課題制下科研經(jīng)費管理改革的思考

1改革科研管理制度,實行科研課題制,是我國科研經(jīng)費管理的單科學和教育的國家政策在促進中國經(jīng)濟發(fā)展和全球素質(zhì)方面發(fā)揮了不可忽視的作用。因此，國家增加了對科學研究的投資，這主要體現(xiàn)在科學和技術的多種渠道投資的增加上。特別是近21年來，科研支出在國家預算總支出中所占比例日益高。科研經(jīng)費是從事科研活動的一個重要前提,如何使不斷投入的科研經(jīng)費能夠更合理的得到應用、能夠產(chǎn)生更多的效益一直是各方關注的焦點。尤其是科研項目的投資人和受助人所在單位更關注這個問題,這也是科研管理的一個根本性的目標。科研經(jīng)費管理是科研管理的核心,需要管理者自始至終的高度關注,因此合適的科研經(jīng)費管理制度不僅能夠切實保護各方的利益,也能夠使投入的科研資金得到最充分的利用,一旦出現(xiàn)與現(xiàn)實不相適應的地方就應該進行科研經(jīng)費管理制度的改革。隨著科教興國政策的不斷深入,我國的科研體制改革也在不斷深入,從“十一五”計劃開始,通過國家財政撥款的各類科研項目將開始全面實行課題制。在決定實施課題制之前,我國進行過一些改革,嘗試過許多管理制度,比如基金制、合同制、同行評議等制度,但并沒有解決科研項目管理及科研經(jīng)費管理中固有的一些問題。課題制在被我國采用之前已經(jīng)被世界上很多國家所采用,可以說是經(jīng)過很多國家實際驗證的。課題制是指按照公平競爭、擇優(yōu)支持的原則和規(guī)定的立項程序確立課題,并以課題為中心、以課題組為基本活動單位來進行課題的組織、管理和研究活動的一種科研管理模式。以往的科研管理的中心是單位,而在課題制科研管理的中心則成了課題組。作為配合課題制而產(chǎn)生的現(xiàn)行的科研經(jīng)費管理辦法已經(jīng)成為課題制體系中非常重要的一部分。全額預算管理制度則是科研經(jīng)費管理的核心,其適用范圍包括所有的經(jīng)費管理和使用。在課題制下,科研經(jīng)費的來源分為兩大類,即橫向科研項目經(jīng)費和縱向科研項目經(jīng)費。橫向科研項目經(jīng)費是指科研人員與企業(yè)單位、事業(yè)單位、民間組織以及其他社會部門聯(lián)合開展研究、科學技術服務等,并由合作單位支付聯(lián)合研究中的項目經(jīng)費。縱向科研項目經(jīng)費是指項目經(jīng)費來自于國家各級政府的科研管理部門,需要經(jīng)過申報審批,按照一定程序才能下達完成,這類項目經(jīng)費主要涉及的研究范圍有基礎性研究、涉及國家安全的研究、公益性研究、行業(yè)關鍵技術研究等。科研項目經(jīng)費的支出情況主要由課題負責人來核定,主要參考標準是項目的具體任務和經(jīng)費需求。而項目依托單位在課題制下的新職責則是控制科研經(jīng)費的使用,使其發(fā)揮最大效益,要使得科研經(jīng)費的使用不僅要合法,還要符合各項相關規(guī)定,并根據(jù)已經(jīng)制定好的預算情況掌控經(jīng)費的總體使用進度。2明確了政府科研項目的經(jīng)費管理在上世紀80年代之前,我國的科研活動如同計劃經(jīng)濟時代的很多產(chǎn)業(yè)一樣都是劃歸國民經(jīng)濟計劃體制中的,在管理上具有鮮明的大鍋飯性質(zhì)。研究經(jīng)費通過專項科研經(jīng)費或者國家科學事業(yè)費的形式劃撥出去,在當時成本預算及核算的概念尚未使用到科研計劃立項和執(zhí)行的過程中去。此時的科研經(jīng)費管理與當時的事業(yè)單位的財務資金管理方式相一致,科研經(jīng)費管理以法人研究機構為中心。在上世紀80年代以后,隨著我國的市場經(jīng)濟體系的逐步建立和完善,科研活動管理也在市場經(jīng)濟體系中得到不斷發(fā)展。