質(zhì)量治理體系與質(zhì)量保證措施質(zhì)量治理體系與質(zhì)量保證措施16質(zhì)量治理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書ZJQC--TG-2701:2023水的生產(chǎn)與供給北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司公布日期：2023-03-19 實(shí)施日期：2023-03-19目 錄序號(hào) 名稱 頁(yè)碼名目 〔1〕前言 〔2〕1范圍〔3〕2引用文件〔3〕3定義〔3〕4水的生產(chǎn)與供給專業(yè)的質(zhì)量治理體系審核要點(diǎn)〔3〕5治理職責(zé)〔4〕6資源治理〔6〕7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)〔7〕8測(cè)量、分析和改進(jìn)〔11〕9國(guó)家適用的法律法規(guī)及各種標(biāo)準(zhǔn)等〔15〕編制編制審核批準(zhǔn)版本/修訂實(shí)施日期魏樂(lè)春魏樂(lè)春陳健馬福利1/02023319前 言生產(chǎn)與供給專業(yè)實(shí)施質(zhì)量治理體系符合性、有效性、充分性審核時(shí)供給參考。要求的硬件產(chǎn)品〔合格的水、軟件產(chǎn)品〔對(duì)顧客的良好效勞。同時(shí)驗(yàn)證水的生產(chǎn)與供給組織的質(zhì)量治理體系通過(guò)持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防不合格到達(dá)顧客滿足的力量。本審核作業(yè)指導(dǎo)書主要針對(duì)行業(yè)的特點(diǎn)闡述審核的要點(diǎn)和可能的取證方法公布的《2023ISO9001:2023而不是替代。依據(jù)之一。本審核作業(yè)指導(dǎo)書的起草單位：北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證。范圍本指導(dǎo)書適用范圍：27大類水的生產(chǎn)與供給。引用標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001：2023術(shù)語(yǔ)本指導(dǎo)書承受GB/T19001：2023標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)。水的生產(chǎn)與供給專業(yè)的質(zhì)量治理體系審核要點(diǎn)總要求2023ISO9001〔文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)關(guān)注：最高治理層對(duì)水的生產(chǎn)與供給治理的過(guò)程流程思路是否清楚；各過(guò)程之間的挨次和接口是否協(xié)調(diào)；綜合推斷各過(guò)程運(yùn)作是否有效，過(guò)程掌握方法是否得當(dāng)；對(duì)于資源的配備是否合理適當(dāng)，信息溝通是否準(zhǔn)確準(zhǔn)時(shí)；對(duì)過(guò)程的識(shí)別、條款的刪減理由及對(duì)過(guò)程掌握的影響；〔尤其是重要過(guò)程是否符合持續(xù)改進(jìn)的思路；應(yīng)結(jié)合文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)水的生產(chǎn)與供給的質(zhì)量治理體系的籌劃和設(shè)計(jì)的適宜性進(jìn)展驗(yàn)證；對(duì)總要求的符合性證據(jù)應(yīng)從各過(guò)程的審核的證據(jù)中索取，并在此根底上進(jìn)展綜合性評(píng)價(jià)。取證方法：查閱①質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等體系文件；②與最高治理層交談了解；③人員面談，正面、側(cè)面了解，等等。文件要求總則查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件；按標(biāo)準(zhǔn)要求的六個(gè)方面的程序文件是否建立；水的生產(chǎn)與供給的整體過(guò)程的文件化體系是否適宜效，應(yīng)關(guān)注其效果；取證方法：質(zhì)量治理體系文件和現(xiàn)場(chǎng)審核的符合性證據(jù)。質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，刪減是否合理，掩蓋面是否完整；質(zhì)量手冊(cè)的過(guò)程描述是否符合水的生產(chǎn)與供給組織的特點(diǎn)；與程序文件的接口或引用；對(duì)過(guò)程和過(guò)程關(guān)系的描述是否反映了實(shí)際；文件掌握審核時(shí)應(yīng)留意查實(shí)：是否制定文件化的程序，規(guī)定掌握方法；各類文件清單〔包括媒體〕是否有遺漏、失控，受控文件內(nèi)容是否明確；各類文件的治理職責(zé)是否明確；各類受控文件是否受控，包括：公布前評(píng)審；有授權(quán)人審批；文件修訂是否重外來(lái)文件的治理及信息的跟蹤，應(yīng)有專人負(fù)責(zé)〔專兼職都可，等等；觀看質(zhì)量手冊(cè)的運(yùn)行與現(xiàn)場(chǎng)記錄等證據(jù)是否協(xié)調(diào)全都；取證方法：索取各類受控文件清單、質(zhì)量記錄清單，抽查各類文件記錄的掌握狀況。