特種設備生產和充裝許可規則

2019-9-17

內容背景

改革的具體措施許可目錄

優化準入服務和加強事中事后監管的措施《特種設備生產和充裝單位許可規則》（TSG07-2019）特種設備許可目錄實施意見

背景落實國務院深化“放管服”改革的需要；落實國務院全國推開“證照分離”改革的需要（國發【2018】35號）；推進《特種設備安全監管改革頂層設計方案》落地的需要；提高監管效能減輕企業負擔的需要背景改革的基本原則依法依規。對《特設法》和《條例》規定的各類特種設備的生產許可項目和人員資格許可項目，均依法予以保留，只對各類許可項目中的子項目進行精簡合并。提高監管效能，降低企業制度性交易成本。通過簡化許可流程，優化準入服務措施，提高許可實施效率，并有效降低企業成本。基于風險，強化監管，分級實施。根據各類設備的風險程度，分級許可，由總局和省局分別實施許可，同時強化事中事后監管措施。有利于落實企業主體責任。制造單位的許可權限從制造普遍擴展到安裝修理改造，落實制造單位的產品質量主體責任。將使用單位自行培訓考核效果更好的部分特種設備作業人員資格考核轉為使用單位自主實施進行培訓考核，以充分發揮和落實使用單位安全管理的積極性和主體責任。改革的具體內容制訂新的許可目錄

2019年1月16日以總局公告《特種設備行政許可有關事項的公告》（2019年第3號）發布了特種設備生產許可目錄、作業人員資格項目、檢驗檢測人員資格項目。發布了優化準入服務和加強事中事后監管措施的公告

2019年2月18日以總局公告《市場監管總局關于特種設備行政許可優化準入服務和加強事中事后監管措施的公告》（2019年第8號）

改革的具體內容發布了《特種設備生產和充裝單位許可規則》的公告（2019年第22號）改革的具體內容發布了《特種設備無損檢測人員考核規則》《特種設備作業人員考核規則》的公告（2019年第24號）改革的具體內容關于許可目錄生產許可方面

對每個許可項目下的子項目進行合并和優化調整，同時將制造許可的范圍擴大到設計、安裝、修理、改造，把生產許可子項目數從244項減少至112項，減少了54%。

項目改革前子項目數改革后子項目數鍋爐制造42壓力容器設計103壓力容器制造1515壓力管道元件6114安全附件制造66電梯制造127起重機械制造2410客運索道制造53場車制造33大型游樂設施制造224

壓力容器設計改革前改革后SAD設計SAD設計A1級壓力容器設計固定式壓力容器規則設計DBFA2級壓力容器設計A3級壓力容器設計A4級壓力容器設計D1級壓力容器設計D2級壓力容器設計C1級壓力容器設計移動式壓力容器規則設計DBFC2級壓力容器設計C3級壓力容器設計壓力管道設計GA1(1)級壓力管道設計長輸管道GA1長輸管道GA2GA1(2)級壓力管道設計GA2級壓力管道設計GB1級壓力管道設計燃氣管道GB1熱力管道GB2公用管道GB2級壓力管道設計GC1(1)級壓力管道設計GC1GC2工業管道GC1(2)級壓力管道設計GC1(3)級壓力管道設計GC2級壓力管道設計GC3級壓力管道設計GD1級壓力管道設計GCDGD2級壓力管道設計

改革前改革后鍋爐制造A級鍋爐A級B級鍋爐B級C級鍋爐D級鍋爐有機熱載體鍋爐A級鍋爐部件A級壓力容器

制造A1級壓力容器A1級（大型高壓容器）A6級（超高壓容器）A2級壓力容器其他高壓容器A3級壓力容器-球罐現場組焊A3級（球罐）A4級壓力容器A4級（非金屬容器）A5級壓力容器A5級（氧艙）C1級壓力容器C1級（鐵路罐車）C2級壓力容器C2級汽車罐車、罐式集裝箱C3級壓力容器C3級長管拖車、管束式集裝箱D1級壓力容器D級（中低壓容器）D2級壓力容器B1（1）級無縫氣瓶B1級（無縫氣瓶）B1（2）級無縫氣瓶B1（3）級無縫氣瓶B1（4）級無縫氣瓶B2（1）級焊接氣瓶B2級（焊接氣瓶）B2（2）級焊接氣瓶B2（3）級焊接氣瓶B3（1）級特種氣瓶B3級（纖維纏繞氣瓶）

