［江蘇建筑工程項目創省示范監理項目方案

和措施-工商財稅-

-------工程

項目監理機構示范項目創建方案和創建措施

為了加強我公司-----工程項目監理工作的標準化、規范化、

制度化管理，認真落實“質量第一”、“安全第一、預防為主、

綜合治理”的方針，科學、客觀、公正的履行建設工程監理

合同約定的權利和義務，全面提高工程項目監理機構的工作

水平，確保本監理項目創建“省示范監理項目”目標的實現，

制定以下創建方案和措施。

依據

《建筑法》；

《建設工程質量管理條例》；

《建設工程安全管理條例》；

《建設工程監理規范》

《江蘇省監理項目機構工作評價標準》；

《江蘇省示范監理項目創建管理辦法》；

《蘇州市項目監理機構工作評價標準實施細則》；

國家、省市現行法律、法規和有關文件。

創建方案和創建措施

加強組織領導工作。

由公司分管領導、總師室、監理部、綜合部等部門組成公司

“示范項目評價考核領導小組”，依據《江蘇省示范監理項

目創建管理辦法》，對創建項目的前期準備工作、施工準備

階段監理工作、施工階段監理工作、竣工驗收階段監理工作、

施工合同管理、監理資料管理等工作進行現場考評，并對項

目監理機構存在問題的整改情況進行跟蹤復查、監督落實,

同時，形成記錄。

加強項目監理機構的各項管理工作。

依據投標文件、監理合同、監理合同備案表、監理規劃等

組建項目監理機構，做到專業配套、崗位設置合理、人員配

置緊湊，人員業務水平和工作能力滿足項目監理需要。實行

項目總監負責制，嚴格按公司《工程項目監理機構人員考核

辦法》對項目監理機構人員進行評價和考核。

嚴格按《江蘇省監理項目機構工作評價標準》要求，一要明

確項目監理機構人員崗位職責分工，總監組織項目監理機構

全體人員，結合本項目實際情況；二要認真學習、領會《江

蘇省監理項目機構工作評價標準》的具體內容、工作標準和

要求，通過學習，及時掌握各階段的管理重點和目標要求;