記錄的掌握是否制定文件化的程序；質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)是否清楚，檢查是否便利，是否規(guī)定了保存期。治理職責(zé)治理承諾質(zhì)量治理的八項(xiàng)原則和十二條根本原理都強(qiáng)調(diào)了最高治理者在質(zhì)量治理體系中的作用，此條款規(guī)定了最高治理者開(kāi)展活動(dòng)的內(nèi)容。在審核時(shí)應(yīng)留意查證：對(duì)建立和改進(jìn)體系的承諾，有哪些業(yè)績(jī)；如何理解“滿足顧客要求和法律法規(guī)要求”的重要性，其他成員是如何理解的，實(shí)行了哪些措施向員工傳達(dá)這一重要性；各相關(guān)崗位在各種活動(dòng)中對(duì)顧客的承諾與最高治理層的承諾是否全都；取證方法：查閱文件，同最高治理層及各部門負(fù)責(zé)人談話，查閱有關(guān)記錄等等。以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)定，是否按規(guī)定實(shí)施；是否將“確定”轉(zhuǎn)化為要求，并形成文件；“要求”是否滿足，證據(jù)是否充分、全面；全員對(duì)“以顧客為中心”的意識(shí)和效果。取證方法：查閱市場(chǎng)調(diào)研文件，與顧客的溝通方式、滿足程度測(cè)量、顧客投訴問(wèn)題處理等方面的記錄。質(zhì)量方針查質(zhì)量方針是否形成文件，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求；最高治理層是否生疏到質(zhì)量方針的重要性；質(zhì)量方針與目標(biāo)的關(guān)系是否明確；對(duì)質(zhì)量方針持續(xù)適宜性是否認(rèn)期評(píng)審；質(zhì)量方針是否向員工傳達(dá)并得到理解、執(zhí)行。取證方法：查閱文件，發(fā)動(dòng)會(huì)議和培訓(xùn)記錄，與最高治理層談話，與員工抽查談話等。籌劃質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針的開(kāi)放，是到達(dá)“顧客滿足”的具體落實(shí)，也是評(píng)價(jià)質(zhì)量治理體系有效性的重要指標(biāo)。因此，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)不斷改進(jìn)，逐級(jí)分解；確保目標(biāo)落實(shí)與實(shí)現(xiàn)。審核時(shí)應(yīng)留意：質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否與標(biāo)準(zhǔn)的要求相全都；質(zhì)量目標(biāo)的指標(biāo)是否與質(zhì)量方針的內(nèi)容協(xié)調(diào)全都；調(diào)；明確；質(zhì)量目標(biāo)是否包括了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，包括滿足顧客要求的內(nèi)容。取證方法：通過(guò)談話和查閱記錄證明質(zhì)量目標(biāo)的落實(shí)和效果。質(zhì)量治理體系籌劃質(zhì)量目標(biāo)的要求，是否形成文件；質(zhì)量治理體系更改時(shí)是否進(jìn)展了籌劃并實(shí)施，保持完整性；質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)度；質(zhì)量籌劃是否表達(dá)了持續(xù)改進(jìn)的要求；通過(guò)審核，推斷體系籌劃的系統(tǒng)性和有效性。取證方法：查閱質(zhì)量手冊(cè)，與最高治理者談話，體系籌劃過(guò)程的記錄及輸出文件。職責(zé)、權(quán)限和溝通職責(zé)和權(quán)限查從治理層到員工的書面崗位職責(zé)，特別是重要崗位、特別過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程的崗位的責(zé)任是否得到落實(shí)，職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)，崗位職責(zé)安排是否合理。取證方法：抽查崗位職責(zé)文件以及相應(yīng)的記錄，現(xiàn)場(chǎng)抽查部門負(fù)責(zé)人、員工對(duì)職責(zé)、相互關(guān)系、協(xié)調(diào)方面的看法。