科技成果評(píng)價(jià)

陳玉濤主編

2018-12

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作者簡(jiǎn)介

陳玉濤

全國(guó)工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟常務(wù)副理事長(zhǎng)兼專家委主任，國(guó)家工業(yè)信息安

全發(fā)展研究中心（工業(yè)和信息化部電子科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所）科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化

服務(wù)中心專家委主任，中關(guān)村中企慧聯(lián)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟專家委主任；《工業(yè)

強(qiáng)基——

中國(guó)制造大系統(tǒng)之成功砝碼》主編、《中國(guó)智能制造綠皮書（2017）》編委會(huì)委

員、《大國(guó)工業(yè)夢(mèng)》主編等。

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科技成果評(píng)價(jià)

EVALUATIONOFSCIENTIFICAND

TECHNOLOGICALACHIEVEMENTS

陳玉濤主編

全國(guó)工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟

中關(guān)村中企慧聯(lián)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟編著

企業(yè)管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

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圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

科技成果評(píng)價(jià)/陳玉濤主編；全國(guó)工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，中關(guān)村中企慧

聯(lián)先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟編著.—北京：企業(yè)管理出版社，2018.12

ISBN978-7-5164-1776-8

Ⅰ.①科…Ⅱ.①陳…②全…③中…Ⅲ.①科技成果-評(píng)價(jià)Ⅳ.①G311

中國(guó)版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字（2018）第206410號(hào)

書名：科技成果評(píng)價(jià)

作者：陳玉濤

選題策劃：周靈均

責(zé)任編輯：周靈均

書號(hào)：ISBN978-7-5164-1776-8

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號(hào)郵編：100048

網(wǎng)址：http：//

電話：編緝部（010）68456991發(fā)行部（010）68701073

電子信箱：emph003@

印刷：河北寶昌佳彩印刷有限公司

經(jīng)銷：新華書店

規(guī)格：170毫米×240毫米16開本11.5印張138千字

版次：2018年12月第1版2018年12月第1次印刷

定價(jià)：58.00元

版權(quán)所有翻印必究·印裝有誤負(fù)責(zé)調(diào)換

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編委會(huì)

主編：陳玉濤

副主編：楊秀麗

編委：（排名不分先后）

馬小綱張健劉曉彤

甄敏娜李桂芳任麗麗

高媛于廣昌支蕊

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前言

當(dāng)前，科技創(chuàng)新已成為提高社會(huì)生產(chǎn)力、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)綜合國(guó)力、保障國(guó)

家安全的重要戰(zhàn)略支撐。科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新的重要組成部分，正越

來(lái)越受到大家的重視。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)于推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)

型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎具有重要

意義。黨中央、國(guó)務(wù)院通過系統(tǒng)性部署、全鏈條設(shè)計(jì)，推行一系列重大決策，貫徹

落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)

結(jié)構(gòu)調(diào)整。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)占據(jù)主體地位，在發(fā)揮市場(chǎng)配置科技創(chuàng)新資源中起決

定性作用。于企業(yè)而言，科技創(chuàng)新能力是企業(yè)的發(fā)展能力、應(yīng)變能力和競(jìng)爭(zhēng)能力的

核心，是企業(yè)綜合實(shí)力的支撐。企業(yè)進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)，在申報(bào)國(guó)家項(xiàng)目、融資貸

款便利、獲取政府支持、行業(yè)公眾認(rèn)可和經(jīng)營(yíng)管理價(jià)值佐證等方面均有重大意義。

為了宣貫科技成果評(píng)價(jià)、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，全國(guó)工業(yè)和信息化科技

成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟編著《科技成果評(píng)價(jià)》一書，旨在通過對(duì)科技成果評(píng)價(jià)的歷史沿革、

評(píng)價(jià)內(nèi)容、意義、現(xiàn)狀及趨勢(shì)進(jìn)行系統(tǒng)性介紹，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策、科技成果情

況進(jìn)行詳細(xì)分析，結(jié)合生動(dòng)細(xì)致的企業(yè)科技成果評(píng)價(jià)案例，讓更多企業(yè)了解科技成

果評(píng)價(jià)，為企業(yè)的科技成果提供轉(zhuǎn)化思路，推動(dòng)企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，從

而提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力。

全國(guó)工業(yè)和信息化科技成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟

2018年11月

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目錄

作者簡(jiǎn)介

編委會(huì)

前言

第一章科技成果

第一節(jié)科技成果的定義

第二節(jié)科技成果的基本特征

第三節(jié)科技成果的分類

一、四大類科技成果

二、國(guó)家級(jí)科技成果

第二章科技成果鑒定

第一節(jié)科技成果鑒定的提出

一、科技成果鑒定的目的

二、科技成果鑒定的原則和方式

三、科技成果鑒定的范圍

四、科技成果鑒定的作用

第二節(jié)科技成果鑒定的歷史沿革

第三節(jié)科技成果鑒定的階段性意義

第四節(jié)科技成果鑒定退出歷史舞臺(tái)

第三章科技成果評(píng)價(jià)

第一節(jié)什么是科技成果評(píng)價(jià)

一、科技成果評(píng)價(jià)的范圍

二、科技成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

三、科技成果評(píng)價(jià)的原則

四、科技成果評(píng)價(jià)的形式

（一）會(huì)議評(píng)價(jià)

（二）通信評(píng)價(jià)

五、科技成果評(píng)價(jià)的意義

第二節(jié)國(guó)外科技評(píng)價(jià)的總體概況

一、國(guó)外科技評(píng)價(jià)的類型

二、國(guó)外科技評(píng)價(jià)的組織機(jī)構(gòu)