B3（2）級特種氣瓶B3（3）級特種氣瓶B3（4）級特種氣瓶B4（1）級特種氣瓶B4級（低溫絕熱氣瓶）B4（2）級特種氣瓶B5（1）級特種氣瓶B5級（內裝填料氣瓶）B5（2）級特種氣瓶壓力管道安裝類別品種改革前改革后長輸管道輸油管道GA1甲、GA1乙、GA2GA1、GA2輸氣管道公用管道公用管道GB1、GB1（PE專項）GB1工業管道GB2（1）（2）GB2工業管道工藝管道GC1、GC2、GC3GC1、GC2制冷管道動力管道GD1、GD2GCD長輸管道帶壓封堵甲、乙級取消管道現場防腐蝕作業甲、乙級取消作業人員資格項目

取消法律依據不充分和操作邊界不明確、考核針對性不強的項目13項；對同一類設備作業人員中的同類作業項目進行合并，將其中33項合并為11項。通過取消和合并，作業人員資格項目從55項減少至20項。關于許可目錄整前后作業項目對比情況特種設備相關管理特種設備安全管理負責人取消特種設備質量管理負責人取消鍋爐壓力容器壓力管道安全管理合并變為“特種設備安全管理”電梯安全管理起重機械安全管理客運索道安全管理大型游樂設施安全管理場(廠)內專用機動車輛安全管理鍋爐作業一級鍋爐司爐合并調整為2項“工業鍋爐司爐”和“電站鍋爐司爐”二級鍋爐司爐三級鍋爐司爐一級鍋爐水質處理合并為“鍋爐水處理”二級鍋爐水質處理鍋爐能效作業取消壓力容器作業固定式壓力容器操作只保留快開門式壓力容器操作移動式壓力容器充裝保留氧艙維護保養保留氣瓶作業永久氣體氣瓶充裝合并為“氣瓶充裝”液化氣體氣瓶充裝溶解乙炔氣瓶充裝液化石油氣瓶充裝車用氣瓶充裝壓力管道作業壓力管道巡檢維護取消帶壓封堵取消帶壓密封取消電梯作業電梯機械安裝維修合并為“電梯修理”電梯電氣安裝維修電梯司機取消起重機械作業起重機械機械安裝維修取消起重機械電氣安裝維修取消起重機械指揮保留橋門式起重機司機合并為“起重機司機”塔式起重機司機門座式起重機司機纜索式起重機司機流動式起重機司機升降機司機機械式停車設備司機客運索道作業客運索道安裝合并為“客運索道修理”客運索道維修客運索道司機保留客運索道編索并入“客運索道修理”大型游樂設施作業大型游樂設施安裝合并為“大型游樂設施修理”大型游樂設施維修大型游樂設施操作合并為“大型游樂設施操作”水上游樂設施操作與維修場(廠)內專用機動車輛作業車輛維修取消叉車司機保留搬運車牽引車推頂車司機取消內燃觀光車司機合并為“觀光車（觀光列車）司機”蓄電池觀光車司機安全附件維修作業安全閥校驗保留“安全閥校驗”，取消安全閥維修安全閥維修特種設備焊接作業金屬焊接操作保留非金屬焊接操作保留檢驗檢測人員特種設備檢驗檢測人員繼續保留檢驗員和檢驗師資格，均由總局許可。無損檢測I和II級常規項目(RT、UT、MT、PT)檢測人員由省局許可。考慮到考核難度，特殊項目的II級人員(聲發射、TOFD、RT中的CR和DR等)仍由總局許可，所有III級人員由總局許可。水處理檢驗員和檢驗師維持總局考核不變。關于許可目錄關于優化準入服務和加強事中事后監管措施優化準入服務措施

依據：國務院關于在全國推開“證照分離”改革的通知（國發【2018】35號）

改革方式：直接取消、取消改備案、簡化審批，告知承諾、完善措施優化準入服務四種方式。特種設備生產許可和檢驗檢測機構核準：第4種方式。具體要求：推廣網上審批、壓縮審批時限、精簡材料、在線核驗營業執照和法人或負責人身份證明、公示審批程序、受理條件和辦理標準、公開辦理進度、部門之間信息共享，加強事中事后監管。優化準入服務措施

