18-17-第一章總則第一條為規范**集團公司基本建設項目建設管理，適應集團公司管控架構調整要求，保障工程質量安全，提高投資效益，防范投資風險，特制定本辦法。第二條本辦法適用于**集團公司基本建設項目管理工作，各單位應在落實本辦法要求的前提下，結合實際，制定用于承接本辦法的制度并實施。第三條本辦法所稱建設工程是指新建、改建、擴建的市政、房建、碼頭、航道、防波堤、倉儲、鐵路等基本建設項目（以下簡稱基本建設項目）。第四條本辦法所稱“集團公司”指集團公司本部，所稱“**集團”指集團公司及所屬各級全資公司、控股公司、經費單位，所稱“**股份”指股份公司及所屬公司（包括受集團公司委托管理企業）。第五條本辦法所稱統籌實施是指為滿足集團公司改革發展戰略要求，**集團所屬全資、控股企業，在依法合規的前提下，將業務委托給**集團所屬另一全資、控股企業實施。第六條本辦法所稱工程建設的項目單位為基本建設項目投資主體單位或項目法人單位（以下簡稱項目單位）。第七條本辦法所稱代建單位是指從事基本建設項目代建活動的項目管理單位（以下簡稱代建單位）。第八條**集團基本建設項目建設管理以目標管理和過程控制為重點，堅持估算控制概算、概算控制預決算的基本原則。第二章管理職責第九條**集團基本建設項目遵循科學化、規范化、專業化、集約化的管理原則。在依法合規的條件下，委托代建單位管理原則上應遵循統籌實施原則，即投資規模400萬元及以上基本建設項目的項目單位在完成相關決策程序后，可統籌實施的項目，項目單位應委托專業化的代建單位管理；投資規模400萬以下基本建設項目可由項目單位自行決定是否委托代建單位管理。代建單位應嚴格執行國家、地方有關法律法規及**集團相關管理制度,依法合規組織基本建設項目建設。集團公司實行總體指導和必要管控。第十條科信設施部的管理職責：1.負責貫徹落實國家、行業、地方有關基本建設項目建設方面的法律、法規、政策、標準及有關規定。2.負責組織開展基本建設項目工程可行性研究內部審核；審核范圍為：（1）集團公司及集團直投企業作為項目建設主體的基本建設項目；（2）項目投資規模1000萬元及以上由**股份作為項目建設主體的基本建設項目。3.負責組織開展基本建設項目初步設計內部審核；審核范圍為：（1）集團公司作為項目建設主體的基本建設項目初步設計；（2）**集團投資規模1億元及以上基本建設項目初步設計。4.負責組織集團公司基本建設項目招標控制價政策性審查工作。5.參與集團公司直接投資基本建設項目合同、協議的會簽工作。6.負責組織開展對**集團基本建設項目的開工、重大變更、交（竣）工等關鍵節點的監督與指導。7.負責指導、監督、檢查集團公司及所屬企業基本建設項目相關的農民工工資支付保障工作落實情況。8.負責對集團公司及所屬企業基本建設項目工程質量與安全進行內部管理與指導。9.負責對**基本建設投資預算指標進行考核、督導。第十一條計劃財務部的管理職責：1.負責組織編制、下達及調整集團公司年度基本建設項目投資計劃；2.負責集團公司直接投資項目的財務核算及資金籌集工作，按照業主單位上報的項目付款申請編制資金支付計劃，并依據合同約定完成資金支付工作；3.參加集團公司直接投資項目合同、協議的會簽工作。第十二條合規審計部的管理職責：1.負責基本建設項目開工前審計，對建設項目前期程序履行情況、現場實施準備情況進行監督、評價；2.負責重大、重點基本建設項目跟蹤審計，對建設項目各階段建設活動、經濟活動的真實性、合法合規性、有效性進行監督、評價；3.負責基本建設項目竣工結算審計，對基本建設項目成本的真實性、合法性、合規性進行監督、評價；4.組織開展基本建設項目后評價工作。第十三條集團公司其他有關職能部門按照各自職責，對涉及與職責相關的基本建設項目管理工作履行相應管理職責，并制定相應管理流程。第十四條股份公司的管理職責：1.負責貫徹落實國家、行業、地方有關基本建設項目建設方面的法律、法規、政策、標準及集團公司有關規定；2.負責組織開展**股份基本建設項目工程可行性研究內部審核；3.