ICS03.100.01

CCSA00

44

廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB44/T2361—2022

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范

Internationalcompliancemanagementspecificationforenterpriseintellectual

property

2022-04-20發(fā)布2022-07-20實(shí)施

廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB44/T2361—2022

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。

本文件由廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）提出，并組織實(shí)施。

本文件由廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（GD/TC123）歸口。

本文件起草單位：廣東省海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)會(huì)、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院。

本文件主要起草人：邱莊勝、彭雪輝、曾旻輝、黃懷、徐馳、鄒亦雄、文曠瑜、王越玥、鄭露、譚

麗、黃安娜、姚佳。

III

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引言

本文件基于過程方法、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管

理體系，建立并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程，針對(duì)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中所面臨

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，并采取適宜的應(yīng)對(duì)措施，以有效預(yù)防、控制、處理知識(shí)產(chǎn)

權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系有助于降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，或減輕不合規(guī)發(fā)生后所帶來

的不利影響。

IV

DB44/T2361—2022

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)建立、實(shí)施、檢查、改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的基本要求。

本文件適用于開展或計(jì)劃開展對(duì)外貿(mào)易、境外投資、對(duì)外承包工程等國(guó)際貿(mào)易相關(guān)業(yè)務(wù)的中國(guó)境內(nèi)

企業(yè)及其境內(nèi)外子公司、分公司、代表機(jī)構(gòu)等組織。

高等院校、科研院所、社會(huì)團(tuán)體等組織，可參照?qǐng)?zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374-2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T35770-2017合規(guī)管理體系指南

3術(shù)語和定義

GB/T21374-2008和GB/T35770-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，民事主體對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包

括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密及法律規(guī)定的

其他客體。

[來源：GB/T21374-2008，3.1.1，有修改]

組織organization

為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。

[來源：GB/T35770-2017，2.1]

合規(guī)義務(wù)complianceobligation

組織有義務(wù)遵守的要求或選擇遵守的要求。

[來源：GB/T35770-2017，2.14、2.15、2.16]

注：有義務(wù)遵守的要求通常來源于：相關(guān)國(guó)家或地區(qū)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、適用的國(guó)際條約、司法解釋、司法慣

例、判例法以及司法裁決、行政決定等。選擇遵守的要求通常來源于：組織內(nèi)部規(guī)章制度、要求，相關(guān)行業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議，以及有效治理原則、自愿性原則或道德準(zhǔn)則等。

合規(guī)compliance

履行組織的全部合規(guī)義務(wù)。

1

DB44/T2361—2022

[來源：GB/T35770-2017，2.17]

不合規(guī)noncompliance

未履行某項(xiàng)合規(guī)義務(wù)。

[來源：GB/T35770-2017，2.18]

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)internationalcomplianceriskforintellectualproperty

對(duì)于開展對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)過程中的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)義務(wù)，組織不履行該項(xiàng)合規(guī)義務(wù)

的可能性及其后果對(duì)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標(biāo)的影響。

4總體要求

組織環(huán)境

4.1.1組織及其環(huán)境

企業(yè)應(yīng)確定與其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)、與其宗旨和戰(zhàn)略有關(guān)并影響其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理

體系預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)的各種內(nèi)部和外部因素。

4.1.2相關(guān)方需求和期望

企業(yè)應(yīng)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的相關(guān)方，理解相關(guān)方的需求和期望。

4.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)義務(wù)

企業(yè)應(yīng)識(shí)別其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)義務(wù)，以及這些義務(wù)對(duì)其對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的影響，并

確保持續(xù)識(shí)別新的、變更的合規(guī)義務(wù)。

體系范圍

企業(yè)應(yīng)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時(shí)，企業(yè)應(yīng)考

慮4.1中提及的內(nèi)外部因素、需求和期望、合規(guī)義務(wù)。

基本原則

企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系，應(yīng)遵循下列基本原則：

a)領(lǐng)導(dǎo)重視。最高管理者應(yīng)充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)力和承諾作用。

b)系統(tǒng)整合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理應(yīng)融入企業(yè)對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理全過程，是企業(yè)活動(dòng)

的有機(jī)組成部分。本文件可與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系整合后實(shí)施。

c)個(gè)性適用。結(jié)合企業(yè)自身業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性、業(yè)務(wù)或活動(dòng)所涉國(guó)家或地區(qū)等，

建立能夠反映和適應(yīng)企業(yè)實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系。

d)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。根據(jù)企業(yè)已識(shí)別出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)針對(duì)中、高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展知識(shí)產(chǎn)

權(quán)國(guó)際合規(guī)管理工作。

e)動(dòng)態(tài)調(diào)整。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系應(yīng)及時(shí)反映企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化，并獲得持續(xù)改進(jìn)。

文件要求

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4.4.1總則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的文件包括但不限于：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理的方針和目標(biāo)；

b)本文件要求形成文件的程序和記錄；

c)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理相關(guān)的外來文件；

d)企業(yè)確定的、為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系有效性所需的程序和記錄。

4.4.2文件控制

企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系文件進(jìn)行控制，確保：

a)文件在創(chuàng)建或更新時(shí)，得到適當(dāng)?shù)膶徍撕团鷾?zhǔn)；

b)文件得到充分的管理和保護(hù)，避免泄露機(jī)密或被不當(dāng)使用；

c)對(duì)外來文件的識(shí)別、保管和處置；

d)采取必要措施對(duì)譯文的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、權(quán)威性進(jìn)行審核或傳達(dá)。

5組織管理

領(lǐng)導(dǎo)力和承諾

最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下方式證明其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合

規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾：

a)傳達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的重要性以及符合體系要求的重要性；

b)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)方針和目標(biāo)的制定；

c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；

d)確保所需資源的配備；

e)組織管理評(píng)審，確保持續(xù)改進(jìn)。

合規(guī)方針

最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)方針，確保方針：

a)與企業(yè)對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際相適應(yīng)；

b)形成文件并保存；

c)在企業(yè)內(nèi)明確傳達(dá)，得到全體員工的理解，必要時(shí)向相關(guān)方傳達(dá)；

d)得到評(píng)審和更新，以保持其適宜性。

合規(guī)目標(biāo)