三要隨著工程的推進，將規范、標準等要求認真落實到具體

工作中，使每一位監理人員不斷完善自身的知識結構、能力

和綜合素質水平。

在“示范監理項目創建”過程中，有步驟、分階段的組織全

體監理人員進行各種討論，研討項目創建經驗和教訓，及時

找出工作中的薄弱環節、不足之處，不斷加以改進。加強和

公司其他項目監理機構、其他兄弟公司的溝通和學習，取長

補短，不斷提高項目監理機構的規范化、標準化、信息化管

理水平，最終實現“省示范監理項目”的目標。

項目監理機構各階段監理工作

（一）、項目監理機構前期籌備工作（表A）

1.項目監理機構應備文件

A.1.1中標通知書

現場留存監理項目中標通知書或復印件。

A.1.2監理合同

▲現場應留存建設工程監理合同（包括監理合同備案表）。

監理合同應為全本，包括協議書、通用條件、專用條件、附

錄等。監理合同應為示x本（外資項目可除外）。

A.1.3合同內容

監理合同中服務內容和工程范圍應明確。合同中不得有背離

招投標文件實質性內容的合同條款或其他協議。

A.1.4企業資質

現場應留存監理單位資質證書、營業執照復印件，并加蓋公

章，應注意營業執照的有效年檢標記。不得超越資質等級承

攬監理業務，注意人防工程等其他資質是否齊備。

不轉讓監理業務，不允許其他單位或個人以本單位名義承攬

監理業務或以他人名義承攬監理業務或超越資質等級承攬

監理業務。

A.1.5監理取費

依法必須實行監理的建設工程監理收費實行政府指導價，監

理取費合同價應符合《建設工程監理與相關服務收費管理規

定》（發改價格x670號）監理收費標準，按直線內插法計取，

允許監理收費基準價上下浮動20%,不簽訂陰陽合同。

合同價不宜低于收費基準價*80%,且高于收費基準價

*80%*80%o

▲合同價不低于收費基準價*80%*80%。

A.2.1人員數量

人員數量應符合投標文件、監理合同約定及監理規劃，監理

人員的動態進退場計劃應經建設單位書面同意（或包含進退

場計劃的監理規劃經建設單位書面同意）。人員變更應經建

設單位書面同意，并有合法變更手續。人員數量應符合《蘇

州市建設工程項目監理人員崗位配置最低標準（試行）實施

規定》（蘇住建規x2號），并滿足項目監理工作需要。

A.2.2組織形式

監理規劃中明確了監理機構形式（組織機構框圖）和職責分

工（明確監理人員的專業崗位及職責分工）。組織機構合理，

專業配套、職責分工明確，能滿足項目監理工作需要。

A.2.3專業配置

根據本工程項目特點配備了相應的專業監理人員，專業配備

齊全并滿足監理工作需要（詳見表1：”項目監理機構監理人

員一覽表“。

A.2.4執證上崗

上崗監理人員均有相應崗位證書，并佩戴江蘇省統一樣式胸

牌。對工地實習人員僅實習而未履行任何監理員職責的，不

在相關資料上簽字。

▲本項目持證人員比例達到70%的要求。

A.2.5總監理工程師

總監有總監理工程師執業資格。

▲總監取得執業資格，未取得注冊證書，但有證據表明正在

注冊之中。注冊證書在有效期內。

有總監授權書，總監變更有建設單位書面同意及相應備案變

更手續。

▲總監到崗情況符合有關要求，會議簽到、監理日記、工程

資料等相關文件上均由本人簽字（注意不得代簽或大部分

由總監代表簽字）。

▲對所監理的工程項目監理工作及相關工程資料管理等處

置措施得當。

A.2.6總監代表

▲總監代表取得總監理工程師代表執業資格。注冊證書在有

效期。總監代表已經總監書面授權，并經企業法人代表簽字

確認。

A.2.7專業監理工程師

▲專業監理工程師已取得相應執業資格，其證書在有效期內。

工程項目主要專業均已配置相應專業監理工程師。所有監理

人員從事專業崗位與注冊專業或畢業專業或職稱專業均對

應。

A.2.8其他人員

工地實習人員不在相關資料上簽字；見證人員有見證員上崗

證，有經建設單位確認的見證人員授權委托書。

A.2.9人員到崗

建立監理機構現場監理人員出勤記錄、節假日值班表、監理

日記等。按公司考情制度查驗監理人員出勤、旁站及節假日

到崗情況，注意相應資料中監理人員均應由本人簽字，不得

代簽。

3.監理設施與設備

A.3.1標準規范

項目部已根據項目情況配備了必要的圖集、標準、規范及相

關法律法規，特別是圖紙中引用的圖集、標準、規范等。常

用標準、規范、圖集為正式出版書籍，部分標準、規范、規

程、圖集等為有效電子版本（詳見表2：“項目監理機構標準、

規范、圖集等一覽表”。

A.3.2檢測設備和工具

現場檢測設備、儀器配備滿足現場監理工作需要，并與投標

文件、監理規劃中的儀器設備配備計劃相對應，并留存檢測

儀器設備使用全周期內的所有檢定或校準證書。

現場所用儀器設備詳見：”項目監理機構檢測儀器設備臺賬”。

A.3.3

現場辦公室統一使用江蘇省監理標識并懸掛監理工作圖表、

制度等。監理有獨立的辦公室間，辦公桌椅套，能滿足

監理人員數量要求；電腦臺，打印機臺，以保證計算機

輔助管理辦公。詳見：監理辦公設施臺賬。

4.監理規劃與實施細則

A.4.1監理規劃

監理規劃（包括監理人員進退場計劃、履行建設工程安全生

產管理法定職責、建筑節能、住宅工程質量通病控制（僅住

宅時）等內容）已編制，并經公司總師室批準。

根據工程實施中的相應變化將及時進行修訂或補充。當工程

發生重大變更、執行規范發生變化、原監理規劃不能指導現

場監理工作時將重新編制監理規劃。

A.4.2實施細則

按照已批準的監理規劃，總監組織各專業監理工程師在認真

熟悉設計圖紙、結合有關的施工質量及驗收規范、操作規程

的基礎上，及時編制有針對性、可操作性、時效性的監理實

施細則，并根據工程實施中的相應變化及時進行修訂或補充。

當工程發生重大變更、執行規范發生變化、原監理實施細則

不能指導現場監理工作時應重新編制監理實施細則。

本工程已編制和正在編制的監理實施細則詳見“規劃、細則

臺帳”。

▲“危險性較大的分部分項工程監理實施細則”的編寫時應

注意：首先應依據建質x87號文分析識別本工程項目中有哪

些危險性較大的分部分項工程，有哪些超過一定規模的危險

性較大的分部分項工程；然后依據施工單位審批通過的施工

專項方案對每一類別分別編寫，內容應包括工程實際情況、

施工單位擬采用的施工方法、監理方法、監理措施、監理重

點難點等。

（二）、施工準備階段的監理工作（表B）

1.建設文件收集與圖紙會審、設計交底

B.1.1圖紙驗證

▲及時收集工程勘測資料和施工圖的主管部門審查意見書、

回復及審查合格報告。

現場應使用合法設計文件，使用圖紙、變更等設計文件應確

保合法、有效。

B.1.2建設文件

▲及時收集相關建設工程批準文件，含立項文件、勘測資料、

設計文件、施工許可文件（規劃許可、施工許可、抗震、消

防、環境審查等）。

B.1.3圖紙會審與設計交底

組織監理人員熟悉設計文件，并對圖紙中存在的問題提出書

面意見。監理機構應留存設計交底（會審）紀要，參加單位

應有有效簽認（以簽字為準）。遺留問題應有后續處理并閉

合。

2.施工組織設計與專項施工方案審核

B.2.1程序審核

施工組織設計應由承包單位技術、質量、安全等部門專業技

術人員進行審核，并經企業技術負責人（與資質證書中技術

負責人相一致）審批通過；專項施工方案由項目技術負責人

審批通過；建質x87號文規定的危險性較大分部分項工程的

專項方案由企業技術負責人審批通過，建質x87號文規定的

超過一定規模的危險性較大分部分項工程的專項方案還應

經建設單位項目負責人簽字確認。實行施工總承包的，分包

的分部工程應編制分包工程施工組織設計，專項方案應當由

總承包單位技術負責人及相關專業承包單位技術負責人簽