負責組織開展**股份基本建設項目初步設計內部審核；4.負責組織**股份基本建設項目招標控制價政策性審查工作；5.負責組織開展對**股份基本建設項目的開工、重大變更、交（竣）工等關鍵節點進行管理及指導；6.負責指導、監督、檢查**股份基本建設項目相關的農民工工資支付保障落實情況；7.負責對**股份基本建設項目工程質量與安全進行內部管理與指導。第十五條項目單位作為基本建設項目全過程管理主體，主要職責如下：1.做好項目投資前期管理策劃，重點做好項目的分析與決策，明確項目建設目標，按照項目全壽命周期管理要求，組織推動項目實施，負責投資項目的全過程管理；2.負責本單位投資項目的財務核算及資金籌集工作；3.負責組織編制項目前期需要的技術文件，包括但不限于項目建議書、項目申請報告、可行性研究報告等，并做好項目方案比選、效益測算以及投資控制，按照集團公司規定履行項目決策程序；4.負責編制本單位年度基本建設項目投資預算、投資計劃并按要求及時歸口上報集團公司相關主管部門；5.負責對建設項目初步設計進行全面審查工作；6.負責組織工程監測、勘察、測量相關工作，負責完成項目審批和行政許可需要的規劃、土地、環境保護、安全、職業衛生、勞動保護、招投標、合同備案、質量安全監督、施工許可、交竣工、消防、綠化及市政接入等方面相關手續的辦理工作；7.負責農民工工資清欠管理；8.負責組織代建、監理、設計、施工、驗收等相關工作；9.負責建設項目的投資控制、進度控制、質量控制和安全控制；10.負責工程撥款情況審核、投資統計、竣工結算、財務決算、后評價及資產和項目轉移等相關工作；11.負責在履行政府相關審批手續前履行內部立項決策程序。第十六條代建單位的管理職責：1.負責協助項目單位編制受委托基本建設項目的月度投資分解計劃和月度形象進度分解計劃；2.協助項目單位開展受委托基本建設項目的前期策劃及方案研究工作；3.協助項目單位開展受委托項目初步設計內部審核程序；4.負責組織受委托基本建設項目的具體實施，采取必要的經濟、技術、安全和組織措施，在基本建設項目外部立項（核準或備案）到竣工驗收的全過程（含保修期）管理中，代表項目單位履行質量、安全、環保、進度、成本等的管控職責。第十七條各項目單位負責落實基本建設項目資金籌措，按照基本建設項目合同約定、形象進度及用款計劃做好支付保障。組織代建單位完成基本建設項目建設過程的各項手續、資料用章等事宜。檢查督促代建單位對基本建設項目的組織實施過程。第三章建設管理第十八條**集團基本建設項目建設管理主要分為前期決策、建設準備、建設實施、竣工驗收及后評價四個階段，主要包括內部立項決策、初步設計審核、項目招投標、建設實施過程管理、工程變更、竣工驗收與后評價等六個主要環節。其中，基本建設項目內控管理中，項目前期決策階段包括可行性研究、內部立項決策等環節；項目建設準備階段包括初步設計、施工圖設計、招投標管理等環節；項目建設實施階段包括建設實施過程管理、工程變更管理等環節；竣工驗收及后評價階段主要包括項目交竣工驗收、結算審計、決算及后評價等環節。第一節內部立項決策第十九條基本建設項目內部立項決策階段的工作重點是研究基本建設項目投資的必要性、可行性、緊迫性，以及組織實施等問題，明確基本建設項目投資主體、投資估算、資金來源、建設地點、建設任務、投資目標、進度目標等。第二十條項目內部立項決策工作，由項目單位根據其公司章程和集團公司有關規定履行決策程序：1.投資規模1000萬元（估算）以下基本建設項目：集團公司直接投資項目由集團公司相關主管部室組織集團公司科信設施部、合規審計部、計劃財務部、投資發展部、安全環保部、業務經營部等集團相關部室、單位(以下簡稱相關部門）研究通過后報主管部門分管（副）總裁審定;集團公司所屬企業投資項目由項目單位履行其內部立項決策程序后報集團相關主管部室組織相關部門研究通過后報相關主管部門分管（副）總裁審定;**股份投資項目由項目單位履行其內部立項決策程序后，按照股份公司有關規定執行，相關程序履行完畢后由股份公司將相關信息報備集團公司科信設施部。