最高管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)職能和層級(jí)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)目標(biāo)，確保目標(biāo)：

a)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)方針保持一致；

b)形成文件并保存；

c)可被測(cè)量和考核；

d)得到評(píng)審和更新，以保持其適宜性。

管理評(píng)審

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5.4.1評(píng)審輸入

最高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系，評(píng)審輸入應(yīng)包括：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系有關(guān)的內(nèi)部、外部環(huán)境變化情況；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)方針的適宜性；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)目標(biāo)的可行性；

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理的實(shí)施有效性；

e)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的可持續(xù)性。

5.4.2評(píng)審輸出

評(píng)審輸出應(yīng)包括：

a)與持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系有關(guān)的決定；

b)持續(xù)改進(jìn)建議及所需支持保障。

職責(zé)和權(quán)限

5.5.1管理者代表

最高管理者應(yīng)指定專人作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理者代表，全面負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理工

作，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：

a)建立、領(lǐng)導(dǎo)并管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理機(jī)構(gòu)；

b)貫徹執(zhí)行最高管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理工作的各項(xiàng)要求；

c)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系的建立、實(shí)施、檢查和持續(xù)改進(jìn)，協(xié)調(diào)、落實(shí)所需的各項(xiàng)資

源；

d)向企業(yè)管理層報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)重大事項(xiàng)、管理績(jī)效和改進(jìn)需求。

5.5.2管理機(jī)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理，

承擔(dān)以下職責(zé)：

a)起草知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理基本制度及配套程序；

b)組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)；

c)受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)信息舉報(bào)，組織或參與對(duì)不合規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；

d)組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)監(jiān)督、檢查及持續(xù)改進(jìn)；

e)推動(dòng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；

f)組織或協(xié)助開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)培訓(xùn)；

g)就合規(guī)相關(guān)事宜向企業(yè)和員工提供合規(guī)意見咨詢和審查等。

其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)工作。

6支持保障

資源

企業(yè)應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、檢查和持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系所需的各項(xiàng)資源，或?yàn)?/p>

這些資源的獲取創(chuàng)造有利條件，包括但不限于：

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a)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用；

b)辦公場(chǎng)所、軟硬件設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施；

c)必要的數(shù)據(jù)、信息及現(xiàn)時(shí)參考資料。

能力

6.2.1總則

企業(yè)應(yīng)確定員工具有在其控制下完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系績(jī)效所必備的工作能力，確保員工

基于自身工作經(jīng)驗(yàn)，或在接受適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)后能勝任工作。必要時(shí)可采取措施以幫助員工獲得所需

的能力。

注：適用的措施可包括：對(duì)員工的培訓(xùn)、指導(dǎo)或調(diào)崗；或聘用、外包勝任的人員等。

6.2.2管理者代表

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理者代表所必備的工作能力，包括但不限于：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)實(shí)務(wù)和管理能力；

b)外語溝通能力；

c)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)具有較為深刻的認(rèn)識(shí)和理解。

6.2.3合規(guī)工作人員

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)工作人員所必備的工作能力，包括但不限于：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)實(shí)務(wù)能力；

b)外語溝通能力；

c)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)具有一定認(rèn)識(shí)和理解。

培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)教育和培訓(xùn)的要求，制定計(jì)劃，持續(xù)執(zhí)行，形成記錄，確保：

a)結(jié)合7.2.1的要求，培訓(xùn)內(nèi)容可體現(xiàn)重點(diǎn)市場(chǎng)地域的法律文化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)環(huán)境、合規(guī)要

點(diǎn)、合規(guī)操作實(shí)務(wù)等；

b)結(jié)合7.2.2的要求，組織對(duì)重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；

c)結(jié)合7.2.3的要求，組織對(duì)重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)所涉及的相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；

d)組織對(duì)全體員工進(jìn)行合規(guī)文化教育。

溝通

企業(yè)應(yīng)確定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通需求，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保溝通

的有效性。

7合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

總則

企業(yè)應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)義務(wù)與其對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際聯(lián)系起來，全面識(shí)別可能發(fā)生知

識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)的場(chǎng)景，包括事件、原因及后果。

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有條件的企業(yè)可考慮對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，確保：

a)持續(xù)追蹤已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

b)監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

c)識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

重點(diǎn)關(guān)注

7.2.1市場(chǎng)地域

企業(yè)可明確其識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的市場(chǎng)地域，特別是主要貿(mào)易國(guó)家或地區(qū)。

7.2.2崗位人員

企業(yè)可明確其識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的崗位人員，包括但不限于：

a)中、高層管理人員，特別是海外管理人員；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、人力資源管理人員；

c)重要研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員，特別是海外研發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)作人員；

d)海外市場(chǎng)銷售人員。

7.2.3經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)

企業(yè)可明確其識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)，包括但不限于：

a)向海外銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；

b)海外參展；

c)海外投資、并購(gòu)、許可；

d)海外技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移；

e)海外工作人員招聘和管理。

獲權(quán)

企業(yè)應(yīng)識(shí)別海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)特別注意識(shí)別是否符合以下合規(guī)義務(wù)：

a)遵守關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記的法律法規(guī)要求；

b)因職務(wù)、合作、委托等產(chǎn)生創(chuàng)新成果時(shí)，遵守相關(guān)法律法規(guī)要求或合同約定；

c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外申請(qǐng)時(shí)，遵守關(guān)于保密審查的法律法規(guī)要求；

d)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外申請(qǐng)時(shí)，遵守目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的特殊性要求；

e)遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬作出的規(guī)定。

維護(hù)

企業(yè)應(yīng)識(shí)別海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)特別注意識(shí)別是否符合以下合規(guī)義務(wù)：

a)遵守關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利維持的法律法規(guī)要求；

b)權(quán)利內(nèi)容或信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)按照法律法規(guī)要求履行變更程序；

c)遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)作出的規(guī)定。

運(yùn)用

企業(yè)應(yīng)識(shí)別海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)特別注意識(shí)別是否符合以下合規(guī)義務(wù)：

a)遵守關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)要求；

6

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b)注冊(cè)商標(biāo)、地理標(biāo)志等標(biāo)識(shí)的印制、使用符合法律法規(guī)要求或合同約定；

c)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押時(shí)，遵守有關(guān)合同形式、審查、備案或登記的法律法規(guī)要求；

d)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押后，遵守許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押合同約定；

e)跨境許可、轉(zhuǎn)讓時(shí)，遵守有關(guān)技術(shù)進(jìn)出口管制的法律法規(guī)要求；

f)參與標(biāo)準(zhǔn)化工作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，遵循公平、合理且無歧視原則；

g)遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用作出的規(guī)定。

保護(hù)

