2025年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷三[單選題]1.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持()的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利（江南博哥）D.回避正確答案：A參考解析：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。故本題選A選項。[單選題]2.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。A.監(jiān)事會B.專業(yè)委員會C.理事會D.董事會正確答案：C參考解析：期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。[單選題]3.未經(jīng)()許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.國務(wù)院B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C參考解析：未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。[單選題]4.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]5.張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會.及時公布此事情B.應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會，及時公布此事情C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。[單選題]6.對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.15D.3正確答案：D參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。故本題選D選項。[單選題]7.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受()風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R2C.R3D.R4正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第24條的規(guī)定，風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選A選項。[單選題]8.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院商務(wù)主管部門正確答案：B參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。[單選題]9.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入()。A.托管人的財產(chǎn)B.投資者參與資金C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)正確答案：C參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。故本題選C選項。[單選題]10.期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()。A.抄送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.抄送證券業(yè)協(xié)會和基金業(yè)協(xié)會C.在其他相關(guān)媒體上公布D.記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫正確答案：B參考解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國期貨業(yè)協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時抄送中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。故B項錯誤。故本題選B選項。[單選題]11.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()管轄。A.期貨交易所所在地的中級人民法院B.原告所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的高級人民法院D.原告所在地的高級人民法院正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。[單選題]12.期貨公司申請注銷交易編碼的，應(yīng)當(dāng)通過()申請。A.中國期貨監(jiān)控B.中國證監(jiān)會C.營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷O(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題選A選項。[單選題]13.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()。A.數(shù)量B.最高數(shù)額C.比例D.金額正確答案：A參考解析：持倉量即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進(jìn)行實物交割的期貨合約的數(shù)量。故本題選A選項。[單選題]14.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，錯誤的是()。A.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查B.首席風(fēng)險官對期貨公司董事會負(fù)責(zé)C.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查D.期貨公司可以根據(jù)風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位正確答案：D參考解析：首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]15.某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖?)。A.每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告B.建立交易者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與交易者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配C.對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年D.組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪正確答案：D參考解析：A選項表述正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告。B選項表述正確，建立交易者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與交易者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。C選項表述正確，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。D選項表述錯誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。故本題選D選項。[單選題]16.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B.予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告C.予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：B參考解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。[單選題]17.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％C.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％正確答案：D參考解析：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。[單選題]18.會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開()日前通知全體理事。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。[單選題]19.期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，申請日前()個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6B.12C.24D.36正確答案：A參考解析：期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。[單選題]20.下列關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表報送的表述中，正確的是()。A.交割只能是實物交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行C.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算D.只有合約到期才能辦理交割正確答案：D參考解析：交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。故本題選D選項。[單選題]21.期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D參考解析：有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。[單選題]23.會員制期貨交易所章程無須載明的事項是()。A.對會員的紀(jì)律處分B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.會員的交割和結(jié)算制度D.會員資格及其管理辦法正確答案：C參考解析：會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法（D選項符合題意）；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)（B選項符合題意）；（3）對會員的紀(jì)律處分（A選項符合題意）；（4）變更、終止的條件、程序及清算辦法。故本題選C選項。[單選題]24.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。[單選題]25.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶正確答案：D參考解析：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。[單選題]26.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是()。A.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格B.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決策前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格正確答案：D參考解析：期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。[單選題]27.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整B.核減凈資本金額C.在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明D.核增凈資本金額正確答案：B參考解析：有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。故本題選B選項。[單選題]28.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：D參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。[單選題]29.期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。[單選題]30.下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是()。A.國有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)正確答案：A參考解析：期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(3)期貨公司工作人員及其配偶；(4)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(5)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。[單選題]31.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％C.單個股東的持股比例增加到3％D.單個股東的持股比例增加到1％正確答案：A參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(1)變更控股股東、第一大股東。(2)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[單選題]32.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[單選題]33.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險正確答案：C參考解析：A選項正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。B選項正確，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。C選項錯誤，D選項正確，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。故本題選C選項。[單選題]34.