內部管理制度（32篇）

內部管理制度（通用32篇）

內部管理制度篇1

為進一步加強大隊內部建設，完善工作機制，促進各項工作的

順利開展，特制定大隊辦公室內部管理制度。

一、文件審批制度

大隊收、發文件必須嚴格按照《國家行政機關公文處理辦法》

規定的程序辦理。

1、凡上級來件、下級請示報告件、同級呈送件等材料都要逐件

登記。

2、原則上對緊急、重大或難處理的公文，直接送大隊長批閱。

3、對屬于分管領導職責范圍內貫徹執行的公文，由分管；領導

直接批閱。

4、對需傳閱、學習的文件，須按大隊長、書記、副大隊長、中

隊長、隊員的順序，逐級傳閱、學習，并實行登記閱覽制。

5、對上述一切批閱方式，文件最后都要移交檔案管理員。

6、誰遺失、丟失、損壞文件，將根據造成的后果追究責任。

二、印章管理制度

對印章管理按照“鄭環監41號文件關于使用新印章及加強印章

管理的通知要求，由辦公室主任嚴格管理。

1、印章使用登記制度。除領導簽發公文外，使用印章須經有關

領導批準，并一律填寫管城大隊用印登記表。

2、印章管理人員用印前，要認真審核，明確了解用印的內容和

目的，符合用印手續，方可登記使用，對不符合規定的，印章管理

員有權拒絕。

3、使用印章必須在辦公室內進行，不得將印章帶出單位以外使

用。

4、已廢止的章，應立即上交支隊辦公室。

5、印章管理員違反上述規定用印的，將根據造成的后果追究責

任。

三、財務管理制度

辦公室財務管理必須嚴格按照鄭環保[1997]77號文件“鄭州環

保局財務管理規定”，實行大隊長負責制。重大問題領導集體研究

決定。辦公室主任負責管理經費。

1、對辦公經費的支出，原則上按本年度財務計劃執行，如有變

動或遇新增加的重要項目，需立即報請支隊辦公室等待批示。

2、辦理各項經費支出前，必須由辦公室主任報請大隊長批示并

填表申請，經批準后方可進行辦理。

3、凡購置小額辦公用品，須由兩人以上共同辦理、共同簽字，

經大隊長審核、簽字后，內部方可給予報銷。

四、勞動紀律制度

嚴格按照鄭環保［1995］第41號文件〈關于加強勞動紀律，提高

工作效率的補充規定〉，規范管理。

1、按時到崗和休息。上班前要提前到達打掃所屬責任區衛生，

到下班時間方可離崗。不得遲到、早退。如有事須向領導請示批準

后方可離崗。

2、上班時間不準下棋、打撲克，個人不準打游戲、看碟片、收

聽廣播，不準辦私事、干私活。

3、按時參加各種會議，自覺遵守會場紀律，開會時間不準中途

無故退場、不準看與會議無關的報紙、雜志等材料。

4、自覺維護機關正常的工作秩序，做到文明辦公、禮貌待人，

不準在辦公室內大聲喧嘩或吵嘴斗架，對嚴重違犯者給予必要的處

分。

5、嚴格執行請銷假制度，按規定填寫請假條，報請大隊長批準。

并將外出時間、地點、聯系方式、返回日期報辦公室。返回后及時

填寫銷假條，報于大隊長。

五、文印管理制度

辦公室對文印管理工作應本著“勤儉節約、禁止浪費”的原貝L

按支隊下發的04號文件“關于進一步加強文印管理工作的通知（試

行）”的要求，規范管理。

大隊復印、打印業務，須報請辦公室主任批準，由辦公室主任

統一管理，實行復印登記、開票、簽名制。

以上規定，從即日起大隊各成員必須嚴格執行，違者后果自負。

內部管理制度篇2

一、員工應在每天的工作時間開始前和工作時間結束后做好個

人工作區內的衛生保潔工作，愛護辦公室的各項設施，隨時保持辦

公室干凈整潔，

二、嚴格執行公司上下班打卡制度，因公外出時，需先填寫外

事單，并注明事由和時間，由領導簽字認可。

三、公司不提倡員工加班，員工在工作時間內應提高工作效率,

如因業務需要必須加班，應經部門負責人同意后填寫加班表。根據

公司及個人實際工作情況，在本內可申請調休。

四、上班時間不允許瀏覽與工作無關的網頁，不允許在工作時

間在線觀看、下載影視劇，發生一次罰款100元。

五、對于部門負責人安排的業務，不允許拒收，發生一次罰款

100元。

六、上班期間禁止離崗，如有特殊情況需須離開時，應向部門

負責人說明情況，經允許后方可離開。

七、對于項目負責人安排的工作，各個員工應根據自身情況合

理安排工作計劃，按時保質保量完成任務。

八、員工應端正自身的工作態度，在與合作單位的全程服務中

嚴謹自己的言行，樹立良好的公司形象和個人形象。

九、以上制度自公布之日起實施。

內部管理制度篇3

1、總監理工程師安全職責

(1)、監理部總監理工程師對所有監理的全部工程項目的安全管

理負全面責任，為所監理項目的安全管理工作第一責任人，具體主持

安全監理工作。

(2)、定期或不定期召開全體監理人員參加的專題安全會議，組

織進行安全教育學習。

(3)、負責貫徹落實籌建處有關安全管理精神，組織開展各項安

全管理工作。

(4)、負責與外部安全管理部門的溝通聯絡工作。

(5)、在各種節假日期間為處理應急突發事件，由監理部總監帶

頭輪流進行值班。

2、安全副總監理工程師安全職責

(1)、負責安排和指導安全監理工程師及現場監理工程師的日常

安全管理工作。

(2)、定期參加籌建處安全監察環保部召開的安全周例會，參與

安全監察環保部組織的安全大檢查。

(3)、組織或委托他人組織安全專項檢查，負責事故的調查、分

析及處理。

(4)、負責審核施工單位的安全保證體系及檢查其運行情況。

(5)、審核監理部各種安全周報、總結安全通知和工作計劃等。

(6)、對所監理各種項目的施工單位的安全工作進行月度和季度

考核。

(7)、負責審核承建單位安全專項措施費的使用和安全專項措施

費的審批。

3、專職安全監理工程師安全職責

(1)、堅持“安全第一、預防為主”的方針和“安全生產、人人

有責”的原則，嚴格遵守國家、業主和監理中心的有關安全政策、法

規和規定，堅持“以人為本，教育為先，管理從嚴”的指導思想，作好

施工安全檢查監督工作。

(2)、專職安全監理工程師每天進行施工現場安全巡查、監督，

發現施工安全隱患(如高空作業沒有安全防護欄、安全網、電氣設備

及線路有損傷等)和違章作業(如高空作業不系雙保險、不戴安全帽

等)時，及時要求承建單位進行糾正，對施工單位下發安全隱患整改通

知單要求限期整改。在現場監督檢查中如發現重大事故安全隱患要

及時向總監和主管安全副總監匯報，以便研究處理對策。

(3)、加強對施工現場的安全巡視，督促安全隱患的整改。

(4)、積極參加籌建處安全監察環保部組織的安全大檢查，并督

促整改檢查時發現的安全隱患。

(5)、督促現場監理工程師在施工現場遵守有關安全規定和安全

制度。

(6)、積極參加施工單位組織的安全大檢查和召開的安全周例會、

月例會。

(7)、做好安全信息工作，及時編寫周、月、年安全報告和安全

工作計劃。

(8)、完成總監工程師和副總監理工程師交給的其他安全管理工

作。

(9)、參加施工安全事故的調查、分析、處理工作，以“三不放

過”的原則對事故處理情況進行監督。

(10)、具體落實安全專項措施費的使用和驗收。

(11)、對于發現的安全問題，及時通知施工單位安全員和現場監

理工程師，要求他們督促承建單位進行整改。

4、現場監理工程師的安全職責

(1)、現場監理工程師是現場安全施工的主體責任者，全面負責

現場施工安全，對現場施工中存在的安全問題應及時發現并予以制止,

在審批施工單位上報的施工措施時，重點審查安全措施并對施工

過程中有預見性的提出安全措施，并監督施工單位落實。

(2)、高危作業、排架搭設拆除等重大危險源施工，要求施工單

位制定作業指導書，監理工程師對作業指導書進行審核，并對照作業

指導書檢查施工過程。

(3)、監理工程師經常學習并熟知籌建處有關安全文件，并在安

全巡視過程中進行對照檢查。

(4)、監理工程師在驗收倉號時將安全防護檢查納入質量檢查的

重要項目，確保安全第一，安全防護措施不到位的堅持不開倉，并在各

道工序驗收中進行安全檢查，安全防護不到位不予驗收，不允許進入

下道工序。

(5)、重大安全隱患整改及停工整改，必須實行旁站監理，是否是

重大隱患由安全監理工程師確定，有爭議的由安全副總監決定。凡停

工整改，監理單位必須發出書面指令并報籌建處安全監察環保部。

(6)、監理工程師對施工現場發現的違章現象及時制止，對安全

隱患及時督促施工單位進行整改。

(7)、協助和督促施工單位推廣和開展班前會、預知危險活動、

作業指導書等有關安全措施，并不定期的進行檢查。

(8)、監理工程師對施工現場發生的安全險情和安全事故，及時

向有關領導匯報和通知專職安全監理工程師，并由專職安全監理工程

師向籌建處安監室及有關部門匯報。

(9)、現場監理工程師積極參加各種安全大檢查，提高自身的安

全責任心。

三、監理工程師現場安全管理規定

(1)、現場監理工程師實行安全生產一體化,在進行“四控制”