治理者代表治理者代表是否在最高治理層，文件是否明確了職責(zé)和權(quán)限；治理者代表的職責(zé)和權(quán)限實(shí)行什么樣的措施來(lái)加以實(shí)現(xiàn)，效果如何。取證方法：治理者代表的任命文件，職責(zé)文件，與治理者代表談話。內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通是指組織內(nèi)在各種質(zhì)量信息方面建立縱向、橫向的聯(lián)系與傳遞，以到達(dá)有效性的目的。可承受會(huì)議、、書面等方式，確保各項(xiàng)職責(zé)落實(shí)到位。內(nèi)部溝通渠道是否暢通，信息傳遞是否準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)確、有效；溝通形式是否有規(guī)定，是否全面；各類人員是否了解組織的質(zhì)量治理體系的運(yùn)行狀況。取證方法：查閱有關(guān)質(zhì)量籌劃文件，抽查溝通的記錄，溝通的資源是否齊備。治理評(píng)審治理評(píng)審的目的是評(píng)審質(zhì)量治理體系的有效性、充分性和適宜性，通過(guò)定期的評(píng)審促誤”防患于未然。是否由最高治理者組織治理評(píng)審，評(píng)審時(shí)間間隔是否符合規(guī)定的要求；適宜；評(píng)審報(bào)告是否傳遞，訂正和預(yù)防措施是否實(shí)施；查治理評(píng)審的問(wèn)題是否實(shí)行了訂正措施，是否對(duì)有效性進(jìn)展驗(yàn)證，不合格項(xiàng)是否關(guān)閉，是否舉一反三。取證方法：查閱治理評(píng)審打算、輸入輸出文件，評(píng)審記錄，驗(yàn)證記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀看驗(yàn)證效果、治理評(píng)審報(bào)告。與最高治理者談話，了解對(duì)重要性的生疏。資源治理資源的供給本條款重點(diǎn)是識(shí)別資源要求，并能準(zhǔn)時(shí)供給資源。應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)資源供給的籌劃、資源要求的識(shí)別以及有那些缺乏。取證方法：通過(guò)對(duì)其它條款〔6.2、6.3、6.4〕審核的證據(jù)證明資源配置是否滿足本條款要求。人力資源查組織的主管部門能否供給推斷人員力量符合崗位職責(zé)的判定準(zhǔn)則和考核方法；如何依據(jù)需求配備各級(jí)治理人員和專業(yè)技術(shù)人員；查各崗位人員的資格證明，尤其是從事特別工作的人員。是否對(duì)人員勝任狀況進(jìn)展考評(píng)；人員考評(píng)相結(jié)合；培訓(xùn)記錄是否完整。取證方法：職責(zé)文件；人員資質(zhì)狀況；考評(píng)記錄；培訓(xùn)打算、記錄；人才引進(jìn)文件；以現(xiàn)場(chǎng)觀看、溝通方式推斷員工技術(shù)力量、質(zhì)量意識(shí)。根底設(shè)施量目標(biāo)、顧客、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)等因素對(duì)設(shè)施設(shè)備需求進(jìn)展識(shí)別、評(píng)價(jià)和確認(rèn)，并對(duì)使用維護(hù)保養(yǎng)修理加以掌握。從設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳中了解配置是否到達(dá)滿足要求的力量；現(xiàn)場(chǎng)查設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)、修理狀況。取證方法：〔現(xiàn)場(chǎng)取證〔場(chǎng)查證與記錄相結(jié)合。工作環(huán)境查對(duì)工作人員的工作環(huán)境是否做出要求和規(guī)定。ISO14000取證方法：執(zhí)行法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求及工廠環(huán)境規(guī)定的落實(shí)狀況〔現(xiàn)場(chǎng)與記錄結(jié)合。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的籌劃本條款是依據(jù)水的生產(chǎn)與供給組織的工作流程和各過(guò)程進(jìn)展具體的籌劃。查對(duì)每項(xiàng)重要活動(dòng)的籌劃是否有滿足質(zhì)量要求的規(guī)定，如編制質(zhì)量打算，建立記7.3對(duì)籌劃的規(guī)定是否符合質(zhì)量要求，規(guī)定文件是否經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)，是否符合文件掌握的要求，沒(méi)有形成文件的活動(dòng)如何實(shí)施，是否明確了必要的資源；籌劃的文件是否與質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)相全都，是否能到達(dá)持續(xù)滿足顧客的要求；是否規(guī)定了相應(yīng)的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)以及驗(yàn)收準(zhǔn)則。