基于信息資源共享的圖書館信息資源集成研究

1資源及服務保障能力的提升2001年至2005年，國家科學數字圖書館（csdl）的建設，使中國科學院的文學信息系統能夠基于數字資源建立聯合保障體系。然而,隨著我院知識創新的不斷推進,我院科研人員對信息的需求也在不斷地繼續增長和深化,科研人員迫切希望能夠構建一個無時不在、無處不在的信息環境,讓他們能夠隨時隨地通過簡單、方便、快捷的方式獲取包括我院、國家平臺、以及其它文獻機構在內的資源和服務。2005年我館對19個中國科學院研究所的走訪調研突出地顯示了我院科研人員對國家平臺和其它文獻機構資源和服務的需求。例如:一些研究所認為中國科學院文獻情報系統應同國防科技信息中心、航天二院、船舶總公司信息中心、海軍文獻信息中心、中石油公司等機構建立可靠安全的信息交流渠道,以便實現資源共享;一些研究所希望我館能夠幫助京外研究所利用國家圖書館資源和服務。某研究所希望我館幫助研究所圖書館實現與國家圖書館進行外文圖書的館際互借;一些研究所希望我館可以與國家專利局合作建立暢通的供應鏈。這些調研結果顯示我院文獻情報系統在資源和服務的保障方面還需要進一步加強。一方面需要對內優化配置,充分挖掘有限文獻經費的潛力,切實實現信息服務能力的提升;另一方面需要對外廣建渠道,充分挖掘利用國家平臺和其它文獻機構資源的能力,使文獻保障能力有結構性的變革和實質性的提升。如何轉變資源的增長方式,改變單純依賴資源的購買來提升信息保障能力的現狀?如何組建并加強供應鏈的建設,提高我館對院內外資源的可獲得性?如何對我館和第三方資源進行有機的集成揭示并有效實現跨系統的信息資源共享服務成為國家科學圖書館面臨的一個現實重要課題。2圖書館促進跨系統信息資源共享服務建設的對策在對用戶需求進行深入分析研究的基礎上,中國科學院國家科學圖書館本著“轉變發展觀念、創新發展模式、提高發展質量”的精神,對現有的資源、服務、系統、流程進行了反思,提出了加強我院文獻情報系統跨系統信息資源共享服務建設的基本思路。2.1更新發展觀念,轉變發展模式,持續改善我國基層組織建設的水平面對用戶提出的新需求,我館明確提出不能走簡單的“擴大再生產”模式來進行圖書館的資源和服務建設。在投入不能顯著提升的形勢下,需要更新發展觀念、轉變發展模式,要堅持推動改革創新來突破發展瓶頸和體制障礙,改變簡單的自我完善和簡單的擴大再生產的發展模式。創新發展觀念、轉變發展模式、提高發展質量,做到“巧婦能為無米之炊”。2.2為用戶提供實現自我服務的資源和服務針對用戶的需求,我館對“我們能夠提供什么服務”這一問題進行了討論分析。明確提出在網絡環境下我館需要提供的三種核心服務:發現服務、傳遞服務和問答服務。發現服務的目標是有效集成和揭示我館購買、自建、引進的各類資源以及我館通過渠道關系能夠獲取和提供的資源和服務。傳遞服務讓用戶可以獲取我館能夠提供的電子資源原文、院內圖書館印刷本資源和我館通過渠道關系能夠得到和提供的資源。問答服務是對用戶的問題進行解答,幫助讀者解決在我館資源和服務使用過程碰到的問題,通過網絡參考咨詢的模式來體現。通過對圖書館服務的抽象,我們提出我館系統平臺的建設應當面向最終用戶,需要對現有系統的服務功能大幅精簡和重組,隱去“幕后工作”,讓讀者可以簡單地發現資源、請求原文傳遞、向咨詢館員進行提問。2.3多個系統平臺之間的相互連接關系圖書館的服務需要通過系統平臺落到實處。通過近4年的國家科學數字圖書館建設,我館建成了集成檢索、聯合目錄查詢、文獻傳遞、參考咨詢等多個系統平臺。這些系統在各自的用戶服務中發揮著重要作用,但從總體上看,這些系統之間相互開放程度是有限的,它們之間的相互連接關系是零散、無序、任意的甚至是混亂的。為了集成第三方資源和服務,需要對原先混亂的、頭緒不清、讓讀者迷惑的服務流程進行梳理、簡化和規范,破除各個系統之間的連接障礙,建設各系統之間的連接器,從整體上保障讀者能夠平滑地實現從發現到傳遞這樣一個流暢的服務過程。