企業(yè)應(yīng)識(shí)別海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)特別注意識(shí)別是否符合以下合規(guī)義務(wù)：

a)尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和在先權(quán)利，避免故意、惡意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和在先權(quán)利；

b)主動(dòng)維權(quán)或應(yīng)對(duì)侵權(quán)糾紛時(shí)，遵守程序、時(shí)效、期限、文件等法律法規(guī)要求；

c)不得向執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)作出虛假陳述，或銷毀、隱瞞、偽造相關(guān)證據(jù)，或要求證人或?qū)?/p>

家證人陳述或隱瞞特定信息；

d)自覺履行生效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政處理決定或司法裁決；

e)處理跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，遵守當(dāng)?shù)貒?guó)家的特殊的法律法規(guī)要求；

f)遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、合同、協(xié)議等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作出的規(guī)定。

8合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

企業(yè)應(yīng)結(jié)合對(duì)外貿(mào)易或跨國(guó)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，確保準(zhǔn)則與合規(guī)方針

和目標(biāo)保持一致。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的內(nèi)容包括但不限于：

a)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則或方法；

b)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其確定標(biāo)準(zhǔn)或方法；

c)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的應(yīng)對(duì)策略或措施。

風(fēng)險(xiǎn)分析

企業(yè)應(yīng)對(duì)已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，可考慮的因素包括但不限于：

a)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)；

b)風(fēng)險(xiǎn)源；

c)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其結(jié)果（包括正面的和負(fù)面的）；

d)影響發(fā)生可能性及結(jié)果的因素；

e)企業(yè)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承受、接受程度；

f)企業(yè)現(xiàn)有的應(yīng)對(duì)措施及其有效性；

g)企業(yè)以往是否發(fā)生過相應(yīng)、相關(guān)的不合規(guī)事件。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

企業(yè)應(yīng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，在風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，對(duì)已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)

劃分。

9合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

7

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總則

企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，選擇、策劃和實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。應(yīng)對(duì)措施的預(yù)

期目標(biāo)包括但不限于：

a)預(yù)防不合規(guī)事件發(fā)生或降低其發(fā)生的可能性；

b)發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事件；

c)處理不合規(guī)事件，糾正不合規(guī)或控制其影響范圍、程度。

預(yù)防

9.2.1總則

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，采取適當(dāng)措施，以預(yù)防、阻止不合規(guī)事件發(fā)生或降低其發(fā)生的可能性。企業(yè)可實(shí)

施包括但不限于9.2.2至9.2.4中提及的措施。

9.2.2海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局

制定適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)全球布局策略，加強(qiáng)重要技術(shù)、重要設(shè)計(jì)、重要品牌在重要海外市場(chǎng)、潛在海

外市場(chǎng)的布局，及時(shí)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有條件的企業(yè)可組建或參與組建專利池。重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

合規(guī)要點(diǎn)參見附錄A。

9.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

針對(duì)海外投資、并購(gòu)、許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，包括但不限

于權(quán)屬調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估。

9.2.4外部供方控制

采取合同管理、評(píng)價(jià)、績(jī)效監(jiān)視、第三方監(jiān)督等控制措施，確保外部提供的過程、產(chǎn)品符合企業(yè)知

識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理要求，且不會(huì)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)義務(wù)產(chǎn)生不利影響。

在下列情況下，企業(yè)可確定對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品實(shí)施控制：

a)外部供方提供的技術(shù)、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品將構(gòu)成企業(yè)自身技術(shù)、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品的一部分；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等外部供方為企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)代理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處

理等服務(wù)；

c)由外部供方提供的過程或部分過程，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理和投資、工作人員招聘等。

發(fā)現(xiàn)

9.3.1總則

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，采取適當(dāng)措施，以盡早發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事件。企業(yè)可實(shí)施包括但不限于9.3.2至9.3.3

中提及的措施。

9.3.2合規(guī)咨詢與審查

編制程序，建立合規(guī)咨詢與審查機(jī)制，包括但不限于：

a)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)及員工針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)疑問或事項(xiàng)，可向知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理機(jī)

構(gòu)咨詢合規(guī)意見；

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b)對(duì)于復(fù)雜疑難事項(xiàng)或存在重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，可組織跨部門交流研討、聘請(qǐng)

外部專家或委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證并提出合規(guī)意見。

c)針對(duì)海外投資、并購(gòu)、許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移，海外重要崗位人員招聘等重要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，要求

相關(guān)管理機(jī)構(gòu)主動(dòng)咨詢合規(guī)意見，并配合開展合規(guī)審查。

9.3.3不合規(guī)舉報(bào)與調(diào)查

編制程序，針對(duì)潛在或現(xiàn)實(shí)的不合規(guī)行為建立舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制，包括但不限于：

a)設(shè)立專門的舉報(bào)渠道，可選擇電話、信件、電子郵件、網(wǎng)站等渠道；

b)面向企業(yè)全體員工以及利益相關(guān)方；

c)對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)、獎(jiǎng)勵(lì)和免責(zé)制度；

d)對(duì)舉報(bào)對(duì)象和舉報(bào)內(nèi)容的調(diào)查以及結(jié)果反饋制度。

處理

9.4.1總則

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，采取適當(dāng)措施，以處理不合規(guī)事件，糾正不合規(guī)或控制其影響范圍和程度。企業(yè)

可實(shí)施包括但不限于9.4.2至9.4.5中提及的措施。

9.4.2處理預(yù)案

針對(duì)可能導(dǎo)致嚴(yán)重消極后果的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件或以往發(fā)生過的不合規(guī)事件，制定處理預(yù)案，形成

文件并保存?？缇畴娚讨R(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)指引、海外參展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)指引、商業(yè)秘密國(guó)