的同時，要加強施工現場的安全管理并提高自身的安全意識。

(2)、監理工程師在施工現場要遵守施工單位的有關安全管理規

定，對監理工程師的違章行為，施工單位安全管理人員有權制止，對制

止不聽者，施工單位安全管理人員有權通報監理單位對其進行處理。

(3)、監理工程師進入施工現場,必須佩戴好安全護具，佩戴上崗

證，監理工程師有義務互相提醒、檢查安全護具的佩帶。

(4)、需到高空部位檢查質量時，要佩戴安全帶，并執行雙保險。

(5)、在施工現場不得隨意操作施工機械和運輸工具。

(6)、在施工現場有易燃材料的部位嚴禁吸煙。

(7)、到排架和高空部位工作時，必須走交通梯和安全通道，不得

攀登爬翻越抄近道。

(8)、進行二班倒工作的監理工程師，要保證充足的睡眠，休息好、

不得疲勞作業，更不得酒后上班。

(9)、積極參加監理部召開的安全會議和安全學習，學習熟知有

關安全法律法規，為做好安全管理工作出謀劃策。

一、獎賞：

安全管理是每一位監理工程師應盡的義務，做好安全管理工作是

每一位監理工程師的本職工作。為促進監理工程師的安全管理積極

性規定如下：

1、在監理工作過程中，發現重大安全隱患并及時督促施工單位

整改而避免安全事故發生的監理工程師，給予鼓勵和表揚。

2、施工現場發生的安全事故，能積極搶救、維護現場的監理工

程師給予鼓勵和表揚。

3、積極參與安全管理，在全年提出安全隱患、預防措施最多的

監理工程師(安全專職監理工程師除外)，給予鼓勵和表揚。

二、處罰：

1、在審批施工措施和作業指導書時，對未認真把關而造成事故

的監理工程師，視事故嚴重性給予50~200元處罰；發生重大事故對該

監理工程師進行清退。

2、高危作業、重大隱患整改時，發現指定旁站監控的監理工程

師脫崗現象時，給予處罰。

3、在開倉驗收時，未執行安全檢查簽證制度時,發現一次給予

20元處罰。

4、因倉面安全設施不到位而發生安全事故，對驗收開倉監理工

程師視事故嚴重性給予50~200元處罰，發生重大事故時對該監理工

程師進行清退。

5、監理工程師在施工現場有違規現象時，發現一次給予50元處

罰。業主或承建單位發現并通報監理部的給予50元處罰。

6、對酒后上班的監理工程師，發現一次給予50元處罰，對屢教

不改的監理工程師進行清退。

7、對不積極參加安全會議和安全學習的監理工程師，對無故缺

席的監理工程師給予50元處罰。

8、對所管轄工地存在習慣性違章而視若無睹的,經安全工程師

或籌建處安全監察環保部發現給予施工單位經濟處制的，現場監理工

程師也相應給予50元處罰。

9、對所管各部位的安全違規現象發現卻未制止,經籌建處或專

職安全監理工程師發現后給予現場監理100~500元處罰，如造成嚴重

后果的視情節輕重給予加倍處罰直至清退出場。

10、對所管各部位的安全違規現象未及時發現，經籌建處或專職

安全監理工程師發現后給予現場監理50~200元處罰，如造成嚴重后

果的視情節輕重給予加倍處罰直至清退出場。

內部管理制度篇4

前言

為進一步規范保險經紀業務的管理，卓有成效地開展各項工作,

依據《保險法》、《保險經紀機構管理規定》等有關法律法規，制

定《西藏中材保險經紀有限公司內部管理規章制度（試行）》o本規

定涉及公司內部的組織機構、人事、財務、業務管理、反洗錢控制

等方面，營業部可依此規定，結合實際制定有關細則。本規定解釋

權屬公司總經理室。

第一章組織機構及崗位職責

一公司組織結構如下圖：

二崗位職責

（一）總經理職責

第一條在董事會的領導下，實行總經理負責制，主持本公司全

面工作，代表公司簽署有關文件。

第二條充分發揮總經理室集體領導作用，認真貫徹執行黨和國

家的路線、方針、政策和保險法規；建立完善內部管理規章制度，

協調各部門工作，推動各項工作正常運轉。

第三條負責組織研究、制定公司業務發展中長期規劃和工作計

劃，并組織和指導所屬單位加強經營管理，努力完成和超額完成任

務。

第四條加強本公司思想政治工作和職業道德教育，積極傳播企

業文化，關心員工生活，努力營造團結進取，奮發向上的工作氛圍。

第五條負責召集和主持總經理辦公會、業務分析會；適時分析

形勢，掌握動態，解決工作中存在的問題，及時調整對策。

第六條密切與保監機構、同業協會、保險公司等部門聯系，掌

握信息，拓展思路，與時俱進，銳意進取；加強與同行業公司的交

流，促進本公司健康發展。

（二）綜合部經理職責

第七條加強政治、業務學習，認真貫徹執行黨和國家及保險行

業法律、法規，不斷提高自身素質。

第八條負責績合部和協調公司各部門工作，參與政務，管好事

務，當好公司領導的參謀。

第九條協助領導做好主管機關、社會及有關機構的聯絡工作。

第十條負責公司各類綜合性文件、報告、計劃的起草，以及公

司發文審核和收文的擬辦意見。

第十一條負責公司信息和來信、來訪工作。

第十二條負責公司印鑒和檔案管理工作。

第十三條負責公司的各項單證的管理工作。

第十四條負責公司后勤及車輛管理工作。

第十五條完成領導交辦的其他工作。

（三）人事部經理職責

第十六條加強政治、業務學習，認真執行黨和國家及保險行業

法律、法規，不斷提高自身素質。

第十七條負責公司人事勞動管理，負責人力資源的開發和培訓

及員工考勤。

第十八條協助營業部對員工的招聘、考核、晉升、解聘等工作。

第十九條負責公司員工的思想教育和協助業務部對員工進行業

務培訓工作。

第二十條完成領導交辦的其他工作。

（四）財務部經理職責

第二十一條加強政治、業務學習，認真貫徹執行黨和國家及保

險行業法律、法規，不斷提高自身素質。

第二十二條負責財務部工作，編制公司經營計劃并掌握計劃執

行情況。

第二十三條負責公司財務核算體系和財務預決算工作。

第二十四條負責公司保費收入、業務收入、手續費的管理工作。

第二十五條負責公司機關費用的開支及會計核算工作。

第二十六條完成領導交辦的其他工作。

（五）業務部經理職責

第二十七條加強政治、業務學習，認真執行黨和國家及保險行

業法律、法規，不斷提高自身素質。

第二十八條負責公司業務部工作，搞好市場調研分析，制定業

務發展規劃和計劃。

第二十九條負責審核公司重大業務合同及協議。

第三十條協助營業部開展業務工作。

第三十一條負責公司業務質量和服務質量的監督、分析、評定。

第三十二條與人事部組織員工的培訓和考試。

第三十三條接待保戶的投訴和回訪客戶。

第三十四條完成領導交辦的其他工作。

（六）營業部經理職責

第三十五條加強政治、業務學習，認真執行黨和國家及保險行

業法律、法規，不斷提高自身素質。

第三十六條負責營業部全面工作。根據公司《規章制度》完善