三、部分發(fā)達(dá)國(guó)家的科技評(píng)價(jià)制度

（一）美國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

（二）法國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

（三）德國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

（四）英國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

第三節(jié)我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

一、評(píng)價(jià)工作逐步制度化

二、科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)逐步規(guī)范化

三、評(píng)價(jià)方法逐步多樣化

第四節(jié)科技成果評(píng)價(jià)的未來(lái)趨勢(shì)

第四章科技成果轉(zhuǎn)化

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的概念

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

第三節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化各參與方的作用

一、政府

二、企業(yè)

三、高校及科研機(jī)構(gòu)

四、第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)

五、中介機(jī)構(gòu)

第五章我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展歷程

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)及對(duì)策

一、科技成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)

二、科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策

（一）發(fā)揮市場(chǎng)在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用

1.轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府引導(dǎo)作用

2.強(qiáng)化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位

（二）清除科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙

（三）培育專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

（四）打造并優(yōu)化國(guó)家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)

第三節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化工作中的三大轉(zhuǎn)變

一、從科技成果鑒定到科技成果評(píng)價(jià)

二、政府和企業(yè)的職能轉(zhuǎn)變

（一）政府——從行政審批轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)化市場(chǎng)服務(wù)

（二）企業(yè)——從技術(shù)接受者到市場(chǎng)主體地位

三、提高科技人員從事科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

第六章科技成果轉(zhuǎn)化的運(yùn)營(yíng)模式

第一節(jié)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)模式分析

一、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要運(yùn)營(yíng)模式

（一）自主轉(zhuǎn)化模式

（二）中介機(jī)構(gòu)幫助轉(zhuǎn)化模式

（三）產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式

（四）公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)化模式

（五）協(xié)議轉(zhuǎn)化模式

（六）中試模式

二、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)模式的完善

（一）宏觀層面

1.加大立法引導(dǎo)和政策扶持，深化科技體制改革

2.營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)轉(zhuǎn)化主體

3.拓展投融資渠道，解決資金不足問題

4.加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)市場(chǎng)體系建設(shè)，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力

5.加大對(duì)產(chǎn)學(xué)研的扶持力度，促進(jìn)科技成果快速、高效轉(zhuǎn)化

6.建設(shè)科技成果中試基地

（二）微觀層面

1.加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)、用權(quán)、維權(quán)和管理的體制建設(shè)

2.建立科學(xué)合理的利益分配機(jī)制，加強(qiáng)人才隊(duì)伍和宣傳建設(shè)

3.建立科技成果評(píng)估機(jī)制，降低無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估成本

4.簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)化程序，縮短科研成果與產(chǎn)業(yè)化距離

5.建立科技成果轉(zhuǎn)化大數(shù)據(jù)，加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)與跟蹤

第二節(jié)國(guó)外典型發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式

一、美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式

（一）政府立法引導(dǎo)轉(zhuǎn)化

（二）設(shè)立專業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

（三）設(shè)立中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

（四）高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心自主轉(zhuǎn)化

（五）產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化

二、德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式

（一）政府宏觀調(diào)控扶持轉(zhuǎn)化

（二）設(shè)立中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

（三）政府、銀行和企業(yè)合作轉(zhuǎn)化

（四）工業(yè)實(shí)驗(yàn)室直接轉(zhuǎn)化

三、美國(guó)、德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)

（一）法律法規(guī)及政策保障力度大

（二）充分發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)化中的宏觀調(diào)控作用

（三）將高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要運(yùn)營(yíng)者，并設(shè)立嚴(yán)格的管理制度

（四）注重專門人才的培養(yǎng)，建立合理的利益分配機(jī)制

第七章我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策分析

第一節(jié)國(guó)家政策

一、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）

二、《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》

（一）建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移組織體系

（二）深化科技成果權(quán)益管理改革

（三）完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)評(píng)價(jià)制度

（四）強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化服務(wù)

（五）大力推動(dòng)地方科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第二節(jié)部委政策

第三節(jié)地方政策

第八章我國(guó)科技成果情況分析

第一節(jié)2016年我國(guó)科技成果概況

一、按科技成果類別分析

二、按課題來(lái)源分析

三、按完成單位分析

第二節(jié)按部門科技成果分析

第三節(jié)按地方科技成果分析

第四節(jié)按應(yīng)用技術(shù)成果分析

一、按成果屬性分析

二、按成果水平分析

三、按高新技術(shù)領(lǐng)域分析

第九章專家談科技成果評(píng)價(jià)

第一節(jié)院士眼中的科技成果評(píng)價(jià)

第二節(jié)研究員眼中的科技成果評(píng)價(jià)

第三節(jié)投資人眼中的科技成果評(píng)價(jià)

第十章科技成果評(píng)價(jià)案例解析

第一節(jié)威海萬(wàn)豐鎂業(yè)科技發(fā)展有限公司

一、企業(yè)簡(jiǎn)介

二、科技成果評(píng)價(jià)訴求與評(píng)價(jià)結(jié)果

（一）科技成果評(píng)價(jià)訴求

（二）科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目及結(jié)果

三、科技成果評(píng)價(jià)效果及經(jīng)驗(yàn)介紹

（一）科技成果評(píng)價(jià)效果

（二）開展科技成果評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)介紹

第二節(jié)湖南中鋰新材料有限公司

一、企業(yè)簡(jiǎn)介

二、科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目及評(píng)價(jià)結(jié)果

（一）科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目

1.任務(wù)來(lái)源

2.應(yīng)用領(lǐng)域

3.技術(shù)原理

4.性能指標(biāo)