()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：B參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]35.關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，錯誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度B.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度C.不得混合操作D.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離正確答案：D參考解析：期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。[單選題]36.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述中，正確的是()。A.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派B.會員理事會由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生C.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派D.會員理事與非會員理事均由會員選舉產(chǎn)生正確答案：A參考解析：理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。[單選題]37.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.必須B.拒絕C.可以D.暫緩正確答案：C參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。[單選題]38.公司制期貨交易所，董事會會議結(jié)束之日起()日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A.7B.5C.10D.15正確答案：C參考解析：董事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。[單選題]39.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。故本題選A選項。[單選題]40.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()。A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B.降低風(fēng)險管理要求C.降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)D.提高手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第41條規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。[單選題]41.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)正確答案：D參考解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。故本題選D選項。[單選題]42.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，開放式集合資產(chǎn)管理計劃每()至多開放一次計劃份額的參與、退出。A.15天B.30天C.2個月D.3個月正確答案：D參考解析：開放式集合資產(chǎn)管理計劃每3個月至多開放一次計劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。故本題選D選項。[單選題]43.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。[單選題]44.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：C參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（C選項符合題意）（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（A選項不符合題意），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（B選項不符合題意），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（D選項不符合題意）。故本題選C選項。[單選題]45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，并()。A.滿足交易者的各項要求B.最大限度維護(hù)交易者利益C.維護(hù)交易者的合法權(quán)益D.為交易者創(chuàng)造最大權(quán)益正確答案：C參考解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，維護(hù)交易者的合法權(quán)益。故本題選C選項。[單選題]46.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)D.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)正確答案：B參考解析：A選項正確，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。B選項錯誤，非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。CD選項正確，期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。故本題選B選項。[單選題]47.對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)()納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后正確答案：B參考解析：對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。[單選題]48.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A.人民法院B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。[單選題]49.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：C參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[單選題]50.下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是()。A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年B.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年D.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年正確答案：D參考解析：選項A、B、C描述符合期貨公司高級管理人員任職條件；未滿5年不得擔(dān)任；A、B、C描述已逾5年；即符合任職條件。自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（答案選D）[單選題]51.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5正確答案：D參考解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于5年.[單選題]52.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.時間B.平倉C.資金D.價格正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。[單選題]53.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國證監(jiān)會指定媒體B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。[單選題]54.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受()委托，中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。A.股票B.債券C.貨幣資金D.其他金融資產(chǎn)正確答案：C參考解析：單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。故本題選C選項。[單選題]55.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.總經(jīng)理正確答案：D參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等經(jīng)理層人員，財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。[單選題]56.期貨公司在注銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的()和其他資產(chǎn)。A.交易賬戶B.勞務(wù)合同C.保證金D.交易編碼正確答案：C參考解析：期貨公司在注銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。[單選題]57.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予()。A.紀(jì)律懲戒B.市場禁入C.行政處罰D.罰款正確答案：A參考解析：期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。[單選題]58.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%B.單個股東的持股比例增加到3%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%正確答案：A參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（1）變更控股股東、第一大股東（2）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（A選項表述正確）故本題選A選項。[單選題]59.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.慈善基金B(yǎng).社會保障基金C.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司正確答案：C參考解析：符合專業(yè)投資者的條件之一是同時符合下列條件的法人或者其他組織：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元。(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元。(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]60.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列不屬于構(gòu)成操縱期貨市場或者衍生品市場的情形的是()。A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易正確答案：B參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，任何單位和個人不得操縱期貨市場或者衍生品市場。禁止以下列手段操縱期貨市場，影響或者意圖影響期貨交易價格或者期貨交易量：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行期貨交易；（4）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)交易者進(jìn)行期貨交易；（5）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；（6）對相關(guān)期貨交易或者合約標(biāo)的物的交易作出公開評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向操作或者相關(guān)操作；（7）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨；（8）在交割月或者臨近交割月，利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉限額，形成持倉優(yōu)勢；（9）利用在相關(guān)市場的活動操縱期貨市場；（10）操縱期貨市場的其他手段。違反上述規(guī)定，操縱期貨市場或者衍生品市場的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。B項是欺詐客戶的行為。故本題選B選項。[多選題]1.下列機(jī)構(gòu)中不得代理客戶從事期貨交易的包括()。A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)正確答案：ABD參考解析：A選項符合題意，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。B選項符合題意，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。D選項符合題意，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。C項不符合題意，期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)即接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。故本題選ABD選項。[多選題]2.期貨公司的風(fēng)險管理公司備案開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級B.風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)達(dá)到3年以上且具有自主對沖交易能力C.風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元D.