雙重預(yù)防作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

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安環(huán)健資料庫(kù)

目錄

1.范圍...............................................................1

2.引用文件..........................................................1

3.術(shù)語(yǔ)和定義........................................................1

3.1風(fēng)險(xiǎn)risk...................................................1

3.2可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk..................................2

3.3重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk.........................................2

3.4危險(xiǎn)源hazard...............................................2

3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksiie............................................2

3.6危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification...........................2

3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment....................................2

3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification...............................3

3.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure.........................3

3.11風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation.................................3

4.成立組織機(jī)構(gòu)......................................................3

5.實(shí)施全員培訓(xùn)......................................................4

6.編寫(xiě)體系文件......................................................4

7.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)......................................................4

7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定..................................................4

7.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則..........................................4

7.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查..............................................5

8.危險(xiǎn)源辨識(shí)分析.....................................................5

8.1危險(xiǎn)源辨識(shí)...................................................5

8.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍..............................................5

8.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施..............................................6

9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施......................................................6

10.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).........................................................7

10.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法...............................................7

10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則...............................................7

11.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.....................................................8

11.1管控原則....................................................8

11.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)................................................8

11.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定................................................9

11.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施............................................9

11.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單........................................9

12.成果與應(yīng)用......................................................10

12.1檔案記錄...................................................10

12.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用...............................................10

12.3分級(jí)管控的效果.............................................10

13.持續(xù)改進(jìn)........................................................11

13.1評(píng)審........................................................11

13.2更新........................................................11

13.3溝通.......................................................12

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬...................................................13

作業(yè)活動(dòng)清單.....................................................13

設(shè)備設(shè)施清單.....................................................13

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單.................................................14

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表...................................................16

（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）.................................17

1.方法概述.....................................................17

2.作業(yè)活動(dòng)劃分.................................................17

3.工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟.................................17

（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）...................................18

方法概述.........................................................18

安全檢查表編制依據(jù)...............................................18

編制安全檢查表...................................................18

安全檢查表分析評(píng)價(jià)...............................................18

檢查表分析要求...................................................18

（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）.....................................20

隱患排查治理作業(yè)指導(dǎo)書(shū)...............................................22

1目的...............................................................22

2范圍...............................................................22

3定義...............................................................22

4職責(zé)...............................................................24

5事故隱患排查治理基本要求..........................................28

6事故隱患分類(lèi)和等級(jí)認(rèn)定............................................30

6.1事故隱患分類(lèi).................................................30

6.2事故隱患等級(jí).................................................30

6.3重大事故隱患的評(píng)估認(rèn)定.....................................31

7事故隱患排查方式、頻次.............................................35

8事故隱患排查內(nèi)容..................................................36

8.1安全基礎(chǔ)管理.................................................37

8.2區(qū)域位置和總圖布置...........................................38

8.3工藝管理.....................................................39

8.4設(shè)備管理....................................................40

8.5電氣系統(tǒng).....................................................41

8.6儀表系統(tǒng).....................................................41

8.7危險(xiǎn)化學(xué)品管理...............................................42

8.8儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng).....................................................43

8.9消防系統(tǒng).....................................................44

8.10公用工程系統(tǒng)................................................44

9事故隱患的評(píng)審和評(píng)估..............................................45

10事故隱患的報(bào)告和統(tǒng)計(jì)分析.........................................46

11事故隱患的處理...................................................47

11.1一般事故隱患的處理..........................................47

11.2重大事故隱患的處理..........................................48

12隱患治理項(xiàng)目的驗(yàn)收...............................................49

13事故隱患倒查.....................................................49

13.1事故隱患倒查要求............................................49

II

13.2事故隱患倒查的主耍內(nèi)容.....................................50

附件各專(zhuān)業(yè)隱患排查表...............................................51

1安全基礎(chǔ)管理隱患排查表.........................................51

2區(qū)域位置及總圖布置隱患排查表...................................58

3工藝隱患排查表.................................................62

4設(shè)備隱患排查表.................................................66

5電氣系統(tǒng)隱患排查表.............................................70

6儀表隱患排查表.................................................74

7危險(xiǎn)化學(xué)品管理隱患排查表.......................................77

8儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)隱患排查表.............................................79

