銀行內(nèi)控整治方案【篇一：xx銀行案防內(nèi)控工作總結(jié)】xx銀行案防內(nèi)控工作總結(jié)根據(jù)總行《有關(guān)印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整治方案的告知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整治方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防備風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前防止、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的單薄環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門進(jìn)一步機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防備案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題主動(dòng)整治，不停增進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)報(bào)告以下：一、基本狀況xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充足依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作貫徹和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析本源，制訂方案及時(shí)整治。1．年初全行員工訂立案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)訂立案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人訂立、部門負(fù)責(zé)人與員工訂立案件防控責(zé)書）實(shí)施分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2．認(rèn)真貫徹《有關(guān)在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的告知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防備道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文獻(xiàn)，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文獻(xiàn)，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。4．條線管理部門進(jìn)一步機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整治，增進(jìn)整治工作貫徹。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)核心環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全方面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力，避免出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。二、案件防控具體做法認(rèn)真貫徹貫徹省分行《有關(guān)在全省建行開展員工不良行為排查工作的告知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文獻(xiàn)精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范疇內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。（一）高度重視，周密布署，扎實(shí)貫徹班子高度重視，先后召開專項(xiàng)會(huì)、推動(dòng)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的貫徹工作進(jìn)行明確布署和嚴(yán)格規(guī)定，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人構(gòu)成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排布署。規(guī)定各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)嚴(yán)禁性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推動(dòng)。（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參加；在此基礎(chǔ)上，逐個(gè)分解細(xì)化整治方法，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充足信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至現(xiàn)在，各項(xiàng)方法已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。（三）筑防火墻，重視防止，適時(shí)預(yù)警認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員愛惜擁有、珍愛職業(yè)生命，進(jìn)一步開展“員工行為九項(xiàng)嚴(yán)禁性規(guī)定”，規(guī)定各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作進(jìn)一步學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，重視工作方法的針對(duì)性，重視工作辦法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考核三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中重視“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為體現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作進(jìn)一步、徹底。二是首先采用全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組進(jìn)一步到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)日常也較重視員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上協(xié)助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其它重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防備挪用資金購置股票、彩票、參加賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦公司以及運(yùn)用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)成100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測(cè)評(píng)表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防備道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文獻(xiàn)精神，嚴(yán)格按告知規(guī)定分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容及嚴(yán)禁性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按規(guī)定設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查（舉報(bào)）電話及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防備道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。