5.成果創(chuàng)新性

（二）科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果

三、科技成果評(píng)價(jià)效果

第三節(jié)上海上創(chuàng)超導(dǎo)科技有限公司

一、企業(yè)簡(jiǎn)介

二、科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目及評(píng)價(jià)結(jié)果

三、科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目發(fā)展情況

第四節(jié)北京普凡防護(hù)科技有限公司

一、企業(yè)簡(jiǎn)介

二、科技成果評(píng)價(jià)訴求及評(píng)價(jià)結(jié)果

三、科技成果評(píng)價(jià)效果

附錄I部分成果項(xiàng)目簡(jiǎn)介

一、真空眼全鋼化真空玻璃

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

二、降壓、降脂、定眩、定風(fēng)作用的中藥組合物及其制備方法和用途

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

三、太陽(yáng)能電池用背面銀導(dǎo)體漿料C-9301

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

四、高速列車基礎(chǔ)摩擦材料及制動(dòng)閘片研究與產(chǎn)業(yè)化

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

五、Ti2AlNb高溫鈦合金板材

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

六、工業(yè)智能控制DSP芯片

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

七、可降解鋅合金血管支架材料

項(xiàng)目名稱

完成單位簡(jiǎn)介

項(xiàng)目簡(jiǎn)介

附錄Ⅱ2016年國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目目錄（通用項(xiàng)目）

附錄Ⅲ2017年國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目目錄（通用項(xiàng)目）

參考文獻(xiàn)

后記

內(nèi)容簡(jiǎn)介

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第一章科技成果

第一節(jié)科技成果的定義

科技成果是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱，是“對(duì)科學(xué)研究課題通過調(diào)查考察、實(shí)驗(yàn)研究、

設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng)，所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果

”的統(tǒng)稱。2015年8月修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確指出

，科技成果是“通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果”。

科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議（第110次會(huì)議）

通過并發(fā)布試行的《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》，從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃

經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟、經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品、新工藝。[1]

1978年11月原國(guó)家科委頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研

究成果分為三類：①科學(xué)成果，即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果；

②技術(shù)成果，指使生產(chǎn)多、快、好、省的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新方法；③

重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果。這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類。

1987年原國(guó)家科委頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒

定辦法》（以下簡(jiǎn)稱《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》）將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)

理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果[2]。雖然《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法

》已于2016年6月被正式廢止，但是這種科技成果劃分辦法至今仍被沿用。

第二節(jié)科技成果的基本特征

科技成果一般需要具備以下四個(gè)方面的基本特征（見圖1-1）：

（1）新穎性與先進(jìn)性。新科技成果必須具備新穎性和先進(jìn)性，對(duì)于沒有新的創(chuàng)見

、新的技術(shù)特點(diǎn)或與已有的同類科技成果相比較不具先進(jìn)性的，不能作為新科技成

果。

（2）實(shí)用性與重復(fù)性。實(shí)用性包括符合科學(xué)規(guī)律、具有實(shí)施條件、滿足社會(huì)需要

，重復(fù)性是指可以被他人重復(fù)使用或進(jìn)行驗(yàn)證。

（3）應(yīng)具有獨(dú)立、完整的內(nèi)容和存在形式，如新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及科技

報(bào)告等。

（4）應(yīng)通過一定形式予以確認(rèn)，比如通過專利審查、專家鑒定、檢測(cè)、評(píng)估或者

市場(chǎng)以及其他形式的社會(huì)確認(rèn)。

圖1-1科技成果的基本特征

信息來(lái)源：公開資料，聯(lián)盟整理。

第三節(jié)科技成果的分類

一、四大類科技成果

科技成果整體上可以分為理論研究成果、應(yīng)用研究成果、軟科學(xué)研究成果、計(jì)算機(jī)

軟件四大類，如表1-1所示。

表1-1四大類科技成果

信息來(lái)源：公開資料，聯(lián)盟整理。

二、國(guó)家級(jí)科技成果

根據(jù)2003年6月科技部發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃成果管理的暫行規(guī)定》，國(guó)

家級(jí)科技成果是指由科技部歸口管理并由中央財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目和課題在實(shí)

施中所取得的重要進(jìn)展和驗(yàn)收成果（含新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計(jì)

、新裝置、計(jì)算機(jī)軟件和生物、礦產(chǎn)新品種以及專利、論文和專著等）。

其中，對(duì)國(guó)家安全、國(guó)家利益和社會(huì)公共利益有重大影響，技術(shù)上有重大創(chuàng)新、在

國(guó)際上處于領(lǐng)先水平，或有重大推廣應(yīng)用價(jià)值、產(chǎn)業(yè)化前景及經(jīng)濟(jì)效益顯著的屬于

重大成果。

[1]呂志英.科技成果的界定及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］.南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會(huì)科學(xué)

版，2007，（4）.

[2]軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策

、規(guī)劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果。

?

第二章科技成果鑒定

第一節(jié)科技成果鑒定的提出

我國(guó)的科技成果鑒定制度始于20世紀(jì)50年代。在“大躍進(jìn)”時(shí)期，“科技成果”迅猛增

長(zhǎng)、良莠不齊，因而急需建立一套有效的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和方法來(lái)辨別“科技成果”的真?zhèn)?/p>

。在這樣的背景下，原國(guó)家科委開始了科技成果的鑒定工作，并在1959年初步形

成了工作程序。1961年4月國(guó)務(wù)院通過了《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》。

科技成果鑒定是我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下特有的產(chǎn)物。國(guó)際上通行的對(duì)科技成果的鑒

定主要有三種方式：

一是獲得專利的情況；

二是論文的刊登及其被引用，特別是一些著名的具有權(quán)威性的專業(yè)刊物；

三是成果所產(chǎn)生的效益。

原國(guó)家科委于1994年10月26日發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出，“

科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過市場(chǎng)

競(jìng)爭(zhēng)，以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可”。同時(shí)規(guī)定“列入國(guó)家和