簡化申請資料。生產單位簡化為申請書，對營業執照實施在線核驗；作業人員復審申請資料簡化為申請表、作業人員證書（原件）、用人單位出具的沒有違章作業等不良記錄證明，不再要求提供安全教育和培訓證明、持續作業時間證明和體檢報告。對換證生產企業采用自我聲明承諾換證。對于換證前一個許可周期內未發生行政處罰、質量安全問題和質量投訴未結案等情況的生產單位，可通過提交持續滿足許可要求的自我聲明承諾書向發證機關申請免鑒定評審直接換證，但不得連續兩個許可周期申請免鑒定評審換證。推進網上辦理許可和免收費。實現企業零跑腿，零收費。加強事中事后監管強化證后監督檢查。采取對有投訴舉報、質量問題的企業進行重點檢查與“雙隨機、一公開”相結合的方式對獲證生產單位開展事中事后監督檢查，進一步加大抽查比例，逐步實現對生產單位監督檢查全覆蓋。對于作業人員考核項目，按照《特種設備安全法》第13條的規定，企業對作業人員自行進行培訓的要求，由特種設備安全監督管理部門在開展現場監督檢查時，依法抽查使用單位對其作業人員進行安全教育和技能培訓的情況。強化監督檢驗。要求檢驗機構在開展監督檢驗和型式試驗時對持證生產單位的質量保證體系和資源條件進行檢查，發現問題時應及時報發證機關。現行的特種設備監督檢驗安全技術規范中，明確規定了監督檢驗機構應對企業的質保體系和資源條件進行檢查；對實施型式試驗的產品，通過完善相應的型式試驗規則，由型式試驗機構對企業開展質保體系和資源條件檢查，上述舉措可逐步實現檢驗機構對生產企業的全覆蓋檢查。強化行政處罰。對免鑒定評審直接換證的生產單位，發現提交虛假承諾的，依法做出撤銷證書決定，并且按照《行政許可法》第79條的規定，申請人在三年之內不得再次申請許可。對不滿足許可條件的獲證單位，按照特種設備及行政許可相關法律法規的規定予以處理，情節嚴重的吊銷許可。信息公開。將證后監督抽查的結果依法向社會公開，形成震懾。對于因質量原因導致發生事故的生產單位和涉及行政處罰、以及存在提供虛假信息等失信情況的單位，我局將與總局信用監管司等相關司局加強溝通協作，將上述單位納入社會信用體系，實施聯合懲戒。加強事中事后監管下一步工作措施各地要抓緊制訂本地許可事權的優化準入服務加強事中事后監管措施；繼續完善相關安全技術規范。《特種設備生產和充裝單位許可規則》2019年5月13日印發主要變化和幾點說明總則許可條件許可程序和要求附則附件（A-M）主要變化情況和幾點說明本規則是在原有的十余個規范性文件和安全技術規范的基礎上整合、優化制定的。相比原有的許可程序、要求和條件，本次制定的許可規則有以下幾個方面的主要變化：

一是許可程序進一步簡化、優化。

將型式試驗、監督檢驗等與許可取證剝離，不再作為許可前置條件；

簡化申請資料，發證機關對營業執照、許可證書等實施在線核驗；進一步壓縮審批發證時間至25個工作日；實施自我聲明承諾換證，提出免評審換證的條件要求和自我承諾內容。主要變化情況和幾點說明

二是相關要求更加明確和統一。解決了許可程序和要求不統一、不協調問題。解決了對人員職稱認定、工作場所和設備設施租賃、工作外委（分包）控制、多制造地址許可條件共享、公司與其子公司（分公司）許可條件共享、跨省多地址申請、許可證增項和變更等長期未統一的要求。主要變化情況和幾點說明

三是許可條件設置更加合理。根據各類特種設備的行業發展現狀，以及專業化分工、智能化制造趨勢，提出的許可條件和要求，強調企業的研發和試驗能力，調整原有的許可條件使其更為合理和具有可操作性。

四是完善了相關管理措施。

完善了許可證管理和退出機制的原則要求，加強對違規持證企業吊（撤）銷許可證等的處罰措施。主要變化情況和幾點說明此外，還有幾點說明：

1.許可只是市場準入的手段和條件之一

《特種設備安全法》和《特種設備安全監察條例》設立了特種設備安全監管的基本制度，除了生產和充裝單位行政許可外，還有產品設計文件鑒定、型式試驗、制造監督檢驗、安裝改造重大修理監督檢驗、企業自我符合性聲明等；

每一類特種設備的市場準入措施、方式和要求各不相同。除了取得許可外，特種設備產品還需要滿足上述準入措施，才能夠成為合法產品進入市場。主要變化情況和幾點說明

2.

