內部監督與合規審計管理制度第一章總則第一條目的和依據本制度的目的是為了加強企業內部監督與合規審計管理，確保企業各項運營活動符合法律、法規及公司內部規定，維護企業的合法利益和聲譽。本制度訂立依據《中華人民共和國公司法》《證券法》《內部掌控基本規范》等相關法律法規，并依據公司的實際情況進行訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工和相關合作伙伴。第三條內部監督部門公司設立內部監督部門，負責企業內部監督與合規審計工作，由公司高層領導任命并直接領導。第二章內部監督第四條內部監督職責公司內部監督部門負責監督和檢查公司各項業務活動的合法性、規范性，包含但不限于財務管理、人力資源管理、采購管理等方面的運營活動。具體職責如下：監督公司各項制度、規章的執行情況，及時發現和矯正違規行為；檢查管理人員的職責履行情況，確保員工遵守公司的規定；監督公司資金的使用和管理，保證資金的安全和合規；審查各項業務活動的合法性和合規性，及時發現和處理違法違規行為；供應監督建議和風險預警，為公司經營決策供應參考。第五條內部監督程序公司內部監督部門依照事先訂立的監督計劃，對各項業務活動進行審核，包含審查相關文件、詢問相關人員、實地調查等方式；監督部門對發現的問題和違規行為提出整改看法，并督促問題整改；監督部門將監督情況定期報告公司高層領導，同時向董事會匯報；若發現重點違規行為，監督部門有權啟動緊急處理程序，采取措施阻攔損失的連續擴大，并報告有關部門。第六條內部舉報機制公司鼓舞員工樂觀參加內部監督工作，對發現的違法違規行為進行舉報。公司將建立舉報渠道，保護舉報人的合法權益。具體措施包含但不限于：建立舉報受理機構，負責接收和處理舉報事項；保護舉報人的隱私和安全，禁止打擊報仇行為；建立舉報嘉獎制度，對供應有價值的舉報信息者予以嘉獎；對于經舉報核實屬實的違法違規行為，依法處理違規人員，同時對舉報人予以保密和鼓舞。第三章合規審計第七條合規審計職責公司內部監督部門負責進行合規審計工作，確保公司各項業務活動的合法性、規范性和合規性，保證公司的經營活動符合法律、法規和公司內部規定。具體職責如下：訂立合規審計計劃，并依據計劃對公司的相關業務活動進行審計；檢查公司各項制度的執行情況，發現問題及時提出處理看法；審核公司資金的使用和管理情況，確保合規；審查企業合同的合法性和合規性；審查各項業務活動的風險與合規性，供應審計報告。第八條合規審計程序內部監督部門依據合規審計計劃，對公司相關業務活動進行審核，包含審查相關文件、詢問相關人員、實地調查等方式；審計人員應獨立、客觀地開展審計工作，依法對涉及的業務活動進行全面的審計檢查；審計人員應及時編制審計報告，報告中要認真說明發現的問題和提出的處理看法；審計部門將審計報告提交公司高層領導和董事會，同時向相關部門匯報；公司應及時依據審計結果采取相應措施，整改存在的問題和違規行為。第四章懲罰與嘉獎第九條懲罰措施對于違法違規行為，公司將依照相關法律法規和公司內部規定，采取相應的懲罰措施，包含但不限于：追究法律責任，如依法移交公安機關處理；經濟懲罰，如罰款、賠償等；管理措施，如警告、降職、辭退等。第十條嘉獎措施對于樂觀參加內部監督和合規審計工作，供應有價值舉報信息的員工，公司將予以相應的嘉獎措施，包含但不限于：表揚嘉獎，如榮譽稱呼、獎金等；晉升加薪，予以事先訂立的晉升幅度和加薪幅度；優先考慮，供應更好的職業發展機會。第五章附則第十一條風險管控公司應建立健全風險管掌控度，及時發現和解決存在的風險問題，