字。承包單位向監理機構申報施工組織設計與專項施工方案,

先由相關專業監理工程師提出審查意見，最后由總監理工程

師簽署審核意見。監理審核中應注意：報審、審批程序是否

符合要求；是否有違反強制性條文要求；其中安全技術措施

是否符合要求。

依據《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質x87

號）、《關于加強深基坑工程專項方案論證管理等事項的通知》

（蘇建質x54號）及其他規章、規范性文件要求，對危險性

較大的分部分項工程應申報專項施工方案；對超過一定規模

的危險性較大的分部分項工程，應當組織專家進行論證。應

認真識別本工程中所含的危險性較大的分部分項工程和超

過一定規模的危險性較大的分部分項工程。

及時對施工組織設計及危險性較大的分部分項工程專項施

工方案進行審核。

B.2.2強制性條文審查

審查施工組織設計和專項施工方案內容是否符合強制性條

文要求，重點審查引用規范是否是現行規范，內容是否符合

強制性條文要求，并提出明確審查意見。

B.2.3針對性審查

對施工組織設計及專項施工方案的針對性進行審核，審查其

中的安全技術措施，并提出明確審查意見。

危險性較大的分部分項工程應有專項施工方案并附安全驗

算結果；超過一定規模的危險性較大分部分項工程應組織專

家論證審查并有專家論證審查報告，專家論證后應根據論證

意見對方案進行修訂，重新申報。

B.2.4時效性審查

承包單位應及時編制施工組織設計和專項施工方案，監理機

構應在規定時間內審核結束，審查工作必須及時到位，發現

問題及時要求施工單位整改并再次報審，直至符合有關要求。

當工程項目、環境發生重大變化，原施工組織設計或專項施

工方案不能指導施工時，應要求施工單位根據項目的具體情

況重新編制、完善或增補。

B.2.5閉合性

各級審查意見均要閉合且符合時間邏輯。

3.施工單位質量、安全保證體系審核

B.3.1組織機構的審查

項目監理機構應審查承包單位的質量保證體系，包括質量管

理組織機構設置（框圖）、人員配備、分工、崗位職責及各

項質量管理制度等體系文件。

項目組織機構、人員配置應符合要求，確保各項管理責任落

實到人。項目經理應到崗到位，通過查閱會議紀要、工程資

料等是否是項目經理本人簽字來檢查。項目經理不能到位的

應有合法變更手續，否則監理機構應及時簽發相應通知單要

求承包單位項目經理到位，并報告建設單位；對多次提醒仍

不能到位的應簽發監理工程師備忘錄。

B.3.2質量管理制度審查

審查承包單位的質量保證體系中的各項質量管理制度。

B.3.3質量管理人員資格審查

審查承包單位的項目經理部人員（包括項目經理、技術負責

人、質檢員、施工員、測量員、試驗員等）資格證書是否符

合要求，證書是否在有效期內（注意施工過程中的各種證書

有效期動態核查）。

B.3.4特種作業人員資格證書審查

審查承包單位特種作業人員崗位資格證書，特種作業人員應

符合《建筑施工特種作業人員管理規定》（建質x75號）及

《江蘇省建筑施工特種作業人員管理暫行辦法》（蘇建管質

x5號）的規定。證件應為《建筑施工特種作業操作資格證》，

且在延期復核有效期內（審核證件原件留存復印件及延期復

核記錄），證件數量應滿足施工需要。對施工過程中證件過

期的，應要求施工單位補報延期復核記錄或換發的新證（動

態核查）。

B.3.5安全管理體系的審查

承包單位應申報安全生產管理體系報審表，附件應包括：施

工單位安全生產許可證；安全生產責任制度、安全生產教育

培訓制度和安全生產規章制度；安全事故應急救援預案；項

目部安全生產組織機構，項目經理、安全員、特殊工種崗位

資格證書等。

B.3.6安全生產許可證

▲審查承包單位的安全生產許可證，注意是否在有效期內。

有效期滿進行延期的，應補充申報延期合格證明（動態核查）。

B.3.7專職安全員審查

審查項目負責人B類、專職安全員C類上崗證書，以及證書

是否在有效期內（動態核查）。審查人員配備是否符合《建

筑施工企業安全生產管理機構設置及專職安全生產管理人

員配備辦法》（建質x91號）的規定。總承包單位配備項目

專職安全生產管理人員應滿足：1、建筑工程、裝修工程：1

萬平方米以下的工程不少于1人；1萬?5萬平方米的工程

不少于2人；5萬平方米及以上的工程不少于

4.分包單位資質審核

B.4.1工程分包依據

《建設工程質量管理條例》規定的違法分包包括以下四種情

況：總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單

位的；建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認

可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的;

施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單

位的；分包單位將其承包的建設工程再分包的。

項目監理機構應識別是否違法分包，注意審核總包合同中對

工程分包的約定內容。當建設工程總承包合同中未有約定專

業分包單位時，必須經建設單位書面認可方可分包。

B.4.2資質審核

對專業分包單位資質進行審核，包括分包單位的資質證書、

營業執照、安全生產許可證、業績證明材料等，核對專業類

別與資質等級是否符合要求。注意是否超越資質等級、安全

生產許可證是否在有效期內等（動態核查）。

B.4.3人員資格審核

分包單位項目經理應持有建造師（小型項目管理師）證、B

類人員上崗證，現場管理人員持證上崗，專職安全員人數符

合要求，且持有C類人員上崗證，并符合《建筑施工企業安

全生產管理機構設置及專職安全生產管理人員配備辦法》

（建質x91號）的規定。分包單位配備項目專職安全生產管

理人員應滿足：專業承包單位應當配置至少1人，并根據所

承擔的分部分項工程的工程量和施工危險程度增加。勞務分

包單位施工人員在50人以下的，應當配備1名專職安全生

產管理人員；50人-200人的，應當配備2名專職安全生產

管理人員；200人及以上的，應當配備3名及以上專職安全

生產管理人員，并根據所承擔的分部分項工程施工危險實際

情況增加，不得少于工程施工人員總人數的5%。。

審查分包單位特種作業人員資格證書，審查要求同前B.3.4

總包單位特種作業人員資格審查。

5.測量放線控制成果檢查

B.5.1測量人員及設備

審查承包單位測量人員資格及測量儀器設備一覽表，是否滿

足施工要求。測量儀器設備應有有效的檢定或校準證書。項

目監理機構應注意審查測量儀器設備使用全周期內的有效

檢定或校準證書（動態核查）。

B.5.2控制點復核

審查承包單位申報的測量施工方案；對規劃放點、施工

定位放線、控制樁設置均應進行獨立復核，并形成平行檢驗

記錄；應檢查定位點及標高控制點的控制樁的保護措施是否

符合要求。

定位放線驗收記錄及附件中應明確：引測依據（定位點、標

高點引測基準點）、采用的儀器、引測的方法、引測的過程、

過程測量數據、定位點及標高控制點所采用的保護措施、驗

收結論等。

監理機構復核工作符合要求，對平面控制網、高程控制網、

控制樁有單獨的復核記錄。

6.開工報審

B.6.1開工條件審查

工程開工報告審批前已報驗通過下列內容：施工組織設計、

首道工序分項施工方案、施工起重機械設備、承包單位的質

保安保體系、工程用材料和設備、分包單位資質、施工測量

定位放線、應急救援預案、安全防護措施費使用計劃等。附

件材料包括：項目經理部管理人員情況一覽表及有關證件;

