第15頁共15頁企業檔案?管理及利?用制度?檔案利用?制度1?.檔案資?料一般不?外借，只?在閱覽室?內查閱。?確因工作?需要借出?使用，必?須嚴格履?行審批手?續，借出?時間不得?超過七天?。2.?外單位來?查閱檔案?資料者，?必須持有?單位介紹?信、居民?____?或工作證?。經分管?領導批準?后，方能?查借。?3.利用?檔案必須?嚴格履行?登記手續?，做好利?用效果反?饋記錄，?填寫清楚?檔案名稱?、內容和?查閱目的?，歸還要?及時并核?對消注。?4.利?用“三密?”檔案資?料和個人?檔案，必?須嚴格按?照《保密?法》及_?___、?人事、勞?動部門的?有關規定?辦理。?5.利用?者要保守?____?，負責維?護被利用?檔案的完?整與安全?，不得涂?改、污損?、丟失和?轉借；不?得出具偽?證、誤證?，違者嚴?加追究。?6.利?用者需要?復制檔案?和索取檔?案證明，?必須征得?檔案管理?人員的同?意才能辦?理，檔案?復制件和?證明中引?用的材料?，應與檔?案原件相?符，并注?明出處，?經___?_無誤后?，加蓋公?章生效。?企業檔?案管理及?利用制度?（二）?為了進一?步加強黨?風廉政建?設遏制腐?嵊現象發?生，做到?早發現、?早預防、?早根除，?保持班子?純潔，現?將班子_?___風?險點，告?知各位班?子成員，?望切實加?以防控。?風險點?一大額?資金使用?、干部推?薦人事任?用，資金?審批、重?大計劃的?制度方面?不民主、?不公開，?存有少數?人說了算?的風險。?防控措?施（1?）大額資?金使用實?行使用情?況報告制?，___?_決策制?；（2?）干部任?用實行主?要領導末?位發言制?，票決制?和公開制?；（3?）嚴格資?金審批程?序；（?4）重大?計劃、決?策實施實?行___?_討論決?策制。?風險點二?對村監?管不力，?存有財務?管理混亂?，工程建?設管理混?亂，資產?資源處置?隨意，套?取惠農補?貼項目資?金風險。?防控措?施（1?）“三資?”管理實?行村賬務?、資金“?雙代管”?、村__?__資金?預決算制?度；資產?資源實行?臺賬制、?處置報告?制和公開?發包制；?（2）?嚴格工程?招投標，?一并簽訂?廉政合同?，憑合同?拔付資金?；（3?）認真執?行財務管?理制度，?做好年度?財務審計?，嚴肅財?經紀律；?（4）?開展專項?檢查，加?大對項目?資金使用?情況的審?計。風?險點三?違反廉潔?自律的規?定，存有?損害群眾?利益的風?險。防?控措施?（1）機?關財務核?銷實行“?同意核銷?”四字合?章制，由?分管機關?領導、_?___書?記、財?務會計和?一名群眾?代表共同?會審；?（2）加?強班子廉?政教育；?（3）?請___?_、黨風?廉政監督?員開展監?督；（?4）暢通?紀檢監察?、信訪_?___渠?道；（?5）抓好?財務公開?；（6?）開展述?職述廉；?（7）?健全問責?制。風?險點四?存在因不?正確履行?“一崗雙?責”導致?計劃生育?、安全生?產、__?__等經?濟社會出?現重大失?誤的風險?。防控?措施認?真落實“?一崗雙責?”，切實?擔負起管?理本地政?治經濟社?會的重任?。人事?檔案保管?制度及利?用一、?人事檔案?保管制度?□目的?第一，?保守檔案?____?。現代企?業競爭中?，情報戰?是競爭的?重要內容?，而檔案?____?便是企業?____?的一部?分。對人?事檔案進?行妥善保?管，能有?效地保守?____?。第二?，維護人?事檔案材?料完整，?防止材料?損壞，這?是檔案保?管的主要?任務。?第三，便?于檔案材?料的使用?。保管與?利用是緊?密相聯的?，科學有?序的保管?是高效利?用檔案材?料的前提?和保證。?□人事?檔案保管?制度的基?本內容?建立健全?保管制度?是對人事?檔案進行?有效保管?的關鍵。?其基本內?容大致包?括五部分?：材料歸?檔制度；?檢查核對?制度；轉?遞制度；?保衛保密?制度；統?計制度。?材料歸?檔制度。?新形成的?檔案材料?應及時歸?檔，歸檔?的大體程?序是：首?先對材料?進行鑒別?