取證方法：各種籌劃性文件，包括各種質(zhì)量打算和相關(guān)的質(zhì)量記錄。與顧客有關(guān)的過(guò)程與產(chǎn)品有關(guān)的要求確實(shí)定組織應(yīng)對(duì)顧客和法律法規(guī)的要求加以識(shí)別和確定。與顧客簽約的各種合同、協(xié)議是否滿足了顧客的要求；各種宣傳廣告、材料、介紹等文件是否包括了對(duì)顧客的明示的、隱含的和法律法規(guī)的要求；強(qiáng)制性法規(guī)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有哪些，如何實(shí)施掌握，是否對(duì)有關(guān)人員進(jìn)展了培訓(xùn)。取證方法：上述文件的記錄以及與法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)符合性檢查的記錄和培訓(xùn)記錄。與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審水的生產(chǎn)與供給治理專業(yè)的評(píng)審有合同、協(xié)議、各種宣傳廣告、材料、介紹等文件；重要的承諾性文件、記錄、對(duì)一年水的生產(chǎn)與供給打算等。查各種評(píng)審均有相應(yīng)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)；是否有力量完成一年水生產(chǎn)與供給打算的力量；與完成打算力量有差距的問(wèn)題是否得到解決；評(píng)審是否實(shí)行分級(jí)治理，明確了責(zé)任審批人。評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)果及跟蹤措施是否記錄。評(píng)審變更后，文件是否準(zhǔn)時(shí)更改，并傳遞到相關(guān)部門。取證方法：查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)以及職責(zé)、制度、作業(yè)指導(dǎo)書等文件，查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀看、與顧客的溝通求。同時(shí)準(zhǔn)時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求。是否明確了與顧客的溝通方式、內(nèi)容、時(shí)間、結(jié)果處理等方面的規(guī)定；溝通方式是否落實(shí)，內(nèi)容是否實(shí)際，渠道是否暢通，效果是否滿足，問(wèn)題是否解決；顧客的要求是否準(zhǔn)時(shí)反響并傳遞到相關(guān)部門；可依據(jù)要求建立為顧客投訴的接待部門，并做相應(yīng)的規(guī)定，取證方法：相關(guān)記錄〔會(huì)議、信訪記錄，顧客投訴處理記錄，與顧客及單位代表談話記錄等。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)籌劃水生產(chǎn)與供給組織的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)包括水生產(chǎn)與供給的籌劃、大型設(shè)備設(shè)施的改造籌劃、的效勞工程的開(kāi)發(fā)打算。是否對(duì)上述三項(xiàng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)展識(shí)別，是否完整；是否有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)籌劃的文件；參與開(kāi)發(fā)人員的資質(zhì)、力量，如：專業(yè)素養(yǎng)、閱歷水公平；籌劃結(jié)果是否形成文件，是否包含了籌劃的階段，職責(zé)權(quán)限和活動(dòng)；設(shè)計(jì)部門之間的技術(shù)接口是否明確，是否進(jìn)展了治理，溝通的效果如何；籌劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展而更。取證方法：職責(zé)文件，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)打算，人員資質(zhì)狀況。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入要求、環(huán)保要求及衛(wèi)生要求等；評(píng)審輸入的充分性，是否完整清楚；取證方法：輸入文件〔市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、顧客反映的記錄、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等，輸入評(píng)審記錄。