進場材料、設備的名稱、數量、規格和性能一覽表；特殊工

種人員的姓名、上崗證一覽表及有關證件。

上述資料審查合格后，當建設單位已取得由建設行政主管部

門核發的建筑工程施工許可證、已取得施工圖審查意見書及

審查合格報告、施工現場已具備開工條件時，由總監理工程

師簽發開工報告。應注意開工報告日期與開工條件日期的時

間邏輯。

▲當建設單位未取得施工許可證時，項目監理機構進場后,

應及時發監理書面文件（《監理工程師聯系單》）提醒建設單

位辦理施工許可手續；審查工程開工申請手續時，建設單位

仍未能及時辦理施工許可手續，項目監理機構應發《監理工

程師備忘錄》再次提醒建設單位辦理施工許可手續，并簽署

不同意開工意見。

▲若項目監理機構在審查工程開工申請手續時，建設單位未

能及時辦理施工圖審查手續的，項目監理機構應發《監理工

程師備忘錄》提醒建設單位辦理施工圖審查手續，并簽署不

同意開工的意見。

B.6.2分包工程開工審查

分包工程未經報審不得開工，開工審查內容同B.6.1開工條

件審查。

7.第一次工地會議

B.7.1人員到位

項目監理機構主要人員必須參加并簽字。

B.7.2監理交底

總監在第一次工地會議上應介紹監理規劃內容，監理交底應

具有針對性、內容全面。

B.7.3建議與要求

項目監理機構應在第一次工地會議上對施工準備情況提出

意見和建議。

B.7.4會議紀要

會議紀要內容應真實客觀、簡明扼要，簽名齊全、手續完備。

由建設單位主持會議，會議內容、流程應符合監理規范要求,

并約定工地例會周期、時間、地點及內容。第一次工地例會

與第一次工地會議應區分開來。

總包單位及各平行發包單位進場后均應召開第一次工地會

議并進行監理交底。

8.現場檢測機構

B.8.1現場檢測工作監督檢查

工程現場設置實驗室時，項目監理機構應審查實驗室檢測資

質、試驗員、檢測人員上崗資格、檢測儀器設備的有效檢定

或校準證書等。

工程現場未設置實驗室或超出工地實驗室檢測范圍時（如大

型機械設備檢測），應采用委托檢測，項目監理機構應審查

備案委托檢測機構的資質、業務范圍、人員資格等相關資料。

對試塊的標準養護情況進行檢查。當采用委托養護時，應審

查委托養護協議；未采用委托養護的，施工現場應設置養護

室，檢查養護室設置條件、環境、溫度、濕度及試塊養護情

況是否符合要求。

對承包單位現場使用的計量器具及檢測儀器設備，項目監理

機構應審查其有效的檢定或校準證書。

▲檢測結果不合格要及時發監理工程師通知單，要求施工單

位及時按規范要求進行復測。檢測報告不合格或跟不上工程

進度時不得進行下道工序施工，包括隱蔽工程。

（三）、工程施工階段監理工作（表C）

1.工程進度控制

C.1.1總進度計劃及各階段進度計劃審批

監理機構應按照合同約定，對承包單位申報的總進度計劃及

各階段進度計劃進行審核。審核的依據：工程總進度計劃應

符合工程進度目標的要求，月進度計劃應符合總進度計劃或

年進度計劃的要求，周進度計劃應符合月進度計劃的要求;