首先運用的改變是合同制管理,基于此還提出了針對不同資助渠道的科研經(jīng)費的不同形式的合同管理,同時也有了對于科研經(jīng)費管理的更為明確的要求,并且在實際運用的過程中不斷得到完善和修訂。比如國家自然科學基金委員會于1988年制定的《基金項目經(jīng)費管理暫行辦法》如今還在不斷的修訂使用過程中。國家首先提出課題制是在1999年的國家科技計劃中,首次試行是在國家重大基礎研究計劃中。經(jīng)過多年對科研項目管理的探索過程,國家科技部等四部委于2001年底聯(lián)合發(fā)布了政府對于科研項目的管理原則《國家科研計劃實行管理的規(guī)定》,在該規(guī)定中指出課題制管理的核心是經(jīng)費管理,而經(jīng)費管理的核心則是預算及其執(zhí)行。在規(guī)定中也對課題制的適用范圍做了強制規(guī)定,即國家科技計劃只要資金來源是國家財政撥款就必須采用課題制,更細致地還分別制定了各類科技計劃的專項經(jīng)費管理辦法。此后,各地方政府和高校也紛紛效仿國家科技計劃推行課題制、制定專門的經(jīng)費管理辦法。3目前的科研科費管理體制存在一些問題3.1對科研經(jīng)費管理的制度設計不到位各行業(yè)的課題有很大區(qū)別,他們解決的問題不同,對于經(jīng)費的要求和使用方法也有很大區(qū)別,但是在現(xiàn)行的科研經(jīng)費管理制度下,所有類別的課題的經(jīng)費管理辦法卻沒有什么不同,缺乏對于不同科研項目有針對性的實施細則。課題制的本質(zhì)是基于市場經(jīng)濟的科技資源通過競爭來進行配置的方式,但是其下的科研經(jīng)費管理制度卻又回到了計劃經(jīng)濟體制下對于科研經(jīng)費的管理方法,即試圖使用一個標準來解決所有問題,這顯然是不夠合理的。3.2科研資源過度集中一個國家、一個單位的科研資源都是有限的,因此如何解決科研資源在宏觀布局上的不合理現(xiàn)象,如何解決科研資源在地區(qū)之間、科研機構之間、科研人員之間的分配不合理現(xiàn)象都是科研經(jīng)費管理制度改革要考慮的方向。不可否認的是,現(xiàn)在大多數(shù)科研資源集中在少數(shù)幾個重要城市、幾所重點高校和科研機構以及部分知名專家手中,科研經(jīng)費的過度集中造成了很大程度的浪費,使得這些資源不能得到合理利用。一些專家可以一人申請到二十多項課題,可想而知,他們根本沒有時間也沒有精力來完成這些,因此就分包給他人去做,最后甚至都沒有接觸過一些課題。而另外一方面,一些年青學者卻苦于沒有課題、拿不到科研經(jīng)費,對自己的研究產(chǎn)生較大阻礙。正是這種分配不合理的現(xiàn)象導致了國家投入的大量科研經(jīng)費收效甚微,造成了對有限資源的極大浪費,挫傷了廣大學者的熱情和積極性,更破壞了國家當初實行課題制的初衷。3.3沒有形成預算管理的認識和執(zhí)行能力現(xiàn)行的科研經(jīng)費管理的核心是全面預算制度,但是在實際操作過程中,科研經(jīng)費的預算并沒有受到足夠的重視,其預算過程也不夠合理。經(jīng)費預算是由領頭的科研人員獨自負責的,科研管理單位及其財務部門并沒有參與到其中去。科研人員大多缺乏財務方面的知識,對全面預算認識不夠,普遍將編制預算的目的簡單看做就是申報項目,僅憑經(jīng)驗進行估算,完全是個人的想法,沒有充分考慮研究的進度和實際需要的情況。可想而知,這樣的預算偏差一定會很大,并不能真實反映課題經(jīng)費的成本支出,科研經(jīng)費預算在實際上并沒有可操作性,科研經(jīng)費預算過大或者過小造成項目難以完成的現(xiàn)象也很有可能發(fā)生。從國家方面來說,也沒有指定相關的預算定額標準,使得申請者也較難核定預算金額,而立項評審專家對于預算金額的審定也缺乏重視,這些都導致了科研經(jīng)費的申報結果與實際需要不相符的情況。