內部管理細則并嚴格執行。

負責經營工作。按照公司下達的業務指標，制定計劃，分解落

實任務；定期召開業務分析會，采取有力措施，確保完成或超額完

成保費任務。

負責人員招聘。不斷強化培訓工作，建立一支業務精、公關強、

守紀律、勇于進取的高素質隊伍。

負責保（客）戶投訴聯系。接待保（客）戶的來信、來訪和投訴。

適時組織開展業務交流、勞動競賽和文娛活動，提高全員開展業務

的積極性，豐富全員精神文化生活。

第三十七條積極傳播企業文化，努力營造積極進取、團結一致、

奮發向上的工作氛圍；加強全員思想政治工作，切實幫助解決員工

實際困難。

三部門職責

（一）綜合部職責

第一條協助公司領導貫徹國家金融保險的法律、法規、政策，

組織貫徹執行董事會的決議。

第二條協助公司領導組織、協調各部門的工作，確保公司日常

工作正常運轉。

第三條代表公司領導監督、檢查各部門對公司各項工作計劃和

領導指示的貫徹落實。

第四條協助公司領導做好與主管機關、社會及有關機構的聯絡

工作。

第五條負責公司各類綜合性文件、報告、計劃的起草。

第六條負責審核公司發文文稿，對各種收文提出擬辦意見。

第七條負責公司各種行政會議的組織、會務工作。

第八條負責管理公司文書檔案。

第九條負責制定公司政務及行政管理方面的規章制度。

第十條負責公司的新聞發布和形象宣傳工作，組織推進企業文

化建設。

第十一條負責編寫公司信息及宣傳材料。

第十二條負責公司辦公設備（電腦設備除外）低值易耗品的采購、

管理。

第十三條負責公司的各項單證的管理工作。

第十四條責公司的車輛管理及其它后勤工作。

第十五條負責公司重要客人的接待工作及來信來訪。

第十六條完成領導交辦的其它工作任務。

（二）人事部職責

第十七條負責公司的人事勞動管理。根據公司的發展目標制定

和實施人力資源發展規劃，不斷提高職工隊伍的整體素質。

第十八條負責擬制公司機構設置和人員編制方案。

第十九條協助營業部對員工招聘、考核、續聘、解聘工作。

第二十條負責機關員工的勞動考勤管理工作。

第二十一條負責員工的培訓教育工作，編制教育培訓計劃，并

與業務部負責組織實施。

第二十二條負責人事檔案管理和員工統計工作。

第二十三條負責員工的思想教育和行為規范，負責對違反勞動

人事紀律員工的處理。

第二十四條完成領導交辦的其他事項。

（三）財務部職責

第二十五條負責會同有關部門編制公司經營計劃，包括保費收

入、財務收支等計劃，并提出考核辦法，組織實施。

第二十六條負責掌握計劃的執行情況，提出調整計劃的建議。

第二十七條負責制定公司的財務會計、統計、審計制度，并監

督實施。

第二十八條負責編制公司固定資產投資計劃。

第二十九條負責建立公司的財務核算體系，按時完成財務預決

算。

第三十條負責公司保費收入、業務收入、手續費的'管理工作。

第三十一條負責公司的財務分析和經營分析，及時向領導報告

經營情況。

第三十二條負責對公司機關行政費用的開支及會計核算。

第三十三條協助人事部門，做好公司財務人員的培訓工作。

第三十四條完成領導交辦的其他任務。

（四）業務部職責

第三十五條負責貫徹執行保監會有關業務政策，并監督實施。

第三十六條編制公司中長期業務規劃及發展計劃。

第三十七條負責保險市場的調研分析，制定公司業務發展的規

劃。

第三十八條負責審核重大的代理合同及協議。

第三十九條負責組織代理人的培訓與資格考試工作。

第四十條負責公司業務質量和服務質量的監督、檢查、分析、

評定。

第四十一條接待保戶的投訴。

第四十二條協助營業部制定業務管理細則。

第四十三條完成領導交辦的其他任務。

（五）營業部職責

第四十四條分解落實業務下達的指標，保證全年任務的順利完

成。

第四十五條制定本部人員每月任務目標，并進行考核、評比，

確保序時進度。

第四十六條輔導新人開展業務，定期開展業務交流，解決開展

業務中的疑難問題。

第四十七條穩定骨干隊伍，積極培養人員的良好心態，化解心

理壓力，營造奮發向上的工作氛圍。

第四十八條安排人員參加各種培訓，不斷提高職業道德、業務

水平和展業技能。

第四十九條督促本部人員建立個人業務臺帳，準客戶檔案等。

第五十條督促本部人員遵紀守法，遵守各種規章制度。

第五十一條加強憑證管理，對本部人員新領用的各種憑證進行

登記、銷號，每周盤點一次。

第五十二條經常進行市場調研，采取相應措施，推動代理業務

發展。

第五十三條在工作、思想、生活上關心本部職工，使員工感受

集體大家庭的溫暖。

第二章部門規章制度

一綜合部管理制度

（一）總則

第一條為了加強公司行政管理，理順公司內部關系，使公司各

項工作規范化、制度化，提高辦事效率，特制定本制度。

第二條制度包含日常辦事程序、文書處理、會議、保密、信息

等政務方面和事務方面的內容。

（二）工作程序

第三條下級對上一級負責，上一級的工作指令，下一級必須無

條件執行，并在四小時內給予回復。

第四條對上一級交辦的工作任務，超出本級或本部門權限，必

須提出本級或本部門的意見，經本級或本部門領導簽字后，報請上

一級做出決定。

第五條公司經理接受下一級的請示后，由總經理根據職責權限

做出相應的決定，或決定是否報董事會批準或經總經理辦公會研究

通過。

第六條文件如需有關部門會簽，應會簽后交有關領導批示或簽

發。

（三）公文處理

第七條公文處理必須做到準確、及時、安全。公文由辦公室統

一收發分辦、傳遞、用印、立卷和歸檔。公文處理必須嚴格執行有

關保密規定。

第八條公司各部門要有人員保管公文工作，保證公文安全。

第九條公文必須經過發文單位負責人簽發。以公司名義行文的

公文，一般可由主管副總經理簽發，涉及全局性的公文由總經理簽

發。經領導人簽發的文稿，如必須改動，應報簽發人同意。

第十條繕印的一切公文需有簽署，符合格式，字跡清楚，整潔

美觀，校對無誤，份數準確，校對人應在文稿上簽名。

第十一條對于不符合要求的公文，印章管理人可不予蓋章。

第十二條封發公文時要對公文進行檢查，防止差錯。

第十三條公文辦完后，應根據立卷、歸檔的有關規定，及時將

公文定稿、正本和有關材料整理立卷。幾個單位的聯合發文，由主

辦單位立卷。

第十四條立卷公文，應按規定向檔案部門移交。個人不得保存

應存檔的公文。

（四）檔案

第十五條檔案是指公司在開展保險業務活動和行政管理工作中

的有保存價值的各種文件、保單、傳真、單證、報表、賬冊、照片、

軟盤等不同形式或載體的文件材料。檔案包括文書檔案、保險檔案、

會計檔案、審計檔案、聲像檔案等，它們是公司保險業務和管理工

作的真實記錄和原始憑證。

第十六條各部門應把在保險業務活動和各項管理工作中形成的、