省、自治區(qū)、直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科

技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，按照本辦法進(jìn)行鑒定”。

一、科技成果鑒定的目的

科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，它鼓勵(lì)科技成果通過市場(chǎng)競(jìng)

爭(zhēng)，以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可，從而推動(dòng)科技成果的進(jìn)步

、推廣和轉(zhuǎn)化。

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就像商品有等級(jí)一樣，科技成果水平也參差不齊，如果想將某個(gè)成果進(jìn)

行申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)、向市場(chǎng)推廣或產(chǎn)業(yè)化，就需要對(duì)科技成果的等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而具備

對(duì)該成果進(jìn)行價(jià)值衡量的依據(jù)。

二、科技成果鑒定的原則和方式

科技成果鑒定工作堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原

則，保證科技成果鑒定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

科技成果鑒定的方式包括檢測(cè)鑒定、會(huì)議鑒定、函審鑒定。如表2-1所示。

表2-1科技成果鑒定方式

信息來(lái)源：《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，聯(lián)盟整理。

三、科技成果鑒定的范圍

科技成果鑒定的范圍包括列入國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技

計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果。科技計(jì)劃內(nèi)的

基礎(chǔ)理論研究、軟科學(xué)研究等其他科技成果的驗(yàn)收和評(píng)價(jià)方法，由原國(guó)家科委另行

規(guī)定。

違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)社會(huì)公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的項(xiàng)目，不受

理鑒定申請(qǐng)；正在進(jìn)行鑒定的，應(yīng)當(dāng)停止鑒定；已經(jīng)通過鑒定的，應(yīng)當(dāng)撤銷。不組

織鑒定的科技成果，如圖2-1所示。

圖2-1不組織鑒定的科技成果

信息來(lái)源：《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，聯(lián)盟整理。

四、科技成果鑒定的作用

科技成果鑒定的作用主要體現(xiàn)在科技進(jìn)步獎(jiǎng)申報(bào)、企業(yè)認(rèn)定、研發(fā)、市場(chǎng)推廣等多

方面。

（1）科技成果鑒定證書是申報(bào)下一年度科技進(jìn)步獎(jiǎng)的基礎(chǔ)。按照科技部門的管理

規(guī)定，當(dāng)年度的科技成果鑒定只能申報(bào)下一年度的省級(jí)或市級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)，如果能

夠獲獎(jiǎng)，可以獲得一定數(shù)額的獎(jiǎng)金及科技進(jìn)步獎(jiǎng)證書，可以鼓舞和激勵(lì)廣大科技人

員的積極性，增強(qiáng)其自信心。

（2）鑒定意見具有權(quán)威性，為企業(yè)以后認(rèn)定或復(fù)審高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新基金、成

果轉(zhuǎn)化等國(guó)家重點(diǎn)支持的項(xiàng)目，提供權(quán)威的證明材料。

（3）企業(yè)可以根據(jù)鑒定結(jié)果判斷產(chǎn)品是否成熟，從而決策是否可投入生產(chǎn)，或繼

續(xù)改進(jìn)提高。

（4）經(jīng)過鑒定和及時(shí)交流，可以避免其他科技人員因不了解情況進(jìn)行重復(fù)研究，

從而大大減少人力、物力的浪費(fèi)。

（5）給予成果正式承認(rèn)和恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，是對(duì)科技研發(fā)人員成果的認(rèn)可，能夠起到

積極的激勵(lì)作用。

第二節(jié)科技成果鑒定的歷史沿革

我國(guó)的科技成果鑒定工作經(jīng)歷了六個(gè)發(fā)展階段，出臺(tái)了三部科技成果鑒定辦法。如

圖2-2所示。

第一階段（1958—

1977年）：1958年5月國(guó)家科委成立后，為了避免當(dāng)時(shí)科技工作中的浮夸現(xiàn)象，辨

別科技成果的真?zhèn)危_始科技成果的鑒定工作，并在1959年初步形成工作程序。1

961年4月22日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》，這是我國(guó)

關(guān)于科技成果鑒定的第一個(gè)規(guī)范性文件，標(biāo)志著我國(guó)科技成果鑒定制度正式建立，

并開始實(shí)施。

圖2-2我國(guó)科技成果鑒定工作六個(gè)發(fā)展階段

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第二階段（1978—

1986年）：1978年3月全國(guó)科技大會(huì)召開，標(biāo)志著我國(guó)的科技發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的

發(fā)展時(shí)期。為提高知識(shí)分子地位，改善知識(shí)分子待遇，國(guó)家科委于1978年11月制

定和發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》。該管理辦法在原來(lái)辨別科技成

果真?zhèn)蔚幕A(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大為對(duì)科技成果的認(rèn)定和對(duì)科研人員工作業(yè)績(jī)的肯定。

第三階段（1987—

1993年）：隨著我國(guó)改革開放的不斷深入，國(guó)家科委于1987年10月26日發(fā)布了《

中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，這是我國(guó)第二部科

技成果鑒定辦法。它規(guī)定了關(guān)于科技成果的內(nèi)容為基礎(chǔ)研究理論成果和部分應(yīng)用研

究理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果。

第四階段（1994—

2013年）：在第二部鑒定辦法的實(shí)施過程中，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和科技體制都發(fā)生

了重大的變化。為適應(yīng)這種變化，1990年國(guó)家科委開始就第二部鑒定辦法的改革

進(jìn)行了調(diào)查研究，并在此基礎(chǔ)上，于1994年10月26日以當(dāng)時(shí)國(guó)家科委第19號(hào)令頒

布了新的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，這是我國(guó)第三部科技成果鑒定辦法。

自2009年10月一期科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作開展以來(lái)，初步建立了科技成果分類評(píng)