理解和貫徹《許可規則》要與總局3號公告、8號公告和《許可事項實施意見》（32號文）及其他配套文件相結合總局3號公告、8號公告是許可規則制定的主要依據；《許可事項實施意見》是對許可規則執行層面的具體、細化的要求。《許可規則》正文解讀——第1章總則本條是許可規則制定的目的和依據。除了相關法律、行政法規，《許可規則》還依據市場監管總局發布的《特種設備生產單位許可目錄》《特種設備行政許可優化準入服務和加強事中事后監管的措施》等文件的規定和要求制定。本條對生產的含義做了規定。《許可規則》正文解讀——第1章總則本條是許可規則的適用范圍；本規則適用于特種設備生產單位和充裝單位許可，對于特種設備檢驗人員、作業人員、檢驗檢測機構的行政許可，由其他安全技術規范規定。《許可規則》正文解讀——第1章總則

許可實施機關包括市場監管總局、省級特種設備安全監管部門（省級市場監管部門）。《許可規則》正文解讀——第1章總則《許可規則》正文解讀——第1章總則許可類別：設計單位許可、制造單位許可、安裝改造修理單位許可、充裝單位許可；許可項目：設備種類+生產活動許可子項目：設備類別（品種）+許可級別許可參數和級別：見許可目錄中的注《許可規則》正文解讀——第1章總則本條引出附件A許可證樣式；生產許可證將原制造許可證、安裝改造維修許可證進行合并，統一為一個許可證；充裝許可證分為“移動式壓力容器充裝許可證”和“氣瓶充裝許可證”兩種；許可證有效期保持4年不變。《許可規則》解讀——第1章總則、附件A填寫要求見許可證樣式后面的填寫說明以及總局許可事項實施意見；住所按申請單位營業執照上載明的住所地址填寫；許可項目、子項目、許可參數參照許可目錄填寫備注中按要求對許可范圍進行限制《許可規則》解讀——第1章總則、附件A《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本章是對生產和充裝單位許可條件的通用要求和特別規定；法定資質：公司法人、分公司營業執照，或者商業注冊（境外企業）；資源條件（附件B至L）+質保體系（附件C、D、E、M）+產品安全性能（各類設備技術規程及產品標準）《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對資源條件的總體規定；從人員、工作場所、設備設施、技術資料、法規標準等5個方面規定了資源條件；

附件B至L給出了各類設備許可資源條件的具體內容和要求。

人員：注意兼職和資格問題；

工作場地：注意租賃有效期的問題；

設備設施：注意租賃問題；

技術資料：注意與生產設備的相適應問題；

法規標準：版本有效性問題。《許可規則》正文解讀——第2章許可條件《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對質量保證體系的總體規定；由于設計單位、充裝單位，與制造安裝改造修理單位的質量保證體系要求有比較大的差異，因此在不同附件中分別規定；《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對生產和充裝單位保證產品安全性能和充裝安全的總體要求；特種設備生產和充裝單位要按照具體設備的安全技術規程（如固容規）以及產品標準，進行生產和充裝；

評審機構通過對試制（在制、已完工）產品技術文件資料審查、現場檢查等抽查驗證申請單位的技術能力。《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對附件B至L中所要求人員的職稱、教育背景、工作經歷、特種設備人員資格（焊工、NDT人員、安全管理人員等）的通用要求；《許可規則》正文解讀——第2章許可條件

針對目前部分企業人員無渠道進行職稱評定或者外企員工無職稱的問題，給出了職稱與學歷和技術工作年限比照表，方便企業也利于實際執行；

學歷和技術工作年限設定，基本是比正常取得該職稱的年限要求再多1年（累進）；工作年限以取得學歷后的計算，如中間再次取得學歷，前后兩個學歷的年限均可分別計算。《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對工作場所和設備設施租賃的統一要求。工作場所允許承租，但是租期要覆蓋4年的許可周期，并且要提供出租方土地使用的相關證明文件。設備設施一般要求自有，但是附件中各類設備許可條件規定允許租賃的除外。《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對工作外委（分包）的統一要求。關于哪些工作可以分包，由各類設備許可條件附件規定。