2.4文獻信息服務的供應鏈發展模式的轉變為了推動我館文獻信息保障能力的持續顯著提升,我館明確提出需要從以前的增加資源擁有量為主的建設模式,轉變到建立并擴大文獻信息的供應渠道、進行文獻信息的供應鏈建設的模式上來。需要選擇國內有特色的、與我館資源互補的圖書情報機構建立暢通的第三方資源獲取渠道,組織并形成反應快速的資源供應鏈,保障低成本、高效率地提升我院的文獻信息保障能力。3跨系統信息資源共享服務建設在明確基本思路的前提下,從2005年開始,國家科學圖書館就逐步向著實現跨系統信息資源共享服務這一目標邁進,實施了一系列重要措施,并借助信息技術手段,通過系統平臺的實現,開展了跨系統信息資源共享服務的建設嘗試。3.1集成檢索系統的改造針對國家科學圖書館原有的服務系統自成體系,系統互連性差,系統間流程不暢,從整體上不能體現讀者從檢索、定位、獲取、傳遞、問答這樣一個流暢的服務過程的實際情況,我們提出了集成服務系統的設計思想,認為理想中的數字圖書館服務應當是一個包括集成化的統一認證系統、集成化的資源發現系統、集成化的服務調度系統和集成化的文獻傳遞系統、集成化的參考咨詢服務在內的一個集成化服務系統。為了構建這樣一個系統,需要對國家科學數字圖書館原有的多個系統平臺進行改造,提供開放的系統接口,使用戶能夠流暢地從檢索服務到傳遞服務和問答服務。通過研究分析,我們提出在原有系統之上增加開放鏈接(OpenURL)支持是一種系統改動相對較小,改造成本相對較低的方案。例如,對于一個檢索系統,我們只需在檢索結果中構建OpenURL源,就能夠方便地將這一檢索結果的元數據傳送給支持OpenURL目標的原文請求和參考咨詢服務。在上述方案的指引下,我們制定了基于OpenURL的系統互連標準,并對國家科學數字圖書館原有的跨庫集成檢索系統、電子期刊集成瀏覽系統、原文傳遞系統、參考咨詢系統等進行了改造,在原有系統功能的基礎之上增加了OpenURL的接口,擴充使得這些系統都形成了一種支持標準規范的開放系統,再按照從資源發現、到服務定位、再到傳遞服務和問答服務的這樣一個流程進行組織,形成了一個較為流暢的服務體系。如圖1所示。通過改進這些系統,我們同時也獲得了一種有效嵌入第三方資源和服務的解決方案。需要嵌入我院發現、傳遞、問題服務中的任何一個第三方資源和服務,只需提供對OpenURL接口的支持即可(例如第三方檢索服務需要提供OpenURL源的支持,而傳遞和問答服務提供OpenURL目標的支持)。3.2館際互借關系為了將院外第三方資源和服務集成到我院的數字圖書館系統之中,首先需要提高對第三方資源的集成揭示能力,讓我院的科研人員能夠檢索或瀏覽到我院合作單位的資源。在我館的跨系統信息資源共享服務的建設過程中,除了繼續利用傳統的聯合目錄系統(如我館的全國期刊聯合目錄和我院文獻情報系統的圖書聯合目錄)實現第三方資源的揭示之外,我館還利用了多種技術方法和手段,實現對第三方資源和服務的集成揭示:①利用跨庫集成檢索系統,實現對院外第三方圖書館館藏的揭示。早在2004年,我館就已經建成了CSDL跨庫集成檢索系統(),集成了6類近百種不同來源、不同結構的數據資源。CSDL跨庫集成檢索系統的存在,使我們在對支持Z39.50、HTTP等協議的第三方資源的集成上具有了相當的技術和經驗儲備。2006年初,為了滿足院內科研人員對中科院系統外圖書文獻機構館藏圖書的借閱需求,我館與國家圖書館、全國地質圖書館、清華大學等圖書館達成協議,建立起了較為緊密的館際互借關系。中科院京區各研究所的科研人員可以通過我館請求借閱國家圖書館、全國地質圖書館、清華大學圖書館的藏書。為了將以上三個圖書館的館藏資源揭示給我院讀者,我們利用了跨庫檢索的方式,通過Z39.50(國家圖書館)和HTTP協議(清華大學圖書館)實現了對這三家館藏的集成檢索。并且提供了標準的接口規范,可以將讀者選中的、不能直接鏈接到全文數據庫的檢索結果提交到原文傳遞系統之中,向我館提出原文傳遞請求。