9公用工程隱患排查表.............................................86

10消防系統(tǒng)隱患排查表............................................88

XX有限公司隱患檢查登記臺(tái)帳（附錄A）........................................................89

XX有限公司重大事故隱患整改臺(tái)帳（附錄B）................................................90

XX有限公司事故隱患整改通知單（附錄C）....................................................91

XX有限公司隱患分析和現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告（附錄D）............................................92

設(shè)備設(shè)施安全隱患排查表...........................................94

作業(yè)活動(dòng)安全排查表..............................................119

XX有限公司安全檢查表...............................................130

公司級(jí)安全檢查表................................................130

車(chē)間級(jí)安全檢查表................................................132

班組級(jí)安全檢查表................................................134

in

1.范圍

本指導(dǎo)書(shū)規(guī)定了XX有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理

體系建設(shè)的基本要求。

本指導(dǎo)書(shū)適用于指導(dǎo)XX有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查

治理體系的開(kāi)展。

2.引用文件

《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》

《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

《化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》

《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理導(dǎo)則》

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國(guó)消防法》

《XX省安全生產(chǎn)條例》

《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》

《XX省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》

《XX省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法》

《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》(GB6441)

《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB50054)

《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》(GB/T13861-2009)

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》(GB/T24353-2009)

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》(GB/T27921-2011)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(AQ/T9006)

《生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》(DB/37)

《XX省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)(試行)》

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218)

3.術(shù)語(yǔ)和定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可

第1頁(yè)共136頁(yè)

能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一

旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性X

嚴(yán)重性。

3.2可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptabIerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度

的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)

險(xiǎn)類(lèi)型。

3.4危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、

狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾

病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱(chēng)為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、

環(huán)境因素和管理因素四類(lèi)。

3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所

和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.6危險(xiǎn)源辨識(shí)hazardidentification

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。

3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的

第2頁(yè)共136頁(yè)

充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。

3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification

通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量

評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

3.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskcIassificationmanagementandcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別,所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及

難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制

方法和手段。

3.11風(fēng)險(xiǎn)信息riskinformation

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨

風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的

綜合。

3.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單riskcIassificationcontrolIist

企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息（3.11）的集合。

4.成立組織機(jī)構(gòu)

明確危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的主管部門(mén)，明確組織及

成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)和分級(jí)管控工作；部室負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。組織成員應(yīng)包括：生產(chǎn)系統(tǒng)各部室、車(chē)間

第3頁(yè)共136頁(yè)

單位領(lǐng)導(dǎo)、班組長(zhǎng)、各崗位主要操作人員、工藝、設(shè)備,電氣、儀表、

安全、倉(cāng)儲(chǔ)、質(zhì)檢、人資、辦公室、營(yíng)銷(xiāo)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人

員組成。

5.實(shí)施全員培訓(xùn)

制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控涪訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危

險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，保留培訓(xùn)記錄。

6.編寫(xiě)體系文件

建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)

記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源

統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。

7.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)

7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

7.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

對(duì)化工裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)

立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸

站臺(tái)、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所

有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)或大型機(jī)組開(kāi)、停車(chē)，檢

第4頁(yè)共136頁(yè)

維修，動(dòng)火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可

能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。

7.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

應(yīng)組織對(duì)本單位全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、

區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類(lèi)型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登

記臺(tái)賬》（參見(jiàn)附錄A.1）,為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、

作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

8.危險(xiǎn)源辨識(shí)分析

8.1危險(xiǎn)源辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作

業(yè)活動(dòng)清單》（參見(jiàn)附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見(jiàn)附錄A.3）。

宜采用以下幾種常用辨識(shí)方法：

——對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜采用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱(chēng)JHA）進(jìn)行辨

識(shí)，分析步驟和要求參見(jiàn)附錄B；

——對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱(chēng)SCL）進(jìn)行辨識(shí),

分析步驟和要求參見(jiàn)附錄C；

——對(duì)于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡(jiǎn)稱(chēng)

HAZOP）等方法進(jìn)行辨識(shí)。

8.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：

第5頁(yè)共136頁(yè)