際合規(guī)推薦性實(shí)踐清單、著作權(quán)國(guó)際合規(guī)推薦性實(shí)踐清單參見附錄B至附錄E。

重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的確定，可考慮的因素包括但不限于：

a)經(jīng)濟(jì)或資產(chǎn)損失，市場(chǎng)份額縮減；

b)企業(yè)聲譽(yù)、品牌受損；

c)民事糾紛；

d)行政或刑事處罰。

9.4.3風(fēng)險(xiǎn)分散

有條件的企業(yè)可考慮通過投保海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)保險(xiǎn)等措施，增強(qiáng)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

9.4.4問責(zé)處罰

編制程序，針對(duì)不合規(guī)事件（特別是重大不合規(guī)事件）的相關(guān)責(zé)任人建立問責(zé)處罰機(jī)制。問責(zé)處罰

可考慮的因素包括但不限于：

a)相關(guān)責(zé)任人的崗位職責(zé)；

b)不合規(guī)事件的性質(zhì)、主觀狀態(tài)、情節(jié)嚴(yán)重性及后果危害性；

c)問責(zé)處罰預(yù)期實(shí)現(xiàn)的效果。

9.4.5糾紛應(yīng)對(duì)

針對(duì)不合規(guī)事件造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，制定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)策略，選擇合適的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)で笃渌?/p>

組織支持，積極化解糾紛，控制糾紛影響范圍和程度。

9

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10檢查和改進(jìn)

內(nèi)部審核

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保滿足本文件的要求。

不合格及糾正措施

發(fā)生不合格時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)作出反應(yīng)，采取適當(dāng)措施以控制、糾正不合格，或處理不合格造成的后

果。必要時(shí)可采取措施消除不合格的根本原因，以避免再次發(fā)生類似情況。

持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)應(yīng)持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理體系，以確保適用性和有效性。

10

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A

A

附錄A

（資料性）

重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要點(diǎn)

表A.1重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)專利合規(guī)要點(diǎn)

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

美國(guó)專利的署名發(fā)明人必須為全體實(shí)際發(fā)明人且僅為實(shí)際發(fā)明人。這里的發(fā)明人也包括外

觀設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)人。具體而言：

1.申請(qǐng)美國(guó)專利時(shí)，必須提交發(fā)明人聲明（Declaration），表明其確信自己為實(shí)際發(fā)明

人。只有在特殊情況下，如發(fā)明人死亡、喪失行為能力、失去聯(lián)系、有義務(wù)但拒絕在發(fā)明人聲

發(fā)明人聲明明上簽字等，才可由他人提交替代聲明。

2.對(duì)于署名發(fā)明人與實(shí)際發(fā)明人不一致的，應(yīng)及時(shí)更正發(fā)明人信息。

3.發(fā)明人與授權(quán)專利的權(quán)利要求范圍對(duì)應(yīng)。當(dāng)在專利申請(qǐng)答復(fù)過程中因修改權(quán)利要求導(dǎo)致

發(fā)明人產(chǎn)生相應(yīng)變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更正發(fā)明人信息。

4.企業(yè)應(yīng)保存每個(gè)發(fā)明人的研發(fā)記錄，以應(yīng)對(duì)后續(xù)可能的權(quán)屬糾紛。

專利申請(qǐng)的相關(guān)人員基于誠(chéng)實(shí)信用原則，有義務(wù)向美國(guó)專利商標(biāo)局以信息披露聲明

（InformationDisclosureStatement）的形式提供任何其已知的可能對(duì)專利性構(gòu)成影響的現(xiàn)

信息披露聲明有技術(shù)公開（文字或行為）。負(fù)有提交信息披露聲明義務(wù)的主體不僅限于每個(gè)發(fā)明人或權(quán)利人，

還包括處理該申請(qǐng)的每個(gè)專利代理人和專利律師，和任何其他重要的參與專利申請(qǐng)的人，包括

實(shí)際或潛在的權(quán)利受讓人。

美國(guó)專利法中沒有職務(wù)發(fā)明的規(guī)定。員工在受雇期間完成發(fā)明的歸屬一般是通過雇傭協(xié)議

雇員發(fā)明的約定而確定。雇主并非自動(dòng)享有受雇員工任職期間作出的發(fā)明創(chuàng)造的美國(guó)專利的申請(qǐng)權(quán)和所

有權(quán)。

美國(guó)申請(qǐng)美國(guó)專利時(shí)，應(yīng)盡可能避免導(dǎo)致本不應(yīng)授權(quán)的美國(guó)專利授權(quán)的不公正行為

（InequitableConduct），主要包括：

1.對(duì)美國(guó)專利商標(biāo)局做出虛假陳述（FalseStatement)：虛假的發(fā)明人聲明；

在專利申請(qǐng)文件、審查意見答復(fù)或?qū)＠V訟過程中提交了虛假的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以證明發(fā)明功效；在

審查意見答復(fù)或?qū)＠V訟過程中提交了虛假的證人證言，或者未披露證人與權(quán)利人存在的可能

涉及利益的關(guān)系；在審查意見答復(fù)中關(guān)于本案的事實(shí)陳述與相同申請(qǐng)人或發(fā)明人的其他相關(guān)美

國(guó)或其他國(guó)家專利申請(qǐng)的審查意見答復(fù)中就相關(guān)事實(shí)做出的陳述相矛盾。

2.未充分履行信息披露義務(wù)（DutyofDisclosure)：隱瞞已知的現(xiàn)有技術(shù)；雖提交了與

發(fā)明高度相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，但與大量相關(guān)度較低的現(xiàn)有技術(shù)文件一同提交，企圖淹沒該高

避免不公正行為

度相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)；提交信息披露聲明時(shí)，對(duì)非英文文獻(xiàn)未提供實(shí)質(zhì)性相關(guān)部分的英文翻

譯；隱瞞在先的公開使用或銷售行為；在專利申請(qǐng)審查中，未及時(shí)提交與該申請(qǐng)相關(guān)的其他案

件的審查意見；在專利申請(qǐng)審查（通常為再審查）中，未及時(shí)提交與該申請(qǐng)相關(guān)的專利訴訟中

的證據(jù)、證詞以及引用的現(xiàn)有技術(shù)。

3.其他不公正行為：不滿足小實(shí)體、微實(shí)體要求的申請(qǐng)人以小實(shí)體、微實(shí)體申請(qǐng)美國(guó)專

利，或者在權(quán)利人不符合小實(shí)體、微實(shí)體時(shí)未及時(shí)提出變更；申請(qǐng)人雖符合小實(shí)體、微實(shí)體要