②構建本地二次文獻鏡像數據庫,實現對院外第三方文獻資源的揭示。除了利用跨庫檢索對院外第三方圖書館館藏進行揭示之外,對于某些特色文獻資源,通過與合作館進行商討,采用了建立本地二次文獻鏡像站的方式,實現對合作館文獻篇名級的揭示。例如針對我院一些研究所對軍事技術文獻的需要,我館通過與國防科技信息中心協商,提出了互在對方設立二次文獻數據鏡像站的解決方案。我館將我館自行加工的二次文獻數據提供給國防科技信息中心,同時國防科技信息中心也將他們自行加工的二次文獻數據提給我館。使雙方可以在各自的系統上揭示對方的文獻資源。為此,2006年初我們研制開發了一套實現對二次文獻數據鏡像數據進行集成揭示、檢索瀏覽、并支持原文傳遞接口的系統。系統收錄了中外文國防科技報告、期刊文獻、會議文獻、軍事標準等各類文獻近300萬篇。極大地方便了我院科研工作者對國防信息的檢索、瀏覽及原文獲取。③構建集成期刊目錄,對我院成員單位和合作館的期刊資源進行集成揭示。為了便于科研人員通過期刊來定位所需要的文獻,我館在原有電子期刊集成目錄的基礎之上,提出了構建集成期刊目錄,對院內外期刊資源進行集成揭示的方案2006年3月,我館建成了新的集成期刊目錄,建立了統一的期刊瀏覽服務機制。這一目錄共收集了近2.4萬種期刊,容納了包括中國高校人文社會科學文獻中心(CASHL)、國家科技圖書文獻中心(NSTL)、中國科學技術大學圖書館、清華大學圖書館、北京大學圖書館等6家院外單位和90多家院內單位的圖書館館藏期刊。不分是印本期刊還是電子期刊,也不分是我館內部期刊還是外部期刊,均按用戶指定的方式建立統一的瀏覽列表,如按刊名字順、學科類別、出版商、數據庫商、訂購圖書館(電子或紙本)等方式瀏覽。集成期刊目錄與用戶的訪問權限、傳遞服務和答問服務相結合,能夠向不同的用戶提示哪些期刊該用戶可以直接訪問全文(綠燈),哪些期刊可以向收藏館請求電子版原文傳遞(藍燈),哪些期刊可以向收藏館請求印本原文請求(紫燈),哪些期刊需要通過我館代替讀者來實現與第三方的原文傳遞(黃燈)。3.3資源和服務調度不同的讀者在發現服務中檢索到的同一條文獻信息,由于讀者身份的不同,可能會有不同的最優獲取渠道。例如在期刊集成瀏覽目錄中,對于購買了某種電子刊的研究所的科研人員,就可能直接連接電子期刊全文網站獲取全文,而對于沒有購買這一期刊的研究所的科研人員,則只能通過原文傳遞服務獲得這一期刊的論文。也就是說,為了提供一個可靠有效的服務保障機制,需要根據讀者的身份情況(主要是IP地址)、資源授權使用范圍(開放使用的,還是IP地址限定)、資源的媒體類型(印本還是電子版)和擁有資源的圖書館性質(是我院文獻情報系統成員還是第三方合作圖書館),來確定某一讀者對某一期刊(或文獻)的最優利用方案,建立情景敏感的資源和服務調度機制,將讀者引導和定位到他最適合的服務之上。為了構建情景敏感的資源和服務調度機制,需要一個知識庫的支持。在我館的資源和服務調度系統之中,知識庫中主要存儲了中國科學院各研究所的IP地址、各研究所購買的文獻數據庫、各研究所購買的印本和電子期刊、第三方合作館的印本和電子期刊、開放存取期刊等信息。在這一知識庫的基礎之上,我們根據讀者的IP地址判斷讀者來自院內還是院外(如果是院內,還在判定來自哪個研究所),并且根據這一讀者的身份,給出這一讀者對某一種資源的最優使用方式。在用戶界面上,我們定義了4種類型的燈來表示讀者對某一種資源的可使用行為。綠燈表示此用戶所在的研究所訂購了相應的電子資源可以直接獲取全文,做到即查即得;藍燈表示用戶所訪問的資源沒有被用戶所在的研究所訂購,但是這一資源被我院的其它研究所訂購,我院用戶通過原文傳遞服務系統能夠在4小時之內獲取全文;紫燈表示用戶所訪問的資源是我院的某個研究所訂購的印本資源,我院用戶通過原文傳遞服務系統可以在一天之內獲取這一資源;黃燈表示用戶所訪問的資源是院外第三方合作單位所收藏的資源,用戶可以向我館提出對這一資源的原文傳遞請求,通過我館與第三方合作單位的關系,能夠在2天之內將相應的資源傳遞給讀者。