價(jià)方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，加強(qiáng)了科技成果評(píng)價(jià)咨詢專家隊(duì)伍、社會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建

設(shè)，提高了科技界和社會(huì)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了科技成果評(píng)價(jià)為科技成果

轉(zhuǎn)化服務(wù)的能力，為加快轉(zhuǎn)變政府職能、促進(jìn)社會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供了有益經(jīng)

驗(yàn)。

經(jīng)科技部研究并與各單位充分協(xié)商，決定選擇農(nóng)業(yè)部科技司、國(guó)防科技工業(yè)局科技

司、河北省科技廳、湖北省科技廳、湖南省科技廳、蘇州市科技局、合肥市科技局

、成都市科技局、青島市科技局、中國(guó)有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)10家單位作為第一期科

技成果評(píng)價(jià)工作試點(diǎn)單位。如表2-2所示。

第五階段（2014—

2015年）：2014年7月，科技部國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室下發(fā)了《關(guān)于開展二期科

技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》（國(guó)科獎(jiǎng)字〔2014〕28號(hào)），工信部科技司、科

技部農(nóng)村中心、湖南省科技廳、中科合創(chuàng)（北京）科技中心等單位和機(jī)構(gòu)被列為科

技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)單位和試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。此試點(diǎn)工作要求在試點(diǎn)范圍內(nèi)不再開展科技成果

鑒定，全面實(shí)施科技成果評(píng)價(jià)（涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、公共安全等國(guó)家重大利

益的除外）。明確科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告可用于科技成果登記和推薦科技獎(jiǎng)勵(lì)的佐證材

料，積極推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的有效使用。

表2-2一期科技成果評(píng)價(jià)工作試點(diǎn)單位

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第六階段（2016年至今）：2016年6月23日科技部根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好

行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)辦函〔2016〕12號(hào)）精神

，按照依法行政、轉(zhuǎn)變職能、加強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)的原則決定對(duì)《科學(xué)技術(shù)成果鑒

定辦法》等規(guī)章予以廢止。

《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》被廢止后，根據(jù)科技部、教育部等五部委發(fā)布的《關(guān)于

改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》和科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》的有關(guān)規(guī)定

，今后各級(jí)科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評(píng)價(jià)，科技成果評(píng)價(jià)工作由

委托方委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。這也意味著，我國(guó)正探索和建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的新

型科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，新型科技成果評(píng)價(jià)將由市場(chǎng)“唱主角”。

科技成果鑒定的歷史沿革大事記，如表2-3所示。

表2-3科技成果鑒定的歷史沿革大事記

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第三節(jié)科技成果鑒定的階段性意義

長(zhǎng)期以來(lái)，科技成果鑒定作為我國(guó)科技管理的一項(xiàng)重要工作，在保證科技成果質(zhì)量

、肯定科技人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)、提高科技人員的社會(huì)地位、加速科技成果的推廣轉(zhuǎn)

化、促進(jìn)科研工作的深化和提高、避免重復(fù)研究、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面發(fā)揮了積極

的重要作用。但是，隨著科技體制和經(jīng)濟(jì)體制改革的深入發(fā)展，科技成果鑒定中存

在的問題逐漸顯露出來(lái)。

我國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度一直以科技項(xiàng)目評(píng)審制度和科技成果鑒定制度為主，相當(dāng)于國(guó)

外科技評(píng)估中的事后評(píng)估。隨著我國(guó)科技事業(yè)的迅猛發(fā)展，需要評(píng)價(jià)的科技成果呈

逐年上升趨勢(shì)。由政府科技主管部門對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定的做法，已經(jīng)不再適應(yīng)社

會(huì)的發(fā)展需要。在此背景下，新的評(píng)價(jià)方式和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，并逐漸占據(jù)市場(chǎng)

主流。通過第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社

會(huì)價(jià)值進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)，更有利于獲得投資方和合作方的認(rèn)可，更有利于技

術(shù)交易的順利進(jìn)行，也更有利于獲得政府支持。

與此同時(shí)，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》（國(guó)發(fā)〔2016〕43號(hào)）中也

把第三方的評(píng)價(jià)結(jié)果作為財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)。

第四節(jié)科技成果鑒定退出歷史舞臺(tái)

回顧我國(guó)科技成果鑒定制度的改革歷程，我們可以清楚地看到，幾次關(guān)于鑒定制度

的改革，對(duì)解決當(dāng)時(shí)存在的問題，如對(duì)保證科技成果質(zhì)量、肯定科技人員的成績(jī)、

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等方面都曾起過積極的作用，但它始終都帶有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體

制的痕跡。

（1）科技成果鑒定制度已經(jīng)不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的要求，主要是因?yàn)榭萍汲?/p>

果的主要來(lái)源和主體已發(fā)生變化。目前，企業(yè)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的

科技開發(fā)、科研投入和科技成果轉(zhuǎn)化等科技活動(dòng)也逐步向企業(yè)集中。科技成果的主

要來(lái)源不再只是政府的各類科技計(jì)劃，企業(yè)自選課題、橫向課題的數(shù)量增多；而原

先《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》規(guī)定，鑒定范圍以政府科技計(jì)劃內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果為

主，外加少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，這顯然不能完全適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

的客觀要求。

同時(shí)，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立與推行，以及國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程的實(shí)施，企業(yè)正逐

漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在國(guó)家法律、法規(guī)的約束下，科技活動(dòng)由企業(yè)自行決定，

這包括科技成果的質(zhì)量、評(píng)價(jià)方式、內(nèi)容、要求和目的等，都應(yīng)由企業(yè)結(jié)合自己的

實(shí)際需要自主決定。此外，企業(yè)對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定的目的多樣化，既有質(zhì)量和水