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)滿足輸入的要求，包括顧客和法律法規(guī)的要求。查輸入的各項(xiàng)要求與輸出進(jìn)展對(duì)應(yīng)驗(yàn)證。輸出文件有哪些，發(fā)放前是否進(jìn)展了評(píng)審并批準(zhǔn)。取證方法：查各種輸入信息的記錄。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審應(yīng)在適當(dāng)階段進(jìn)展，應(yīng)有評(píng)審安排和記錄。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證是輸出后進(jìn)展，應(yīng)保持驗(yàn)證結(jié)果和記錄。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)是在工程正式展現(xiàn)前進(jìn)展，應(yīng)保持確認(rèn)結(jié)果和記錄。水的生產(chǎn)與供給專業(yè)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)應(yīng)依據(jù)實(shí)際狀況分階段進(jìn)展。審核時(shí)應(yīng)留意：相關(guān)人員的資格、參與的人員審批手續(xù)，對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)的時(shí)機(jī)、內(nèi)容和方法是否進(jìn)展了規(guī)定，是否保存記錄。取證方法：工程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)籌劃文件、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)記錄，程序文件及相關(guān)支持性文件。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的掌握設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改應(yīng)包括：更改的依據(jù)、評(píng)審、批準(zhǔn)、輸出及存檔等內(nèi)容。查更改是否形成文件，是否對(duì)更改進(jìn)展評(píng)價(jià)；查更改記錄，重點(diǎn)是更改依據(jù)和評(píng)審、驗(yàn)證內(nèi)容及相應(yīng)的結(jié)果；查更改的實(shí)際記錄，并對(duì)更改的效果進(jìn)展跟蹤。取證方法：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改的記錄，實(shí)施記錄，程序文件。選購(gòu)選購(gòu)過(guò)程應(yīng)對(duì)水的生產(chǎn)與供給組織的選購(gòu)內(nèi)容和掌握方法進(jìn)展識(shí)別和確認(rèn)。包括水的供方、設(shè)備設(shè)施選購(gòu)的供方及效勞分包方等。應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，以評(píng)價(jià)供方供給“產(chǎn)品”的力量，評(píng)價(jià)方式可承受多種方法。查對(duì)選購(gòu)的“產(chǎn)品”是否有相應(yīng)的規(guī)定，是否依據(jù)對(duì)產(chǎn)品最終質(zhì)量有不同程度影響程度來(lái)承受不同的掌握方式；查對(duì)供方的選擇是否依據(jù)力量進(jìn)展分析和評(píng)價(jià)，對(duì)合格供方是否實(shí)行動(dòng)態(tài)治理。查目前對(duì)供方的掌握方式和程度是否能滿足規(guī)定的要求。查是否完好保存了供方記錄，抽查記錄內(nèi)容。取證方法：查選購(gòu)記錄，如選購(gòu)打算、供方評(píng)審記錄、合格供方名冊(cè)等；查選購(gòu)合同，如聘用專業(yè)人員的托付書。選購(gòu)信息查選購(gòu)文件中的選購(gòu)信息是否明確了具體的要求。如：規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、購(gòu)進(jìn)日期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；對(duì)人員素養(yǎng)要求的內(nèi)容、質(zhì)量治理體系的要求等；選購(gòu)文件是否進(jìn)展了評(píng)審，并由相關(guān)人員審批，評(píng)審方式是否有效；持了記錄。取證方法：各種選購(gòu)合同、選購(gòu)文件、選購(gòu)記錄、與選購(gòu)部門負(fù)責(zé)人交談，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)選購(gòu)“產(chǎn)品”驗(yàn)證。