審核總進度計劃時，應重點審核節點工期（里程碑工期）、

施工投入（人員、設備、材料供應、資金）。審核時應要求

承包單位申報相關附件包括材料設備采供計劃、勞動力使用

計劃、施工機械使用計劃、用款計劃等。

C.1.2進度控制

對建設單位任意壓縮合理的合同工期的、施工方報審的進度

計劃沒有進行周轉材料和人員的合理匹配、業主的工程款未

及時撥付、施工方的人員不到位或材料跟不上、業主的設計

變更較多、甲供材料（設備）供應不及時等等情況，監理機

構應及時向相關方簽發書面聯系單、通知單，提醒和要求相

關方及時采取糾偏措施。

項目監理機構應定期檢查進度計劃執行情況，將實際進度與

計劃進度進行對比分析，并有相應對比分析記錄。發現偏離

進度計劃目標時，監理機構應簽發監理通知，要求施工單位

及時采取調整措施（不可危及質量和安全），確保進度計劃

的實施。

由于施工單位原因導致施工進度嚴重滯后于進度計劃時，總

監理工程師應簽發監理通知，要求施工單位采取補救措施,

調整進度計劃，并向建設單位報告工期延誤風險。

2.施工大型（起重）機械（設施）核查

C.2.1設備進場核查

▲審查設備進場清單，包括設備名稱、產地、型號、數量,

并與施工組織設計比較是否一致；審查設備制造許可證、產

品合格證、制造監督檢驗證明、設備備案證明等文件。

▲核查設備安裝、拆卸單位的資質證書、安全生產許可證和

特種作業人員的特種作業操作資格證書（有效期動態核查）。

▲審核設備安裝、拆卸專項方案，審核方案的內容、程序是

否符合要求；是否符合相關強制性標準和規定；其中安全技

術措施是否符合要求。

審查第三方法定專業檢測單位的資質和檢測人員的資格。

以上內容審查合格后，監理機構簽批設備進場報驗；不符合

要求時及時簽署書面意見，不同意設備進場報驗。

C.2.2設備啟用核查

設備安裝完成后，由第三方法定專業檢測單位進行檢測，并

出具檢測合格證明文件；由使用單位組織安裝單位、設備租

賃單位及監理等有關單位進行安裝驗收（含設備基礎），驗

收后簽署合格證明文件；有備案要求的應收集備案文件，報

政府有關部門進行使用備案。

現場使用的起重機械設備未經檢測驗收合格或無準用手續,

嚴禁同意使用。

▲監理應核查設備安裝后的專業檢測報告，檢測報告不合格

或設備安裝未經驗收合格的，監理嚴禁其投入使用。

審核起重司機、信號司索工等設備操作人員的特種作業操作

資格證書（有效期動態核查）；審查工程起重機械設備操作

和維護保養制度，并監督其有效運行。

以上內容審查合格后，監理機構簽批設備使用報驗。

C.2.3使用期監管

設備使用期應執行《建筑起重機械安全監督管理規定》（建

設部令第166號）。在使用過程中需要附著的，使用單位應

當委托原安裝單位或者具有相應資質的安裝單位按照專項

施工方案實施，并按照規定組織驗收，驗收前應當經有相應

資質的檢驗檢測機構監督檢驗合格，驗收合格后方可投入使

用。設備使用中進行改裝的應重新進行檢測驗收；設備使用

中超出檢測周期的，應重新檢測。并定期檢查大型起重機械

設備的檢查、維護、保養情況。

3.工程材料、構配件、設備進場審核

C.3.1質量證明資料審核

對承包單位申報的材料（構配件）、設備進場報驗，項目監

理機構應審查進場清單（如名稱、產地、規格、批次、數量

等）；質量保證資料（如出廠合格證、質保書等），項目監理

機構須核對其原件，并要求承包單位在提交給項目監理機構

的復印件上注明質保資料原件存放單位（其上加蓋項目經理

部及原件存放單位章）；對有檢測復試要求的材料（構配件）、

設備應按照規范規定批次進行復試，審查檢測和復試報告是

否合格、復試批次是否符合要求。以上內容審查合格后，項

目監理機構簽批材料（構配件）、設備進場使用報驗。

▲材料（構配件）、設備進場報驗（品種、批次、數量）不

符合要求，質保資料不完整的，監理應明確簽署不同意使用

或報驗的意見。應注意報驗不符合要求的材料包括應進行復

試而未經復試、或經復試后檢測報告未取得而無有效復試合

格證明材料的（嚴禁監理簽字同意日期在檢測報告或有效證

明材料取得日期之前的情況發生）。

當復試不合格時，監理機構應及時下發監理工程師通知單,

要求該批材料、構配件、設備做退場處理，并建立異常數據

臺帳，匯總不合格數據；對不合格材料、構配件、設備做好

退場記錄。

監理工程師不得將不合格的材料、構配件、設備按照合格同

意使用于工程，不符合要求時及時以書面形式通知相關單位

進行整改。

C.3.2見證取樣送檢

▲有復試要求的材料、構配件、設備需及時見證取樣送檢，

見證取樣后應按規定保管樣品和送檢，嚴禁弄虛作假，檢測

報告中應有見證取樣專用章。項目監理機構應建立見證取樣

送檢臺帳（與監理日記相對應）、有見證取樣授權委托書、

留存見證取樣送樣單。

C.3.3建立材料設備臺賬

項目監理機構應分類別建立材料、構配件、設備進場臺帳（或

見證取樣臺賬），注意核對復試數量與批次是否符合規范要

求，并與監理日記相對應。

4.施工過程監控

C.4.1巡視、旁站

▲按規定實施旁站監理，建立巡視、旁站方案和計劃（或規

劃、細則中有專門規定）。旁站方案中旁站監理的范圍不得

少于建設部關于監理旁站范圍的規定，并符合法律法規文件

中要求實施旁站監理的規定（如建筑節能等），并可根據項

目具體情況及監理工作需要增加旁站監理的關鍵部位、重要

工序和隱蔽過程。

及時做好相應旁站監理記錄。各工程項目中，應根據不同的

旁站對象，除使用江蘇省現場監理用表中的旁站記錄表外,

還可設置有針對性、可操作性的旁站監理附表。旁站記錄應

描述清楚、內容具體、控制點全面、檢查數據完整、處理問

題有結果、閉合、簽字齊全并與監理日記相對應。

依據審批通過的巡視制度，進行定期或不定期的巡視檢查,

并做好記錄，巡視發現問題應有處理記錄，并與通知單、聯

系單、備忘錄、監理日記等相呼應。巡視檢查記錄可記錄在

監理日記中，也可根據不同的巡視對象設置有針對性、可操

作性的巡視檢查記錄表式。

C.4.2施工過程的監督檢查

▲項目監理機構應檢查施工單位是否按批準的施工組織設

計或施工方案及相關強制性標準施工；審核施工現場安全防

護是否符合投標和施工組織設計中所承諾以及《建筑施工現

場環境與衛生標準》等標準要求。發現問題以書面通知單形

式要求施工單位整改并復查整改結果。

C.4.3隱患處理

▲項目監理機構發現隱患（質量、安全、進度、造價、履約

等方面）時，應能根據情況嚴重程度，按照公司”工程項目

監理工作作業指南”要求正確、恰當地應用《工程暫停令》、

《監理工程師通知單》、《監理工程師備忘錄》或工地例會、

專題會議等形式及時處理問題。

承包單位拒不整改或不停止施工的，總監應及時報告公司分

管領導、建設單位或當地建設行政主管部門。

隱患處理完成項目監理機構應進行復查并有復查結論。

嚴禁因監理責任而發生重大質量、安全事故，并造成重大損

失的情況發生。

C.4.4工地例會

應按照第一次工地會議中約定的例會時間或周期定期召開

工地例會；工地例會由總監主持，不宜全部委托給總監代表

主持會議；上次會議決議事項應在下次會議上檢查落實情況,

保證問題處理閉合；會議紀要由項目監理機構負責整理，整

理應及時，內容應全面、真實客觀、簡明扼要（包括安全生

產所涉及的問題及處理意見）。

5.工序驗收

C.5.1工程質量驗收范圍的劃分

審核單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程、

檢驗批劃分計劃，驗收范圍劃分應合理，明確驗收控制批次

及節點，作為承包單位向項目監理機構報驗的依據。

C.5.2驗收程序和組織

檢驗批及分項工程應由監理工程師（建設單位項目技術負責

人）組織施工單位項目專業質量（技術）負責人等進行驗收；

分部工程應由總監理工程師（建設單位項目負責人）組織施

工單位項目負責人和技術、質量負責人等進行驗收；地基與

基礎、主體結構分部工程的勘察、設計單位工程項目負責人

和施工單位技術、質量部門負責人也應參加相關分部工程驗

收；單位工程完工后，施工單位應自行組織有關人員進行檢

查評定，并向建設單位提交工程驗收報告；監理機構在建設

（業主）單位組織驗收前，應組織工程參建各方（建設單位、

設計單位、承包單位、監理單位）進行單位工程竣工預驗收，

對有關問題進行整改后，報建設單位組織單位工程竣工驗收;