求，但在申請(qǐng)美國(guó)專利前已有義務(wù)或約定將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或?qū)⒁D(zhuǎn)讓、許可給不符合小實(shí)

體、微實(shí)體要求的實(shí)體；為加速審查提交檢索報(bào)告同時(shí)聲明申請(qǐng)人進(jìn)行了充分細(xì)致的檢索，但

實(shí)際僅進(jìn)行了非正式的檢索；故意錯(cuò)誤的主張優(yōu)先權(quán)以克服現(xiàn)有技術(shù)的在先公開。

11

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表A.1重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)專利合規(guī)要點(diǎn)（續(xù)）

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

為克服重復(fù)授權(quán)（DoublePatenting）核駁而提交了期限放棄聲明（TerminalDisclaimer）

期限放棄聲明的美國(guó)專利，應(yīng)使其與期限放棄聲明中聲明專利權(quán)同日屆滿的專利歸屬于相同權(quán)利人所有或共

同行使。

美國(guó)專利法禁止權(quán)利人銷售或許諾銷售之后再申請(qǐng)專利，即使該銷售或許諾銷售的行為是

美國(guó)對(duì)外保密的，或者即使上述銷售、許諾銷售或公開使用行為并不造成中國(guó)專利法意義上的技術(shù)

在先銷售或公開公開，也會(huì)破壞該申請(qǐng)?jiān)诿绹?guó)專利法意義上的新穎性。但美國(guó)專利法給予權(quán)利人1年的寬限期，

使用允許其在申請(qǐng)前公開自己的發(fā)明，而不會(huì)導(dǎo)致新穎性喪失。因此，在銷售、許諾銷售或公開使

用專利產(chǎn)品或方法1年內(nèi)，應(yīng)至少提交中國(guó)專利申請(qǐng)，并在申請(qǐng)美國(guó)專利時(shí)主張基于中國(guó)專利

申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。

歐洲專利局會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出官方通知，要求申請(qǐng)人自發(fā)文日起2個(gè)月內(nèi)提交首次申請(qǐng)的審

在先申請(qǐng)的官方理局出具的檢索結(jié)果，或者說明并未收到相關(guān)檢索結(jié)果。如不答復(fù)，該歐洲專利申請(qǐng)將被視為

檢索撤回。

結(jié)果但是，來源于以下國(guó)家的在先申請(qǐng)可以豁免提交在先申請(qǐng)檢索結(jié)果的義務(wù)：奧地利、丹麥、

日本、韓國(guó)、西班牙、瑞士、英國(guó)、美國(guó)、瑞典、中國(guó)（中國(guó)自2021年7月1日起適用）。

歐洲專利授權(quán)公告后，申請(qǐng)人需要在規(guī)定的期限內(nèi)（對(duì)于大部分國(guó)家來說是授權(quán)公告日起

授權(quán)后生效制度

3個(gè)月），在指定國(guó)范圍內(nèi)選擇生效國(guó)并辦理生效手續(xù)，歐洲專利只在生效國(guó)享有專利權(quán)。

歐洲專利授權(quán)公告日起9個(gè)月內(nèi)，除權(quán)利人本人以外的任何人都可以針對(duì)該專利向歐洲專

《歐洲專利利局提出異議請(qǐng)求，經(jīng)過異議審查，專利可能被維持授權(quán)、部分修改后維持授權(quán)或被撤銷。所

公約》成員述異議決定對(duì)全部歐洲指定國(guó)有效，如果對(duì)異議決定不服，可自異議決定日起2個(gè)月內(nèi)向歐洲

異議程序

國(guó)專利局上訴委員會(huì)提出上訴。

如果9個(gè)月異議期屆滿，無人提出異議，則該專利正式具備法律意義上的效力。后續(xù)如果

有無效請(qǐng)求，須在該歐洲專利的生效國(guó)內(nèi)提出。

通過授予補(bǔ)充保護(hù)證書（SupplementaryProtectionCertificate）給予藥品一定期限（最

長(zhǎng)5年）的專利期延長(zhǎng)，以補(bǔ)償藥品專利權(quán)人在尋求上市行政許可過程中損失的專利保護(hù)期。

補(bǔ)充保護(hù)證書兒科規(guī)則：如果進(jìn)行了兒童臨床試驗(yàn)，則藥物的補(bǔ)充保護(hù)證書期限可以再延

補(bǔ)充保護(hù)證書

長(zhǎng)6個(gè)月。

補(bǔ)充保護(hù)證書的授予與管理隸屬于各成員國(guó)專利局，申請(qǐng)人須向各成員國(guó)專利局遞交補(bǔ)充

保護(hù)證書申請(qǐng)，獲得的補(bǔ)充保護(hù)證書只在該成員國(guó)有效。

發(fā)明的權(quán)利首先歸屬于發(fā)明人。職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人完成職務(wù)發(fā)明后有義務(wù)向雇主報(bào)告，雇

主通過聲明取得發(fā)明的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。需要注意的是，如果雇主放棄相關(guān)權(quán)利，需要征得發(fā)明人

職務(wù)發(fā)明報(bào)告

同意，否則相關(guān)權(quán)利將轉(zhuǎn)移給發(fā)明人（審查過程中放棄或者授權(quán)后不繳費(fèi)放棄要征得發(fā)明人同

意）。

德國(guó)專利授權(quán)公告日起9個(gè)月內(nèi)，任何人都可以針對(duì)該專利向德國(guó)專利商標(biāo)局提出異議請(qǐng)求，

經(jīng)過異議審查，專利可能被維持授權(quán)、部分修改后維持授權(quán)或被撤銷。如果9個(gè)月異議期屆滿，

異議程序無人提出異議，則該專利正式具備法律意義上的效力。

如果針對(duì)異議決定不服，可以向德國(guó)聯(lián)邦專利法院提出上訴。

即使異議期屆滿，后續(xù)也可以向德國(guó)聯(lián)邦專利法院提出針對(duì)專利的無效請(qǐng)求。

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表A.1重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)專利合規(guī)要點(diǎn)（續(xù)）