選購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證是否齊全，特別是有關(guān)的合格證、資質(zhì)證明對(duì)使用狀況進(jìn)展驗(yàn)證；的要求。當(dāng)需在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證時(shí)，文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)施狀況如何。取證方法查選購(gòu)合同，籌劃文件、選購(gòu)文件，驗(yàn)證記錄，現(xiàn)場(chǎng)與選購(gòu)人員交談等。生產(chǎn)和效勞供給生產(chǎn)和效勞供給的掌握本條款指的是針對(duì)水的生產(chǎn)與供給的每個(gè)具體過(guò)程的掌握和對(duì)過(guò)程籌劃輸出的執(zhí)行。主要是對(duì)水的吸取、衛(wèi)生處理、水的輸送、水的檢測(cè)、水管道破損的應(yīng)急處理、水費(fèi)的合理收取等方面的掌握。對(duì)每一過(guò)程的質(zhì)量掌握要從委派人員，是否勝任，需要的選購(gòu)“產(chǎn)品審核應(yīng)留意依據(jù)水的生產(chǎn)與供給治理的工作流程來(lái)全面評(píng)價(jià)對(duì)各過(guò)程掌握的力量，留意系統(tǒng)性和充分性；國(guó)家行業(yè)部門對(duì)水的吸取、水質(zhì)、供水等方面有哪些標(biāo)準(zhǔn)，供水單位是否依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求編制了作業(yè)指導(dǎo)書、標(biāo)準(zhǔn)；供水單位是否對(duì)各級(jí)人員進(jìn)展了培訓(xùn)；各級(jí)人員的指派是否有相應(yīng)的規(guī)定，職責(zé)是否清楚；設(shè)備設(shè)施是否能保證水的質(zhì)量的要求〔包括適宜安排和保養(yǎng)維護(hù)修理；環(huán)境的影響,以及遇緊急狀況是否有相應(yīng)的措施；是否按規(guī)定的要求和方法進(jìn)展水的檢測(cè)；各過(guò)程是否符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；各崗位人員對(duì)負(fù)責(zé)的工作的治理和監(jiān)視記錄，總結(jié)性記錄等；水用戶水表的安裝是否符合要求；水費(fèi)的收取是否合理；水用戶的供水設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)以及修理效勞的記錄；假設(shè)覺(jué)察不合格，驗(yàn)證訂正措施及有效性及相關(guān)的持續(xù)改進(jìn)記錄。取證方法：現(xiàn)場(chǎng)觀看，與各部門負(fù)責(zé)人交談，查籌劃文件，效勞工程打算，工作日志、會(huì)議記錄、監(jiān)管記錄、內(nèi)審記錄、改進(jìn)記錄、設(shè)備設(shè)施治理記錄，水的檢測(cè)記錄，水管道破損的應(yīng)急處理方案等。生產(chǎn)和效勞供給過(guò)程確實(shí)認(rèn)對(duì)一些重要過(guò)程的質(zhì)量不能當(dāng)即通過(guò)監(jiān)視、測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，要進(jìn)展過(guò)程確認(rèn)，對(duì)于相對(duì)集中的、長(zhǎng)時(shí)間的特別過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程要進(jìn)展確認(rèn)。如：確保水質(zhì)的過(guò)程、水管道破損的應(yīng)急方案的制定、實(shí)施等。應(yīng)觀看組織對(duì)需要確認(rèn)的過(guò)程及評(píng)審方法是否明確并進(jìn)展了規(guī)定;是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)展這些規(guī)定的培訓(xùn)和演練;對(duì)水質(zhì)檢測(cè)進(jìn)展有效的掌握；是否有相應(yīng)的方法和裝置進(jìn)展監(jiān)視、測(cè)量，裝置是否準(zhǔn)確;操作人員的資質(zhì)是否滿足規(guī)定的要求；是否規(guī)定需要進(jìn)展反復(fù)確認(rèn)的要求并有相應(yīng)的記錄。取證方法：與相關(guān)重要過(guò)程的人員交談，查工作日志，有關(guān)監(jiān)視測(cè)量方面的記錄，人員的資質(zhì)證明。標(biāo)識(shí)和可追溯性應(yīng)結(jié)合過(guò)程進(jìn)展審核；過(guò)程的標(biāo)識(shí)是否得到確認(rèn)；現(xiàn)場(chǎng)是否清楚可見(jiàn)；相關(guān)的水檢測(cè)后的狀態(tài)是否進(jìn)展了標(biāo)識(shí)；需要有追溯要求的掌握狀況；各級(jí)人員對(duì)標(biāo)識(shí)的要求和方法是否明確，是否保存記錄。