建設單位收到工程報告后，應由建設單位（項目）負責人組

織施工（含分包單位）、設計、監理等單位（項目）負責人

進行單位（子單位）工程驗收。

監理機構應及時組織驗收，并符合驗收范圍劃分計劃的要求。

▲監理必須按現行規范、標準對檢驗批、分項工程、分部工

程、單位工程等進行驗收。

C.5.3檢驗批（分項工程）驗收

▲檢驗批驗收時項目監理機構應做好平行檢驗工作并做好

平行檢驗記錄，平行檢驗記錄可記錄在檢驗批質量驗收記錄

表中監理單位驗收記錄欄。

檢驗批質量合格的依據包括：主控項目和一般項目的質量經

抽樣檢驗合格；具有完整的施工操作依據、質量檢查記錄。

主控項目必須全部符合有關專業工程驗收規范的規定，不允

許有不符合要求的檢驗結果；一般項目的檢驗結果達到80%

以上的合格率即符合要求，對個別一般項目要求有90%以上

的合格率。

驗收結論應準確，主要是針對暫時不能評定驗收合格的應合

理缺項驗收，可暫定合格，待條件具備后重新評定，對讓步

驗收或復核驗收應意見準確。

▲上道工序未經驗收或驗收不合格（包括資料未及時報送、

未簽批的），不得進入下道工序施工。

嚴禁將不合格的工序作為合格驗收，而同意進入下道工序施

工。

C.5.4分部（子分部）工程驗收

分部（子分部）工程質量驗收合格應符合下列規定：1、分

部（子分部）工程所含分項工程的質量均應驗收合格；2、

質量控制資料應完整；3、地基與基礎、主體結構和設備安

裝等分部工程有關安全及功能的檢驗和抽樣檢測結果應符

合有關規定；4、觀感質量驗收應符合要求。

組織分部驗收時應核查所含子分部、分項工程是否均驗收合

格（比如基礎分部驗收時不能遺漏樁基子分部核查）；應核

查質量控制資料是否完整；▲應核查有關安全及功能的檢驗

和抽樣檢測結果是否符合要求；應組織對觀感質量的驗收,

對于“差”的檢查點應通過返修處理等補救。

▲驗收意見結論準確，暫時不能評定驗收合格的應合理缺項

驗收，可暫定合格，待條件具備后重新評定，對讓步驗收或

復核驗收應意見準確。

結合工程專業特點、實際情況，按公司作業指南要求編寫“地

基與基礎、主體、節能、鋼結構、幕墻”等重要分部（子分

部）工程質量評估報告。質量評估報告中應分別闡述分部驗

收時監理核查的前述四項內容是否均符合要求，評估依據應

充分、齊全，由此得出質量評估結論是否合格，并報公司技

術負責人審核簽字和加蓋單位公章。

6.造價控制

C.6.1工程量與簽證

僅對承包單位完成的合格工程量予以計量，不合格工程量不

予計量（通過查閱監理通知單、會議紀要中反映存在問題的

工程或材料）。工程計量要以圖紙、圖紙會審、工程變更、

工程量清單前言和技術規范中計量支付條款為依據。項目監

理機構收到工程計量報審表后，應在規定的時間內給予回復。

C.6.2工程款支付審核

根據合同約定和有關規定對工程款支付申請中的合同內工

作量、工程變更增減費用，批準的索賠費用，應扣除的預付款,

保留金及合同中約定的其他費用對承包單位報送的驗工月

報進行審查，根據審查結果填寫工程款支付證書報建設單位。

審核時應注意應按時支付安全防護措施費，不得無故克扣。

（四）、工程竣工驗收階段監理工作（表D）

1.竣工預驗收

D.1.1質量問題處理

監理機構收到《工程竣工報驗單》后，依據有關法律法規、

工程建設強制性標準、設計文件及施工合同對審查承包單位

報送的竣工資料進行審查，并組織工程參建各方（建設單位、

設計單位、承包單位、監理單位）進行單位工程竣工預驗收。

項目監理機構對預驗收發現的工程實體、質量控制資料的問

題，應及時提出整改意見（簽發監理工程師通知單）督促承

包單位整改。對質量問題的整改結果應及時復驗。

D.1.2編寫工程質量評估報告

整改合格后，由總監理工程師簽署《工程竣工報驗單》，并

向建設單位提出工程質量評估報告。工程質量評估報告內容

應齊全（注意不要遺漏節能分部、住宅質量通病控制情況等）、

依據充分、結論正確。

單位（子單位）工程質量驗收合格應符合下列規定：1.單位

（子單位）工程所含分部（子分部）工程的質量均應驗收合

格；2.質量控制資料應完整；3.單位（子單位）工程所含分

部工程有關安全和功能的檢測資料應完整；4.主要功能項目

的抽查結果應符合相關專業質量驗收規范的規定；5.觀感質

量驗收應符合要求；6.建筑節能評估合格。

工程質量評估報告中應分別闡述工程竣工預驗收時核查的

上述六項內容是否均符合要求，由此得出工程質量評估結論

是否合格。并經總監理工程師和監理單位技術負責人審核簽

字。

按公司作業指南編寫工程質量評估報告，評估報告結論正確。

D.1.3時效

監理機構收到《工程竣工報驗單》后，總監理工程師應在14