平的判別，也有轉(zhuǎn)讓、廣告宣傳、申請(qǐng)貸款等目的。過分簡(jiǎn)單、抽象的鑒定結(jié)論已

不能適應(yīng)成果評(píng)價(jià)目的多樣化的要求。

（2）科技成果鑒定制度不適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變的要求。科技成果鑒定工作是政府的

行政行為，具體的組織工作由政府的成果管理部門負(fù)責(zé)。但隨著政府機(jī)構(gòu)改革的深

入和政府職能的轉(zhuǎn)變，科技行政管理部門的工作重點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)移到科技全局性工作上

。若政府繼續(xù)承擔(dān)具體的科技成果鑒定工作，將不符合政府機(jī)構(gòu)改革的精神。

（3）利益機(jī)制的變化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等約束了科技成果鑒定工作的有效開展。

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，我國(guó)科研投入和科研管理機(jī)制發(fā)生了變

化，利益機(jī)制也隨之發(fā)生變化。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)家作為科研投入的主體，企業(yè)

和國(guó)家的利益是一致的，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)間的利益不完全一致。為了保

持在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)對(duì)科技成果的保護(hù)意識(shí)已相對(duì)有所加強(qiáng)，而在對(duì)科技

成果權(quán)的保護(hù)上，鑒定只能確保科技成果完成人獲得人身權(quán)（主要是領(lǐng)取榮譽(yù)證書

，在證書上記名）和獲獎(jiǎng)權(quán)（主要是領(lǐng)取獎(jiǎng)金）的保護(hù)，但并不保護(hù)科技成果的占

有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。因此，在實(shí)際鑒定過程中，科技成果很容易被人

盜用，或者被人在某些問題上稍加改進(jìn)后占用。所以，鑒定申請(qǐng)方對(duì)公開科技成果

核心技術(shù)有所顧忌，這在一定程度上影響了鑒定的準(zhǔn)確性和客觀性。

（4）法律責(zé)任不夠明確，給科技成果鑒定工作帶來(lái)隱患。雖然后來(lái)的科技成果鑒

定辦法對(duì)于鑒定中的法律責(zé)任問題較以往的鑒定辦法有了很大程度的加強(qiáng)，但是不

夠明確，不便于實(shí)際操作，因此給鑒定工作帶來(lái)了更多問題。如專家的選聘方面，

一些鑒定組織在選聘專家時(shí)僅按自身的了解來(lái)選聘，有的甚至直接在申請(qǐng)單位提出

的專家名單中進(jìn)行圈定。又如鑒定專家的費(fèi)用支付，雖然是政府有關(guān)的成果管理部

門組織和主持鑒定工作，但多數(shù)情況下鑒定專家的費(fèi)用實(shí)際是由申請(qǐng)鑒定單位來(lái)支

付的，不能完全避免鑒定專家受社會(huì)不良風(fēng)氣的侵襲。此外，鑒定委員會(huì)只是臨時(shí)

性組織，不可能承擔(dān)法律責(zé)任，也就不可避免地會(huì)出現(xiàn)一些違規(guī)現(xiàn)象。

（5）鑒定辦法相應(yīng)的配套措施不力，影響鑒定結(jié)論的可信性。雖然《科學(xué)技術(shù)成

果鑒定辦法》對(duì)申請(qǐng)鑒定單位的要求和規(guī)定比較具體詳細(xì)，但是由于相應(yīng)的配套管

理措施缺失，鑒定申請(qǐng)單位提交的某些鑒定依據(jù)（如查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、用戶使

用證明等）的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可靠性等一旦出現(xiàn)問題就會(huì)嚴(yán)重影響鑒定的可信性

。

總而言之，科技成果鑒定具有階段性意義，而且退出歷史舞臺(tái)具有必然性。

?

第三章科技成果評(píng)價(jià)

科技成果評(píng)價(jià)檢驗(yàn)與認(rèn)定科技成果的科學(xué)性、創(chuàng)新性、科學(xué)價(jià)值和應(yīng)用前景，評(píng)價(jià)

科技成果的質(zhì)量、水平和效益。評(píng)價(jià)科技成果有多種方式，包括結(jié)題、鑒定、驗(yàn)收

、評(píng)估、評(píng)審、行業(yè)準(zhǔn)入等。

科技部早在2009年就啟動(dòng)了科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作，規(guī)定由試點(diǎn)單位以第三方專

業(yè)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)取代地方科技局作為組織單位進(jìn)行科技成果的評(píng)價(jià)工作。從組

織機(jī)構(gòu)的變更來(lái)看，由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)取代地方科技局等科技系統(tǒng)單位組織進(jìn)行成

果評(píng)價(jià)，確實(shí)可以解決政府職能劃分不清以及政府全鏈條覆蓋鑒定過程，導(dǎo)致無(wú)監(jiān)

管無(wú)負(fù)責(zé)對(duì)象的問題；從評(píng)價(jià)結(jié)果上來(lái)看，取消“是否通過”鑒定這樣的單一維度標(biāo)

準(zhǔn)，過渡到行業(yè)專家的多維度評(píng)價(jià)意見，更加細(xì)化了評(píng)價(jià)規(guī)則和評(píng)價(jià)內(nèi)容，對(duì)于市

場(chǎng)化合作機(jī)構(gòu)也提供了更加具有參考意義的評(píng)價(jià)結(jié)果。科技成果領(lǐng)域相關(guān)政策的核

心目標(biāo)之一，正是探索和建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)

化，促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。就以上角度，科技成果評(píng)價(jià)從政策能夠發(fā)力的層面改善了原有

科技成果鑒定體系的一些框架性問題。

第一節(jié)什么是科技成果評(píng)價(jià)

科技成果評(píng)價(jià)是指按照委托者的要求，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)同行專家，堅(jiān)持實(shí)事求是、