辦理完畢的、有保存價值和可以利用的各種文件材料，及時收集、

整理、立卷、歸檔。

第十七條檔案工作基本任務：

1、按照檔案工作的規章制度嚴格管理檔案。

2、負責接收、整理、分類、鑒定、統計、保管本公司的各類檔

案和有關資料。

3、積極開展檔案的提供利用工作。

4、負責編輯各種檔案資料。

第十八條檔案利用者要負責所借閱檔案的安全和保密，不得泄

密、遺失、污損、嚴禁剪裁、涂改、篡改檔案。要遵守檔案借閱制

度，履行檔案借閱和歸還手續，未經準許，不得轉借檔案。

第十九條對超過保管期限的檔案要進行鑒定。對超過保管期限

的、已失去保存價值的檔案提出存毀意見。對確定銷毀的檔案，要

登記造冊，經主管領導審查批準后予以銷毀。銷毀檔案時，必須有

兩人監銷，監銷人員應在銷毀單上簽字。

內部管理制度篇5

（一）總則

第一條為規范公司保險代理業務開展，按照保監會批準的經營

范圍積極從事業務活動，特制定本制度。

第二條本制度為公司保險代理業務管理的基本準則，各營業部

在從事保險代理業務活動中必須遵守本制度。

（二）承保業務管理

第三條承保工作必須嚴格遵守下列原則：

1、可保利益原則。即被保險人必須對保險財產具有可保利益，

無可保利益的財產不得承保。

2、風險評估原則。展業人員必須對投保財產認真進行風險評估,

對于風險系數超過規定，處于危險狀態的財產不得承保。

3、如實告知原則。展業人員必須就投保單所列明事項逐一詢問

客戶，客戶須如實回答。不能帶病投保。投保人必須簽名（蓋章）。

4、按照保險公司的承保要求進行承保。

第四條展業人員必須勝任本職工作，達到從事保險中介服務所

要求的素質，對于新展業人員在上崗前必須進行嚴格的業務培訓，

經考核合格領取《代理人資格證》后，方可單獨上崗。

第五條展業宣傳

1、展業人員必須持有工作證、身份證、展業證等證件進行宣傳。

2、展業人員必須帶有條款等有關業務資料，有理有據，實事求

是地進行公關展業宣傳，不得搞虛假、欺騙。

3、展業宣傳必須圍繞條款進行解釋，不得偏離、曲解。

4、不得運用不正當方式、手段進行展業。

第六條檢驗標的

展業對象有投保意向后，要按下列規定進行標的查驗：

1、標的坐落的具體位置及相關情況。

2、安全設施、安全保護和安全行駛等情況。

3、經營管理及近期損失情況。

4、進行風險評估。

5、遵照保險公司的核保要求進行標的核保。

6、投保人身保險必須查實年齡、疾病等情況，并根據公司要求

決定是否體檢。

第七條業務洽談

1、業務洽談時必須先請投保人詳細閱讀保險條款；

2、展業人員必須認真、準確地回答投保人提出的詢問；

3、確定保險范圍、保險責任、保險金額、費率保費、繳費方式、

繳費期限；

4、其他應該確定的有關事項。

第八條收繳保費

1、簽發保單的同時，原則上要一次繳清保費，不得延期。

2、按照保險公司規定，對于需要體檢的年齡段或大額保單的客

戶，要先進行體檢，后收取保險費。

3、對于簽單后而未收取保費的，出險后不負賠償責任。

第九條保單批改

1、批改保單必須被保險人的書面申請，而且申請理由必須成立;

2、代理人員應積極協助客戶到保險公司按規定辦理保單批改。

第十條無賠款優待

1、無賠款優待見限于車險。

2、無賠款優待按保險公司的統一規定執行，不得提前支付，更

不得截留、挪用。

第十一條代理中介公司可以協助保險公司進行勘查，理賠。

（三）其他事項

第十二條業務專用章由業務內勤專人保管使用，不得委托他人

代管、代用。

第十三條代理人員要遵守職業道德，嚴守公司的秘密，不能搞

虛假欺騙宣傳，不能有吃、拿、卡、要等勒索保戶行為，更不能擅

自撕毀或丟棄保證。

內部管理制度篇6

總則：

1、遵守公司所有規章制度及工作守則，如有違反將按罰則處理。

2、著裝工作服，保持儀容儀表端莊整潔、言談舉止優雅大方。

3、出入辦公室不得大聲喧嘩、唱歌、吹口哨。進入他人辦公室、

辦公區應有禮貌或先示意。如進入時，對方正在講話，要稍等靜候,

不要中途插話或打斷。

4、工作時間不串崗、抽煙、睡覺、飲酒，不互相搭訕攀談、說

笑、搬弄是非，不打與工作無關的閑聊電話，通話要簡明扼要。

5、不吵鬧、斗毆、擾亂秩序。嚴禁看與工作無關的書籍、雜志,

不做與工作無關的事，工作中應通力協作，具有團隊精神。

6、單位內與同事應點頭行禮以示致意。

7、與上司、同事、客戶握手時用普通站姿，并目視對方目光，

大方熱情、不卑不亢。

8、工作時間辦公桌上不擺放與工作無關的物品，保持桌面整潔,

維護企業整體辦公形象。

9、未經同意不得任意翻閱不屬于自已負責的文件、公函或隨意

翻看同事的文件、資料等。

10、接聽電話應先問候，并自報公司。對方講述時應留心聽，

并記下要點，通話結束時禮貌道別。

11、服從上級安排，如有不同意見，應婉轉相告或以書面陳述,

一經上級主管決定，應立即遵照執行，不得無故拖延。

12、盡忠職守，保守商業機密。維護公司聲譽，不作任何有損

公司榮譽的行為。

13、愛護公物，不浪費、不化公為私，不得將所保管的文件、

財物等私自攜出或外借。因過失或故意使公司財物、利益遭損害時,

應負責賠償。

14、不得收受任何饋贈、挪借財物、假借職權、營私舞弊。

15、不私自經營或兼任所在單位以外的職業，不得對外擅用公

司名義。

16、執行公務時，應爭取工作時效，不得畏難，拖延或積壓。

嚴格遵循本職崗位業務程序，對所承辦公務的執行情況須有復命制,

做到善始善終。

17、工作時間不得擅離職守，當日事務應當日辦理完畢。

18、公司職員在遞交文件時，要將正面文字對著對方的方向。

19、注意提高自身品德修養，切戒不良嗜好。

20、對待客人、來賓應保持熱情、謙和、禮貌、誠懇友善的態

度，對待客人委托的事項應周到機敏處理，不得草率、怠慢對方或

敷衍、擱置不辦。

21、與客人有不同意見時，不允許大聲爭吵，須保持冷靜，做

好解釋工作。當其詢問公司有關業務及人員情況時，如涉及商業秘

密的，應婉言謝絕，非本職范圍內的，不得信口開河。

22、在履行職務時，不得擅自越權處理有關事務。屬本職業務

范圍內的事務須對外簽署時，應事先通報部門經理及公司授權批準

后方可簽署；非本職務范圍的業務，須通知有關部門處理。

23、公司各部門辦公室人員（或加班）下班時，應關閉所有燈

具、空調、電腦設備等電源開關，緊鎖房門后方可離開。因上述原

因而造成損失的，將追究其責任，并賠償損失。

24、電話管理制度：

a：嚴禁使用辦公電話打私人電話。

b：非業務需要嚴禁上班時間上網。

C：接聽電話要快，必須使用普通話，吐字要清晰，語氣要適中。

d:接聽用語：“您好。百事通.