日內回復，符合要求的應及時組織單位工程竣工預驗收。

2.協助竣工驗收工作

D.2.1驗收前工作

項目監理機構應參加由建設單位組織的竣工驗收，并提供相

關監理資料，協助建設單位制定竣工驗收計劃和驗收前的準

備工作。

D.2.2整改問題復驗

對竣工驗收中提出的整改問題，項目監理機構應要求承包單

位進行整改并復驗。（如通知單及回復單）

D.2.3專業驗收

協助建設單位進行各專項（消防、節能、防雷、電梯、煤氣

等）驗收。

D.2.4驗收報告

工程質量符合要求，驗收合格后，由總監理工程師會同參加

驗收的各方簽署竣工驗收證明文件。

工程不符合竣工驗收條件，嚴禁在驗收報告中簽署同意通過

驗收意見。

▲工程質量符合要求，驗收合格后，總監理工程師應及時在

竣工驗收證明文件上簽字確認。

3.監理工作總結

D.3.1編寫總結

施工階段監理工作結束時，監理單位應向建設單位提交監理

工作總結。監理工作總結應包括以下內容：工程概況；監理

組織機構、監理人員和投入的監理設施；監理合同履行情況;

監理工作成效；施工過程中出現的問題及處理情況和建議;

工程照片（有必要時）。

D.3.2音像資料

及時收集工程過程照片、竣工照片或音像資料，匯報時宜制

作監理工作介紹幻燈片。

4.資料檢查移交

D.4.1時效

按規定時間完成竣工資料的整理或對施工單位竣工資料的

復核。

D.4.2移交資料的質量

及時將監理資料移交給建設單位和公司檔案室，并填寫竣工

監理資料移交清單，各方簽字確認。

5.監理服務期質量缺陷處理

D.5.1協助簽訂保修責任書

應按合同約定協助建設方與施工單位簽訂保修責任書。

D.5.2保修期質量缺陷處理

依據委托監理合同約定的工程質量保修期監理工作的時間、

范圍和內容開展工作；承擔質量保修期監理工作時，應安排

監理人員對建設單位提出的工程質量缺陷進行檢查和記錄,

督促承包單位整改落實，對承包單位進行修復的工程質量進

行驗收，合格后予以簽認；監理人員應對工程質量缺陷原因

進行調查分析并確定責任歸屬，對非承包單位原因造成的工

程質量缺陷，監理人員應核實修復工程的費用和簽署工程款

支付證書，并報建設單位。

6.結束期工作

D.6.1辦理業務手冊

項目監理機構應及時辦理監理業務手冊。

D.6.2協助備案

項目監理機構應按合同約定協助建設單位辦理竣工備案手

續。

D.6.3監理合同履約

項目監理機構應完成監理合同中約定的全部工作內容；對于

委托方未按監理合同約定全部履約的違約行為應及時提示

（如委托方未付清監理費）。

D.6.4監理工作評價

評測建設單位對項目監理機構工作的滿意度。

（五）、施工合同管理（表E）

1.施工承包合同

E.1.1合同管理

建立施工承包（分包）合同臺賬。現場應留存施工承包（分

包）合同、協議書及相關資料復印件。未簽訂施工承包（分

包）合同就進場施工的，項目監理機構應及時制止并采取有

效措施。

2.合同履行情況

E.2.1合同履約

施工單位未按合同約定配備人員、設備等（如項目經理、專

職安全員不能到崗、安全防護措施、設備不能到位等），項

目監理機構應及時簽發監理工程師通知單，要求施工單位整

改。存在質量、安全隱患的，應當要求施工單位暫時停止施

工，并及時報告建設單位；施工單位拒不整改或者不停止施

工的，工程監理單位應當及時向有關主管部門報告。

未按合同約定的工期完工時，應檢查項目監理機構在過程進

度控制中所做的工作及采取的措施。（查相應通知單、聯系

單、會議紀要等）

工程質量未達到合同約定的質量等級時，項目監理機構應采

取相應措施。當建筑工程質量不符合要求時，應按《建設工

程施工質量驗收統一標準》（GB50300

-2001）的規定進行處理：

1.經返工重做或更換器具、設備的檢驗批，應重新進行驗收。

2.經有資質的檢測單位檢測鑒定能夠達到設計要求的檢驗

批，應予以驗收。

3.經有資質的檢測單位檢測鑒定達不到設計要求、但經原設

計單位核算認可能夠滿足結構安全和使用功能的檢驗批，可

予以驗收。

4.經返修或加固處理的分項、分部工程，雖然改變外形尺寸

但仍能滿足安全使用要求，可按技術處理方案和協商文件進

行驗收。

通過返修或加固處理仍不能滿足安全使用要求的分部工程、

單位（子單位）工程，嚴禁驗收。

3.工程暫停及復工

E.3.1簽發暫停令

監理人員發現施工存在重大質量、安全隱患，可能造成質量、

安全事故或已經造成質量、安全事故的，應通過總監理工程

師及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。

在發生下列情況之一時，總監理工程師可簽發工程暫停令:

