一、基金架構東海新三板投資基金以東海證券全資控股的基金子公司（上海瑞京資產管理有限公司）設立的專項資產管理計劃為平臺組建。本基金采用結構化設計，其中東海證券或者上海瑞京作為GP出資5%，剩余的95%的LP資金按照1:3的比例分為劣后、優先兩級，基本架構如下：7171%24%5%東海證券（GP）劣后級LP優先級LP基金子公司專項資產管理計劃（東海新三板投資基金一期）上海瑞京（管理人）托管人企業A企業B企業C企業D二、投資標的東海新三板投資基金一期（本基金）專注于投資新三板已掛牌企業以及新三板擬掛牌企業，主要目標行業為醫藥、環保、創意文化、信息應用以及TMT行業。主要選擇標準如下：符合國家的宏觀政策以及與國民經濟發展趨勢相吻合；所處行業的潛在市場規模不小于50億元人民幣；擁有一支優秀的核心團隊或明確可行的商業模式；在行業或某細分市場中處于領先地位；公司已進入收入或者利潤的快速增長期。三、主要退出方式1、IPO，通過境內或境外IPO的方式實現退出；2、并購，通過被境內外上市公司或大型企業并購的方式實現退出；3、回購，通過被投資企業的其他股東或者被投資企業自身回購的方式實現退出；4、股權轉讓，通過向其他第三方轉讓被投資企業股權的方式實現退出。四、計劃基金規模本基金募集資金規模不超過2億元。五、基金期限本基金存續期5年，經管理人提議可延期一年，最多延期兩次。投資的項目退出后，如剩余存續期不足兩年，退出取得的資金不得另行投資新的新三板項目，只能選擇投資固定收益類的安全性和流動性有一定保障的投資項目。六、收益分配基金運營期間，基金管理人員按照每年2%的比例根據基金實際募集資金金額收取管理費。收益分配階段基金資產的分配順序如下：向優先級LP返還其本金；向優先級LP分配相當其本金50%的收益（如延期一年則分配60%，如延期兩年則分配70%）；向劣后級LP返還其本金；向劣后級LP分配相當其本金50%的收益（如延期一年則分配60%，如延期兩年則分配70%）；向GP返還其本金；如仍有剩余收益，按照30%、50、20%的比例分別向優先級LP、劣后級LP以及GP進行分配。七、風險控制手段1、投資單個項目不超過2000萬元或基金總規模的20%；2、持有單個企業的股權不超過30%且不成為第一大股東；3、向被投資企業派駐董事或監事但不參與企業的經營管理；4、優秀的投資團隊配置（資深投資銀行從業人員，包括數位保薦代表人與準保薦代表人，擁有較豐富的項目判斷經驗和盡職調查經驗，同時對項目的IPO或者并購退出有著直接的幫助）5、必要時可以由東海證券或者上海瑞京以其他方式向投資企業提供其他配套融資方式，一并解決企業快速發展的資金需求。因此有利于本基金爭奪較優質的項目。6、運用專業的估值手段以及估值調整機制來約束被投資企業，減小投資風險。7、基金子公司的專項資產管理計劃可以進行轉讓，投資者可以具備一定的流動性。八、募資策略GP：除東海證券或上海瑞京作為GP外，可以同時考慮與各地的高新園區合作，園區等地方政府的孵化基金作為GP資金投入本基金。以2億元的基金規模為例，如園區投入500萬元的孵化基金作為GP資金，則東海證券只需投入剩余的500萬元，進一步降低了公司的資本消耗，同時可以更好的對接大批園區企業。優先級LP：高凈值的個人投資者，通過東海證券營業部銷售或銀行等金融機構代銷；商業銀行、保險資金等機構投資者。劣后級LP：高凈值的