e：要耐心細致的回答顧客提出的問題。

f：要認真做好電話來訪紀錄，明確記錄訪客電話、出游意向、

時間、人數、工作單位及其他特殊要求，并立即向業務經理匯報。

內部管理制度篇7

為認真貫徹落實市中心“創建”活動實施方案，全力打造“規

范、創新、高效、廉潔”的新形象，特制定本規章制度，以資執行。

一、辦公環境優美

1、辦公室內整潔美觀，做到地上無煙蒂、廢紙；桌上無灰塵、

雜物；墻上無蛛網、痰跡等；辦公用品、文件資料等擺放有序。

2、辦公樓大廳設置分布圖、辦事流程圖、服務指南和公示承諾,

方便來人辦事。

3、辦公區內綠化、美化、凈化。秩序井然，無亂停亂放。

4、實行門前三包，責任區內路面平整清潔。無雜草和露天垃圾。

5、衛生間設備完好，無堵塞，無積物，無異，無蚊蟲，無“廁

所文化”的痕跡。

二、行為舉止文明

1、亮牌上崗，身份牌標明姓名、職務、分工，放置統一，明顯

可見。

2、提倡講普通話，說話親切和藹，態度熱情，語句清晰，表達

準確。

3、衣著打扮整潔得體，男同志不留長發，女同志不濃妝艷抹,

不著奇異服。

4、舉止端莊，站時穩重，坐時文雅，不翹二郎腿，不趴在桌上

可斜躺在椅子上。

5、呼叫電話和接聽電話謙虛有禮，主動自報單位、姓名，多用

“你好”、“請問”、“謝謝”、“再見”等文明用語，杜絕“哪

個“、“不知道”、“不在”等生硬冷漠的語言，杜絕通話中途因

不耐煩的惡劣態度。

6、關心集體、愛護公物，厲行節約，養成下班切斷電源，鎖門

關窗等良好習慣，確保安全。

三、辦事辦文規范、高效

1、實行政務公開制。公開辦事制度、辦事程序、辦事權限、辦

理時限。通過報紙電視臺，將公積金方面與群眾切身利益密切相關

的法律、法規、政策、意見、辦法等及時公開；公積金的資產負債、

損益、增值權益分配等內容的財務報表向縣政府、縣人大報告；落

實發放公積金有效憑證，開通個人公積金電話查詢業務。

2、實行首問負責制。要全面提高全體人員的政策水平和業務技

能，回答服務對象咨詢和辦理公積金業務時，要做到“一口清”、

“一次明”，對不屬于職責范圍內的事，主動帶領或指引到相關承

辦工作人員處，不得把辦事者推來推去；對沒有一次性說清而造成

了事項推遲辦理的，由承辦工作人員上門辦理后續事項直至辦結，

避免辦事者重復跑腿，一推再推。

3、實行限時辦結和服務承諾制。公積金提取審批、辦理破產專

戶中職工公積金支取和轉移，單位公積金繳存登記核準等，只要符

合條件并材料齊全完備的，均即時辦結；對公積金個人貸款審批，

辦理公積金委貸基金劃撥，由5個工作日縮短為3個工作，對單位

公積金緩繳、提高或降低繳存比例、繳存基數審核由5個工作日縮

短為3個工作。

4、堅持特事特辦，急事急辦，難事巧辦，不說“不好辦”，只

說“怎樣才好辦”，善于創新機制，拓寬思路，靈活變通，積極營

造良好的辦事環境。

5、處理文件快速準確，對上級來文，件件有著落，對單位和個

人的請示、要求、投訴，事事有回聲，做到當日事，當日畢；段段

理，段段清。

6、實行接待來訪制。接待條件良好，做到有水喝，有椅坐，接

待態度熱情，微笑服務，一聲問好相迎，一杯清茶相待，一聲再見

相送。遇到難題，認真解釋，耐心疏導。

四、工作紀律嚴明

1、嚴格執行考勤制度。不遲到、不早退，不曠工，有事外出向

領導或同事告明去向，并在“外出留言板”上寫明。

2、上班時間精力集中，不串崗閑聊、打鬧嬉笑，不吃零食，不

打牌，不玩電腦游戲，不看與工作無關的報刊和音像。

3、愛崗敬業，工作勤奮，積極進取。無精神疲乏、醉酒上班，

消極怠工等現象。

4、加強行風政風建設，嚴格行業自律，公布監督電話，設立行

風監督信箱，聘請行風監督員，主動接受社會各界監督，杜絕倒序

設卡，不給好處不辦事的現象。

5、內部團結協作，密切配合，主動協調。處理基層反映的困難、

問題，不拖、不壓、不推，善解民惑，善暢民心。遇到棘手問題，

堅持原則，以理服人，以情動人，依法管人。

內部管理制度篇8

（一）總則

第一條為了適應保險代理業務發展的需要，規范公司的財務行

為，加強財務管。理和經營核算，根據國家《會計法》和《企業財

務準則》、《保險公司財務制度》制定本制度。第二條公司實行統

一核算自負盈虧并照章納稅的財務體制。

第三條公司財務支出實行一支筆審批的領導負責制，嚴禁多頭

審批和亂開支的口子。

第四條財務收支實行計劃管理，財務部門必須認真做好收支預

測、控制、分析的工作。

（二）財務收支計劃

第五條財務收支計劃根據代理業務發展計劃和其他計劃，按照

實事求是和積極、穩妥的原則進行編制。

第六條公司向董事會報財務收支計劃的時間為計劃的元月二十

日以前。

第七條財務收支計劃經經理審核和綜合平衡并報董事會批準執

行。

第八條財務收支計劃的具體內容每年另行規定。

（三）銀行帳戶管理

第九條一切業務收支必須在按規定開立的賬戶中核算，嚴禁公

款私存和設立小金庫搞帳外經營。

第十條收到外單位的轉帳支票，必須在18小時以內交開戶行

托收，逢節假日必須在休假前交開戶行托收。

第十一條遵守銀行結算紀律，除合理的現金庫存外，現金收入

要及時送存銀行，不得坐支。嚴禁出租、出借賬戶。

第十二條堅持及時與銀行對帳，每月月終要向開戶銀行索取對

賬單，做出“銀行存款余額調節表”。

（四）資本金和負債管理

第十三條本公司屬股份有限公司，資本金根據國家有關規定和

本公司章程規定募集，對實收資本依法享有經營權，資本金由公司

統一管理和使用。

第十四條公司根據業務發展狀況，經股東會決定，向保險監管

機關申請變更注冊資本。

第十五條公司負債均按發生額計價，公司以負債形式籌集資金,

應按國家規定的適用利率和付費標準支付利息和費用。

（五）資產的管理

第十六條固定資產

1、固定資產包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、機器、

機械運輸工具和其他與經營有關的設備等，不屬于經營中主要設備

的物品，單位價值在2,000元以上，并且使用期限超過2年的，也

作為固定資產。

2、固定資產的計價根據《會計核算實施細則》規定辦理。

3、固定資產折舊采用平均年限法，凈殘值率為3%,分類折舊

年限和年折舊率如下：

固定資產分類折舊年限年折舊率外⑴房屋及建筑物3528

房屋6簡易房20建筑物6(2)交通工具6(3)電子設備6(4)通

訊設備6(5)電器設備6(6)其他6

4、汽車等單價在5萬元以上的固定資產的報廢，以及其他固定

資產的盤虧和提前報廢，由公司報董事會批準后進行處理。

第十七條低值易耗品低值易耗品指不夠固定資產標準但單位

價值在20_元(不含)以下的物品。

第十八條遞延資產

1、遞延資產指開辦費、攤銷期限在一年以上(不含)的固定資產

大修理支出、經營性租賃固定資產的裝修、改良支出及攤銷期限在

一年以上的其他待攤費用。

2、開辦費自公司營業之日起，分期攤入成本，攤銷期不超過5