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

從2020年7月1日起，可以向法國(guó)國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提出臨時(shí)專利申請(qǐng)，提交臨時(shí)申請(qǐng)可以通

過簡(jiǎn)便的方式（提交說明書）快速獲得一個(gè)申請(qǐng)日。滿足正式專利申請(qǐng)的條件后，通過臨時(shí)申

臨時(shí)專利申請(qǐng)制

請(qǐng)獲得的申請(qǐng)日將作為判斷是否存在在先技術(shù)的基準(zhǔn)，從而對(duì)授權(quán)決定以及權(quán)利范圍產(chǎn)生影

度

響。申請(qǐng)人需要在自臨時(shí)申請(qǐng)?zhí)峤恢掌?2個(gè)月內(nèi)將臨時(shí)申請(qǐng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎缴暾?qǐng)，包括正式發(fā)明

專利申請(qǐng)或正式實(shí)用證書申請(qǐng)。

職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)默認(rèn)歸于發(fā)明人。職務(wù)發(fā)明獲得專利權(quán)后，單位有普通實(shí)施權(quán)。單

位可以在相關(guān)章程中規(guī)定或約定職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)歸單位，在此情況下，該申請(qǐng)權(quán)可直接

法國(guó)歸屬于該單位。對(duì)于除職務(wù)發(fā)明之外的發(fā)明，約定從業(yè)人員所作發(fā)明的專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)歸

職務(wù)發(fā)明

單位，或者要求為單位設(shè)立臨時(shí)獨(dú)占實(shí)施權(quán)或獨(dú)占實(shí)施權(quán)的協(xié)議、員工守則及其他規(guī)定的條款

無效。申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)歸單位的，或者為單位設(shè)定了臨時(shí)獨(dú)占實(shí)施權(quán)或獨(dú)占實(shí)施權(quán)的，從業(yè)人

員有權(quán)獲得合理的金錢或其他的經(jīng)濟(jì)上的利益。

自2020年4月1日起授權(quán)的專利，將適用新推出的異議程序。自專利授權(quán)公告日起9個(gè)月內(nèi)，

除專利權(quán)人本人以外的任何人都可以針對(duì)該專利向法國(guó)國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)局提出異議請(qǐng)求。該異議

異議程序

程序不適用于實(shí)用新型和補(bǔ)充保護(hù)證書。

如果針對(duì)異議決定不服，可以向巴黎上訴法院提出上訴。

專利申請(qǐng)中的發(fā)

不僅要記載權(quán)利要求書中提及的發(fā)明的發(fā)明人，還要記載由說明書、附圖等體現(xiàn)的整個(gè)發(fā)

明人

明的全部發(fā)明人。

記載

關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)的特別要件（須同時(shí)滿足）：1.基礎(chǔ)設(shè)計(jì)與關(guān)聯(lián)設(shè)計(jì)的申請(qǐng)人須相同；2.關(guān)

關(guān)聯(lián)外觀設(shè)計(jì)聯(lián)設(shè)計(jì)須與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)相類似；3.關(guān)聯(lián)設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)須為在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)日之后（含當(dāng)

日）并在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)日起10年內(nèi)提交的申請(qǐng)。

部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的是產(chǎn)品的一部分，不構(gòu)成產(chǎn)品的一部分的抽象圖案不能作為部分外觀

設(shè)計(jì)來保護(hù)。要求作為部分外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的部分必須是在整體外觀設(shè)計(jì)中包含的一個(gè)封閉的區(qū)

部分外觀設(shè)計(jì)

域，并且該部分屬于部分外觀設(shè)計(jì)的可創(chuàng)作部分。成套產(chǎn)品中的部分產(chǎn)品不能作為部分外觀設(shè)

計(jì)來保護(hù)。部分外觀設(shè)計(jì)所主張的優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)必須是部分外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，否則不能享有優(yōu)先權(quán)。

日本

申請(qǐng)人可指定外觀專利授權(quán)登記日起3年以內(nèi)的期限，請(qǐng)求在此期間內(nèi)對(duì)其外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行

秘密外觀設(shè)計(jì)

保密。

對(duì)于具有相同設(shè)計(jì)構(gòu)思且同時(shí)使用的成套產(chǎn)品，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢?。與中國(guó)不同的是，

成套產(chǎn)品外觀設(shè)

只有日本意匠法執(zhí)行規(guī)則中規(guī)定的成套產(chǎn)品可以進(jìn)行這樣的申請(qǐng)，不在規(guī)定之列的成套產(chǎn)品則

計(jì)

不可以提出成套產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)。

過境貨物過境貨物也會(huì)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)而成為海關(guān)查扣的對(duì)象。

日本并未統(tǒng)一允許或禁止平行進(jìn)口，而是將該決定權(quán)交予權(quán)利人。根據(jù)日本最高院判例，

若權(quán)利人希望禁止平行進(jìn)口，則可在專利產(chǎn)品或其包裝上標(biāo)明該禁止意思，該產(chǎn)品被平行進(jìn)口

平行進(jìn)口

后，權(quán)利人可基于該日本專利進(jìn)行維權(quán)。相反，若權(quán)利人未做相應(yīng)表明，則默認(rèn)為允許平行進(jìn)

口，不得基于日本專利禁止該平行進(jìn)口。

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表A.1重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)專利合規(guī)要點(diǎn)（續(xù)）

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

申請(qǐng)人有持續(xù)向印度專利局報(bào)告在印度以外的國(guó)家或地區(qū)提交的相同或?qū)嵸|(zhì)相同的發(fā)明

專利申請(qǐng)的義務(wù)。這些信息須在印度申請(qǐng)遞交日起6個(gè)月內(nèi)提交。此后如果在其他國(guó)家或地區(qū)

有新提交的相關(guān)申請(qǐng)，須自該新申請(qǐng)?zhí)峤恢掌?個(gè)月內(nèi)提交給印度專利局。

信息披露義務(wù)

