2024年8月CCAA國家注冊審核員復習題—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核2、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能正確排列的順序是（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制3、一個組織按照高層結構建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認證提供便利B、應該與組織本身的業務相融合C、可以使管理體系運行內容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復4、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統、規范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續監督B、認可評審和見證C、同行評審和監督D、認可評價和監督管理5、業務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法6、基于過程的質量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規定要求D、被有效地實施7、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產品C、管理體系標準和規范性文件的知識D、客戶的業務領域的知識8、應對整個認證周期制定審核方案，認證周期的審核方案應（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產品D、覆蓋全部管理體系的要求9、在管理體系高層結構中的PDCA循環中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查10、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術專家11、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯合審核12、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核13、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據14、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能15、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析16、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風險矩陣D、HRA17、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900018、審核計劃應與（）相適應。A、市場監管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關方及客戶的要求19、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息20、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府21、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力22、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響23、管理體系認證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年24、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何抽樣更加合適（）。A、統計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數抽樣25、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認26、依據《中華人民共和國產品質量法》，禁止（）認證標志等質量標志。A、偽造B、冒用C、使用D、偽造或冒用27、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創建交互式的通信手段28、在管理體系高層結構中的PDCA環中，第7章支持屬于()。A、策劃B、實施C、處置D、檢查29、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論30、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序:（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制二、多項選擇題31、管理體系可幫助組織實現其預期結果并追求持續成功，管理體系的高層結構包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰略思維B、系統思維C、風險思維D、過程思維32、以下描述正確的是（）。A、根據戰略目標導出的關鍵績效指標是戰略目標實現的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創新、提高企業競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品33、策劃管理體系中的崗位、職責和權限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結構圖C、體系文件的類型D、部門職責34、現場審核時，審核員為了獲取審核證據，需要時應對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查的相關記錄，與相關標準、文件化信息的規定對照，以證實其一致性35、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行36、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當的抽樣技術B、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力37、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求38、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現行有效39、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進40、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突41、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰路B、衡量戰略C、制定計劃D、概述戰略42、認證原則是（），對投訴的回應，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性43、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性44、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場45、審核方案管理通常可涉及認證機構的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長三、簡答題46、能源管理體系認證ISO47、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現場審核證據收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發現，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現場審核結論。請結合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結論可能有哪幾種結果?48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?49、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現場所收集的審核證據至少應覆蓋哪些方面?50、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?

參考答案一、單項選擇題1、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件2、B解析:《管理體系認證基礎》，管理是指在特定的時空中，通過策劃，組織，領導，控制等活動，來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程。3、C解析:《管理體系認證基礎》，一個組織按照高層結構建立、實施、保持和改進一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業務相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。4、A5、B解析:《質量管理方法與工具》企業流程重組的方法分為系統化改造法和全新設計法6、A解析:基于過程的質量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或審核的追蹤線索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。7、B8、D解析:《管理體系認證基礎》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應對整個認證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認證所依據標準，或其他規范性文件的要求。認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。9、B解析:管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。10、A解析:《審核概論》向導和觀察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應當影響或干擾審核過程11、D解析:《管理體系認證基礎》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核12、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核13、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。14、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能15、C16、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動。FMEA是一個以小組為導向的、系統的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。17、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織18、B19、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息20、B21、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。22、A解析:《管理體系認證基礎》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實23、B解析:《管理體系認證基礎》管理體系的一個認證周期為3年24、C25、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。26、D解析:產品質量法第五條禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好27、D28、B解析:《管理體系認證基礎》P4。管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。29、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。30、B解析:《管理體系認證基礎》管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現其預期結果，并追求持續成功。為此，高層結構包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終32、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據戰目標導出的關鍵績效指標，是戰目標實現的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創新，會導致企業競爭戰趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現超越。標桿管理使得單個企業運作效率的絕對水平大幅提高，而企業之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發展33、A,B,D解析:應確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規定組織過程的職責和權限;職責和權限可以用成文信息描述，例如組織結構圖、程序文件、運行方針及崗位職責，也可以采用更簡單的口頭指示方法。34、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據，審核員在需要時應對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現場觀察相關活動和過程的實際操作、所核查相應的記錄，與相關標準、文件化信息的規定對照，以證實記錄中體現的某項活動和過程的結果，以及記錄中提供的信息內容、實際操作與標準、文件化信息規定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。35、A,B,C,D36、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當的抽樣技術；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險37、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。38、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。39、A,B,C,D40、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性41、A,B,D42、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應，4.8基于風險的方法。43、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性44、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現場以外地方進行，無論距離遠近45、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的合同評審人員、專業能力評價人員、審核組長及認證決定人員等三、簡答題46、危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證、森林管理體系認證和知識產權管理體系認證等。47、從以下內容對管理體系有效性進行綜合評價：(1)管理體系文件化信息與標準的符合性。(2)方針、目標指標的適宜性和實現情況及能力。(3)管理體系達到預期結果的情況。(4)管