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

——作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——?dú)夂颉⒌刭|(zhì)及環(huán)境影響等。

8.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施

對(duì)潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺

陷等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。

辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的

角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。

9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別和基本原則，

并結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)分析制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培

訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效

性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措

施。

第6頁(yè)共136頁(yè)

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合

理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。

設(shè)備設(shè)施類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液

位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)

等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合

理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合DB37/T2882—2016中的要求。不同級(jí)

別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接

受。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)組織評(píng)審。

10.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

10.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS法）（參見(jiàn)附錄D）,針對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)

源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性,定量評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)工作危害分析評(píng)價(jià)記錄（參

見(jiàn)附錄A.4）和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄（參見(jiàn)附錄A中表A5-1或

A5-2）

10.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

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本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等;

相關(guān)方的訴求等。

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類(lèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)

境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)

和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值

標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參見(jiàn)附錄D）,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

11.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

11.1管控原則

風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，

確定可行性、有效性。

存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。

應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

11.2確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高

的原則。化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5或A、

B、C、D、Eo其中，1級(jí)或A級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)或E級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。

具體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求參照表《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求》。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求

A級(jí)\1級(jí)極其危險(xiǎn)應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開(kāi)

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（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）始或繼續(xù)工作。

應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。（公司或廠）級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各專(zhuān)業(yè)職能部門(mén)根

據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需

B級(jí)\2級(jí)高度危險(xiǎn)

求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo),管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接

受或可容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。

需要控制整改。部（處）室級(jí)（車(chē)間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，

并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車(chē)間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度'規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)

C級(jí)\3級(jí)顯著危險(xiǎn)

險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果

相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

車(chē)間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體

。級(jí)\4級(jí)輕度危險(xiǎn)落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的

改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

稍有危險(xiǎn)員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H

￡級(jí)\5級(jí)

（可忽略風(fēng)險(xiǎn)）需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

11.3重大風(fēng)險(xiǎn)判定

根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，除11.2中分析判定的風(fēng)險(xiǎn)外，屬于以下情況之一

的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故

的條件依然存在的；

——根據(jù)GB18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所；

——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人及以上的；

11.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施

選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照附錄A.4風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和

低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。

11.5編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄

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表6,包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息），逐級(jí)匯總,評(píng)審、修訂、審核、

發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

12.成果與應(yīng)用

12.1檔案記錄

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。至少

應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄,

以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單,危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及

紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施

和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

12.2風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)用

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)

方。對(duì)企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握

本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門(mén)、

責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控

措施等。

12.3分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨織和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或

者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

——完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人

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監(jiān)護(hù)制度;

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急

處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管

控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患

排查工作更有針對(duì)性。

13.持續(xù)改進(jìn)

13.1評(píng)審

每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。根

據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或沒(méi)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)

源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

13.2更新

主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危

險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；

風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

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13.3溝通

建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)

管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心,

提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人

員進(jìn)行培訓(xùn)。

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（資料性附錄）

分析記錄表

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬

（記錄受控號(hào)）單位：No：

可能導(dǎo)致的

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)類(lèi)型區(qū)域位舌所屬單位備注

主要事故類(lèi)型

填表人：審核人：審核日期：年月

日

（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格。可能導(dǎo)致事故類(lèi)型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)

準(zhǔn)》填寫(xiě)。）

作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）單位：No：

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)膝率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月

日

（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）

設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：No:

是否特種設(shè)

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別位號(hào)/所在部位所屬單位備注

備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年

月日（填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類(lèi)別:爐類(lèi)、塔類(lèi),反應(yīng)器類(lèi)、儲(chǔ)轆及容器類(lèi)、冷換設(shè)備類(lèi)、

通用機(jī)械類(lèi)、動(dòng)力類(lèi)、化工機(jī)械類(lèi)、起重運(yùn)輸類(lèi)、其他設(shè)備類(lèi)。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十

大類(lèi)別歸類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并,

在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。3.廠房、管廊'手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

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表4工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱(chēng):

No：

現(xiàn)有控制措施

危險(xiǎn)源或潛評(píng)管

序作業(yè)在事件（人、主要工管培個(gè)應(yīng)價(jià)控

LSR建議新增（改進(jìn)）措施備注

號(hào)步驟物、作業(yè)環(huán)后果程理訓(xùn)體急級(jí)級(jí)