正文中強調生產單位要對外委工作質量進行控制和負責；

工作外委的，相應的人員和設備可以不做要求，但是要配備相應的質量控制系統責任人員。《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對資源條件是否可以共享的原則要求。同一單位生產不同品種產品時，許可要求的條件可以共享；對于企業按照工序或者不同部件進行生產布局，在多制造地址上協同完成生產的模式，允許多制造地址資源條件之和滿足要求，但是附件H、附件L另有規定的從其規定。《許可規則》正文解讀——第2章許可條件本條是對公司與其子公司或者分公司資源條件是否可以共享的原則要求。總的原則是，一套資源條件只能用于一個單位取得許可證，不得用于再另取許可證。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求

本章規定了許可基本程序，包括申請、受理、鑒定評審、審查與發證，以及許可證增項、變更、延續、補發的程序和要求。

按照特種設備行政許可改革的有關要求，將型式試驗從許可程序中剝離，不再作為前置條件。

本條的程序適用于首次申請取證、申請增項、提高許可參數級別等情形。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條是申請的一般要求；申請時，一般采用網上申請，簡化了申請資料要求。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求

本條是關于申請單位多地址跨發證機關轄區申請要求。對于由省局受理，申請單位注冊地與制造地址或者多制造地址跨省的，規定應當向其制造地址所在地發證機關分別申請。

對于既有總局受理項目也有省局受理項目的申請要求，在實施意見中明確，申請鍋爐、固定式壓力容器、管子和閥門、安全閥和緊急切斷閥、電梯、起重機械（橋、門、流動、門座）制造許可，可以向總局一并申請。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條是關于予以受理、需要補正、不予受理各種情形和時限的規定。本條引出鑒定評審機構。要特別注意不予受理的情形，《行政許可法》第78、79條有明確法律依據，《特設法》第96條、《特設條例》第52條，均有規定。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條是關于現場鑒定評審前，申請單位由于某些原因需要變更申請信息的處理要求，原則上是要求重新申請，或者由發證機關同意并出具變更的受理決定書。本條分別明確了生產單位和充裝單位需要變更的事項。與本條對應的，3.4.2條（2）是關于現場鑒定評審中，申請單位需要變更許可信息的處理原則要求。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條規定了樣機（樣品、文件）準備時機、評審日期確定和申請單位資料提交要求，以及試安裝只能進行一次的要求。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條是對現場評審工作程序的要求，包括現場評審時變更許可信息的處理，整改時間不得超過6個月的要求等。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條是關于評審結論的規定。本條還對整個評審時限做了規定，自受理決定書簽發之日起不得超過1年，避免評審或者整改拖延的問題。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條規定了審查與發證的時限和程序要求，以及生產和充裝許可證上需要載明的信息。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條分別明確了生產和充裝單位增項含義、程序要求（不需要準備樣機、是否需評審的情形）、許可有效期計算原則。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條明確了許可證變更的情形，不同變更情形的程序要求不同。注意地址更名與搬遷的區別。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求單位名稱改變、地址更名這兩種情形，都不需要評審，申請單位提交相關資料，發證機關審查后作出是否變更的決定。由于公司合并、分立，股權變化等使單位名稱改變的，也同樣按照本條要求執行；發生其他改變的，按照相應規定處理。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求住所和辦公地址搬遷的，不需要重新評審，只需要提交相關資料；制造地址和充裝地址搬遷的，需要評審，但不需要準備試制樣機（樣品），重點查資源條件和質保體系。地址搬遷跨發證機關轄區的，要重新申請，原許可注銷。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條明確了制造和充裝地址注銷，需要辦理變更手續。本規則2.2.4.1條（2）規定，多制造地址資源條件之和滿足許可要求即可，因此當制造地址注銷后，其資源條件有可能不滿足許可要求了，由相應發證機關確定是否還需要進行評審。《許可規則》正文解讀——第3章許可程序和要求本條明確了改變許可級別的程序要求。

許可級別改變包括提高許可參數級別、降低許可參數級別以及沒有覆蓋關系的級別改變；

除提高許可參數級別的情形按照新申請程序，其他級別改變情形，由發證機關視情況確定是否