3.4擴大傳遞渠道、進行供應鏈建設用戶進行文獻檢索的最終目標在于獲取全文。在我館的三期創新規劃中,明確將擴大傳遞渠道、進行供應鏈建設作為一個重要的建設內容提出。自2005年以來,我院已經開始實施了一系列增強傳遞服務能力的建設措施,主要有以下幾個方面。明確各部門間的目標,開展圖書館外圖書館的服務在傳遞服務能力的建設上,我院首先挖掘內部潛力。對我院參與文獻傳遞服務的成員單位給予設備、經費、技術等等方面的支持,同時明確提出院內成員館的電子文獻4小時內傳遞到我院科研人員手中,印刷型文獻1天內掃描傳遞到我院科研人員手中的目標,并且在京區的多個分片設點,定期將科研人員請求的院內外圖書送到相應研究所的圖書館。通過制定全院文獻供應的管理辦法、明確成員館的權利和義務、并且實現了相應的補貼機制,成員館的積極性普遍得到了提高,形成了一個全院范圍內相互保障的有機體系。為黨校的文獻傳遞與館際互借系統設置對于我院科研用戶對院外文獻的請求,我們也通過多種方式進行保障。對于院外非返還型文獻(如期刊論文)的原文請求,采用了兩種方式來保障。(1)吸收某些特殊的院外合作單位加入到我院的文獻傳遞與館際互借系統之中,作為特殊成員館,為我院服務。例如我們將國防科技信息中心納入到了我院的原文傳遞系統之中,為它開設了原文傳遞的帳號,進行相關設備的配置,通過相應的流程培訓,可以像我院的成員館一樣為我院科研人員傳遞文獻。(2)對于一些已經有成熟原文傳遞系統的機構,例如CASHL、NSTL、Subito等,要求總館與其建立密切的合作關系。對于這些機構中的文獻的原文請求,通過總館代理機制,統一由總館向這些機構進行請求。對于返還型文獻(如圖書),采用了通過總館統一向院外機構(例如國家圖書館)請求的方式來進行互借。3.5專利請求的解決方案通過調查研究發現,我院的科研用戶對于原文傳遞的需求很高,但是到我館原文傳遞系統中進行注冊的科研用戶相對較少。很多科研人員在查找文獻時,因為我們的文獻傳遞系統需要進行繁瑣的用戶注冊(填寫申請表單,交納一定的經費)而放棄了對某些文獻的原文傳遞請求。如何在不需用戶注冊的情況下,也讓用戶可以請求傳遞原文?通過研究分析,我們創新性地提出了一種通過科研人員所在研究所圖書館來保障原文請求的解決方案。簡單而言,科研人員在查找文獻的過程中,在需要進行原文請求的時候,科研人員可以通過我們的發現服務及時將對這篇文獻的原文請求發送給他所屬研究所的圖書館員(例如通過Web表單,發送到研究所圖書館員的Email中),研究所圖書館員接收到本所科研人員的請求之后,可以與請求的科研人員進行溝通,確定科研人員是否明確需要這篇文獻。經確認之后,研究所圖書館員就可利用自己的帳號登錄到我們的原文傳遞系統之中,代替科研人員向總館或其它文獻傳遞單位提出請求。被請求的文獻由文獻傳遞單位掃描加工之后,先傳遞給研究所圖書館館員,再由研究所圖書館館員提交給科研人員。我們在實現這一方案的時候,又一次利用了OpenURL能夠實現系統互連的特性,科研人員對某篇文獻的請求以一個OpenURL的形式發送到研究所圖書館員信箱之中,研究所圖書館員也同樣以OpenURL的方式向原文傳遞系統提交請求。這樣一來,通過OpenURL將Email系統和資源發現系統和原文傳遞系統連在一起,使研究所圖書館員在進行代理請求的過程中,沒有必要重復鍵入請求內容。這一方案的實施,一方面讓原文傳遞系統的非注冊用戶也能夠對需要的原文提出請求,另一方面發揮和體現了研究所圖書館服務科研人員的精神,得到了科研人員和研究所圖書館的積極支持。4加強跨系統信息資源共享服務的合作,推進單位間信息共享平臺建設中國科學院國家科學圖書館跨系統信息資源共享服務的建設,梳理了我們原先建設的多個系統平臺,理順了我們現有的服務流程,提高了對院外第三方資源的集成揭示能力,擴大了文獻供應渠道,實現了可靠供應鏈的建設,增強了我院整體文獻保障能力和傳遞服務能力,極大地方便了我院科研人員對院外第三