境、管理）技措教防處別別

術(shù)施育護(hù)置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方

法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、

一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅'橙、黃'藍(lán)"標(biāo)識(shí)。

表5安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說(shuō)明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車(chē)間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大

風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃'藍(lán)"標(biāo)識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

表67作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單

作業(yè)步驟

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施

（危險(xiǎn)源）評(píng)管管貴

危險(xiǎn)源責(zé)

價(jià)控主要控任金

蝴在工管培個(gè)應(yīng)任

級(jí)級(jí)后果層單注

編類(lèi)名事件程理訓(xùn)體急人

號(hào)序號(hào)名稱(chēng)

型稱(chēng)別別技措教防處級(jí)位

術(shù)施芻護(hù)置

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單位：

填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)

措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)'一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙'黃'

藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

表6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單

單位：

檢查項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施

（危險(xiǎn)源）評(píng)管不符合管責(zé)

責(zé)

價(jià)控標(biāo)準(zhǔn)情控任備

標(biāo)準(zhǔn)工管培個(gè)應(yīng)任

編類(lèi)名級(jí)級(jí)況及后程理訓(xùn)體急層單注

序號(hào)名稱(chēng)人

號(hào)型稱(chēng)別別果技片教防處級(jí)位

術(shù)施育護(hù)置

1

設(shè)2

1備

設(shè)3

施

4

填表說(shuō)明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)

措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn),較大風(fēng)險(xiǎn),一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅,橙'黃,

藍(lán)”標(biāo)識(shí)。

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風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表

重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

采用LEC法或采用LS法A級(jí)或1級(jí)B級(jí)或2級(jí)C級(jí)或3級(jí)D級(jí)或4級(jí)E級(jí)或5級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色

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（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）

1.方法概述

通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害

因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、

選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

2.作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門(mén)劃分。包括但不

限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；

—異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理;

——開(kāi)停車(chē)：開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確認(rèn)；

—作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土'斷路、吊裝、盲板抽堵等特

殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工

加料（劑）、汽車(chē)裝卸車(chē)、火車(chē)裝卸車(chē)、成型包裝'庫(kù)房叉車(chē)轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、

機(jī)泵機(jī)組盤(pán)車(chē)、鐵路槽車(chē)洗車(chē)、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作

業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化俁潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、

設(shè)備管線開(kāi)啟等其他作業(yè)；

一一管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；

—按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見(jiàn)附錄A2）。

3.工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

評(píng)價(jià)步驟如下：

a）將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；

b）根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；

c）根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果；

d）識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教苜、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方

面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；

e）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；

f）將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A4）中。

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（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）

方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類(lèi)別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)

備'操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安

全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行

危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：

—有關(guān)法規(guī)'標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；

——國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

—系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)舒位及防范措施；

—分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)檢查表等。

編制安全檢查表

編制工作包括：

—確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生

設(shè)施。

—收集資料。收集有關(guān)安全法律'法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故

事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

—編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等

要素（參照附錄A5中表57或表5-2相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。

安全檢查表分析評(píng)價(jià)

分析評(píng)價(jià)步驟如下：

——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見(jiàn)附錄A3）；

—依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分

析潛在的危害；

一對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A5）進(jìn)行全過(guò)

程的系統(tǒng)分析和記錄。

檢查表分析要求

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綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：

a）廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

b）廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害;

c）具體的建構(gòu)筑物等。

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（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱(chēng)LS）,R=LXS,其中R是危險(xiǎn)性（也稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性

與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危

險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表A.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

等級(jí)S準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有

5

監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)

4

有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序

3執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）,或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去

曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效

2

執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)

1

格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表A.2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)損

等級(jí)人員停工企業(yè)形象

及其他要求失

違反法律、法規(guī)和100萬(wàn)元以部分裝置（＞2重大國(guó)際影

5死亡

標(biāo)準(zhǔn)上套）或設(shè)備響

潛在違反法規(guī)和標(biāo)喪失勞動(dòng)2套裝置停工、或行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

450萬(wàn)元以上

準(zhǔn)能力設(shè)備停工影響