集團(tuán)公司董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范**（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全集團(tuán)公司董事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“董事會(huì)”）決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估制度，確保董事會(huì)決議落實(shí)，保護(hù)集團(tuán)公司、出資人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《**（集團(tuán)）有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《集團(tuán)公司章程》）、《**（集團(tuán)）有限公司董事會(huì)工作規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《董事會(huì)工作規(guī)則》）等規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱董事會(huì)決議是指董事會(huì)會(huì)議審議通過的所有決議以及董事會(huì)決策后上報(bào)市國資委批準(zhǔn)的決議（以下統(tǒng)稱“董事會(huì)決議”），且適用于市國資委等監(jiān)管部門對(duì)集團(tuán)公司的關(guān)注事項(xiàng)、問詢等。第三條本細(xì)則所稱檢查督辦是指對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況的跟蹤、監(jiān)督、檢查和督辦。第二章組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第四條在董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由董事長(zhǎng)授權(quán)董事會(huì)秘書牽頭組織，集團(tuán)公司全體職能部門共同組成董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)專項(xiàng)工作機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)工作機(jī)構(gòu)”），統(tǒng)籌開展決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估工作。各職能部門根據(jù)部門職責(zé)分別負(fù)責(zé)涉及各自專業(yè)領(lǐng)域的決議落實(shí)的檢查督促工作，為決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估提供專業(yè)意見。各職能部門各司其職，積極配合，加強(qiáng)協(xié)作，形成合力。第五條董事會(huì)辦公室是董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評(píng)估工作的日常管理部門，具體負(fù)責(zé)決議事項(xiàng)的任務(wù)下達(dá)、跟蹤落實(shí)、檢查督辦以及后評(píng)估等日常工作，負(fù)責(zé)與決議主辦部門的信息溝通，組織決議落實(shí)情況的調(diào)研活動(dòng)，組織向董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行決議落實(shí)情況的信息反饋，決議落實(shí)情況的資料收集、匯總及歸檔，其他與決議落實(shí)管理相關(guān)的工作。第六條董事會(huì)作出決議后，由董事會(huì)辦公室梳理匯總后立項(xiàng)，納入集團(tuán)公司督查督辦事項(xiàng)管理。董事會(huì)決議主辦部門為董事會(huì)議題主辦部門，負(fù)責(zé)決議事項(xiàng)的牽頭承辦，根據(jù)決議具體情況，進(jìn)一步明確任務(wù)目標(biāo)、辦理要求、落實(shí)舉措、完成時(shí)限、反饋時(shí)間、聯(lián)系人等，并負(fù)責(zé)組織協(xié)辦部門、單位，督促整體事項(xiàng)辦理落實(shí)。決議協(xié)辦部門、單位要積極主動(dòng)做好配合。第七條董事會(huì)決議各經(jīng)辦部門、單位接到督查督辦后，應(yīng)及時(shí)認(rèn)真辦理。對(duì)明確完成時(shí)限的事項(xiàng)必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，確有困難不能按時(shí)完成的，或決議執(zhí)行時(shí)的條件與作出決議時(shí)的條件發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并向董事會(huì)辦公室反饋。第三章檢查督辦第八條董事會(huì)辦公室每月初對(duì)董事會(huì)決議上月落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，每季度對(duì)決議落實(shí)情況進(jìn)行匯總，在董事會(huì)上作專題報(bào)告，重大事項(xiàng)及時(shí)向董事長(zhǎng)報(bào)告。對(duì)于跨年度執(zhí)行的決議事項(xiàng)，除在決策當(dāng)年需按規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)告外，還應(yīng)納入以后年度的報(bào)告內(nèi)容。對(duì)于跟蹤發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)決議主辦部門要按照董事會(huì)或董事長(zhǎng)的要求及時(shí)整改。董事提出質(zhì)詢意見的，相關(guān)決議主辦部門應(yīng)進(jìn)行解釋。董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，相關(guān)決議主辦部門應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)一步核實(shí)情況，及時(shí)反饋。第九條根據(jù)董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)情況，對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門、董事會(huì)、董事長(zhǎng)和董事等重點(diǎn)關(guān)注的決議事項(xiàng)，采取專項(xiàng)跟蹤方式進(jìn)行檢查督辦，重點(diǎn)關(guān)注決議是否按計(jì)劃執(zhí)行，執(zhí)行中是否有異常情況。第十條以專項(xiàng)跟蹤方式進(jìn)行檢查督辦時(shí)，由董事會(huì)辦公室向董事會(huì)決議主辦部門發(fā)送檢查督辦通知，決議主辦部門報(bào)送相關(guān)材料和數(shù)據(jù)。根據(jù)工作需要，董事會(huì)組織專項(xiàng)工作機(jī)構(gòu)相關(guān)部門組成檢查組，對(duì)決議主辦部門的有關(guān)工作內(nèi)容進(jìn)行抽查，必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與。發(fā)現(xiàn)未按計(jì)劃執(zhí)行或有異常情況，檢查組可要求決議主辦部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行談話并做出解釋，并于執(zhí)行階段或相關(guān)事項(xiàng)完成、調(diào)整或終止時(shí)以專題報(bào)告的形式向董事會(huì)匯報(bào)。第十一條董事會(huì)了解決議落實(shí)情況后，根據(jù)情況可分別組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)決議主辦部門召開現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)，就決議落實(shí)事項(xiàng)進(jìn)展中的重大、復(fù)雜或疑難問題進(jìn)行匯報(bào)、協(xié)調(diào)、解決。第十二條董事會(huì)決議主辦部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)決議落實(shí)情況的報(bào)送工作，并保證報(bào)送內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、連續(xù)性。各決議主辦部門的負(fù)責(zé)人是相關(guān)信息報(bào)送工作的第一責(zé)任人。第四章評(píng)價(jià)及結(jié)果運(yùn)用第十三條董事會(huì)辦公室于每年度終了對(duì)當(dāng)年董事會(huì)決議完成或終止事項(xiàng)組織開展后評(píng)估工作，決議主辦部門負(fù)責(zé)填報(bào)評(píng)估自查情況，主要包括決策的執(zhí)行結(jié)果與預(yù)期目的是否相吻合，決策執(zhí)行帶來的近期和遠(yuǎn)期影響，主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和對(duì)策建議等；董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)提供日常跟蹤落實(shí)、檢查督辦相關(guān)情況；專項(xiàng)工作機(jī)構(gòu)組成部門負(fù)責(zé)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果向董事會(huì)報(bào)告。第十四條董事會(huì)辦公室定期對(duì)董事會(huì)決議主辦部門的配合完成情況予以通報(bào)，根據(jù)董事會(huì)或董事長(zhǎng)的要求對(duì)決議跟蹤落實(shí)、檢查督辦及后評(píng)估情況進(jìn)行通報(bào)，作為集團(tuán)公司對(duì)決議主辦部門年中或年度工作績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)之一。第十五條所有向董事會(huì)報(bào)告的跟蹤落實(shí)、檢查督辦、后評(píng)估工作所形成的文字材料，均作為董事會(huì)資料，妥善保存于集團(tuán)公