年；經營性租賃固定資產的裝修、改良支出按租用年限平均攤入成

本；固定資產大修理支出在大修理間隔期內平均攤銷。

3、經營性租賃大資產的裝修、改良購置費用在10萬元(含)以

上的項目，需公司報董事會批準，未經審批不能進行。

（六）代理保費收入的管理

第十八條保費收入指公司按規定向投保人收取的保險費及儲金

折算的利息。儲金折算利息是指在會計期末，按本期儲金平均余額

和國家規定的適用利率計算的利息。

第十九條公司在向投保人代理收入保費時，必須按實收金額向

投保人開具保費收據，收取儲金不得向投保人開具保費收據。

第二十一條保費收據按以下規定管理：

1、保費收據由保險公司設計，使用單位從綜合部領用，經財務

部蓋章方可使用。

2、保費收據一律由專人管理，按順序號套寫填開后交出納員收

款。保費收據不得交由業務人員填開。

3、出納員在收妥款項后，將發票聯交投保人，將收回聯全額做

代理保費收帳。

4、專管人員要對保費收據的領取、使用、上繳情況按《保費收

據使用情況登記薄》的要素進行詳細登記。

5、保費收據存根聯和作廢收據全套必須交回綜合部存檔，各單

位不得自行處理。

（七）成本和費用的管理

第二十二條手續費支出

1、手續費指辦理保險業務過程中支付給代理單位和個人的報酬。

2、手續費的具體比例由業務部門按照代辦工作范圍和程度及險

種確定。

3、支付手續費要有代辦單位或個人在手續費支付單上蓋章或簽

字。

第二十三條業務宣傳費

1、宣傳費是指開展業務宣傳活動所支付的費用，包括廣告費、

宣傳材料印刷費、宣傳品的購置費。

2、宣傳費按當年營業收入的6%控制使用。

3、公司要加強宣傳品的管理，建立宣傳品的購置、領用、登記

管理制度。

第二十四條業務招待費

1、業務招待費是指企業為業務經營的合理需要而支付的業務交

際費用。

2、業務招待費按不超過當年營業收入的3%控制使用。

第二十五條業務管理費'

業務管理費包括：郵電費、差旅費、會議費、水電費、租賃費、

修理費、保險費、公雜費、咨詢費、審計費、綠化費、宣教費、資

產攤銷、職工工資、職工福利費、教育經費、勞動保險費、勞動保

護費、車船使用費、銀行結算費、取暖降溫費、安全防衛費、訴訟

費、公正費、電子設備運轉費、低值易耗品攤銷、印花費、房產費、

同業公會會費、學會會費、其他。

（八）財務報告

第二十六條財務報告包括財務報表和財務情況說明書。

第二十七條財務報表的表式、報送時間按《會計核算實施細貝（I》

規定辦理。

第二十八條財務情況說明書包括以下內容：

1、資產負債總值、增（減）量、結構、質量、增減變動原因。

2、各項收入、成本、費用增減變動及原因。

3、利潤實現、稅金交納情況。

4、對本期和下期財務狀況發生重大影響的事項。

5、重要賠案情況。

第二十九條主要財務指標

1、負債經營率：負債總額/所有者權益」00%

2、資產負債率：負債總額/資產總額」00%

3、賠付率二（本年賠款支出/本年代理保費）」00%

4、費用率：（本年營業費用/本年營業收入）」00%

第三十條財務情況說明書于每月終了后的10日內報總經理室。

內部管理制度篇9

行政事業單位為實現管理目標，通過內部授權、預算管理、流

程控制、會計控制與監督等方式強化內部管理與業務監督。與經濟

組織的職能有很大不同，行政事業單位主要以管理和服務為主，比

較重視服務性與公益性建設，而對內控制度建設重視程度不夠。在

實際執行活動中，部分行政事業單位內控意識不強，內控制度建設

滯后，行政事業單位運行效率低下，有時還會引發社會不滿。因此,

行政事業單位必須引起高度重視，結合單位業務運行特點，做好內

控制度建設，進一步完善內部控制制度，充分發揮內控制度的作用，

不斷加強內控管理，促進單位運行效率提升，更好地為社會經濟發

展服務。

一、行政事業單位做好內控管理的重要性

制定并實施內控制度，目的是為了明確行政事業單位內部職責

權限，進行內部制衡，保證管理規范、運營有序，從而提高運營管

理效率，服務好經濟建設。然而，如果行政事業單位內控制度缺失,

內控制衡不力，內部運行混亂，將對行政事業單位業務開展不利，

影響其職能履行，從而對社會經濟發展帶來不良影響。因此，在當

今復雜的形勢下，加強內控制度建設，完善內控管理對行政事業單

位發展具有十分重要的現實意義。

（一）有利于強化內部約束，促進內部管理水平提升如果一個

組織的內控制度不完善，內部運行環節將會存在較大漏洞，內部缺

乏強有力的約束力，將會影響內部運行效率提升，這對組織的發展

將極為不利。而通過加強內控制度建設，根據單位實際情況對內控

管理進一步優化，堵塞內部管理漏洞，加強內部監督與約束，保障

行政事業單位各項業務規范運行。行政事業單位通過完善內控制度,

優化運行流程，在內部業務運行中實行相互制約，相互促進，各項

業務按流程有序運行，從而保證業務運行方便快捷，有利于管理水

平的提升。

（二）有利于厲行節約，提高管理與服務效率由于制定了規范

化的內控管理制度，行政事業單位的各項管理有據可依，執行管理

標準，執行收支預算，按照開支范圍與開支標準辦理，財務浪費現

象將會受到限制，支出主要用于提高管理與服務效去上，從而保證

支出管理更規范，用途更合理。在財務報銷環節，由于有規范的報

賬審批流程，以預算為依據，推行公務卡結算，開支中的不合法行

為大大減少，費用支出與發票來源都必須合法有據，有利于節約開

支，防止資金流失。同時，行政事業單位將更多的支出用在改善管

理條件與服務環境上，更好地提供服務，從而有利于管理與服務效

率提高。

（三）有利于構建完善的管理體系，為國資安全提供保障內控

不力，管理混亂，將會造成國資流失，資產利用效率不高，資金風

險加大，給行政事業單位發展帶來極大的風險隱患。加強內控建設,

就要構建完善的內控體系，圍繞資產、資金管理做文章，做好制度

建設，完善管理流程與運行機制，強化內部崗位責任，采用科學的

管理模式使內控管理得到加強，保證資產安全運行，資金運用規范

有序。因此，加強內控制度建設，有利于強化內控管理，確保資產

安全，并為國有資產安全運行提供保障。

二、行政事業單位內控制度管理現狀分析

目前，行政事業單位內控制度體系逐步完善，在實踐中取得明

顯成效，然而也存在不少問題，主要表現在如下幾個方面：一是內

控意識不強。內控制度執行源于先進內控管理理念，融入了執行者

的日常行為中，這是各項制度有序運行的基本保障。然而，在管理

實踐中不少行政單位的負責人并沒有意識到內控管理的重要性，管

理者缺乏內控管理知識，缺少先進的內控管理理念，內部意識淡薄。

在執行內控制度時，沒有意識到內控體系不完善給單位造成的風險，

忽視了單位業務營運與管理中的風險。二是內控制度不全，內控方

式落后。不少行政事業單位制度建設較為薄弱，內控執行沒有實行

制度化、規范化。內控管理中的“人治”現象突出，單位領導人的

個人影響力較大，而對“領導人”的行為缺乏相應約束，“領導人”

