一公約的適用范圍

公約第一條規定：

（1）本公約適用于營業地在不同國家的當事人之間所訂立的貨物銷售合同

（a）如果這些國家是締約國，或

（b）如果國際私法規則導致使用某一締約國的法律

（2）當事人營業地在不同國家的事實：如果從合同或從訂立合同前任何時候或訂立合同時，當事人之間的任何交

易或當事人透露的情報均看不出，應不予考慮

（3）在確定本公約的適用時，當事人的國籍和當事人或合同的民事或商業性質，應不予考慮

根據第一條（1）款（a）項的規定，如果只有一方在公約國內，或雙方均不在公約國領土內，則公約不予適用。

根據第一條（1）款（b）項的規定，即使兩個非締約國當事人之間，或一方是非締約國當事人之間訂立的貨物買賣合同，

也可以適用公約的規定。

二公約的要約和承諾

1要約

定義：

要約是向一個或一個以上特定的人提出的訂立合同的建議。

構成要件：

（I）向一個或一個以上的特定人發出。

（2）內容必須十分明確，肯定，已經對方接收，合同即告成立。

（3）要約送達受要約人。

要約的撤回與撤俏；

要約在生效前的收回稱為撤回，要約生效后的撤回稱為撤銷。

公約規定，一項發價，即使是不可撤銷的，得予撤回，只要撤回通知于要約送達受要約人之前或同時送達受要約人。在未

定合同之前，只要撤銷通知于要約人發出承諾通知之前送達受要約人，要約可以撤銷。在但書部分，公約采納了大陸法系

的信賴原則，規定在合同成立前，寫明或以其他方式表示要約是不可撤銷的，則不能撤銷，受約人有理由信賴要約是不可

撤銷的，并本著這種信賴行事，要約也不能撤銷。

要約的生效與失效：

要約在被送達受要約人時生效。

要約失效：過期。撤回或撤銷。拒絕。反要約。

2承諾

定義：

承諾是受要約人對要約表示無條件接受的意思表示。

構成要件：

（1）承諾由受要約人做出。

（2）與要約的條件保持一致。

（3）承諾應在要約有效的時間內做出。

（4）承諾必須通知要約人。

承諾的生效：

（I）投郵生效原則

（2）到達生效

（3）了解生效原則

沉默：

沉默一般不構成承諾。

例外：（1）要約中有明確相反的規定

（2）受要約人以行為履行了要約，這時可以推定對要約已表示了承諾：如果受要約人完全有時間表示反對，并從要

約的履行中得到好處，則可推定表示了承諾；

（3）基于雙方的交易習慣，受要約人可用沉默表示承諾。

公約規定，緘默或不行為本身不等于接受。但根據要約的規定以及當事人之間確立的習慣做法或慣例，受約人可以做出某

種行為，諸如發貨或支付價金等表示同意。然而其行為必須在規定期限內實施，如未規定時間，則應在合理時間內做出。

三公約的特點

根本違約制度概念：

是指一方當事人違反合同的結果，如果使另一方當事人遭受損害，以致于實際上剝奪了另一方當事人根據合同規定有權期

待得到的東西，即為根本違反合同，除非違約的一方無法預見到這種結果，而且一個通情達理的人在同樣的情況下也不能

預見到這種結果。

根本違約的情形主要包括：

（I）賣方聲明不在規定時間內履行交貨義務

（2）在買方給予的寬限期屆滿后仍不履行合同

（3）賣方不交付貨物、延遲交貨、交貨不符或所有權瑕疵構成根本違約。

先期違約制度概念：

預期違約是指合同訂立以后，在合同的實際履行口期之前，一方當事人明顯地預見到，另一方當事人履行合同義務的能力

或信用有嚴重缺陷，或者其準備履行合同或履行合同中的行為顯然不能實際履行其在合同中承擔的大部分重要義務，即構

成預期違約。

中止或解約方的權利：中止履行或宣告合同無效、損害賠償。

中止或解約方的義務：及時通知；對方提洪充分保證時，應當恢復履行；如果當事人一方在沒有對方不能履行合同的確切

證據而中止合同的履行，并給另一方造成損失，則應承擔違約責任。中止履行或宣告合同無效、損害賠償。

我國《合同法》中規定的不安抗辯權

國際貨物買賣合同的特點：

（1）具有國際性，或稱涉外因素

（2）國際貨物買賣合同的客體是跨越國境流通的貨物