場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷正確答案：ABCD參考解析：風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級；（2）風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職；（3）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級（A項）；風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元（C項）；風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上（以公司向中國期貨業(yè)協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力（B項）；場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。（D項）故本題選ABCD選項。[多選題]3.期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)有針對性地進(jìn)行監(jiān)督檢查的事項有()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定正確答案：ABC參考解析：對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除上述一般事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：（1）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（2）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；（3）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。故本題選ABC選項。[多選題]4.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的有()。A.乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)B.丁企業(yè)或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%C.丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰D.甲企業(yè)累計對外長期股權(quán)投資超過自身凈資產(chǎn)正確答案：ABD參考解析：期貨公司主要股東為法人或者其他非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰[多選題]5.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列()方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用上述規(guī)定。[多選題]6.期貨交易所解散的法定情形包括()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿正確答案：BCD參考解析：期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。[多選題]7.《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有()。A.內(nèi)幕交易B.在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易C.欺詐D.操縱期貨交易價格正確答案：ABCD參考解析：從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格。禁止在在期貨交易所、依法批準(zhǔn)的其他期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。[多選題]8.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為()A.代理客戶從事期貨交易B.從事期貨交易C.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)D.從事證券交易正確答案：ABD參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[多選題]9.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有()。A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派B.理事會由會員理事和非會員理事組成C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.理事長可以指派臨時理事正確答案：ABC參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。[多選題]10.擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.具有符合規(guī)定的管理工作經(jīng)歷B.具有符合規(guī)定的專業(yè)工作經(jīng)驗要求C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D.具有期貨從業(yè)人員資格正確答案：ABCD參考解析：申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；第十二條：申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。[多選題]11.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。A.財政部B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行正確答案：AC參考解析：《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。[多選題]12.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素包括()。A.流動性B.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性C.交易場所D.投資方向和投資范圍正確答案：ABD參考解析：劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（1）流動性；（2）到期時限；（3）杠桿情況；（4）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（5）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（6）投資方向和投資范圍；（7）募集方式；（8）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（9）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（10）其他因素。故本題選ABD選項。[多選題]13.依法能夠?qū)ψC券公司的中間介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括()A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：AB參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條：中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理[多選題]14.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有()。A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.月度報告正確答案：AC參考解析：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20目前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。[多選題]15.期貨公司有下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，包括()。A.營業(yè)執(zhí)照被依法注銷B.成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上C.主動提出注銷申請D.行政許可法》和中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷；（2）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）《行政許可法》和中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。[多選題]16.期貨交易所的下列行為中，需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的包括()。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.上市、修改合約D.終止合約正確答案：AB參考解析：A、B選項正確，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。C、D選項錯誤，期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，但不需經(jīng)過批準(zhǔn)。故本題選AB選項。[多選題]17.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有()。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險正確答案：BD參考解析：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。故本題選BD選項。[多選題]18.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A.以個人名義接受投資者委托B.確保股東利益最大化C.如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險D.如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力正確答案：CD參考解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。[多選題]19.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯的大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任正確答案：ABD參考解析：ABD選項正確，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。C選項錯誤，故本題選ABD選項。[多選題]20.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件正確答案：ABCD參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件；（AD選項正確）（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（BC選項正確）（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。故本題選ABCD選項。[多選題]21.關(guān)于期貨投資者保障基金，下列說法錯誤的有()。A.期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集B.期貨投資者保障基金實行比例補(bǔ)償C.期貨公司繳納的保障基金不得在其營業(yè)成本中列支D.財務(wù)狀況較好的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金正確答案：CD參考解析：保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進(jìn)行調(diào)整。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。C、D兩項錯誤。故本題選CD選項。[多選題]22.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)()A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為正確答案：ACD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第8條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。??期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。[多選題]23.下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有()。A.會員大會由理事長主持B.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員C.會員大會由理事會召集D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議正確答案：ABCD參考解析：會員大會由理事會召集，每年召開一次會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。[多選題]24.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理()。A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)"恢復(fù)原狀"，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)正確答案：AD參考解析：不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。故本題選AD選項。[多選題]25.會員、期貨從業(yè)人員存在()情形的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀(jì)律懲戒。A.同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施B.同一類型違規(guī)行為，最近24個月曾被自律組織采取自律管理措施C.拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查D.