2023年3月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論2、()有助于有效利用機遇并防止不良后果。A、策劃質量目標B、為組織配置資源C、確定職責和權限D、基于風險的思維3、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年4、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件5、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語6、根據審核方案確定的職責，應由（）確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標。A、認證機構B、審核方案管理人員或組長C、審核機構D、審核方案管理人員和組長7、以下說法不正確的是（）。A、文件評審貫穿審核的全過程B、文件評審是審核活動實施的基礎C、現場審核階段仍需對文件進行評審D、審核準備階段的文件評審對文件實施有效性進行評審8、認證機構應有（）確定審核時間的程序。A、符合客戶需求的B、上級機構要求的C、滿足相關方期望的D、形成文件的9、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響10、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規程D、資質許可文件和記錄11、應用信息和通信技術(ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力12、基于過程的質量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規定要求D、被有效地實施13、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據，適用時還包括（）。A、現場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員14、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語15、審核員對建筑工程公司的采購產品審核時，根據自己的專業經驗，把對隨后的產品實現或最終產品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統計抽樣16、審核范圍應與（）保持一致。A、審核目標B、認證申請方位C、客戶申請要求D、審核方案和審核目標17、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》18、認證機構的策劃應確保第一階段審核的目的能夠實現，應告知第一階段審核()。A、認證結論B、審核檢查表C、需實施的任何現場活動D、需要的審核費用19、在對審核方案進行監視和評審過程中，當出現（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整20、管理體系標準高層結構的核心內容不包括（）。A、相同的標準框架和條款標題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術語和核心定義D、相同的管理對象21、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監控C、風險分析D、風險評價22、（）標準提供了關于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900023、不具備多場所認證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內審D、建立和保持了統一的管理體系24、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協議D、內控標準25、收集并驗證審核證據，是形成審核發現和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現場運行控制的審核證據?（）A、法律法規B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業審批單及作業記錄26、在對審核方案進行監視和評審過程中，當發現（）時，需對方案進行調整。A、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調整D、審核時間不充分27、在管理體系標準的高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環境D、領導作用28、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應該按照標準組織生產經營活動，其生產的產品，提供的業務應當符合企業（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協議D、標準29、某企業A、B兩類產品的設計開發和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法30、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業D、管理體系成熟度二、多項選擇題31、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突32、認證機構在制定結合審核方案時應考慮以下哪些因素?（）A、結合審核中各管理體系所涉及的技術領域B、結合審核的目標C、結合審核的風險識別D、結合審核有效性的保證措施33、以下描述正確的是（）。A、根據戰略目標導出的關鍵績效指標是戰略目標實現的關鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創新、提高企業競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品34、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方35、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方36、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰路B、衡量戰略C、制定計劃D、概述戰略37、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點38、組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。評價合規義務的執行情況時，以下哪些是正確的評價內容?()A、法律法規和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規義務可能帶來的風險和機遇39、審核方案的確定和任何后續調整應考慮()。A、產品和過程的范圍與復雜程度B、以前的審核結果C、認證受審核方的規模及其管理體系D、經過證實的管理體系有效水平40、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現審核目標的不確定因素B、認證機構管理結構C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度41、第一階段審核后，認證機構應將（）以書面結論報告客戶。A、是否通過認證的結論B、目的是否達到C、在第二階段可能被判定為不符合的問題D、第二階段是否準備就緒42、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內容D、管理體系的策劃啟動43、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現行有效44、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求45、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?47、食品安全管理體系認證ISO48、請簡述管理體系標準高層結構的核心內容。49、環境管理體系認證ISO50、請簡述目前在我國境內合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)

參考答案一、單項選擇題1、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。2、D解析:基于風險的思維有助于有效利用機遇并防止發生不良后果。3、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起4、C解析:《管理體系認證基礎》認證機構應實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現場審核）中所獲取的有關信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括：履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括：出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息；認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息5、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發布了多個符合高層結構的管理體系標準。6、B解析:《審核概論》根據審核方案確定的職責，應由審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性，以確信能夠實現審核目標7、D解析:《審核概論》:文件評審貫穿審核的全過程。審核準備階段的文件評審是對受審核方有關文件化信息的初步審查，也可稱文件初審，是審核活動的基礎。審核實施階段的文件評審是對文件實施有效性進行評審8、D9、A解析:《管理體系認證基礎》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實10、C11、A解析:TCCAA6-2022認證機構遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應用ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應用ICT獲取審核證據的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。12、A解析:基于過程的質量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或審核的追蹤線索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。13、C14、C15、C16、D解析:《管理體系認證基礎》，審核范圍應與審核方案和審核目標相一致。17、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。18、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.1策劃應確保第一階段的目的能夠實現，應告知第一階段需實施的任何現場活動。19、B解析:對審核方案進行監測、評審，以確定其改進的機會在監視和評審過程中，當發現不滿足要求，某些特性或業績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。20、D21、B22、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織23、B解析:多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規定、建立并保持統一的管理體系統一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內部審核程序。24、A解析:《標準化法》第27條：企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求25、A解析:《審核概論》審核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則26、A27、D解析:《管理體系認證基礎》組織環境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石28、A解析:企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求29、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志30、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規定的高風險行業;相關方的意見:--所屬行業的特點，如高用能行業、環境保護敏感行業。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。二、多項選擇題31、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性32、A,B,C,D解析:《審核概論》認證機構在制訂結合審核方案及對其實施管理時還應考慮以下因素：(1)結合審核的目的；(2)結合審核所涉及的管理體系標準和／或規范性文件；(3)結合審核中各管理體系所涉及的技術領域；(4)結合審核的風險識別(5)根據結合審核的風險識別，認證應采取的控制和降低認證風險的措施；(6)結合審核有效性的保證措施33、A,B解析:關鍵績效指標(KPI)。根據戰目標導出的關鍵績效指標，是戰目標實現的關鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創新，會導致企業競爭戰趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現超越。標桿管理使得單個企業運作效率的絕對水平大幅提高，而企業之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發展34、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據。35、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據36、A,B,D37、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現場以外的地點進行，無論距離遠近。38、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。合規性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規義務可能帶來的風險和機遇。總之，組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價，并從法律法規和其他要求的變化情況各層次工作制度執行情況、員工能力提高情況和風險、合規義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規義務的執行情況。39、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果。40、A,C,D41、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，認證機構將第一階段目的是否達成，以及第二階段是否準備就緒的書面結論告知客戶，包括識別任何引起關注的、在第二階段可能被判定為不符合的問題。42、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內容和創建體系文件43、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求