（3）所涉及的法律關系復雜，風險大

（4）管轄權與爭議解決復雜

（5）適用法律多樣

四公約的風險轉移規則

1風險劃分原則

（1）以交貨時間確定風險轉移兩層含義：正常情況下交貨時風險轉移；買方拒絕或延遲收貨時交貨日期或期限屆滿時風

險轉移

（2）過失劃分原則

（3）國際慣例優先

（4）劃撥是風險轉移的前提條件（劃撥是指把處于可交貨狀態的貨物無條件地確定在合同項下，包括在貨物或包裝上刷

上合同號、收貨人，以交貨給買方為目的貨交承運人等

2風險轉移時間

（1）涉及運輸的交貨

（2）在途貨物的交貨

（3）不涉及運輸的交貨

五買賣雙方的權利義務內容

1賣方義務

（1）交付貨物。賣方必須按照合同規定的時間、地點和方式完成交付貨物的義務。

（2）移交一切與貨物有關的單據。

國際貿易的交貨方式：

A、實際交貨：賣方必須在指定地點將貨物和單據實際交給買方，才算履行交貨義務，也才能拿到貨款

B、象征性交貨：賣方以提交代表貨物所有權的單據代替向買方實際交付貨物，交單交貨分離，交單時代表貨物所有權的轉

移

（3）質量擔保

貨物符合通常使用目的

貨物符合特定目的

貨物要與樣品和說明書相符

要按通用方式包裝

（4）所有權擔保

又稱追奪擔保，是指買方所提交的貨物必須是第三者不能提出任何權利要求的貨物。賣方在訂立合同時應保證其所售貨物

的所有權不因存在賣方所不知的瑕疵而被追奪。

a.賣方應向買方擔保他確實有權出售該貨物。

b.賣方應擔保貨物上不存在在訂立合同時不為買方所知的他人的權利，如抵押權、留置權等；

c.賣方應向買方擔保第三者對其提交的貨物不得以侵權或其它類似理由提出要求

賣方的所有權擔保責任的免除：

a.買方同意在有第三方權利或要求的條件下接受貨物：

b.買方在訂立合同時知道或者不可能不知道第三者的知識產權主張和要求；

c.上述權利和要求的發生是由于賣方要按照買方提供的技術圖樣、圖案、程序和其它規格。

知識產權擔保：

a.第三者的權利是依據合同預期的貨物將要銷往或使用的目的地國家或地區的法律取得的

b.第三者的權利是依據買方營業地所在國家的法律取得的。

2買方義務

買方必須按照合同與公約的規定支付貨物價款和收取貨物。

（1）支付貨款。及時辦理相應的付款手續。

（2）收取賣方移送的貨物。（接收與接受）

保全貨物（買賣雙方的義務）

適用情形：買方遲延收貨或賣方交貨嚴重不符

保全措施:寄存或出售

保全方的義務和權利：

義務:及時通知

權利:向對方收取保全費用

（3）買方發出品質異議通知的義務

A買方對貨物不符合同，必須在發現或理應發現不符情形后一段合理時間內通知賣方，說明不符合同情形的性質，否則就喪失

聲稱貨物不符合同的權利.

B如果買方不在實際收到貨物之口起兩年內將貨物不符合同情形通知賣方,他就喪失聲稱貨物不符合同的權利，除非這一時

限與合同規定的保證期限不符.

六13種貿易術語特點

將13種貿易術語按賣方義務由小到大分為EFCD四組,其中賣方義務最小的是EXW（工廠交貨）,賣方義務最大的是DDP（完

稅后交貨）。所以EXW最便宜，DDP最貴。每種術語下，買賣雙方的義務都一一對應，分十項說明。13種貿易術誤中，

除了EXW由買方辦理出口手續，DDP由賣方辦理進口手續，其余的均為賣方辦理出口手續，買方辦理進口手續

1EXW：

工廠交貨

特點：

賣方責任：11）工廠交貨；（2）交貨前風險及費用；（3）提交單證。

買方責任：U）運輸（運費）；（2）接貨后風險及費用；（3）進出口手續。

買方承擔的責?任最小。當買方不能直接或間接辦理貨物出口手續時，不應采用這一貿易術語。EXW適用于任何方式的運輸。

2FASFOBFCA

FAS是船邊交貨，風險轉移以船邊為界限

FOB是船上交貨，風險轉移以船弦為界

FCA是貨交承運人，風險轉移以貨交承運人的時間和地點為界

特點：

賣方責任：11）出口承運人所在地交貨；（2）出口清關手續；（3）提供單證.