，看其是?否符合歸?檔的要求?；其次，?按照材料?的屬性、?內容，確?定其歸檔?的具__?__置；?再次，在?目錄上補?登材料名?稱及有關?內容；最?后，將新?材料放入?檔案。?檢查核對?制度。檢?查與核對?是保證人?事檔案完?整、安全?的重要手?段。檢?查的內容?是多方面?的，既包?括對人事?檔案材料?本身進行?檢查，如?查看有無?霉爛，蟲?蛀等，也?包括對人?事檔案保?管的環境?進行檢查?，如查看?庫房門窗?是否完好?，有無其?他存放錯?誤等。?檢查核對?一般要定?期進行。?但在下列?情況下，?也要進行?檢查核對?：—突?發事之后?，如被盜?、遺失或?水災火災?之后：?—對有些?檔案發生?疑問之后?，如不能?確定某份?材料是否?丟失。?—發現某?些損害之?后，如發?現材料變?霉，發現?了蟲蛀等?。轉遞?制度。轉?遞制度是?關于檔案?轉移投遞?的制度。?檔案的轉?遞一般是?由工作調?動等原因?引起的，?轉遞的大?致程序如?下：①?取出應轉?走的檔案?；②在?檔案底賬?上注銷；?③填寫?《轉遞人?事檔案材?料___?_通知單?》；④?按發文要?求包裝、?密封。?在轉遞中?應遵循保?密原則，?一般通過?機要交通?轉遞，不?能交本人?自帶。另?外，收檔?單位在收?到檔案，?核對無誤?后，應在?回執上簽?字蓋章，?及時退回?。保衛?保密制度?。具體要?求如下。?①對于?較大的企?業，一般?要設專人?負責檔案?的保管，?應齊備必?要的存檔?設備。?②庫房備?有必要的?防火、防?潮器材。?③庫房?、檔案柜?保持清潔?，不準存?放無關物?品。④?任何人不?得擅自將?人事檔案?材料帶到?公共場合?。⑤無?關人員不?得進入庫?房。嚴禁?吸煙。?⑥離開時?關燈關窗?，鎖門。?統計制?度。人事?檔案統計?的內容主?要有以下?幾項。?①人事檔?案的數量?。②人?事檔案材?料收集補?充情況。?③檔案?整理情況?。④檔?案保管情?況。⑤?利用情況?。⑥庫?房設備情?況。⑦?人事檔案?工作人員?情況。?二、人事?檔案利用?制度□?目的第?一，建立?人事檔案?利用制度?是為了高?效、有序?地利用檔?案材料。?檔案在利?用過程中?，應遵循?一定的程?度和手續?，這是保?證檔案管?理秩序的?重要手段?。第二?，建立人?事檔案利?用制度也?是為了給?檔案管理?活動提供?規章依據?。工作人?員必須按?照這些制?度行事，?這是對工?作人員的?基本要求?。□人?事檔案利?用的方式?人事檔?案的利用?有多種方?式：設?立閱覽室?以供利用?查閱。閱?覽室一般?設在人事?檔案庫房?內或靠近?庫房的地?方，以便?調卷和管?理。這種?方式具有?許多優點?，如便于?查閱指導?，便于監?督，利于?防止__?__和丟?失等。這?是人事檔?案利用的?主要方式?。借出?使用。借?出庫房須?滿足一定?的條，比?如。本機?關領導需?要查閱人?事檔案；?公安、保?衛部門因?特殊需要?必須借用?人事檔案?等。借出?的時間不?宜過長，?到期未還?者應及時?催還。?出具證明?材料。這?也是人事?檔案部門?的功能之?一。出具?的證明材?料可以是?人事檔案?部門按有?關文規定?寫出的有?關情況的?證明材料?，也可以?是人事檔?案材料的?復制。要?求出具材?料的原因?一般是入?黨、入團?、提升、?招工、出?國等。?____?人事檔案?利用的手?續在通?過以上方?式利用人?事檔案時?，必須符?合一定的?手續。這?是維護人?事檔案完?整安全的?重要保證?。查閱?手續。正?規的查閱?手續包括?以下內容?。首先，?由申請查?閱者寫出?查檔報告?，在報告?中寫明查?閱的對象?，目的，?理由，查?閱人的概?況等情況?；其次，?查閱單位?蓋章。負?責人簽字?；最后，?由人事檔?案部門審?核批準。?人事檔案?部門對申?請報告進?行審核，?若理由充?分，手續?齊全，則?給予批準?。外借?手續。?首先，借?檔單位寫?出借檔報?告，內容?與查檔報?告相似。?其次，?借檔單位?蓋章，負?責人簽字?。再次?，人事檔?案部門對?其進行審?核、批準?。然后?