對整個內控體系有著極大影響。在制度建設上相對固化，缺乏具體

的.應對措施，有的照搬其他單位的內控制度，沒有結合本單位實際，

導致內控制度難以執行，也不能保證內部運行規范有序，約束力不

強導致內部實施中風險較大，資金安全保障性差。三是財務預算體

系不完善，預算收支執行不嚴。不少行政單位表面上設計了較為健

全的財務制度，而實際運行時并未嚴格遵守并依此執行。表現為預

算意識差，財務預算體系不完善，在預算編制上沒有精細化，預算

執行不嚴，并沒有嚴格落實財務收支預算。四是資產管理較為弱化，

資產利用率不高。不少行政單位缺乏資產管理的概念，重購入輕管

理的現象比較突出。對資產管理不嚴，沒有進行統一登記，沒有嚴

格執行領用制度，資產只在某個部門使用，沒有在單位內部實現共

享，空置率較高。在資產報廢上不規范，處置隨意，有的處置收益

沒有入賬，導致收益流失。

三、行政事業單位加強內控制度建設的優化建議

（一）樹立先進的內控管理理念，強化內控管理意識要保證一

個單位內部控制有序執行，單位領導人就要轉變內控觀念，解決思

想問題。

一是行政事業單位領導人要加強內控理念知識學習，樹立先進

的內部控制管理理念，將這一理念植入到日常管理活動中，在單位

形成制度效應，從而對內部管理起到導向作用，時刻加強內控運行

情況檢查，檢驗內控制度執行情況，從而保證本單位內控執行規范

化。

二是要組織內部培訓，單位內部要開展內控知識培訓，增強員

工的內控意識，從而在實踐中自覺遵守并按規范要求執行。

三是重視風險管理。在新形勢下，行政事業單位履職活動中也

面臨著極大風險，為此要樹立風險意識，對風險保持警惕，做好風

險管理，對潛在風險高度重視，通過加強內控管理堵塞漏洞，加強

防范。

（二）構建完善的內控體系，采用科學的內控管理方式要保持

內控制度有序實施，必須事先做好內控制度設計，保證內控執行有

據可依。目前，不少行政事業單位已經構建了相對完善的內控體系,

然而，隨著社會經濟快速發展，單位的業務性質發生了較大變化，

特別是在改革不斷深入的情況下，原有的內控制度與改革的要求不

相適應，需要對相關制度進一步清理、優化，使之更趨完善，從而

對單位業務運行和內部管理起到指導作用。這就需要進一步對單位

職能與業務性質進行分析，結合單位實際，進一步構建完善的內控

體系，確定部門、崗位職責權限，確保運行流程精簡高效，執行規

范有序。為此，還需要選擇科學的內控管理方法，在對內控制度進

行評估的基礎上，減少“人治化”的影響因素，重點是對單位“一

把手”進行權力約束，對“關鍵人”加強監控，保證內控實施制度

化。

（三）充分發揮預算管理的作用，增強預算約束力在內控執行

中，行政事業單位需要一定的財力支撐，財務工作為行政事業單位

各項業務運行提供著重要保障。因此，行政事業單位必須加強財務

制度建設，結合單位實際對現有制度進一步優化，促進財務管理效

率提升。而在財務內控中，要充分發揮預算管理的作用，要以“預

算”為統領，對單位的收支活動進一步規范，遵行先有預算后有執

行的原則，保證財務活動接受預算約束，從而增強預算管理功能。

一是要做好預算編制工作。要按照財政規定的預算口徑，結合

單位的具體情況，將預算做實、做細，精準到具體項目。

二是實行全口徑預算管理。將財務收支全部納入預算范圍，保

證預算的完整性。在預算中要有詳細的資金計劃，保證資金科學調

度，對應當納入政府采購的項目要單獨列示，編制政府采購計劃，

保證采購工作規范有序，執行有據。

三是加強預算執行監督。行政事業單位可將財務預算責任分解、

落實到具體責任單位，與其業務管理工作對接，按月進行預算收支

兌現，檢查預算執行情況，提高財務預算管理效能。

（四）構建完善的資產管理體系，加強資產的科學利用資產管

理在部分行政事業單位管理中屬于一個弱項，必須引起行政事業單

位的高度重視。要構建完善的資產管理體系，加強購入、領用管理,

做好資產使用效益評價。要引入資產管理信息體系，將單位資產全

部納入信息系統，運用先進的信息系統促進資產管理的科學化，對

資產在單位內部統一調配，跟蹤管理，在內部實行共用共享，提高

資產利用率。

結語

行政事業單位必須順應社會經濟不斷發展的要求，為社會經濟

發展提供更加完善的服務。行政事業單位必須高度重視內控制度建

設，強化內控執行力，構建良好內控環境，促進行政事業單位各項

業務良性發展。

內部管理制度篇10

事業單位積極開展財務管理內部控制有利于單位資金的長遠規

劃與科學使用，這樣一方面能促進單位財務工作的良好開展，另一

方面也是單位積極響應大政方針的直接表現。但就目前來說，我國

事業單位財務管理仍存在內部控制體系不健全、內控意識薄弱、監

管力度不到位等問題，嚴重影響了內部控制作用的全面發揮。

一、事業單位財務管理目標

事業單位財務目標由基礎目標、發展目標以及終極目標組成。

隨著市場經濟體制的發展和完善，事業單位的財務管理目標逐漸向

績效最大化方向邁進，并徹底改變了以往的資金預算收入管理模式,

積極轉向績效導向的良性發展模式。

二、事業單位財務管理內控制度的現狀

1、財務管理體系不健全

部分事業單位尚未設置專門的財務職能部門，相關財務工作由

其他人員兼職；部分單位雖設立了財務部門，但沒有完善的財務內

部控制制度，缺乏健全的工作章程，導致財會業務交叉、人員職責

不清；部分單位尚未成立內審部門，導致內部審計作用無從體現，

嚴重影響財務工作的順利開展。

2、內控意識薄弱

內控意識是有效落實內部控制制度的重要保證，而現階段我國

事業單位的內控意識比較薄弱，缺乏內部控制理念，對內部控制的

現實意義、重要性認識不到位，缺乏全面的內部控制知識，尤其是

部分領導片面認為財務監管等同于內部控制，這種內控意識的欠缺

嚴重影響了內控制度的順利實施。另外，相關財務人員的綜合素質

也有待提升，完善人才培養機制迫在眉睫。

3、監管力度不足

目前，我國事業單位缺乏完善的財務監管制度，單位對財務人

員的要求偏低，財務人員工作隨意性較強。另外，相關制度要求

“收支平衡”，在這種理念的影響下各事業單位會想方設法地在年

終前將財政撥款用完，缺乏對財務花銷的有效監管。

三、事業單位財務管理內控制度的創新

1、提升內控意識

事業單位應提高對內部控制重要性的認識，提升內控意識，明

確內部控制的重要作用，從多方面入手促進內部控制工作的合理展

開。相關法律法規明確規定，事業單位領導是會計工作、財務工作

的主要責任人，對單位會計工作的完整性、真實性以及內控制度的

有效性與合理性負重要責任。因此，在新形勢下應不斷地提高事業