取證方法：顧客財(cái)產(chǎn)查對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別、確認(rèn)和規(guī)定以及與顧客財(cái)產(chǎn)有關(guān)的文件；是否按規(guī)定要求和相關(guān)文件執(zhí)行，并保持記錄；當(dāng)遇到問(wèn)題時(shí)，如何向顧客報(bào)告，與顧客如何協(xié)商解決。取證方法：顧客財(cái)產(chǎn)清單，有關(guān)規(guī)定的記錄報(bào)告。產(chǎn)品防護(hù)本條款規(guī)定了水的衛(wèi)生防護(hù)、輸送、水管道等方面的要求。對(duì)上述要求是否進(jìn)展了規(guī)定；是否按規(guī)定執(zhí)行，并保持記錄；水的各交付過(guò)程是否有驗(yàn)證記錄。取證方法：現(xiàn)場(chǎng)依據(jù)規(guī)定要求驗(yàn)證，查水的防護(hù)記錄，請(qǐng)負(fù)責(zé)人談工作狀況，查水的放行手續(xù)，水池、水的保存狀況。監(jiān)視和測(cè)量裝置的掌握量要求與測(cè)量力量是否全都；超過(guò)，對(duì)失效的裝置重使用時(shí)是否進(jìn)展了評(píng)估和檢驗(yàn)，并依據(jù)結(jié)果實(shí)行了訂正措施；檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)是否有檢驗(yàn)部門的名稱，檢驗(yàn)人員的簽字；查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備掌握的有效性。取證方法：測(cè)量和監(jiān)視裝置的校準(zhǔn)規(guī)定，籌劃文件、臺(tái)帳、相關(guān)的記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看有效性。測(cè)量、分析和改進(jìn)總則行有效性確實(shí)認(rèn)、審核、監(jiān)控和評(píng)價(jià)等活動(dòng)，以確保過(guò)程的符合性和持續(xù)改進(jìn)。通過(guò)有關(guān)條款〔8.2、8.3、8.4、8.5〕審核的客觀證據(jù)證明是否滿足本條款要求；關(guān)鍵是把測(cè)量、分析和改進(jìn)三者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)進(jìn)展審核。監(jiān)視和測(cè)量顧客滿足應(yīng)收集顧客是否滿足的信息，分層次對(duì)顧客滿足度進(jìn)展測(cè)量，然后進(jìn)展測(cè)量分析，實(shí)行措施反響信息，改進(jìn)工作。是否對(duì)顧客滿足度的信息的渠道和方法進(jìn)展了規(guī)定，并執(zhí)行，并記錄；是否對(duì)顧客滿足度進(jìn)展測(cè)量的定量?jī)?nèi)容進(jìn)展了規(guī)定，并按規(guī)定進(jìn)展分析和測(cè)量，其分析內(nèi)容能否滿足規(guī)定的要求；對(duì)分析結(jié)果是否實(shí)行了訂正和改進(jìn)措施，結(jié)果產(chǎn)生哪些作用；查主管部門、行業(yè)部門對(duì)顧客滿足度測(cè)量的評(píng)價(jià)狀況；查最高治理層對(duì)上述評(píng)價(jià)的反響意見(jiàn)和調(diào)研的分析決策狀況。取證方法：定，顧客投訴記錄及處理記錄，調(diào)查問(wèn)卷，與顧客溝通的會(huì)議記要，訂正措施跟蹤記錄，查信訪部門的記錄等。內(nèi)部審核是否建立了內(nèi)審的程序文件，是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否對(duì)內(nèi)審進(jìn)展了籌劃；查內(nèi)審打算，時(shí)間安排，內(nèi)審員的分工、檢查表要求、不合格項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)審報(bào)告并提交治理評(píng)審，訂正措施及跟蹤驗(yàn)證有效性是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；內(nèi)審時(shí)應(yīng)留意標(biāo)準(zhǔn)與工作流程的結(jié)合，是否正確運(yùn)用“過(guò)程方法綜合系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，以利覺(jué)察薄弱環(huán)節(jié)，持續(xù)改進(jìn)工作；內(nèi)審員的治理，培訓(xùn)、考核記錄、資格證書等。取證方法：內(nèi)審的取證需留意綜合評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確和有效。