此外，印度專利局的審查員有權(quán)要求申請(qǐng)人提交同族外國(guó)專利申請(qǐng)的審查信息，如關(guān)于新

印度

穎性、可專利性的審查意見以及獲得授權(quán)的權(quán)利要求。通常，相關(guān)要求會(huì)在專利局發(fā)出第一次

審查意見通知書時(shí)提出，則申請(qǐng)人應(yīng)在該通知書發(fā)文日起6個(gè)月內(nèi)予以提供。

印度發(fā)明專利授權(quán)后，在專利權(quán)有效存續(xù)期間，專利權(quán)人或被許可人有義務(wù)每年9月30日

專利實(shí)施聲明

前，提交上一年度的發(fā)明專利的商業(yè)實(shí)施聲明。

表A.2重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)商標(biāo)合規(guī)要點(diǎn)

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

通過單一途徑遞交申請(qǐng)的，需選擇注冊(cè)基礎(chǔ)：實(shí)際使用；意圖使用；原屬國(guó)申請(qǐng)；

注冊(cè)基礎(chǔ)

原屬國(guó)注冊(cè)。通過馬德里途徑遞交申請(qǐng)的，默認(rèn)意圖使用為基礎(chǔ)。

商標(biāo)持有人須自注冊(cè)日起第5-6年間提交商標(biāo)持續(xù)使用（正當(dāng)理由未使用）的聲明。

續(xù)展申請(qǐng)及使用聲明商標(biāo)持有人須自注冊(cè)日起每第9-10年間提交商標(biāo)持續(xù)使用（正當(dāng)理由未使用）的聲明以

及商標(biāo)續(xù)展申請(qǐng)。

商標(biāo)三年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用的商標(biāo)，可能被撤銷。

使用證據(jù)注意事項(xiàng)：

1.使用證據(jù)中顯示的產(chǎn)品/服務(wù)項(xiàng)目必須是美國(guó)申請(qǐng)/注冊(cè)所指定的商品/服務(wù)之

一，不能超出原申請(qǐng)/注冊(cè)的范圍。

商標(biāo)使用證據(jù)2.使用證據(jù)上的商標(biāo)要清楚顯著，且必須與申請(qǐng)/注冊(cè)的商標(biāo)一模一樣；但如果申

美國(guó)請(qǐng)的是純英文商標(biāo)，且聲明了英文字母為普通字體（StandardCharacters）,則使用證

據(jù)上的英文商標(biāo)可以是與申請(qǐng)商標(biāo)稍有不同的英文字母。

3.使用證據(jù)必須提供真實(shí)的產(chǎn)品照片，而不是產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙或宣傳照片。

具體包括：

1.非美國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)人必須委托具備資質(zhì)的美國(guó)律師代理美國(guó)商標(biāo)注冊(cè)事宜。

2.委托美國(guó)代理機(jī)構(gòu)/律師代理商標(biāo)相關(guān)事務(wù)的，必須由商標(biāo)權(quán)利人出具其簽署的

授予代理權(quán)的聲明，如文件簽字并非商標(biāo)權(quán)利人提供的，視為無效，不可作為商標(biāo)注冊(cè)

委托代理律師

的基礎(chǔ)。另外，商標(biāo)申請(qǐng)人的地址需與其實(shí)際所在地址保持一致，遞交虛假、捏造的地

址信息將受到制裁。

3.美國(guó)律師要代理美國(guó)商標(biāo)事務(wù)的，需先在USPTO官方網(wǎng)站注冊(cè)賬號(hào)，才可上傳相

關(guān)文件，同時(shí)也應(yīng)對(duì)自己的使用行為負(fù)責(zé)，共享賬號(hào)的行為是明令禁止的。

歐盟商標(biāo)的異議期為3個(gè)月。異議人提起異議，歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理后會(huì)給雙方下

發(fā)異議通知（冷靜期通知），自下發(fā)異議通知之日起2個(gè)月內(nèi)，雙方可自行協(xié)商，異議

商標(biāo)異議人可撤回異議；冷靜期后雙方如未達(dá)成一致，異議人需遞交異議理由及證據(jù)，之后，被

歐盟

異議人需遞交答辯。如果異議基礎(chǔ)商標(biāo)注冊(cè)滿5年，被異議人可要求提供使用證據(jù)，若

無法提供，則異議將被駁回。

商標(biāo)五年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)5年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

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表A.2重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)商標(biāo)合規(guī)要點(diǎn)（續(xù)）

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

商標(biāo)注冊(cè)后，有3個(gè)月的異議公告期。異議人提起異議后，公告商標(biāo)申請(qǐng)人需在2

個(gè)月內(nèi)遞交異議答辯。不論公告商標(biāo)申請(qǐng)人是否遞交異議答辯，官方仍會(huì)繼續(xù)審理。本

商標(biāo)異議后置

輪交互后，雙方可再行進(jìn)行一輪證據(jù)交互用以補(bǔ)充，本輪后審查員將進(jìn)行審查，并下發(fā)

德國(guó)異議決定。

商標(biāo)被提起無效宣告后，被無效宣告人須在收到通知之日起兩個(gè)月內(nèi)進(jìn)行答辯，否

商標(biāo)無效宣告

則商標(biāo)將會(huì)失效。

商標(biāo)五年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)5年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

商標(biāo)公告后，任意第三方認(rèn)為公告商標(biāo)侵犯其權(quán)益或不符合商標(biāo)法規(guī)定的，可在公

告之日起2個(gè)月內(nèi)向英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交異議申請(qǐng)；或提交異議警告通知(Noticeof

ThreatenedOpposition)，雙方可在異議警告通知提交后的1個(gè)月內(nèi)協(xié)商；協(xié)商未成的，

商標(biāo)異議異議人可提交正式異議申請(qǐng)。在雙方同意的情況下，可在異議答辯期限前申請(qǐng)為期9個(gè)

英國(guó)

月的冷靜期(Cooling-OffPeriod)，雙方可申請(qǐng)一次為期9個(gè)月的冷靜期延期。若異議

人的引證商標(biāo)已注冊(cè)滿5年，被異議人可要求異議人出具商標(biāo)使用證據(jù)，若無法提供，

則異議將被駁回。

商標(biāo)五年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)5年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

日本特許廳對(duì)于每個(gè)申請(qǐng)人均有對(duì)應(yīng)的編碼，申請(qǐng)人在申請(qǐng)前應(yīng)核查是否已經(jīng)在日