科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)被

評(píng)價(jià)科技成果進(jìn)行審查與辨別，對(duì)其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性和應(yīng)用前景

等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)結(jié)論。對(duì)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不做評(píng)價(jià)。

一、科技成果評(píng)價(jià)的范圍

科技成果評(píng)價(jià)主要針對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果（分為技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會(huì)公益類

應(yīng)用技術(shù)成果）、軟科學(xué)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，如表3-1所示。

應(yīng)用技術(shù)成果主要指為提高生產(chǎn)力水平和促進(jìn)社會(huì)公益事業(yè)而進(jìn)行的科學(xué)研究、技

術(shù)開發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新工藝、新材料、

新設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，包括可以獨(dú)立應(yīng)用的階段性研究成果和通過對(duì)引進(jìn)

技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。

軟科學(xué)研究成果是指為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略、政策、規(guī)

劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、科技立法以及管理科學(xué)與政策科學(xué)的研究成果，主要包括軟科學(xué)

研究報(bào)告和著作等。軟科學(xué)研究成果應(yīng)具有創(chuàng)造性，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)家、部門

、地區(qū)和行業(yè)的決策和實(shí)際工作具有指導(dǎo)意義。

表3-1科技成果評(píng)價(jià)的范圍

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二、科技成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

科技成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括以下七個(gè)方面（見圖3-1）：

（1）技術(shù)創(chuàng)新程度、技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)程度。

（2）技術(shù)難度和復(fù)雜程度。

（3）成果的重現(xiàn)性和成熟程度。

（4）成果應(yīng)用價(jià)值與效果。

（5）取得的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。

（6）進(jìn)一步推廣的條件和前景。

（7）存在的問題及改進(jìn)意見。

圖3-1科技成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容

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三、科技成果評(píng)價(jià)的原則

科技成果的評(píng)價(jià)要遵循依法評(píng)價(jià)、獨(dú)立、客觀、公正、分類評(píng)價(jià)與定性定量相結(jié)合

的原則。

（1）依法評(píng)價(jià)原則。科技成果評(píng)價(jià)主要涉及科技成果評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)

價(jià)咨詢專家三方面。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》《科技評(píng)估

管理暫行辦法》和《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》，遵守評(píng)價(jià)合同約定，履行義務(wù)

，承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，根據(jù)合同法等法律、法規(guī)予以解決。

（2）獨(dú)立原則。科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)依法獨(dú)立進(jìn)行，不受其他組織和個(gè)人的干預(yù)；

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立地從事評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)咨詢專家獨(dú)立地向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見，評(píng)

價(jià)咨詢專家提供咨詢意見時(shí)不受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)委托方的干預(yù)。

（3）客觀原則。評(píng)價(jià)咨詢專家在提供評(píng)價(jià)意見的過程中，按照評(píng)價(jià)成果的客觀事

實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)價(jià)意見中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論

，都應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。

（4）公正原則。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須站在公正的立場(chǎng)上完成評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得因

收取評(píng)價(jià)費(fèi)用而偏袒或者遷就評(píng)價(jià)委托方，評(píng)價(jià)咨詢專家也不得因收取咨詢費(fèi)而遷

就評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

（5）分類評(píng)價(jià)原則與定性定量相結(jié)合原則。為了保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性

，針對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果各自的特點(diǎn)，采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)加權(quán)量化

進(jìn)行定量評(píng)分，然后在定量評(píng)分結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

科技成果評(píng)價(jià)的原則，如圖3-2所示。

圖3-2科技成果評(píng)價(jià)的原則

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四、科技成果評(píng)價(jià)的形式

（一）會(huì)議評(píng)價(jià)

需要對(duì)科技成果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試，或需要經(jīng)過答辯和討論才能做出評(píng)價(jià)的，可

以采用會(huì)議評(píng)價(jià)形式。由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)咨詢專家采用會(huì)議形式對(duì)科技成果做出

評(píng)價(jià)。

（二）通信評(píng)價(jià)

不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯和討論即可做出評(píng)價(jià)的，可以采用通信評(píng)價(jià)形式。由評(píng)

價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專家，通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)。通信評(píng)價(jià)必

須出具評(píng)價(jià)專家簽字的書面評(píng)價(jià)意見。

五、科技成果評(píng)價(jià)的意義

科技成果評(píng)價(jià)的意義主要體現(xiàn)在申報(bào)國(guó)家項(xiàng)目、融資貸款便利、獲取政府財(cái)政資金

支持、行業(yè)公眾認(rèn)可和經(jīng)營(yíng)管理價(jià)值佐證等方面。

（1）申報(bào)國(guó)家項(xiàng)目。科技成果評(píng)價(jià)是國(guó)家科技成果登記和推薦國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的重

要佐證材料，是申報(bào)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的加分項(xiàng)。

（2）融資貸款便利。有利于獲得投資方和合作方的認(rèn)可，是在獲取機(jī)構(gòu)風(fēng)投、融

資擔(dān)保、銀行放貸、許可、轉(zhuǎn)讓、合作中對(duì)成果價(jià)值的重要評(píng)判依據(jù)。

（3）獲取政府財(cái)政資金支持。國(guó)家評(píng)價(jià)認(rèn)定且登記的科技成果，優(yōu)先享受申請(qǐng)國(guó)

家各級(jí)部門和行業(yè)的政策扶持資金，享有優(yōu)先申請(qǐng)國(guó)家級(jí)行業(yè)示范基地的權(quán)利，優(yōu)

先參加國(guó)家組織的科技重大成果、國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)成果對(duì)接活動(dòng)。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“

十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中把第三方的評(píng)價(jià)結(jié)果作為財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的重要