過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量本條款指的是質(zhì)量治理體系所需的監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程包括治理活動(dòng)、資源供給、現(xiàn)場(chǎng)工作及各部門的質(zhì)量治理過(guò)程等方面。是否明確了為滿足顧客要求必需進(jìn)展測(cè)量和監(jiān)控的過(guò)程和方法，是否按要求進(jìn)展了實(shí)施，效果如何；各級(jí)水的監(jiān)視和測(cè)量是否按國(guó)家的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展；水供給的各過(guò)程力量是否認(rèn)期評(píng)價(jià)；籌劃文件的規(guī)定進(jìn)展；各崗位對(duì)過(guò)程監(jiān)視、測(cè)量的執(zhí)行、抽查、監(jiān)視、指導(dǎo)、處理的記錄，包括互檢、自檢、抽檢、監(jiān)控等；查是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果進(jìn)展分析，以推斷能否滿足持續(xù)改進(jìn)，并到達(dá)質(zhì)量目標(biāo)的要求；查特別過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程的過(guò)程力量及運(yùn)行狀態(tài)。取證方法：工作日記、社會(huì)檢測(cè)部門、主管部門的檢查記錄、組織的各種檢驗(yàn)檢查記錄、與負(fù)責(zé)人談話，對(duì)過(guò)程監(jiān)視測(cè)量的綜合推斷。產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量本條款指具體的“產(chǎn)品”應(yīng)滿足規(guī)定的要求，這里的“產(chǎn)品”主要指對(duì)水的質(zhì)量的監(jiān)視和測(cè)量方面的內(nèi)容。查對(duì)具體“產(chǎn)品“在哪些階段要進(jìn)展監(jiān)視和測(cè)量，有無(wú)規(guī)定并形成文件，規(guī)定的內(nèi)容是否符合國(guó)家和主管部門、行業(yè)部門的規(guī)定；是否對(duì)“產(chǎn)品”進(jìn)展檢驗(yàn)和驗(yàn)證后才投入下一環(huán)節(jié)或使用環(huán)節(jié)；檢驗(yàn)和驗(yàn)證的記錄是否符合規(guī)定要求；是否明確“產(chǎn)品”放行的人員；在供給水使用前，是否全部的監(jiān)視、測(cè)量都已經(jīng)完成；監(jiān)視測(cè)量記錄是否清楚的說(shuō)明“產(chǎn)品”的合格狀況并有授權(quán)檢驗(yàn)人簽字。取證方法：水的生產(chǎn)與供給的主管部門、行業(yè)治理部門的有關(guān)規(guī)定、有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)“產(chǎn)品”檢驗(yàn)的規(guī)定，相關(guān)的檢查、檢驗(yàn)記錄，包括內(nèi)部驗(yàn)收記錄等。不合格品掌握審核蛙應(yīng)留意：查是否建立了水的不合格的掌握程序文件；對(duì)不合格水評(píng)審、處置職責(zé)權(quán)限是否清楚，是否對(duì)重大事故，一般事故，嚴(yán)峻不合格、一般不合格、稍微不合格進(jìn)展界定；是否按不合格掌握程序來(lái)評(píng)審處置不合格品；查訂正后的水的重檢驗(yàn)；查不合格水的處置后是否準(zhǔn)時(shí)納入訂正措施；查重大和一般不合格的處置的職責(zé)、界定、落實(shí)的記錄；對(duì)在向顧客供水后發(fā)生的供水問(wèn)題〔交付后〕是否產(chǎn)生了潛在的影響，并實(shí)行了措施，有效性如何；是否實(shí)行了滿足顧客和法律法規(guī)要求的措施。取證方法：供水問(wèn)題的記錄、訂正措施記錄，對(duì)重要問(wèn)題的處置結(jié)果進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。數(shù)據(jù)分析本條款應(yīng)留意對(duì)數(shù)據(jù)分析有效性的評(píng)價(jià)，主管人員對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)展了收集和分析，是準(zhǔn)時(shí)到位。改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)是為了持續(xù)提高質(zhì)量治理體系的有效性。應(yīng)留意識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的方法、范圍、途包括質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)