3.4費的收入范圍科研經(jīng)費管理中經(jīng)常被大家討論和批評的一點就是不注重項目中的科研人員的勞動投入,從項目一開始,科研人員的費用預算比例就明顯低于其他部分。在科研費用預算中主要有兩種勞動投入費用,即勞務費和專家咨詢費。勞務費是指支付給課題組成員中沒有固定工資收入的人員以及臨時聘用人員的相關費用,在經(jīng)費總預算中所占的比例應該把握在15%的范圍內(nèi),而如果依托單位是國家財政撥付事業(yè)費的科研、教育等事業(yè)單位時,這個比例更是要降到5%。專家咨詢費是指在課題研究開發(fā)過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用,專家咨詢費不得支付給項目計劃的骨干人員和執(zhí)行項目課題的管理工作的相關人員。這樣說來,科研經(jīng)費中沒有可以支付給課題組正式在編學者的部分,科研人員的勞動投入根本得不到承認,這樣會嚴重打擊科研人員的熱情和積極性,不利于國家科學事業(yè)的發(fā)展和壯大。4項目制度與資金管理制度關于bp網(wǎng)絡的評估4.1各節(jié)點間的連接人工神經(jīng)網(wǎng)絡是一種模擬人腦神經(jīng)系統(tǒng)的結構和功能,從而實現(xiàn)特定的功能。“人工神經(jīng)網(wǎng)絡是一種應用類似于大腦神經(jīng)突觸連接的結構進行信息處理的數(shù)學模型。在工程與學術界也常直接簡稱為神經(jīng)網(wǎng)絡或類神經(jīng)網(wǎng)絡。神經(jīng)網(wǎng)絡是一種運算模型,由大量的節(jié)點(或稱神經(jīng)元)和之間相互連接構成。每個節(jié)點代表一種特定的輸出函數(shù),稱為激勵函數(shù)(activationfunction)。每兩個節(jié)點間的連接都代表一個對于通過該連接信號的加權值,稱之為權重,這相當于人工神經(jīng)網(wǎng)絡的記憶。網(wǎng)絡的輸出則依網(wǎng)絡的連接方式,權重值和激勵函數(shù)的不同而不同。而網(wǎng)絡自身通常都是對自然界某種算法或者函數(shù)的逼近,也可能是對一種邏輯策略的表達。”人工神經(jīng)網(wǎng)絡是在現(xiàn)代神經(jīng)科學研究成果的基礎上提出的一種非線性、自適應信息處理系統(tǒng)。通過模擬大腦神經(jīng)網(wǎng)絡、記憶信息等方面進行信息處理。神經(jīng)網(wǎng)絡具有其他算法沒有的優(yōu)勢:(1)可以并行分布處理一些問題;(2)自學習能力;(3)自適應能力,接受大量不同信息的輸入,解決輸入信息間的互補和冗余問題。一般BP神經(jīng)網(wǎng)絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,其中隱含層可以為一層或者多層。其特點是:上下層神經(jīng)元之間沒有反饋連接,而每層神經(jīng)元之間沒有任何連接,僅相鄰神經(jīng)元之間有單向連接。4.2確定要素有效性的權重要選擇好經(jīng)費管理制度改革的實現(xiàn)路徑,首先需要對經(jīng)費管理的幾大要素進行評估和分析。在此,筆者結合當今科研管理的相關發(fā)展和實踐,采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡法對經(jīng)費管理的四大要素進行分析,從而根據(jù)分析結果科學指導和優(yōu)化經(jīng)費管理制度。經(jīng)過文章前面筆者的相關論述,可以得到經(jīng)費管理的四大要素:區(qū)分機制、項目資金分配、科學經(jīng)費預算、承認科研人員勞動投入(見圖1):要做好經(jīng)費管理要素的評估和分析,需要確定四個方面要素有效性的權重,按照權重程度能夠辨別這四個方面在經(jīng)費管理中不同的績效與作用。