2021年上半年吉林省期貨從業資格：國債期貨及其應用考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）一、期貨交易所任免中層治理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。

A．2

B．7

C．10

D．15二、我國期貨交易所會員必需是（）。

A．自然人

B．事業單位

C．境內企業法人

D．境外企業法人3、某出口商擔憂日元貶值而采取套期保值，能夠__。

A．買日元期貨買權

B．賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權4、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執行價錢為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價錢上漲為470美分/蒲式耳時，那么該看漲期權的時刻價值為__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳五、中國期貨業協會是（）。

A．事業單位

B．企業法人

C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構六、成交量和持倉量等，對以后期貨價錢的走勢進行的判定分析方式。

A．心理分析

B．技術分析

C．大體分析

D．價值分析7、治理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）

A．中國證監會

B．中國證券業協會

C．中國期貨業協會

D．各期貨公司八、__是在圖中按時刻等分，將每分鐘的最新價錢標出的圖示方式，它隨著時刻延續就會形成一條曲曲折折的曲線。

A．閃電圖

B．K線圖

C．分時圖

D．竹線圖九、某一特定商品或資產在某一特定地址的現貨價錢與其期貨價錢之間的差額稱為__。

A．價差

B．基差

C．差價

D．套價10、__說明在近N日內市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現價期價偏離率

D．期貨價格變動率

1一、以下關于期貨交易所理事長的說法，不正確的選項是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1二、某期貨交易所副總領導欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總領導報告并申請批準，該總領導（）。

A．不準予該副總領導兼職

B．能夠批準該副總領導兼職

C．無權批準該副總領導兼職

D．能夠助其以挪用的形式進行兼職13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產

B．營業成本

C．資本金

D．負債14、期貨交易所中層治理人員的任免應報（）備案。

A．中國期貨業協會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中國證監會1五、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．51六、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價錢賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而致使丁某保證金不足，小王向營業部領導匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。第二天，該白糖合約價錢下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某覺察這一事件，即提出索賠。若是丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業部

C．小王

D．期貨公司和小王17、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。

A．企業法人

B．自然人

C．會員

D．國有企業1八、期貨市場的大體功能之一是__。

A．消滅風險

B．規避風險

C．減少風險

D．套期保值1九、期貨公司董事會擬免去首席風險官職務的，應當向（）報告。

A．中國證監會

B．公司住所地中國證監會派出機構

C．財政部

D．地方財政局20、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執行價錢為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價錢為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者能夠獲利。

A．12800點，13200點

B．12700點，13500點

C．12200點，13800點

D．12500點，13300點2一、《期貨從業人員執業行為準那么（修訂）》沒有規定的是（）。

A．執業紀律

B．專業勝任能力

C．職業道德

D．職業創新能力2二、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續競價產生

B．開盤價由連續競價產生，收盤價由集合競價產生

C．都由集合競價產生

D．都由連續競價產生23、以下不屬于全面結算會員期貨公司應當按期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。

A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況24、以下關于期貨公司業務的說法，正確的選項是（）。

A．只能經營期貨經紀業務

B．能夠同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度

D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，能夠執行混合操作制度2五、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，依照張某、王某、黃某、李某具有的以下條件，你感覺（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業，從事期貨業務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業后一直從事律師行業

C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業務達5年之久

D．李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業人員資格二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）一、期貨公司風險監管指標包括（）。

A．凈資本與凈資產的比例

B．流動資產與流動負債的比例

C．負債與凈資產的比例

D．規定的最低限額的結算準備金要求二、以下關于中國證監會的表述中正確的有（）。

A．依法對期貨公司進行監督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監督管理

C．中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨公司及其分支機構進行監督管理

D．中國證監會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監督管理3、期貨從業人員應當具有（）。

A．投資經驗

B．專業知識

C．職業道德

D．專業技能4、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務

B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施

D．按規定轉讓會員資格五、期貨交易所的工作人員履行職務，碰著與（）有利害關系的情形時，應當回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女六、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價格盲區大大縮小

C．金融期貨中期現套利交易更容易進行

D．金融期貨中逼倉行情難以發生7、期貨公司及其營業部有（）行為的，依照《期貨交易治理條例》第70條懲罰。

A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定八、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。

A．債券價格上升

B．債券價格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌九、期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。

A．訓誡

B．公開譴責

C．暫停從業資格

D．撤銷從業資格10、期貨交易所應當就其市場內的交易情形編制（），并及時發布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表

1一、期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

B．敲詐客戶

C．黑幕交易

D．操縱期貨交易價錢1二、期貨公司有（）行為的，責令更正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴峻的，責令停業整頓或撤消期貨經紀業務許可證。

A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D．從事期貨自營業務的13、甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，欠債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。依照以上數據，回答以下問題：甲期貨公司的情形符合以下（）風險監管指標。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權益總額的比例

C．凈資本與凈資產的比例

D．凈資本按照營業部數量平均結算額14、以下屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的

D．違反法律、法規禁止性規定的1五、在平倉時期，期貨投機者應該把握的原那么是__。

A．掌握限制損失和滾動利潤

B．金字塔式買入賣出

C．靈活運用止損指令

D．制訂交易的計劃1六、暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。

A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查

B．期貨從業人員獲取不正當利益

C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息17、期貨交易所的職責包括（）。

A．提供交易的場所

B．設計期貨合約

C．監督期貨交易

D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理1八、期貨合約的價錢形成方式有__。

A．公開喊價方式

B．配對交易方式

C．連續競價方式

D．計算機撮合成交方式1九、在面對__形態時，不用等到沖破后再開始行動。

A．V形

B．雙重頂(底)

C．三重頂(底)

D．矩形20、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具有的條件包括（）。

A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定2一、股票指數期貨交易的特點有__。

A．以現金交收和結算

B．以小博大

C．套期保值

D．投機2二、期貨期權合約中可變的合約要素是__