提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的正確答案：ACD參考解析：會員、期貨從業(yè)人員存在下列情形之一的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以酌情對其從重給予紀(jì)律懲戒：（1）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施（A項）；（2）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施（B項錯誤）；（3）拒不配合、阻礙或者破壞調(diào)查（C項）；（4）對參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復(fù)或者陷害的；（5）拒不整改或者敷衍整改、虛假整改的；（6）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的（D項）；（7）協(xié)會認(rèn)定的其他情形。故本題選ACD選項。[多選題]26.除()情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈。A.客戶出金B(yǎng).期貨公司收取手續(xù)費、利息等，支付席位費、電話費等費用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款C.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶D.客戶入金正確答案：ABC參考解析：除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈：（1）客戶出金。（A選項表述正確）（2）期貨公司收取手續(xù)費、利息等，支付席位費、電話費等費用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款。（B選項表述正確）（3）期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶。（C選項表述正確）故本題選擇ABC選項。[多選題]27.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D.客戶投訴的接待處理方式正確答案：BCD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。[多選題]28.期貨公司在()情況下，可以將資金劃出封閉圈。A.期貨公司收取手續(xù)費B.客戶出金C.期貨公司支付席位費D.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金正確答案：ABCD參考解析：除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈：（1）客戶出金。（2）期貨公司收取手續(xù)費、利息等，支付席位費、電話費等費用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款。（3）期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶。故本題選ABCD選項。[多選題]29.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責(zé)B.獨立客觀C.監(jiān)守自盜D.重點推薦正確答案：AB參考解析：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。[多選題]30.下列情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有()。A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量正確答案：BCD參考解析：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的（D選項符合題意）；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的（C選項符合題意）；（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的（B選項符合題意）；（4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。故本題選BCD選項。[不定項選擇題]1.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者小王的損失，小王認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的有()。A.小王可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟B.小王可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨公司拒絕代小王向期貨交易所主張權(quán)利的，小王可以直接起訴期貨交易所D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償小王的損失正確答案：BC參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。[不定項選擇題]2.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付"手續(xù)費"。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取"手續(xù)費"400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.行賄罪正確答案：B參考解析：明知是走私犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，構(gòu)成洗錢罪。本案例中乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。故本題選B選項。[不定項選擇題]3.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：AB參考解析：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。[不定項選擇題]4.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了"委托理財協(xié)議"，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是()。A.期貨公司和客戶簽署"委托理財協(xié)議"，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，應(yīng)全額賠償客戶損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索正確答案：BCD參考解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故本題選BCD選項。[不定項選擇題]5.某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有()。A.公司董事會應(yīng)該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C.公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告中國證監(jiān)會D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況正確答案：AD參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第16條的規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。[不定項選擇題]6.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，擬以17500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為2500萬元抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。擬設(shè)立的全資期貨公司為()。A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)D.證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條第一款規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。本題中，期貨公司由證券公司全資投資，根據(jù)規(guī)定，具有獨立法人資格，因此全資期貨公司是子公司，且屬于金融機(jī)構(gòu)。[不定項選擇題]7.下列關(guān)于期貨交易者保障基金的表述正確的有()。A.存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金B(yǎng).期貨公司具體繳納比例，由中國證監(jiān)會根據(jù)其風(fēng)險狀況確定C.期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支D.期貨交易所具體繳納比例，由中國證監(jiān)會根據(jù)其風(fēng)險狀況確定正確答案：ABC參考解析：《期貨交易者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進(jìn)行調(diào)整。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。[不定項選擇題]8.王某曾經(jīng)在甲期貨公司從事過近5筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述，正確的是()。A.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除B.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰C.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無需王某簽字確認(rèn)D.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。[不定項選擇題]9.吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體應(yīng)為()。A.丁某B.營業(yè)部經(jīng)理C.期貨交易所D.期貨公司正確答案：D參考解析：期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任。故本題選D選項。[不定項選擇題]10.證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理金融期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券公司B進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。證券公司A在辦理金融期貨開戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)()。A.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險B.對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查C.進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估D.做好開戶入金指導(dǎo)正確答案：ABCD參考解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。[不定項選擇題]11.期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是()。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：B參考解析：B選項正確，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A、C選項錯誤，題干中期貨交易所允許客戶保證金不足進(jìn)行交易并從中獲利5萬元，違法所得不足10萬元。A、C選項中的罰款金額均與原文不符。D選項錯誤，題干中期貨交易所允許客戶保證金不足進(jìn)行交易并從中獲利5萬元，情形不能歸為嚴(yán)重情形，故吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證不能適用。故本題選B選項。[不定項選擇題]12.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是()。A.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險由證券公司承擔(dān)D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風(fēng)險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風(fēng)險正確答案：ABCD參考解析：A項，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。B項，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。C項，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。D項，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。[不定項選擇題]13.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式，抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括()。A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B.購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的C.對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者正確答案：ABD參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對于下列普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：(一)生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；(二)購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的；(三)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。[不定項選擇題]14.張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融