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文檔簡介

第一 總第一條為規范非上市公司非公開發行可轉換公司債券業第二條本辦法所稱可轉換公司債券（以下簡稱可轉換債第四條（第五條上交所為可轉換債券提供掛牌轉讓及信息披露服第六條發行人及其控股股東、實際控制人應當誠實守信，第二章 （一）（二）（三）200人，（四）6（五）（一）（三）（四）第九條可轉換債券募集說明書除滿足上交所非公開發行（一）10（二）（四）（五）（七200有人的利益補償安排，包括但不限于補償措施觸發情形及時點、補償程序、補償方式及具體安排等內容；（八）持有人及股東利益相關契約條款的內容（如有（九）第十一條可轉換債券的轉讓及質押回購等事項按照上交 第三 轉第十三條發行人申請轉股時為全國股轉系統掛牌公司的，200200200第十五條610第十六條第十七條上交所按照轉股申報的時間先后順序對可轉換第十八條 中國結算根據上交所發送的轉股申報數據對可轉換債券持有人證券賬戶中的可轉換債券份額予以凍結可轉換債券持有人申報轉股的可轉換債券數量大于其實際可用可轉換債券余額的中國結算按其實際可用的可轉換債券余額予以凍結 于5個交易日內通過其委托的主辦券商向全國股轉公司申請辦第二十 發行人為非全國股轉系統掛牌公司的按以下于5個交易日內通過其委托的受托管理人向上交所申請辦理轉（二 （一）200（二）（三）第四 信息披露及持續性義第二十三條發行人及其他信息披露義務人應當按照上交第二十四條發行人披露的年度報告和中期報告除符合非（一）10（二）（三）（四）（五）可轉換債券贖回和回售情況（如有（六）募集說明書約定的契約條款履行情況（如有（七）第二十五條發行人除按照有關規定履行臨時信息披露義（二）（三）（四）（五）（七）第二十六條債券受托管理人應當在年度受托管理事務報第二十八條發行人應當在可轉換債券進入轉股申報期前10個交易日向上交所提交并披露轉股公告，并在轉股申報期結第二十九條2第五 附第三十條有限責任公司非公開發行可轉換債券且符合《公50第三十一 創新創業公司非公開發行可轉換債券的按監會公告〔2017〕10）的有關規定和本辦法執行。 第三十三條 可轉換債券發行人及其控股股東實際控制人董事監事高級管理人員或者履行同等職責的人員承銷機構、主辦券商受托管理人律師事務所等相關中介機構及其相關人員投資者及其相關人員違反本辦法的上交所全國股

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