公司內部審核控制程序 1目的對本公司管理體系運行情況進行獨立、系統、全面、客觀的審核，評價管理體系的符合性與有效性，確保管理體系持續有效地運行，并向管理評審提供必要的輸入資料，為持續改進提供決策依據。2范圍本程序適用于公司質量／環境／職業健康安全管理體系的內部審核活動。3職責3.1管理者代表a)負責管理體系內部審核的總體策劃和領導工作；b)任命審核組長和審核組成員；c)審查內審計劃，批準內部審核報告。3.2安全生產部安全生產部是本程序的歸口管理部門，負責組織實施管理體系的內部審核。a)負責編制內部審核計劃；b)負責組織內部審核的實施；c)向管理者代表推薦內審員，報管理者代表批準；d)制定并發放內部審核通知；e)為審核組提供審核所需文件和資料。3.3審核組長a)編寫具體審核實施方案，并組織實施內部審核；b)核中遇到的重大障礙，尋求解決的途徑；c)編寫內部審核報告，并提交管理者代表審核，作為管理評審輸入資料。3.4內審員a)配合、支持審核組長的工作，編制內部審核檢查表；b)收集現場審核證據；c)開具不符合報告；d)監督整改并現場驗證。3.5各部門對審核中發現的不符合項，負責制定糾正措施并組織實施。4工作程序4.1管理體系內部審核方案的制定4.1.1每年年初由管理者代表組織安全生產部制定年度管理體系內部審核方案。策劃時應考慮環境因素、職業健康安全風險評價結果，擬審核活動和區域的狀況、重要性，以及以往審核的結果等。4.1.2管理體系內部審核方案的內容包括：審核的目的、準則、場所、范圍、頻次和時間安排等，由管理者代表審批，安全生產部負責組織實施。4.1.3年度管理體系內部審核方案，一般采用集中方式，按部門進行。審核時應考慮到部門的中心職能要素和關聯要素。4.1.4一般情況下，每年開展一次內部審核活動，當遇到下列情況時，由管理者代表批準追加審核：a)質量、環境、職業健康安全發生嚴重問題或有重大顧客投訴及顧客連續投訴時；b)內部組織機構、產品結構及生產技術裝備等發生重大變化時；c)發生重大質量、安全、環境污染事故時；d)管理體系發生重大變化時。4.2審核的準備4.2.1審核的組織管理者代表在內審實施前指定審核組長，確定審核組成員。4.2.2審核計劃編制審核組長負責編制審核計劃，報管理者代表批準后，提前一周下發到各受審核單位，受審核計劃的內容包括：a)審核的目的、范圍及依據；b)審核組成員及分工；c)首、末次會議的時間；d)審核的時間、日程安排。4.2.3確定審核員審核員應具有一定專業知識，取得資格證書，由具有綜合評價能力并得到管理者代表授權的人員擔任，并與受審核單位無直接關系，以確保審核過程的客觀性和公正性。4.2.4審核依據GB/T19001-2016《質量管理體系 要求》；GB/T24001-2016《環境管理體系 要求及使用指南》；GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系 規范》；《管理手冊》；《程序文件》；有關圖紙、工藝、檢驗等技術性文件；相關的法律、法規等。4.2.5編制檢查表審核組成員按照分工檢查的內容編制內部審核檢查表。檢查表應包括：檢查的內容、檢查方法、抽樣數量等，經審核組長批準后實施。4.2.6受審核部門作好準備，確定陪同人員。4.3審核的程序4.3.1首次會議a)首次會議由最高管理層、管理者代表、受審核部門負責人和審核組成員參加并簽到；b)會議由審核組長主持，介紹審核的目的、范圍、依據、審核組成員、審核方法、日程安排，征求受審核部門的意見，澄清審核計劃中不明確的問題；c)最高管理者或管理者代表講話；長決定。4.3.2現場審核a)審核員依據檢查表對受審核部門進行審核；b)審核員通過交談、查閱文件、現場收集證據、驗證管理體系的運行情況；c)審核過程中，審核人員應如實填寫檢查結果；d)審核時發現不符合時，應與受審核部門負責人溝通并經確認；e)審核組長控制審核的全過程；f)審核組長組織審核人員將所有審核結果整理分析，確定不符合項及分類，不符合內容應準確、客觀；g)審核員填寫不符合報告；h)審核組長與被審核單位溝通。4.3.3末次會議a)參加首次會議的人員應參加末次會議并簽到；b)末次會議由審核組長主持，重申審核范圍、目的、依據、審核說明，通報審核結果及不符合報告，提出糾正措施要求，宣讀審核報告。4.3.4糾正措施跟蹤驗證a)責任部門收到不符合報告后，針對不符合項分析原因，制定糾正措施，并經審核員認可，報管理者代表批準，由責任部門實施；b)安全生產部組織對糾正措施實施情況進行跟蹤、協調，并委托審核員跟蹤驗證采取的糾正措施的有效性，并記錄、填寫驗證效果；c)糾正措施未達到預期效果的，按《糾正措施控制程序》的要求，重新制定并實施糾正措施，必要時實施預防，按《預防措施控制程序》執行。4.4編寫審核報告審核報告由審核組長組織編寫，審核報告的內容包括：a)審核的目的、范圍、依據；b)審核組成員分工和受審核部門及負責人；c)審核起止日期；d)審核概況綜述；e)管理體系運行有效性的結論性意見。4.5審核資料的管理審核結束后，審核組將全部審核資料交安全生產部歸檔保存。4.6管理者代表按《管理評審程序》將內部審核報告和糾正措施的執行情況向管理評審會議報告。4.