固然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對(duì)排查工作沒有足夠重視，沒有對(duì)的解決好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識(shí)局限性，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級(jí)行文獻(xiàn)精神上，沒有做好統(tǒng)計(jì)，排查表、互查表上交不及時(shí)等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。此后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防備道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（四）及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文獻(xiàn)精神規(guī)定部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)統(tǒng)計(jì)，根據(jù)下發(fā)文獻(xiàn)條線部門進(jìn)一步機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文獻(xiàn)學(xué)習(xí)狀況，理解員工學(xué)習(xí)文獻(xiàn)貫徹貫徹狀況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。三、核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查狀況為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)核心環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全方面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力，避免出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，根據(jù)《有關(guān)監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的告知》(建總函[xx年]132號(hào))、《有關(guān)加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的告知》(建總函[xx年]590號(hào))文獻(xiàn)規(guī)定，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí)，支行建立了專、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來，基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，貫徹了監(jiān)控職責(zé)，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了某些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到主動(dòng)整治，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作獲得較好的成績(jī)，但工作中也還存在某些問題和局限性。支行從3月中旬開始，按照總行規(guī)定的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)（其中超庫限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè)），截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題已整治27個(gè)，整治率達(dá)100％，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處分。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)核心操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防備意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。監(jiān)控檢查采用的重要方法：1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。2．風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定時(shí)突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題告知書》，規(guī)定3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整治成果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)施條線配合、跟蹤整治；對(duì)無法整治或不是人為因素造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫狀況闡明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)狀況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整治。四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體方法【篇二：內(nèi)控整治實(shí)施方案】深圳市xxx股份有限公司內(nèi)部控制建設(shè)整治實(shí)施工作方案根據(jù)深圳證監(jiān)局《有關(guān)做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的告知》，深圳市xxx實(shí)業(yè)股份有限公司（下列簡(jiǎn)稱“公司”）于4月制訂了并披露了《深圳市xxx實(shí)業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》（下列簡(jiǎn)稱“實(shí)施方案”），召開了內(nèi)控建設(shè)項(xiàng)目啟動(dòng)大會(huì)。在公司董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)班子領(lǐng)導(dǎo)大力支持下，在公司各部門、各公司的主動(dòng)參加和配合下，公司內(nèi)控工作小組與咨詢顧問現(xiàn)已按照實(shí)施方案的規(guī)定完畢了公司內(nèi)控調(diào)研分析，提出了內(nèi)控缺點(diǎn)整治建議。為了更加好的貫徹內(nèi)控基本規(guī)范，高效優(yōu)質(zhì)地完畢內(nèi)控缺點(diǎn)整治工作，將實(shí)施方案落到實(shí)處，特制訂本方案。