投資與合作項目。

第十八條實行審批制的投資項目是指集團公司直接投資的項目。

第十九條上述范圍以外的權屬公司投資項目實行備案制。

（1）投資項目審核和審批原則：

（2）符合國家產業政策以及集團的長期發展規劃；

（3）經濟效益良好；

（4）資金、技術、人才、原材料有保證；

（5）法律手續完善；

（6）上報資料齊全、真實、可靠；

（7）與公司投資能力相適應。

第二十條對于實行審核制的權屬公司項目，根據權屬公司投資項目審核

流程，按照項目提出、審查論證、審議決策、審批實行、項目報批五個環節進行

管理。

（1）項目提出。權屬公司在未簽訂任何具有法律效力的協議、協議及

未進行任何實際投資之前，備齊以下資料，按照集團規定交行政

管理部，由行政管理部交外派董事、資產管理部:

（2）項目可行性研究報告；

（3）權屬公司投資項目的投資議案；

（4）有關協議、（協議）草案；

（5）資金來源及資產負債情況；

（6）有關合作單位的資信情況；

（7）政府的有關許可文獻；

（8）項目執行人的資格及能力等；

第二十一條審查論證。集團公司資產管理部在收到項目報批的所有資料

后，應組織戰略發展部等有關部門審查項目基本情況，比較選擇不同的投資方案,

對項目的疑點、隱患提出質詢，評價項目執行人的資格及能力，提出項目建議,

并出示專業意見報分管副總裁。

（1）審議決策。分管副總裁出示意見后報總裁，經總裁辦公會審議,

總裁出示意見。投資金額在XXXX萬元以下（不含XXXX萬元）

的項目，總裁辦公會直接形成決議。投資金額在XXXX萬元以

上（含XXXX萬元）的項目，報集團董事會審議決策形成決議。

（2）審批實行按以下權限進行：

笫二十二條總裁辦公會形成的XXXX萬元以下項目的決議和集團董事

會審議形成的XXXX萬元以下（不含XXXX萬元）項目的決議，經資產管理部

傳達成外派董事，由外派董事在權屬公司董事會上表決，審批通過后由權屬公司

具體實行。

第二十三條董事會形成的XXXX萬元以上（含XXXX萬元）項目的決議

由董事長在權屬公司股東大會上表決，審批通過后由權屬公司具體實行。

第二十四條項目報批。需上報審批或備案的項目，其項目計劃、國債項

目申請、項目建議書、可行性研究報告、初步設計、引進設備免稅確認、國產設

備抵免所得稅確認等，由負責項目的部門上報政府有關部門審查、審批或備案,

權屬公司應積極配合。項目環境影響評價、職業安全衛生評價由集團公司安全保

衛部統一上報政府有關部門審批，集團公司應積極配合。

第二十五條對于實行審批制的集團公司項目，根據集團公司投資項目審

批流程，按照方案論證、審議決策、審批實行、項目報批四個環節進行管理。

第二十六條方案論證。資產管理部投資管理人員通過方案論證后提出投

資方案，報分管副總裁。

第二十七條審議決策。分管副總裁出示意見后報總裁，經總裁辦公會審

議，總裁出示意見。投資金額在XXX萬元以下（不含XXXX萬元）的項目，直

接形成決議。投資金額在XXXX萬元以上（含XXXX萬元）的項目，報董事會

審議決策形成決議。

第二十八條審批實行。通過的投資項目由資產管理部具體實行，否決的

項S由資產管理部將項目資料納入項目庫備案管理。

第七章項目報批。需上報審批或備案的投資項目，由資

產管理部統一上報政府有關部門審查、審批或備案，其

他相關部門積極配合。

第八章對于實行備案制的項目，由權屬公司在項目實

行后XX個工作日內向集團公司資產管理部提交備案

材料存檔，涉及《可行性分析報告》、協議、章程等。

第九章投資過程管理

第二十九條集團內的項目投資管理實行投資、經營和監管相結合的原

則。投資單位對投資項目按照項目管理方式指定項目負責人，做到責、權、利相

對等，保證項目按計劃實行。

第三十條項目負責人應定期將項目進展情況向主管領導做出書面報告。

第三十一條權屬公司的項目報告材料，涉及建設進度、工程質量、投資

控制、安全、投達產情況等，應按月送達集團公司資產管理部備案。

第十章集團公司資產管理部對權屬公司的重大投資項

目進行跟蹤檢查，幫助解決各種實際問題，協調各方

面的關系。

第十一章集團公司審計監察部視情況，定期或不定期對

集團公司職能部門和權屬公司進行投資項目專項檢查

和審計，對違反本制度進行投資的行為和投資管理混

亂的單位和負責人，提出解決意見或建議，報經集團

公司領導批準后執行。

第十二章投資結果評價和管理責任

第三十二條集團公司資產管理部根據項目可行性研究報告對投資結果

進行評價。

第三十三條集團公司外派董事應按照集團公司的審核決議，對投資項目

決策表態，不得個人自行表態。

第三十四條集團公司外派董事對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一

經發現，集團公司將追究該董事的行政責任，導致重大損失的，要追究法律責

任。

第三十五條對投資項目因管理不善或用人不妥致使公司資產流失、公司

嚴重虧損或導致其它嚴重后果的，要追究相關負責人的責任。

第三十六條對投資項目因決策失