買方責任：［1）運費；（2）保險；（3）進口清關手續。

FOB,FAS只適用于海運和內河運輸，FCA可適用于陸地運輸，航空運輸，集裝箱運輸，多式聯運等任何運輸方式。

3CFRCIFCPTCIP

CFR是成本加運費（指定目的港）

CIF是成本保險費加運費；（指定目的港）

CPT是運費付至（指定目的地）

CIP是運費保險費付至（指定目的地）

特點：

1、賣方義務：（1）運費；（2）貨物在裝運港越過船弦前或交承運人前的風險費用；（3出口清關手續；（4）提供單證。

2、買方義務：（1）貨物越過船弦后或交承運人后的風險和費用；（2）進口的清關手續.

CFR和CIF只適用于海上運輸或河內運輸.CPT和CIP可以適用于任何方式的運輸,包括滾裝（滾卸），集裝箱運輸,多

式聯運等。

4DAFDESDEQDDUDDP

DAF是邊境交貨

DES是目的港船上交貨

DEQ是目的港碼頭交貨

DDU是未完稅交貨

DDP是完稅后交貨

特點：

賣方責任；?1）將貨物運至約定地點交貨；（2）承擔至FI的地前的風險和費用；（3）山口清關于續。

買方責任：11）承擔貨物至目的地后的風險和費用；（2）除（DDP）外進口清關手續。

DAF用于仟何方式的運輸，但主要是公路和鐵路的運輸，DES和DEQ主:要用于海運和內河航運，DDU和DDP可用于各

種運輸方式，在DDP術語中，賣方承擔的責任最大。

七提單概念和特點

1概念

提單指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已由承運人接管或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證。

2特點

提單是托運人與承運人之間訂有運輸合同的憑證

提單是承運人從托運人處收到貨物的憑證

提單是代表貨物所有權的物權憑證

八海牙公約

海牙規則第16條主要規定了承運人的最低限度責任與義務，權利與豁免，責任起訖，最低賠償限額，托運人義務以及索賠

與訴訟時效等。

1承運人最低限度責任.

（1）承運人須在開航前和開航時謹慎處理，以使船舶適航。

（a）使船舶適于航行；（適航）

（b）適當地配備船員、裝備船舶和供應用舶；（適員）

（c）使貨艙、冷藏艙和該船其他載貨處所能適宜和安全地收受、運送和保管貨物。（貨艙適貨）

總結：適航

時間上：開航前開航時

內容上：適航（適合預定航線、船舶本身適航如結構、機械、強度等）、適員（如數、稱職；設備如海圖、報務系統等；船

舶供應品包括水、食物等）、適貨

程度上：謹慎處理使船舶適航（船舶潛在跳陷造成的貨物滅損承運人可以免責。相對適航，不是絕對適航）

（2）妥善管貨：承運人應適當和謹慎地裝卸、搬運、配載、運送、保管、照料和卸載所運貨物。

我國海商法加一條，承運人應當按照約定或習慣上的或地理上的航線將貨物運往卸貨港，但合理繞航除外。

2承運人的貴任期間

裝----卸

三種情況：船吊：鉤到鉤

岸吊：舷到舷

油輪：駁口到駁口

3承運人的免責：

凡是承運人無法控制或者無法合理預見到的情況使貨物受損，不負責任。（17項）

兩項過失免責+15項無過失免責

兩項過失免責：

航行過失免責：駕駛和管理船舶的過失

火災過失免責

其它無過失免責：

不可抗力（每難、大災、戰爭、公敵、君主統治者或人民的扣留或拘禁或依法扣押、檢疫限制、果工、暴亂）

貨方原因造成的損失（貨物托運人或貨主、代理人或代表的行為或不行為）

救助或企圖救助海上人命或財產

貨物本身的原因（貨物的瑕疵、包裝不當、標志不清或不當）

盡適當謹慎所不能發現的潛在缺陷。

其它（不是由于承運人的實際過失或其代理人的過失引起的任何其他原因）

注意區分：承運人航行過失免責與管貨責任。（如遇大雨，修管道引起的漏水和貨物本身放在漏水的地方。）

4賠償的責任限額：每件或每單位不超過100英磅。

5訴訟時效：1年?