一、公司內(nèi)控現(xiàn)狀分析5月，通過調(diào)研與分析，公司擬定本次內(nèi)部控制基本規(guī)范實(shí)施范疇是公司合并報(bào)表范疇內(nèi)全部子公司，其中涉及重點(diǎn)實(shí)施單位8家。業(yè)務(wù)流程方面，擬定對(duì)公司治理、業(yè)務(wù)流程與信息化等三個(gè)層次進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)研，分析內(nèi)部控制現(xiàn)狀與內(nèi)控基本規(guī)范的差別，找出缺點(diǎn)并提出整治建議。通過對(duì)重點(diǎn)子公司及重要業(yè)務(wù)流程的訪談與抽樣測(cè)試，對(duì)照內(nèi)控基本規(guī)范的規(guī)定，并通過與各單位、部門研究分析，達(dá)成共識(shí)，現(xiàn)確認(rèn)公司層面內(nèi)控缺點(diǎn)為10個(gè)，業(yè)務(wù)流程存在缺點(diǎn)234個(gè)，it治理層面為14個(gè)，累計(jì)258項(xiàng)內(nèi)控缺點(diǎn)。全部的缺點(diǎn)中，普通缺點(diǎn)占大多數(shù)，合用于全部公司的共性缺點(diǎn)為118個(gè)。二、整治實(shí)施方案針對(duì)內(nèi)部控制缺點(diǎn)狀況以及整治建議，擬定按下列計(jì)劃與規(guī)定組織內(nèi)控缺點(diǎn)整治工作。1、整治范疇公司內(nèi)部控制缺點(diǎn)整治實(shí)施范疇是公司本部及全部子公司，其中，重點(diǎn)子公司需要按已經(jīng)確認(rèn)的內(nèi)控缺點(diǎn)清單開展逐項(xiàng)分析，并進(jìn)行整治；非重點(diǎn)子公司需要對(duì)照業(yè)務(wù)流程與核心控制，分析缺點(diǎn)并整治。2、整治負(fù)責(zé)人公司所屬各公司總經(jīng)理是本公司內(nèi)控缺點(diǎn)整治工作的總負(fù)責(zé)人，各公司的業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)有關(guān)內(nèi)控缺點(diǎn)的整治工作。公司本部職能部門對(duì)職能范疇內(nèi)共性缺點(diǎn)整治工作，承當(dāng)統(tǒng)一整治規(guī)范與檢查驗(yàn)收的責(zé)任。3、整治方式（1）對(duì)于公司整體涉及各單位都存在的共性問題，由公司本部各職能部門牽頭、主導(dǎo)整治實(shí)施工作。公司本部職能部門要組織子公司有關(guān)部門明確整治任務(wù)，統(tǒng)籌整治方法，分工合作，共同完畢共性問題整治工作。（2）對(duì)于所屬子公司之間存在的共性問題，優(yōu)先在國(guó)際電子器件公司進(jìn)行整治示范，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，然后向其它子公司推行。各子公司之間要互相協(xié)作，完畢整治工作。（3）對(duì)于公司本部存在的個(gè)性問題，由本部有關(guān)職能部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)流程完善建議書中的整治意見，進(jìn)行缺點(diǎn)整治。（4）對(duì)于子公司存在的個(gè)性問題，由各子公司業(yè)務(wù)流程有關(guān)部門負(fù)責(zé)，根據(jù)業(yè)務(wù)流程完善建議書中的整治意見，進(jìn)行缺點(diǎn)整治。（5）非重點(diǎn)子公司必須根據(jù)業(yè)務(wù)流程核心控制點(diǎn)，對(duì)我司的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行自查，并形成缺點(diǎn)匯總報(bào)告。根據(jù)顧問公司提供的整治建議對(duì)我司的控制缺點(diǎn)進(jìn)行整治。（6）為了提高內(nèi)部控制效率與效果，公司本部將在各級(jí)子公司統(tǒng)一推廣實(shí)施協(xié)同辦公系統(tǒng)。子公司開展內(nèi)控缺點(diǎn)整治同時(shí)，需要明確協(xié)同辦公流程實(shí)現(xiàn)控制的業(yè)務(wù)流程清單。擬定通過協(xié)同辦公系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)控制的流程，需要編寫流程闡明與編制流程圖。子公司內(nèi)控工作負(fù)責(zé)人需核對(duì)內(nèi)控缺點(diǎn)清單，審核流程闡明與流程圖與否設(shè)計(jì)合理，與否能夠有效執(zhí)行。it人員根據(jù)審核后的流程闡明與流程圖在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)流程信息化。4、內(nèi)控手冊(cè)建立為了固化內(nèi)控建設(shè)工作成果，公司將根據(jù)《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》及有關(guān)指導(dǎo)，建立《公司內(nèi)部控制規(guī)范手冊(cè)》，敘述公司在與財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)的內(nèi)部控制方面的方針、政策，匯總公司的有關(guān)制度、規(guī)定，并具體定義和規(guī)范公司內(nèi)各有關(guān)崗位的工作程序和職責(zé)。公司風(fēng)控部制訂內(nèi)控手冊(cè)目錄、內(nèi)容、編碼規(guī)范等。公司本部職能部門負(fù)責(zé)組織公司所屬各單位對(duì)口職能部門編寫內(nèi)控手冊(cè)，風(fēng)控部負(fù)責(zé)匯總編輯成冊(cè)。內(nèi)控手冊(cè)編輯完畢后，公司本部風(fēng)控部、內(nèi)部審與各單位要主動(dòng)組織內(nèi)控手冊(cè)培訓(xùn)，增進(jìn)內(nèi)控規(guī)范得到有效執(zhí)行，并解答內(nèi)控規(guī)范執(zhí)行中的疑問，維護(hù)與優(yōu)化內(nèi)控手冊(cè)。5、整治工作的有效監(jiān)控為確保整治實(shí)施進(jìn)度及整治效果，公司本部?jī)?nèi)審部和風(fēng)控部將構(gòu)成內(nèi)控工作檢查小組，每七天對(duì)各公司、各部門整治工作跟蹤和匯總，每七天形成內(nèi)控整治實(shí)施狀況報(bào)告，向公司內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。在整治正程中，顧問公司將持續(xù)提供輔導(dǎo)與協(xié)助。6、整治成果的驗(yàn)收公司內(nèi)審部和風(fēng)控部共同負(fù)責(zé)分階段驗(yàn)收整治成果。內(nèi)審部與風(fēng)險(xiǎn)部每七天檢查整治進(jìn)展，并對(duì)照內(nèi)控缺點(diǎn)清單，確認(rèn)與否有效整治。有效整治的評(píng)價(jià)原則是：內(nèi)控缺點(diǎn)清單上列示的設(shè)計(jì)缺點(diǎn)重新設(shè)計(jì)并有效執(zhí)行；內(nèi)控缺點(diǎn)清單上列示的執(zhí)行缺點(diǎn)在整治后得到有效執(zhí)行；內(nèi)控手冊(cè)構(gòu)造合理，內(nèi)容清晰，能夠指導(dǎo)公司員工按規(guī)范開展業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的。整治成果最后驗(yàn)收時(shí)間是11月21日。內(nèi)審部與風(fēng)控部需在11月下旬向內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告公司本部及子公司整治工作完畢狀況。