單位對內控目標、參與主體等方面的認識，將內控制度建設提高到

全員參與的高度，尤其是加強事業單位領導對內部控制重要性的認

識，積極開展內部控制井座，加強單位領導對內控知識的學習力度,

提高領導對內控方向的認識，進而強化單位整體的內控意識。與此

同時，應明確財務部門負責人、單位領導、經辦人員等在內控過程

中的具體職責要求，建立完善的獎勵機制與制衡機制，充分調動全

員參與內控的主動性與積極性，營造良好的內部控制環境。

2、健全內控制度

在新形勢下，國家需積極出臺科學合理、易于實行的內部控制

制度，使各項工作的'開展有章可循。具體步驟：

第一，建立科學、有效的內部制約機制，明確事業單位不同崗

位人員的具體職能，實現合理分工，同時明確財務內控的具體內容。

建立內部控制制度，能有效保證財務核算的完整性、合法性與真實

性，從而在不同經辦人之間形成有效的制約機制，進一步提高資金

使用效率與資金的安全性；

第二，建立健全內部核查制度，全面審查事業單位資金、資源

來源的真實性、合法性與完整性，審核不同部門的資金效益動態，

審核財務制度是否存在漏洞，審核經濟事項的具體執行狀況，監測

資金流向及經濟活動的效益，確保資金數額的真實性以及資金來源

的合規性；

第三，建立與國家內控制度、單位實際相吻合的財務管理制度,

并以此為基礎完善和強化資金管理，及時、準確地掌握單位的資金

流向。

3、加大監管力度

鑒于我國事業單位內部監管不力的現狀，在新形勢下事業單位

應積極做出調整，設立財務內控監管部門，委派專門的工作人員進

行監管，全面、系統地了解單位的內控情況，準確把握內控薄弱環

節；加強財務監管，在充分發揮內控作用的同時，全面提高工作效

率；對單位內部控制與財政業務進行獨立評價，全面掌握制度狀態

與當前的業務情況，及時發現內部控制管理中存在的問題與缺陷，

并提供有針對性的解決對策，促使事業單位效益的最優化。另外，

為了全面提高內部審計效果，還應從制度層面賦予內部審計部門一

定的權威性與獨立性。

四、結語

綜上所述，本文以事業單位財務管理目標、內部控制現狀為切

入點，從提升內控意識、健全內控制度、加大監管力度、完善人才

培養等方面詳細論述了事業單位財務管理內控制度的創新策略，旨

在為一線工作提供理論指導。

內部管理制度篇11

為了加強城市綠化管理，綠化美化城市，更好地為廣大市民創

造一個優美舒適的工作、學習、生活環境，結合我縣工作實際，特

制定本制度。

第一條城市綠化街道、廣場、小游園、公共綠地、防護綠地、

街道樹及干道綠化帶的綠化，由縣城市管理主管部門統一管理；生

產綠地、風景林地由經營管理單位管理；單位自建的院內綠化綠地,

由該單位管理；居住區綠化綠地，由其物業管理單位管理。

第二條城市綠化綠地管理單位和個人應建立健全綠化綠地管理

制度，保持綠化綠地樹木花草整潔美觀、樹木花草繁茂、綠化設施

完好，及時修剪樹木花草。任何單位和個人都不得損壞城市樹木花

草和綠化設施。砍伐城市樹木、臨時占用城市綠地的應報城市管理

行政主管部門審核后，報縣政府批準。

第三條禁止任何單位和個人向城市綠地排放污水、傾倒垃圾、

或在綠地里停放車輛、設置廣告牌、堆放物品、放養牲畜、追逐嬉

鬧及其他有損綠化綠地的行為。

第四條城市綠化管護人員要盡職盡責，要按照城市綠化養護管

理標準，認真做好綠化苗木栽植和維護管理工作，預防蟲害，搞好

防治工作。城區綠化實行責任包干制，各管護人員要做好本責任區

的鋤草、松土、施肥、澆水、修剪、清除垃圾等日常維護工作，負

責管理好本責任區內的花草樹木，嚴防損壞。

第五條保護綠化和綠地設施人人有責。一是不準爬樹折枝采花,

偷挖苗木花卉。二是不準搖樹、剝皮、刻劃、訂釘。三是不準在樹

木亂拴亂掛曬物品。四是不準穿越、踩踏綠籬、花壇、草坪。五是

不準向綠化區、綠帶、綠地、花壇內亂倒污水、垃圾及其他雜物。

六是不準損壞一切綠化設施。

第六條電力及其他線路需修剪樹木時，必須向主管單位申請,

經同意后，由主管單位派人員監督修剪，不經許可不準隨意亂砍。

第七條對認真執行本制度、綠化管護突出，或檢舉揭發破壞綠

化苗木或園林綠化設施行為有顯著成績者，給予表揚或適當獎勵。

內部管理制度篇12

一、總則

1、為了加強勞動紀律和工作秩序，特制定本制度。

2、本制度包括考勤制度、電話制度、行政辦公制度、衛生制度。

3、本制度使用于公司全體員工。

二、考勤制度

1、公司上班時間為冬季：7：40^11：40,13：30~17：30

夏季：7：40^11：40,14：00^18：00

2、考勤范圍

(1)公司除經理外，均需在考勤之列。

(2)特殊員工不考勤須經經理批準。

3、考勤辦法

(1)任何員工不得委托或代他人簽到。

(2)員工忘記簽到時，須說明情況，并留存說明記錄。

4、考勤設置種類

(1)遲到。比預定上班時間晚到。

(2)早退。比預定下班時間早走。

(3)曠工。無故缺勤。

(4)請假。(請假需寫假條，請假一天由部門主管簽字，一天

以上(不含一天)

由經理簽字)。

(5)外勤。全天在外辦事。

(6)出差。

(7)休班。

5、遲到一次扣工資20元，早退一次扣工資20元，曠工一次日

扣當日工資的兩倍，月礦工三日以上辭退處理。

三、電話制度

1、本公司的電話，主要是作為方便與外界溝通、方便開展業務

之用，不允許員工在公司內打私人電話。

2、員工打電話，用語應盡量簡潔、明確，以減少通話時間。

3、員工接聽外線電話的標準用語為："您好，—公司”等。總的

要求是規范、簡潔、禮貌。

4、公司不允許員工在公司掛私人長途電話。員工不經同意即私

掛國內長途電話，視情節給予罰款。

5、員工接聽外來公事電話，應做好電話記錄，并及時落實。

四、行政辦公制度

為使公司企業管理及企業文化建設提升到一個新的層次，現制

定以下辦公制度。

1、本公司員工上班要帶配胸卡；

2、堅守工作崗位不要串崗；

3、上班時間不要玩電腦游戲、打瞌睡或做與工作無關的事情；

4、辦公桌上應保持整潔并注意辦公室的安靜；

5、不經批準不得隨意上網；

6、打印材料要及時記錄；

7、吸煙應到衛生間，否則給予罰款；

8、凡出遠勤達1天以上者，須先填報經領導批準的出差證明單;

9、因故臨時外出，必須請示部門主管；各部門全體外出，必須

給綜合辦打招呼；

10、不得將公司煙缸、茶杯、文具等公物帶回家私用；

11、無工作需要不要進入經理辦公室、財務室等。

五、衛生制度

為創造一個舒適、優美、整潔的工作環境，樹立公司的良好形

象，制定本制度