優先股協議書合同編號：__________協議書鑒于甲乙雙方于________年____月____日就優先股發行事宜達成初步意向，為進一步明確雙方的權利義務，經友好協商，特訂立本協議書。第一章定義與術語第一條定義（1）協議：指本優先股協議書及附件。（2）甲方：指_________公司。（3）乙方：指_________公司。（4）優先股：指甲方發行的，按照本協議約定享有優先權的股票。（5）發行價格：指優先股的發行價格，由雙方另行協商確定。（6）上市地點：指優先股上市交易的市場。（7）募集資金：指甲方通過發行優先股所籌集的資金。第二條術語2.1甲方、乙方、優先股、發行價格、上市地點、募集資金等詞匯的具體含義，按照本協議第一條的規定解釋。第二章優先股的發行第三條發行數量3.1甲方同意向乙方發行總數為_________萬股的優先股。第四條發行價格4.1優先股的發行價格按照本協議附件一的規定執行。第五條發行方式5.1甲方采用公開募集方式發行優先股，乙方按照本協議約定參與認購。第六條認購條件6.1乙方符合我國法律法規規定的優先股認購條件，具備完全民事行為能力。第三章優先股的權利與義務第七條優先股權利（1）優先分紅權：在甲方分配利潤時，乙方按照優先股約定的比例優先獲得分紅。（2）優先受償權：在甲方清算時，乙方持有的優先股享有優先于普通股股東的受償權。（3）優先股股東大會參會權：乙方有權參加甲方股東大會，并對優先股相關事項進行表決。（4）優先股信息查詢權：乙方有權查閱甲方制定的優先股相關信息。第八條優先股義務8.1乙方持有的優先股在發行期間和存續期間，不得轉讓、設定擔保或者用于其他法律禁止的行為。第四章協議的履行與終止第九條履行期限9.1本協議自簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。第十條履行義務10.1甲方應當按照本協議約定，按時足額向乙方發行優先股。10.2乙方應當按照本協議約定，按時足額支付發行價格。第十一條終止條件（1）甲方未能按照約定發行優先股；（2）乙方未能按照約定支付發行價格；（3）法律法規、政策變化導致本協議無法繼續履行；（4）雙方約定的其他終止條件。第五章違約責任第十二條違約責任12.1如甲方未能按照本協議約定發行優先股，應向乙方支付違約金，違約金金額為本協議約定的發行價格的________%。12.2如乙方未能按照本協議約定支付發行價格，應向甲方支付違約金，違約金金額為本協議約定的發行價格的________%。第六章爭議解決第十三條爭議解決13.1本協議履行過程中如發生糾紛，雙方應友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。第七章其他約定第十四條保密條款14.1雙方在簽訂本協議及履行過程中，應對對方的商業秘密和機密信息予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。第十五條法律適用15.1本協議適用中華人民共和國法律法規，雙方在簽訂本協議時，應遵守我國法律法規的規定。第十六條附件16.1本協議附件一《優先股發行價格及支付方式》是本協議不可分割的一部分，與本協議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_________公司乙方（蓋章）：_________公司簽訂日期：________年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明第三章優先股的權利與義務第七條優先股權利（續）（2）優先受償權：在甲方清算時，乙方持有的優先股享有優先于普通股股東的受償權。具體受償順序為：優先股股東優先于普通股股東受償，同類別優先股股東按其持有的優先股數量比例受償。（3）優先股股東大會參會權：乙方有權參加甲方股東大會，并對優先股相關事項進行表決。乙方行使表決權時，按照其持有的優先股數量計算表決權比例。（4）優先股信息查詢權：乙方有權查閱甲方制定的優先股相關信息，包括但不限于優先股的財務報告、利潤分配方案等。第八條優先股義務（續）8.2乙方持有的優先股在發行期間和存續期間，不得轉讓、設定擔保或者用于其他法律禁止的行為。未經甲方同意，乙方不得將優先股用于質押或抵押。第四章協議的履行與終止第九條履行期限（續）9.2本協議自簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。如雙方在本協議有效期內未能就優先股發行事宜達成一致，本協議自動失效。第十條履行義務（續）10.3乙方應當按照本協議約定，按時足額支付發行價格。如乙方逾期支付發行價格，應向甲方支付違約金，違約金金額為本協議約定的發行價格的____%。第十一條終止條件（續）11.3如乙方未能按照本協議約定支付發行價格，甲方有權終止本協議，并有權要求乙方支付違約金。第五章違約責任第十二條違約責任（續）12.3如甲方未能按照本協議約定發行優先股，應向乙方支付違約金，違約金金額為本協議約定的發行價格的____%。第六章爭議解決第十三條爭議解決（續）13.2本協議履行過程中如發生糾紛，雙方應友好協商解決；協商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。訴訟過程中，雙方應繼續履行本協議的其他條款，直至爭議解決。第七章其他約定第十四條保密條款（續）14.2雙方在簽訂本協議及履行過程中，應對對方的商業秘密和機密信息予以保密，未經對方同意，不得向第三方披露。雙方均承諾在協議終止后繼續履行保密義務，直至雙方書面同意解除保密義務。第十五條法律適用（續）15.2本協議適用中華人民共和國法律法規，雙方在簽訂本協議時，應遵守我國法律法規的規定。如本協議的內容與法律法規相抵觸，應以法律法規為準，但不得因此影響本協議其他條款的效力。第十六條附件（續）16.2本協議附件一《優先股發行價格及支付方式》是本協議不可分割的一部分，與本協議具有同等法律效力。附件一中的空缺部分由雙方在簽訂本協議時填寫。甲方（蓋章）：_________公司乙方（蓋章）：_________公司簽訂日期：________年____月____日當第三方中介參與時，增加的條款及說明：第十七條第三方中介機構17.1本協議的簽訂、履行及解除，如需第三方中介機構的協助，包括但不限于審計、評估、法律咨詢等，雙方應共同選擇具備相關資質的第三方中介機構，并承擔相應的費用。17.2第三方中介機構應按照雙方的要求和本協議的約定，客觀、公正地提供相關專業服務。中介機構的服務成果應得到雙方的認可，如有爭議，雙方應友好協商解決。1