【篇三：銀行內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)的實(shí)施方案】“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)實(shí)施方案為切實(shí)將“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防備能力，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防備力度，全方面提高我行內(nèi)控管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，遵照《xx銀監(jiān)分局有關(guān)印發(fā)六安銀行業(yè)內(nèi)控強(qiáng)化年活動(dòng)方案的告知》規(guī)定，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)同意，決定開展“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)。一、活動(dòng)目的工作目的是：各部門要在“執(zhí)行年”活動(dòng)問題整治的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞“建、學(xué)、考、做、查、改、罰”，切實(shí)做到“四個(gè)結(jié)合”，組織推動(dòng)我行重點(diǎn)業(yè)務(wù)和核心環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查、銀企、銀銀以及內(nèi)部對(duì)賬工作、重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察等工作。各部門要堅(jiān)持全方面動(dòng)員、講求實(shí)效的原則，結(jié)合本身實(shí)際開展活動(dòng)，做到改有所進(jìn)，立有所益。二、組織領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保該項(xiàng)活動(dòng)順利開展，我行召開內(nèi)控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)并成立“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)的開展和貫徹狀況，組員以下：組長(zhǎng)：xx（行長(zhǎng)）副組長(zhǎng)：xx（行長(zhǎng)助理）組員：xxxxxx活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)解決“內(nèi)控強(qiáng)化年”工作具體事宜，辦公室設(shè)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部。各部門按照方案布署負(fù)責(zé)貫徹具體工作。三、活動(dòng)內(nèi)容（一）開展內(nèi)控制度執(zhí)行力突查工作責(zé)任單位：審計(jì)稽核部完畢時(shí)間：6月15日1.4月31日前，審計(jì)稽核部在各部門執(zhí)行力檢查、整治的基礎(chǔ)上，針對(duì)現(xiàn)在仍然存在的部分有章不循、變相循章和內(nèi)控突查執(zhí)行力不貫徹等問題，制訂執(zhí)行力檢查方案，注意突出層次性和針對(duì)性。2.6月15日前，按照?qǐng)?zhí)行力檢查方案安排，組織開展執(zhí)行力突查工作，重點(diǎn)突出重要崗位和基層一線的執(zhí)行力檢查。（二）對(duì)大額信貸業(yè)務(wù)開展全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任單位：市場(chǎng)營(yíng)銷部完畢時(shí)間：6月15日1.4月31日前，市場(chǎng)營(yíng)銷部結(jié)合現(xiàn)在大額信貸業(yè)務(wù)工作實(shí)際狀況，以風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋為原則，研究制訂專門性、全覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)排查方案，擬定排查范疇和原則，防備信貸風(fēng)險(xiǎn)積累演變成惡性案件。2.6月15日前，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案規(guī)定和布署，主動(dòng)貫徹風(fēng)險(xiǎn)排查工作。（三）開展?fàn)I業(yè)部與個(gè)人客戶、公司客戶、確保金賬戶以及其它有關(guān)部門的對(duì)賬工作責(zé)任單位：營(yíng)業(yè)部完畢時(shí)間：6月15日1.4月15日前，營(yíng)業(yè)部部結(jié)合現(xiàn)在工作實(shí)際狀況，以改善管理理念、改善技術(shù)手段為原則研究、制訂對(duì)賬工作方案，擬定對(duì)賬對(duì)象、范疇及方式。2.6月15日前，組織推動(dòng)對(duì)賬工作，同時(shí)對(duì)在對(duì)賬雙方賬務(wù)核對(duì)過程中產(chǎn)生未達(dá)賬項(xiàng)和其它不符事項(xiàng)時(shí)，參加對(duì)賬的每位員工應(yīng)認(rèn)真查找因素，及時(shí)解決和解決。（四）狠抓印章、憑證管理工作制度貫徹責(zé)任單位：財(cái)會(huì)科技部、營(yíng)業(yè)部完畢時(shí)間：5月31日1.4月15日前，財(cái)會(huì)科技部組織營(yíng)業(yè)部對(duì)印章使用狀況進(jìn)行全方面、嚴(yán)格檢查，重點(diǎn)檢查各部門印章合規(guī)使用狀況，對(duì)違規(guī)用章、私刻印章等行為嚴(yán)肅懲處。2.5月31日前，營(yíng)業(yè)部組織業(yè)務(wù)范疇內(nèi)憑證管理的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，結(jié)合現(xiàn)在憑證登記、傳遞、管理、使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和違規(guī)事實(shí)，制訂排查方案，并推動(dòng)貫徹。（五）加強(qiáng)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察責(zé)任單位：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部完畢時(shí)間：6月15日6月15日前，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部要進(jìn)一步強(qiáng)化員工日常生活規(guī)范和員工異常行為監(jiān)督工作，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)外行為，加強(qiáng)行為失范監(jiān)察，通過“領(lǐng)導(dǎo)多過問、同事多監(jiān)督、部門多幫教”等方式，推動(dòng)道德風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，對(duì)各類失范行為力求“早發(fā)現(xiàn)、早防止、早查處”。（六）推動(dòng)重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假工作。責(zé)任單位：綜合管理部完畢時(shí)間：5月31日5月31日前，綜合管理部結(jié)合我行有關(guān)規(guī)定和工作布署，研究我行重要崗位和敏感環(huán)節(jié)員工輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假方案，明確具體的操作程序和規(guī)定，并就擬輪崗輪調(diào)和休假主管的頂替人員預(yù)先做好安排。四、活動(dòng)安排（一）組織準(zhǔn)備階段（3月20日-3月31日）我行制訂下發(fā)《