2.投資規模1000萬元及以上不足1億元（估算）基本建設項目：集團公司直接投資項目由集團公司相關主管部室組織相關部門研究通過后提交集團公司總裁辦公會審議;集團公司所屬企業投資項目由項目單位履行其公司內部立項決策程序后,報集團公司相關主管部室，組織相關部門研究通過后提交集團公司總裁辦公會審議;**股份投資項目由項目單位按股份公司有關規定履行其內部立項決策程序后，報集團公司相關主管部門，組織相關部門研究通過后提交集團公司總裁辦公會審議。3.投資規模1億元及以上（估算）基本建設項目：**集團投資項目由項目單位履行內部立項決策程序后，報集團公司相關主管部室，組織相關部門研究通過后提交集團公司黨委會會議、董事會會議審議。第二十一條擬實施且具備建設條件的基本建設項目，項目單位應根據項目實施進度計劃合理上報并納入**集團基本建設項目年度投資計劃及年度設施投資預算，履行集團公司相關決策程序后執行。第二十二條當基本建設項目出現重大調整（包括項目單位、選址、內容等發生重大變化，總投資規模超出原投資規模10%），以及因外部環境變化、基本建設項目本身情況變化影響投資目的實現，項目單位應按照原立項決策程序履行基本建設項目重大調整（包括撤銷或終止）決策程序。第二十三條基本建設項目決策通過后進入建設準備階段，該階段主要組織開展基本建設項目前期工作，具體包括基本建設項目外部立項（核準或備案），初步設計方案編制及審核、確定勘察、設計、監理、施工單位及材料設備供應商，準備必要的設計圖紙和技術文件，開展各專項評價，辦理用海、用地、規劃審批及施工許可等手續。第二節初步設計審核第二十四條項目單位（或委托代建單位）應組織做好初步設計工作，在基本建設項目可行性研究的基礎上，從建設規模、主要技術標準、主要設備及材料等方面對設計方案、工程措施、工程量和投資概算等方面進行優化和深化。對于建設內容單一、技術工藝成熟的基本建設項目，可在決策階段明確省去企業內部初步設計審核環節，并在項目決策文件中予以確認。對于技術復雜或專業性強的基本建設項目，在組織初步設計內部審核前，代建單位可委托有資質的第三方咨詢機構進行技術咨詢或專家評審。第二十五條基本建設項目初步設計由項目單位組織履行項目單位內部審核程序：1.投資規模1000萬元（概算）以下：集團公司直接投資項目由項目單位履行其內部審核程序后，報集團公司相關主管部室組織相關部門研究審議;集團公司所屬企業投資項目由項目單位履行其內部審核程序后將審核文件及初步設計文件報備集團公司科信設施部;**股份投資項目由項目單位按股份公司有關規定組織履行審核程序，由股份公司將相關審核信息報備集團公司科信設施部。2.投資規模1000萬元及以上不足1億元（概算）：集團公司直接投資項目由項目單位履行其內部審核程序后，報集團公司相關主管部室，組織相關部門進行審核通過后報相關主管部門分管（副）總裁審定;集團公司所屬企業投資項目由項目單位履行其內部審核程序后，將審核文件及初步設計文件報備集團公司科信設施部；**股份投資項目由項目單位按股份公司有關規定組織履行審核程序，由股份公司將相關審核信息報備集團公司科信設施部。3.投資規模1億元及以上（概算）：**集團投資項目由項目單位履行內部審核程序后報集團公司相關主管部室，組織相關部門審查通過后提交集團公司總裁辦公會審議。第二十六條初步設計審核管理工作要求：1.對于工程技術復雜程度較高或專業性較強的項目，可采取邀請有關方面專家參加集團公司審核；項目單位在組織初步設計內部審核前，也可組織有資質的第三方咨詢機構進行技術咨詢或專家評審。2.對于建設內容單一、技術工藝成熟的基本建設項目，涉及回填、地基處理、挖泥、小型圍埝、綠化、小型堆場等，項目單位可在內部立項決策階段明確省去企業內部初步設計審核環節，并在項目決策文件中予以確認。3.需上報政府主管部門審批的項目，在履行集團內審管控程序后，由項目單位按政府主管部門要求報審初設，如經審查修改，以政府批復文件作為最終初設（含概算）控制文件。