1.建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；

2.為了保證工程質量而需要進行停工處理；

3.施工出現了安全隱患，總監理工程師認為有必要停工以消

除隱患；

4.發生了必須暫時停止施工的緊急事件；

5.承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監理機構管理。

▲工程發生必須暫停施工的情況，總監理工程師應正確、恰

當地使用工程暫停令，下達工程暫停令時，宜事先向建設單

位報告。總監理工程師在簽發工程暫停令時，應根據停工原

因的影響范圍和影響程度，確定工程項目停工范圍；簽發手

續應符合監理規范的規定或監理合同的約定。

E.3.2復工管理

由于承包單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時,

項目監理機構應審查承包單位報送的復工申請及有關材料,

同意后由總監理工程師簽署工程復工報審表，指令承包單位

繼續施工。簽署工程復工報審表時，宜事先向建設單位報告。

E.3.3相關事項處理

由于非承包單位原因且非質量安全隱患停工時，總監理工程

師在簽發工程暫停令之前，應就有關工期和費用等事宜與承

包單位進行協商；由于建設單位原因，或其他非承包單位原

因導致工程暫停時，項目監理機構應如實記錄所發生的實際

情況。總監理工程師在簽發工程暫停令到簽發工程復工報審

表之間的時間內，宜會同有關各方按照施工合同的約定，處

理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。

4.工程變更管理

E.4.1審查

依據《建設工程監理規范》(GB50319-2000)的規定：設計

單位對原設計存在的缺陷提出的工程變更，應編制設計變更

文件；建設單位或承包單位提出的工程變更，應提交總監理

工程師，由總監理工程師組織專業監理工程師審查并提出明

確審查意見。審查同意后，應由建設單位轉交原設計單位編

制設計變更文件。當工程變更涉及安全、環保、節能等內容

時，應按規定經有關部門審定。

E.4.2監管

在總監理工程師簽發工程變更單之前，承包單位不得實施工

程變更。未經總監理工程師審查同意而實施的工程變更，項

目監理機構不得予以計量。項目監理機構應根據工程變更單

監督承包單位實施。

E.4.3相關事項處理

總監理工程師應從造價、項目的功能要求、質量和工期等方

面審查工程變更的方案；根據實際情況、設計變更文件和其

它有關資料，按照施工合同的有關條款對工程變更的費用和

工期作出評估；并宜在工程變更實施前與建設單位、承包單

位就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設單

位進行協調，協商確定工程變更的價款。

5.費用索賠處理

E.5.1收集資料

專業監理工程師應及時收集、整理有關的施工和監理資料,

為處理費用索賠提供證據。承包單位向建設單位提出費用索

賠后，總監理工程師應及時指定專業監理工程師收集與索賠

有關的資料。

E.5.2索賠審查

承包單位向建設單位提出費用索賠，項目監理機構應按下列

程序處理：承包單位在施工合同規定的期限內向項目監理機

構提交對建設單位的費用索賠意向通知書；總監理工程師指

定專業監理工程師收集與索賠有關的資料；承包單位在承包

合同規定的期限內向項目監理機構提交對建設單位的費用

索賠申請表；總監理工程師初步審查費用索賠申請表，符合

規定的條件時予以受理；總監理工程師進行費用索賠審查，

并在初步確定一個額度后，與承包單位和建設單位進行協商;

總監理工程師應在施工合同規定的期限內（一般應在自收到

報審表之日起28日內回復）簽署費用索賠審批表，或在施

工合同規定的期限內發出要求承包單位提交有關索賠報告

的進一步詳細資料的通知，待收到承包單位提交的詳細資料

后，重新進行審查。

當承包單位的費用索賠要求與工程延期要求相關聯時，總監

理工程師在作出費用索賠的批準決定時，應與工程延期的批

準聯系起來，綜合作出費用索賠和工程延期的決定。

由于承包單位的原因造成建設單位的額外損失，建設單位向

承包單位提出費用索賠時，總監理工程師在審查索賠報告后,

應公正地與建設單位和承包單位進行協商，并及時作出答復。

監理機構應慎重審核費用索賠，公正、合法地進行評估與簽

署意見。

6.工程延期處理

E.6.1收集資料

監理機構應及時收集、掌握與工程延期或工程延誤有關的證

明材料。

E.6.2延期審查

當承包單位提出工程延期要求符合施工合同文件的規定條

件時，項目監理機構應予以受理。當影響工期事件具有持續

性時，項目監理機構可在收到承包單位提交的階段性工程延

期申請表并經過審查后，先由總監理工程師簽署工程臨時延

期審批表并通報建設單位。當承包單位提交最終的工程延期

申請表后，項目監理機構應復查工程延期及臨時延期情況,

并由總監理工程師簽署工程最終延期審批表。項目監理機構

在作出臨時工程延期批準或最終的工程延期批準之前，均應

與建設單位和承包單位進行協商。

項目監理機構在審查工程延期時，應依下列情況確定批準工

程延期的時間：施工合同中有關工程延期的約定；工期拖延

和影響工期事件的事實和程度；影響工期事件對工期影響的

量化程度。

E.6.3延期責任

當承包單位未能按照施工合同要求的工期竣工交