，進行借?檔登記。?把借檔的?時間，材?料名稱、?份數、理?由等填清?楚，并由?借檔人員?簽字。最?后，歸還?時，及時?在外借登?記上注銷?。出具?證明材料?的手續：?單位、部?門或個人?需要由人?事檔案部?門出具證?明材料時?，需履行?以下手續?：首先，?由有關單?位開具介?紹信，說?明要求出?具證明材?料的理由?，并加蓋?公章；其?次，人事?檔案部門?按照有關?規定，結?合利用者?的要求，?提供證明?材料；最?后，證明?材料由人?事檔案部?門有關領?導審閱，?加蓋公章?，然后登?記、發出?。企業?檔案管理?及利用制?度（三）?為規范?公司檔案?管理，提?高檔案利?用效率，?特制定本?制度。?第一章立?卷歸檔?第___?_條凡是?公司在各?項工作活?動中直接?形成的、?已經辦理?完畢的、?具有查考?保存價值?的各種文?字、圖紙?、表格、?聲像等不?同形式和?載體的文?件材料，?均應歸檔?。第_?___條?各部門形?成的各種?不同形式?和載體的?文件材料?，由本部?門負責人?負責本部?門文件材?料整理工?作，于次?年___?_月底前?交辦公室?檔案員統?一立卷存?檔。第?____?條業務考?績檔案。?職稱評定?后，按申?報類、考?核類、成?果類文件?，由辦公?室及時整?理歸檔。?第__?__條會?計檔案由?財務部門?年終立卷?，由財務?檔案員單?獨保管。?第__?__條設?備檔案。?按同一設?備儀器名?稱，含設?備購置、?合同、說?明書、_?___、?調試、驗?收記錄等?文字材料?，由設備?部。設備?投入使用?后，及時?移交檔案?室保管。?第__?__條聲?像檔案在?每項工作?活動完畢?后隨時整?理歸檔。?第__?__條所?獲榮譽獎?品、銅牌?等實物檔?案按時間?順序隨時?編號歸檔?。第_?___條?應歸檔的?文件材料?要收集齊?全、完整?、核對準?確，按照?文件材料?的形成規?律及其內?在聯系，?進行分類?、立卷，?使案卷能?正確反映?出本校工?作活動的?真實情況?，便于保?管和利用?。第_?___條?歸檔的文?件材料一?般一式一?份。重要?或利用頻?繁的，可?酌情增加?歸檔份數?。第_?___條?凡歸檔的?文件材料?，其制作?材料必須?利于長期?保存，同?時要保證?圖樣清晰?，字跡工?整耐久，?簽署完備?。禁止用?鉛筆、圓?珠筆和復?寫紙制作?文件。?第___?_條案卷?封面各個?項目應填?寫清楚、?準確；卷?內文件材?料按規定?次序排列?、編號，?并填寫“?卷內文件?目錄”和?“備考表?”。第?____?條歸檔案?卷要按一?定次序系?統排列，?按照不同?門類、載?體和不同?保管期限?分別進行?編號，并?編制案卷?目錄，填?寫案卷目?錄號。?第___?_條歸檔?手續，各?部門將文?件材料和?案卷向檔?案室移交?時，應編?制“移交?清單”一?式二份，?經交接雙?方核對簽?字后，各?留一份，?以備考查?。第二?章檔案保?管第_?___條?庫房是本?單位檔案?集中存放?的機要重?地，必須?加強管理?，非檔案?人員一律?不得隨意?進入庫房?。第_?___條?庫房內應?排列有序?，按照保?管期限或?類別，項?目以及項?目內保管?單位順序?，依次從?左到右，?從上到下?排列，便?于管理和?查找。?第1頁共?4頁第?____?條檔案庫?房必須采?取防盜、?防火、防?高溫、防?蟲、防潮?、防光、?防塵、防?鼠等措施?，確保檔?案的完整?、安全。?第__?__條做?好庫房溫?濕度記錄?，采取有?效措施控?制庫房溫?濕度。?第___?_條嚴格?控制和保?管庫房、?箱柜的鑰?匙，不得?隨意轉借?他人。?第___?_條庫房?內嚴禁煙?火，不得?存放有腐?蝕性、易?燃___?_等其他?一切與檔?案無關的?物品，定?期打掃衛?生、保持?庫房的整?齊、清潔?。第_?___條?經常地對?庫房各項?安全措施?進行檢查?，并作好?記錄，發?現隱患及?時采取措?施。第?____?條要定期?進行庫藏?檔案的清?理核對工?作，做到?帳、物相?符。對破?損或載體?變質的檔?案，要及?時修補和?