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第九章投資銀行業的監督與管理投資銀行業的政府監管投資銀行的內部管理投資銀行業的自律管理第一節對投資銀行的政府監管

監管模式市場準入監管經營活動的監管業務活動的管理一、監管模式1、監管模式的發展與變化30年代前銀行業與證券業的混業經營模式33年后銀行業與證券業分業經營模式70年代后的銀行業與證券業合業經營模式分業經營模式合業經營模式分業經營模式的優點1、有利于減少信用擴張風險，并能有效抑制金融危機的產生；2、有利于滿足各方不同的資金需注，具有原則性和靈活性3、便于國家分類管理4、為一國經濟的穩定發展創造條件合業經營的成因風險管理理論與實踐的發展一系列金融市場和工具的出現金融管制的放松我國投資銀行業經營模式的選擇創造條件，從分業經營向混業經營轉化。條件：金融制度與臨管措施金融體系風險防范機制因素：市場主體市場監管的目標市場的發展程度

二、市場準入監管1、注冊制/準則制---美國。2、審批制/核準制----日本，中國二、經營活動的監管1、經營報告制度2、收費標準3、資本金制度4、經營管理制度5、管理費制度三、業務活動的管理1、對承銷業務的管理監管一般都著重于防止其利用承銷業務來操縱市場，獲取不正當的收益。2、經紀業務的監管嚴格按客戶指令代理進行交易，一切為了客戶的利益。3、證券自營業務的監管禁止操縱市場價格，進行內幕交易，嚴格禁止自營業務混同經紀業務。4、基金管理業務的監管充分保護大眾投資人的財產權和收益權。5、并購業務監管信息披露制度能夠使投資者在相對平等的條件下獲得信息，是防止證券欺詐、內幕交易等權力濫用行為的最有效措施。6、金融創新業務的監管第二節投資

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