為此,評價小組專家采用1-9標度法建立各層判斷矩陣用MATLAB7.0軟件分別求出各個判斷矩陣對應的特征向量,然后將特征向量進行歸一化處理,得到各個指標的權重。一般而言,在經(jīng)費管理評價指標體系中,評價指標因素大致可以分為好,中,差三種類型,這三種類型的分數(shù)值分別為3,5,7。現(xiàn)用uq(q=1,2,3,4)來表示U的各指標因素屬于上述四種類型的指標集合,分別表示區(qū)分機制、項目資金分配、科學經(jīng)費預算、承認科研人員勞動投入,其中i=1,2,…,n。見表1。將四大指標u1、u2、u3、u4作為神經(jīng)網(wǎng)絡的輸入向量。根據(jù)表格得出的指標以及實際中的情況進行檢驗,結果與期望輸出之間的相對誤差很小,這說明評價結果比較有效。根據(jù)最大隸屬度原則,應該選擇所對應的評價等級。這四個方面的指標評價結果在科技創(chuàng)新中均有較為“好”的改善,即改善區(qū)分機制、項目資金分配、科學經(jīng)費預算、承認科研人員勞動投入這四個方面的內(nèi)容可以有效推動經(jīng)費管理制度改革,實現(xiàn)經(jīng)費管理的有效性。由此可見,要實行好經(jīng)費管理制度的改革,需要結合區(qū)分機制、項目資金分配、科學經(jīng)費預算、承認科研人員勞動投入這四個因素來進行,因為它們對于課題制經(jīng)費管理具有十分強的有效性。5在主題體系下，資金管理制度的改革方向5.1專家根據(jù)學科空白點和前發(fā)展問題確定課題地位,根據(jù)學科空白點和前沿熱點問題課題立項是課題制的一個重要前提,其規(guī)范化、合理化是決定我國科學研究更快、更好的發(fā)展的重要前提,還可以有效避免在低水平上的重復。課題立項需要由相關專家指導完成,專家在充分分析總結已有科研成果和未來的研究方向的基礎上,基于設想的學科空白點和前沿熱點問題來做出未來幾年的研究發(fā)展規(guī)劃綱要。另一方面要科學化科研項目過程管理,即使得科研管理符合科研發(fā)展規(guī)律,充分總結、分析過去的管理經(jīng)驗,并對相關學者進行廣泛深入調(diào)研,參考學者的意見建議,才能制定出行之有效的過程管理辦法。5.2經(jīng)濟全球化模式的核算模式更受到限制。據(jù)初步研究的企業(yè)我國正不斷推進創(chuàng)新型國家的建設,以基礎研究為中心來實現(xiàn)科學新發(fā)現(xiàn)的目的,承擔這個任務的主要是科研機構和研究型大學,希望通過這個方式來實現(xiàn)學科新發(fā)展和應用科學更大范圍內(nèi)的應用。科研經(jīng)費管理模式應該采用成本中心的模式,這樣能更關注效率和控制,而不是采用利潤中心的模式,因為基礎研究類的科研計劃及其原始創(chuàng)新無法直接或者快速產(chǎn)生經(jīng)濟效益,因而利潤中心模式的核算模式是不合理的。而對科研經(jīng)費的投入也要注重科學性、整體性,不能急功近利,要加大基礎性、原創(chuàng)性投入,因此,各科研機構和研究型大學充分利用分配好國家投入的基本科研業(yè)務費,在此基礎上整合更多資源,設立科技創(chuàng)新專門基金,用來支持其他方面研究。5.3完善財務費收入機制現(xiàn)行的科研經(jīng)費管理中關于完全由國家財政撥款的事業(yè)單位的正式在編科研人員的勞務報酬規(guī)定,他們不能領取任何的勞務費,這是非常不合理的,應該在未來的改革中真正建立起按勞獲取報酬的機制,適度提高相關人員勞務報酬的比例。在科研項目實施的過程中,合理的收入機制是非常重要的,好的收入機制能夠充分調(diào)動工作人員的工作積極性和熱情。在收入機制制定的過程中,要充分考慮到具體單位的工作性質(zhì),制定出各單位科研人員在實施科研項目的過程中提取的勞務費的限制額度。這樣一來,科研人員的勞動付出被承認了,也限制了科研人員通過申請科研經(jīng)費來獲取額外收入的現(xiàn)象。6科研經(jīng)費管理改革的目標科研經(jīng)費管