4.初步設計概算調整（即總概算未突破政府批復立項的10%），按項目單位法人治理主體有關規定履行決策程序；屬于政府主管部門審批的項目還須按有關要求報原審批部門履行程序。第三節項目招投標第二十七條**集團基本建設項目招標應履行招標控制價評審程序，對施工圖預算進行造價管控。具體要求參照《**（集團）有限公司建設工程施工招標控制價評審管理辦法（試行）》（津港科設〔2021〕167號）執行。第二十八條屬于《必須招標的基本建設項目規定》（國家發改委令第16號）范圍內的基本建設項目，應到相關行政監督部門履行公開招投標程序。施工單項合同估算價400萬元以下基本建設項目，應在相應政府主管部門辦理承發包備案手續，施工單位的確定應在**集團招投標管理平臺（以下簡稱管理平臺）履行發包全過程程序：**集團能夠統籌實施的，項目單位與受托單位通過談判方式確定造價、合同條款等內容后，在管理平臺履行直接備案程序；無法統籌實施的：50（含）-400（不含）萬元的應在管理平臺進行公開招標；50萬元（不含）以下的，項目單位選擇在管理平臺采用公開招標、邀請招標或比價方式確定結果。第四節建設實施過程管理第二十九條建設實施階段主要任務是將設計圖紙變成基本建設項目實體，實現投資決策意圖。在這一階段，通過施工管理高效率地實現基本建設項目目標。第三十條項目單位組織完成相關建設程序并具備開工條件后，進場施工前，參照《**（集團）有限公司建設工程質量安全及文明施工管理辦法（試行）》等有關規定，履行開工報備程序。第三十一條項目建設實施過程中，項目單位應按照《建設工程安全生產管理條例》《建設工程質量管理條例》等國家、地方法律法規和工程建設標準強制性條文規定，落實工程質量和施工安全責任。按照《天津市建設工程文明施工管理規定》、天津市建委《建設工程施工揚塵控制管理標準》等文件要求，落實文明施工和施工揚塵治理責任。第三十二條項目建設實施過程中，集團公司科信設施部和股份公司相關主管部室結合工程的類型、特點，采用日常巡查、專項檢查等方式對工程質量、施工安全和文明施工管理情況開展抽查工作。第三十三條項目單位應按照國家、地方及集團公司等有關規定，合理、合規確定符合項目資質要求的監理單位，工程監理單位應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同,代表建設單位對施工質量、安全、進度等實施監理,并承擔相應監理責任。第三十四條項目單位應依據現場施工進度及合同約定條款執行工程款價款支付工作，嚴禁違反合同或者逃避合同管理的支付行為。第五節工程變更第三十五條工程變更應遵循事前審核、總量控制的原則，根據變更金額大小劃分審核權限，保證工程費用嚴格控制在批準的概算范圍之內。第三十六條項目單位應嚴格控制變更總量，如項目費用超出概算或存在超概風險，應按有關規定履行調整程序后方可進行工程變更。第三十七條工程變更須在合同條款約束下進行，項目單位在項目建設管理過程中應嚴格按照本辦法規定的權限和程序辦理有關手續，并在招標文件及合同條款中明確執行本辦法。未經批準的工程變更方案不得實施。嚴禁通過漏報、瞞報、篡改、拆分或采取肢解變更內容等方式規避變更審批手續。第三十八條項目單位（或委托代建單位）對項目變更進行總體管理，負責組織進行工程變更的方案審查、造價審核、簽認、監督實施及限額以上工程變更的組織報審工作。第三十九條集團公司、股份公司各部門按照職責分工，參與50萬元及以上工程變更的方案審查。第四十條工程變更審核流程：1．**集團投資項目單項變更1000萬元及以上或累計變更超出中標價20%以上的，由項目單位履行決策程序后報集團公司相關主管部室，提交集團公司總裁辦公會審議；2.集團公司直接投資項目單項變更1000萬元以下100萬元及以上且累計變更未超出中標價20%以上的，由集團公司主管部室組織集團公司各職能部室審查并形成紀要后，報主管部室分管（副）總裁審定；單項變更100萬元以下且累計變更未超出中標價20%以上的，由集團公司主管部室組織集團公司各職能部室研究