九提單欺詐與保函效力保函I、保函產生：在簽發提單和提貨兩個階段，為了相符，會出現用保函來換取與信用證

相符的提單。

2、保函內容：由托運人承擔承運人因簽發與信用證一致的提單而受到的一切損失。

3、保函效力：惡意無效；善意保函有效；有效的保函也只在托運人與承運人之間有效，不能對抗第三人。

4、保函使用的情況：

（1）以保函換取清潔提單。（善惡）

（2）以保函倒簽提單或預借提單。（欺詐侵權行為。正確做法：修改信用證。

十航行過失免責（管船免，管貨不免）

承運人對船長，船員，引水員或承運人的雇傭人員在航行或管理船舶中的行為，疏忽或不履行義務不承擔責任。

法院處理案件時，根據船長或船員的行為意圖或目的來區分是管貨行為還是管船行為，由此判斷承運人是否應承擔過失責

任。違反妥善保管貨物的義務要承擔，船膽管理中的失誤可免責。

十一全部損失（委付概念）

全部損失，簡稱全損，是指在運輸過程中，整批貨物或不可分割的一批貨物的全部滅失或等價全部滅失。分為實際全損和

推定全損。

委付：保險標的發生推定全損時，被保險人可選擇按部分損失向保險人求償或按全部損失求償。當被保險人選擇后者時，

則由被保險人將保險標的權利轉讓給保險人，而由保險人賠付全部的保險金額。這種轉讓保險標的權利的做法被稱為委付。

結果：保險人有選擇接受與否的權利。取決「貨物殘值與所附義務的衡量。

保險人可以接受委付（委付的效力）被保險人對委付財產的全部權利和義務轉移給保險人。

保險人也可以不接受。

委付適用條件：

1.委付須以推定全損為條件

2.保險人有權決定是否接受委付

3.委付是全部權利義務的轉讓

十二部分損失（共同海損，單獨海損概念及判定）

共同海損：指載貨船只在航行過程中，由于某種原因發生了威脅到船、貨和其他財產等方面共同安全的風險時，船方為了

維護船舶、貨物的共同安全，使航行得以完成，有意識地、合理地采取措施，所造成的特殊損失或支付的額外費用。造成

共同海損最主要的原因是自然災害和意外事故。還有其他原因，例如船員不適「途中某地氣候而生病，使船無法繼續航行。

共同海損成立的必要條件

（1）共同海損的危險必須是真實存在的。

（2）共同海損的危險必須是船、貨雙方共同的。

（3）所支付的費用必須是額外的

（4）所采取的救助措施必須是有意識的、合理的，犧牲具有特殊性.