復制，庫?藏檔案因?移交或銷?毀時，應?注冊登記?，保存依?據。第?三章檔案?保密制度?第__?__條檔?案工作人?員應認真?學習《檔?案法》、?《保密法?》，自覺?遵守檔案?管理規定?和保密紀?律，堅決?維護公司?利益。?第___?_條檔案?工作人員?忠于職守?，不得利?用工作之?便私自將?有秘級的?檔案帶出?檔案室，?不得摘錄?、復制或?與無關人?員談論_?___檔?案。第?____?條檔案人?員應按保?密要求、?保密范圍?提供檔案?，不得隨?意擴大保?密范圍、?降低檔案?密級。?第___?_條對有?密級的檔?案應注上?密級標記?、重點保?管。根據?公司發展?、變化情?況，不斷?調整檔案?的保密范?圍、密級?程度。?第___?_條利用?者查閱保?密檔案，?必須經領?導批準，?在閱檔室?閱讀，確?因工作需?要帶出、?摘錄或復?制，須經?辦公室主?任批準。?第__?__條經?常檢查檔?案庫房，?嚴格控制?和管理檔?案箱柜的?鑰匙，重?要的__?__檔案?由專人專?柜保管，?確保檔案?安全。?第___?_條凡對?保守公司?____?做出重大?貢獻的人?員，應予?以表彰和?獎勵；對?泄露__?__造成?損失者，?視情節輕?重予以批?評和處罰?。第四?章檔案統?計、鑒定?、銷毀制?度第_?___條?檔案人員?必須對公?司檔案和?檔案工作?的發展情?況進行調?查研究、?統計分析?。第_?___條?檔案統計?內容要健?全，主要?包括。檔?案的收進?、移出、?整理、鑒?定、保管?數量、利?用情況的?登記、檔?案的構成?、機構、?人員、設?施、庫房?管理等情?況的統計?。第_?___條?檔案統計?要正確、?及時、科?學。如實?反映單位?檔案形成?、管理、?利用等?第2頁共?4頁方?面情況，?按時上報?各種統計?報表，不?得虛報和?偽造。?第___?_條建立?檔案和檔?案工作統?計臺帳，?經常核實?內容、數?量、做到?帳物相符?。第_?___條?根據上級?檔案部門?關于檔案?管理的有?關規定，?結合本單?位對檔案?利用的實?際需求，?正確鑒別?和判定檔?案的價值?。第_?___條?建立“檔?案鑒定小?組”，定?期或不定?期地對檔?案進行鑒?定，確定?不同保管?期限，剔?除不再有?保存價值?的檔案，?做好銷毀?工作。?第___?_條鑒定?人員應采?用逐件逐?張___?_的方法?，不能只?看文件標?題和案卷?目錄來判?定。第?____?條經鑒定?需要銷毀?的檔案應?編制“銷?毀清單”?，寫出鑒?定報告、?由鑒定人?簽字，經?董事長審?批后，方?可銷毀。?第__?__條檔?案銷毀由?辦公室負?責，會同?財務部指?派二人以?上負責監?銷。第?五章檔案?利用制度?第__?__條檔?案人員熟?悉室藏檔?案內容，?了解各部?門對檔案?的需要，?積極主動?為公司各?項工作提?供服務。?第__?__條檔?案室應根?據需要編?制必要的?檔案檢查?工具和編?輯專題匯?編資料，?積極主動?地開展檔?案利用工?作。第?____?條本公司?人員需要?利用檔案?時，應辦?理借閱登?記手續。?利用完畢?后，填寫?檔案利用?效果，及?時、真實?地反饋檔?案利用情?況。第?____?條凡外單?位人員需?要查閱本?單位檔案?時，應持?單位介紹?信，經辦?公室主任?簽字批準?后，方可?辦理查閱?手續。未?經辦公室?主任同意?，不得將?檔案復制?或帶出檔?案室。?第___?_條檔案?利用者在?查閱檔案?時，嚴禁?喝茶、抽?煙，必須?愛護檔案?。不得任?意拆卷、?涂改剪切?檔案，如?有發現，?依法追究?責任，并?予以嚴肅?處理。?第六章檔?案員崗位?責任制?第___?_條認真?貫徹執行?黨和國家?有關檔案?工作的方?針、政策?和檔案主?管部門的?各項規定?、辦法，?結合本單?公司際情?況，制定?檔案工作?計劃和管?理制度。?第__?__條集?中統一管?理本單位?全部檔案?，按照檔?案業務建?設規范要?求，做好?檔案收集?、整理、?歸檔等工?作。第?____?條負責指?導、檢查?、督促兼?職檔案人?員做好本?