申請(qǐng)人編碼本申請(qǐng)過商標(biāo)，如有，建議采用相同的申請(qǐng)人名稱和地址，以免因前后申請(qǐng)人信息不一

致遭遇駁回。

日本

日本實(shí)行商標(biāo)異議后置，即對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)核準(zhǔn)注冊(cè)后進(jìn)行公告，自公告之日起2個(gè)月

商標(biāo)異議后置

內(nèi)提起商標(biāo)異議。

商標(biāo)三年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于每個(gè)申請(qǐng)人均有對(duì)應(yīng)的編碼，申請(qǐng)人在申請(qǐng)前應(yīng)核查是否已有

申請(qǐng)人編碼在韓國(guó)申請(qǐng)過商標(biāo)，如有，建議采用相同的申請(qǐng)人名稱和地址，以免因前后申請(qǐng)人信息

韓國(guó)

不一致遭遇駁回。

商標(biāo)三年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

中文商標(biāo)在俄羅斯通常被視為具有顯著性，但不會(huì)作為文字商標(biāo)而是被視為圖形商

商標(biāo)要素

標(biāo)進(jìn)行審查。

俄羅斯俄羅斯無商標(biāo)異議程序。但任何利益相關(guān)方可在審查員下發(fā)最終決定前，提交“反

無商標(biāo)異議程序

對(duì)意見”來輔助審查員進(jìn)行審查。

商標(biāo)三年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

如果商標(biāo)中漢字的一種含義與指定商品或服務(wù)有關(guān)，雖然該商標(biāo)整體為臆造詞，但

商標(biāo)要素

仍會(huì)較高幾率被認(rèn)定為缺乏顯著性，從而被駁回。

注冊(cè)商標(biāo)被提出無效宣告的，如果被申請(qǐng)人即商標(biāo)權(quán)人未答辯，該商標(biāo)并不會(huì)直接

商標(biāo)無效宣告

泰國(guó)被宣告無效，官方將在權(quán)利人未答辯情形下進(jìn)行審理。

注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。但申請(qǐng)人需提供證據(jù)，證據(jù)提供主要

商標(biāo)三年不使用撤銷為線上線下搜證，證明對(duì)方并無使用。即使被申請(qǐng)人沒有進(jìn)行任何答辯，官方也可能因

為撤銷申請(qǐng)人提供的證據(jù)不充分而駁回申請(qǐng)人的撤銷商標(biāo)請(qǐng)求。

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表A.2重點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)商標(biāo)合規(guī)要點(diǎn)（續(xù)）

國(guó)家/地區(qū)合規(guī)要點(diǎn)具體內(nèi)容

非常見語言的簡(jiǎn)單形狀和幾何圖形、數(shù)字或字母缺乏顯著性，除非這種標(biāo)識(shí)已經(jīng)過

廣泛使用獲得了顯著性,但通過提交使用證據(jù)證明獲得顯著性的難度很高。中文在越南

商標(biāo)要素被視為非常見語言，因此由純中文組成的商標(biāo)，在審查中會(huì)被判定為缺乏固有顯著性而

不被接受。如申請(qǐng)人希望中文獲得注冊(cè)，一般可通過中文與英文或圖形組合申請(qǐng)，且中

越南

文在組合商標(biāo)中所占比例較小，從而盡量降低因缺乏顯著性而被駁回的風(fēng)險(xiǎn)。

越南商標(biāo)不續(xù)展后5年內(nèi)仍作為商標(biāo)的注冊(cè)障礙，但通過連續(xù)5年未使用而撤銷的，

商標(biāo)續(xù)展

則不受該法條影響。

商標(biāo)五年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)5年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

商標(biāo)翻譯非馬來文或英文商標(biāo)，需由當(dāng)?shù)睾戏ㄕJ(rèn)證的翻譯員提供翻譯。

馬來西亞

商標(biāo)三年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

柬埔寨商標(biāo)異議程序后置，即對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)核準(zhǔn)注冊(cè)后公告，自公告之日起3個(gè)月內(nèi)

商標(biāo)異議后置

提出異議。

一般情況下，柬埔寨僅接受在商標(biāo)注冊(cè)之日起5年內(nèi)提出無效宣告請(qǐng)求。但若商標(biāo)

商標(biāo)無效宣告系搶注，合法正當(dāng)權(quán)利人在任何時(shí)間均可提出無效宣告請(qǐng)求。對(duì)于與第三方所有的知名

柬埔寨

商標(biāo)構(gòu)成相同或近似的注冊(cè)商標(biāo)，提出無效宣告請(qǐng)求不受時(shí)間限制。

商標(biāo)注冊(cè)后，商標(biāo)持有人需在注冊(cè)或續(xù)展日期后的第5-6年提交使用/不使用的宣誓

商標(biāo)使用宣誓

書。如不提交使用證據(jù)，商標(biāo)不會(huì)當(dāng)然失效，可后期補(bǔ)交或續(xù)展時(shí)提交，但會(huì)產(chǎn)生罰金。

商標(biāo)五年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)5年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

商標(biāo)異議澳大利亞商標(biāo)異議程序中，被異議人逾期不提交答辯即視為放棄商標(biāo)申請(qǐng)。

澳大利亞

商標(biāo)三年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)3年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

注冊(cè)基礎(chǔ)印度商標(biāo)申請(qǐng)需選擇注冊(cè)基礎(chǔ)：實(shí)際使用、意圖使用。

印度

商標(biāo)五年不使用撤銷注冊(cè)日起連續(xù)5年不使用商標(biāo)，可能被撤銷。

通過單一途徑遞交申請(qǐng)的，不允許一標(biāo)多類申請(qǐng)。對(duì)于保護(hù)色彩設(shè)計(jì)的商標(biāo)申請(qǐng)，

商標(biāo)申請(qǐng)

無須明示國(guó)際認(rèn)可的色彩編碼，申請(qǐng)人只須提供該商標(biāo)的色彩設(shè)計(jì)（樣本）。

巴西商標(biāo)異議程序相對(duì)簡(jiǎn)單。異議人提起異議申請(qǐng)后，官方將通知公告商標(biāo)申請(qǐng)人，

商標(biāo)異議該申請(qǐng)