（5）共同海損所做的犧牲必須是有效的

單獨海損：是指船舶在運行過程中發生的：由廣意外，僅僅涉及到船或貨單方面利益的部分損失。即指除共同海損以外的

部分損失。

與共同海損相比較，單獨海損的特點是：

（1）它不是人為有意造成的部分損失。

（2）它是保險標的物本身的損失。

（3）單獨海損由受損失的被保險人單獨承擔，但其可根據損失情況從保險人那里獲得賠償。根據英國海上法，貨物發生

單獨海損時，保險人應賠金額的計算，等于受損價值與完好價值之比乘以保險金。

十三一般保險和特殊保險

一般保險：

（1）平安險，原意是“對單獨海損不負賠償責任”，是海上貨物運輸中責任范圍最小的險別，只對貨物的全部損失和特定

情形下的單獨海損承擔賠償責任。

平安險二全損+共同海損+意外事故所造成的單獨海損（自然災害造成的單獨海損不賠）

（2）水漬險，原意是"對單獨海損負賠償責任。其責任范圍是：平安險的全部責任，被保險貨物在運輸過程中由于惡劣氣

候、雷電、魁嘯、地震、洪水等自然災害造成的部分損失。

水漬險=平安險+自然災害造成的部分損失

（3）一切險，是基本險中責任范圍最大的險別，其責任范圍為：水漬險的各項貨任，包括被保險貨物在運輸中由于外來原

因所致的全部或部分損失。

一切險=水漬險+一般外來原因造成的全部或部分損失。

特殊保險：包括一般附加險，特別的加險，特殊附加險

一般附加險有11種

十四信用證的種類

1光票信用證和跟單信用證

2可撤銷信用證和不可撤銷信用證

3保兌信用證和不可保兌信用證：另一家銀行保證兌付，首先付款。（雙銀行）

4即期信用證、遠期信用證和遲期付款信用證

5可轉讓信用證、不可轉讓信用證和可?分割信用證

6循環信用證：重復使用。往來業務較多時。

7對開信用證：補償貿易

8對背信用證：適用于兩國不能直接進行貿易時。出口商收到進口商信用證后，開出以第三人為受益人的內容相似的信用

證。

9備用信用證：開備用信用的銀行向受款人保證，如申人不履行，開證行補償。（第二付款人）

十五信用證欺詐行為例外

信用證獨立抽象原則面臨著巨大的挑戰。因為如果固守該原則，不允許有任何例外，在遇到賣方有欺詐行為時，銀行仍按

單據在表面上與信用證相符即予以付款，買方就會遭受嚴重的損失，有關國家的法律和判例認為，承認信用證獨立于基礎

合同的同時，也允許有例外，如果受益人卻有欺詐行為，買方可以要求法院下令禁止銀行對信用證付款，這就是所謂的“信

用證欺詐例外原則”。

1989年我國最高人民法院規定：“根據國際國內的實踐經驗，如有充分證據證明出口方是利用簽訂合同進行欺詐，且中國

銀行在合理時間內尚未對外付款，人民法院可根據進口方的請求，凍結信用證項卜.貨款。在遠期信用證情況下，如果中國

銀行已承兌了匯票，中國銀行在信用證上責任已變成票據上的無條件付款責任，人民法院就不應加以凍結。”我國法律從

未對信用證交易作出規定，在訴訟制度中也沒有“禁令”的概念。但是，在民事訴訟程序中，若當事人要求法院下令拒付

信用證項下的貨款，通常就提出財產保全申請，由人民法院簽發裁定，偏偏開證行凍結信用證項下的貨款。以上我國最高

法院的這項規定，與國際慣例的信用證欺詐例外原則是相互一致。

十六各種支付方式的優缺點

1預先付款：操作程序簡單，資金周轉快，費用低

優點：對賣方：可以立即使用資金；

對買方：充分體現誠意,較有效控制賣方貨源

缺點：對賣方：一旦市場行情好轉，缺乏對價格的充分決策權

對買方：提前支付占用資金，對于合同所訂的貨物沒有把握

2信用證：操作程序復:雜，資金周轉可預期且把握性大，費用高

優點：對賣方：滿足對現金的需求，只要能提供與信用證要求相符的單證，收匯有保證

對買方：滿足對信用的要求

缺點：對賣方：占用資金，可能被“銀行”開立的假信用證欺詐，操作復雜。

對買方：可能被賣方惡意欺詐，收到的貨物與信用證要求不符。占用資金，且費用高，操作復雜。

3托收：操作程序中等，資金周轉可預期但把握性小，費用中等

優點；對賣方：操作不復雜，只有在賣方按使用

或承兌后才交付單據，一旦被拒付，也可適當授權托收銀行保全貨物，包括安排譴返等，可為出口前后的

資金融通提供便利。

對買方：賣方先發貨后收款，承兌交單方式下更為買方贏得了遲延付款的便利。

缺點：對賣方：出運貨物時不能得到買方無條件付款的承諾，買方并不保證付款或立即付款，在收到貨款前需要占用資金。

對買方：不履行匯票義務，他可能要負法律責任。如果拒付，商業信用會受損。

十七最惠國待遇和國民待遇原則

最惠國待遇：指在對進出口貨物征收的關稅和費用方面或與進出口有關的關稅和費用方面：在對進出口貨物國際支付轉移

所征收的關稅和費用方面；在征收上述關稅和費用的方法方面；在與進出口貨物相聯系的規章手續方面以及在本協，定笫三

條第二款及第四款所述密項方面，締約方給予原產于或運往任何其他國家的任何產品的利益，優惠，特權或豁免應當立即

無條件地給予原產于或運往所有其他締約方領土的類似的產品。

國民待遇原則：指一成員的產品輸入到另一成員境內時，進口方不應直接或間接地對該產品征收高于本國相同或類似產品

的國內稅