依據(jù)。

（4）行業(yè)公眾認(rèn)可。有利于提升企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。在同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)家

認(rèn)可的、權(quán)威性的科技評(píng)價(jià)報(bào)告更容易獲得客戶的認(rèn)可，進(jìn)一步提升企業(yè)在市場(chǎng)中

的競(jìng)爭(zhēng)力。

（5）經(jīng)營(yíng)管理價(jià)值佐證。科技成果評(píng)價(jià)是向社會(huì)各界以及消費(fèi)者展示企業(yè)管理與

遠(yuǎn)期運(yùn)營(yíng)能力的有效證明。

第二節(jié)國(guó)外科技評(píng)價(jià)的總體概況

國(guó)外科技管理與我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的類似之處是均為“后評(píng)價(jià)”，而不同的是國(guó)外的

科技管理貫穿于科技項(xiàng)目的整個(gè)過程。20世紀(jì)后半葉以來(lái)，科技評(píng)價(jià)活動(dòng)在歐美

等發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、制度化和常規(guī)化的發(fā)展趨勢(shì)，已形成了較為完善的

評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方式，并用法律的形式確定了其在決策過程中的地位和作用。

一、國(guó)外科技評(píng)價(jià)的類型

國(guó)外科技評(píng)價(jià)按照評(píng)價(jià)對(duì)象分為政策評(píng)價(jià)、計(jì)劃評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和人員

評(píng)價(jià)；按照評(píng)價(jià)時(shí)段又可分為事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)三種（見圖3-

3）。其中，美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、英國(guó)、瑞士、韓國(guó)等國(guó)都進(jìn)行事前、事中

、事后的連續(xù)評(píng)價(jià)，加拿大側(cè)重對(duì)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)和計(jì)劃項(xiàng)目的中期評(píng)價(jià)，瑞典、馬

來(lái)西亞比較重視計(jì)劃項(xiàng)目的事中評(píng)價(jià)，但馬來(lái)西亞同時(shí)也會(huì)有選擇地進(jìn)行項(xiàng)目的后

評(píng)價(jià)。

圖3-3國(guó)外科技評(píng)價(jià)的類型劃分

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二、國(guó)外科技評(píng)價(jià)的組織機(jī)構(gòu)

相對(duì)而言，國(guó)外典型國(guó)家的科技評(píng)價(jià)體系都較為完整，組織機(jī)構(gòu)建設(shè)也相當(dāng)健全，

大體上具有政府性和非政府性兩種屬性，且又具有國(guó)家級(jí)、地方或州級(jí)、科研院所

級(jí)三個(gè)層次并存的特點(diǎn)。只是在評(píng)價(jià)的設(shè)置數(shù)量、評(píng)價(jià)對(duì)象以及評(píng)價(jià)委員會(huì)人員的

組成上，各國(guó)稍有不同。

三、部分發(fā)達(dá)國(guó)家的科技評(píng)價(jià)制度

（一）美國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

美國(guó)是開展科技評(píng)價(jià)活動(dòng)歷史最悠久的國(guó)家之一，其科技評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置相當(dāng)

健全，政府與社會(huì)、中央與地方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)同時(shí)并存，科技評(píng)價(jià)的政策體系和管理辦

法相對(duì)成熟和完善。1933年美國(guó)第103屆國(guó)會(huì)頒布了《政府績(jī)效和結(jié)果法案》（G

PRA），以立法的形式規(guī)范了政府部門的績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)。

美國(guó)科技評(píng)價(jià)的特點(diǎn)是：政府出資但不主持評(píng)價(jià)。這在一定程度上保證了評(píng)價(jià)的公

平性和合理性。評(píng)價(jià)過程兼顧效率與公平，在法律的保障下實(shí)施雙盲的評(píng)價(jià)并保證

評(píng)價(jià)委員會(huì)來(lái)自公營(yíng)或私立機(jī)構(gòu)。美國(guó)評(píng)價(jià)制度的形式和方法呈多樣性、多元化分

散性發(fā)展的趨勢(shì)，有著靈活的評(píng)價(jià)方式和多樣的評(píng)價(jià)方法，如同行評(píng)議、科學(xué)咨詢

、通信評(píng)價(jià)、定性和定量相結(jié)合等。

（二）法國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

法國(guó)的科技評(píng)價(jià)起始于20世紀(jì)50年代，采用管理和績(jī)效進(jìn)行的評(píng)價(jià)，至今已形成

了比較完整的科技評(píng)價(jià)體系，主要采用自主選擇評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的方式，實(shí)施相對(duì)獨(dú)立的

評(píng)價(jià)程序和步驟。

1985年，法國(guó)政府頒布相關(guān)法令，從法律上確立了科技評(píng)價(jià)的地位，明確規(guī)定評(píng)

價(jià)指標(biāo)及方法必須在計(jì)劃實(shí)施前確定，并且對(duì)評(píng)價(jià)者評(píng)定行為和結(jié)果實(shí)施法律監(jiān)督

，采用社會(huì)廣泛認(rèn)同的、透明的、標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)程序和方法，保證評(píng)定過程和結(jié)果的

公正性。

（三）德國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

德國(guó)的科技評(píng)價(jià)起源于原西德政府提交給議會(huì)的科學(xué)議案，政府性質(zhì)的科學(xué)評(píng)價(jià)活

動(dòng)始于1957年科學(xué)委員會(huì)成立后。德國(guó)政府一直把科技評(píng)價(jià)作為德國(guó)科學(xué)、教育

和研究事業(yè)的重要管理手段，作為建立科學(xué)機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)、制訂科研計(jì)劃和項(xiàng)目

的決策基礎(chǔ)，作為保障科研和教育質(zhì)量、提高效率的重要措施，作為檢查國(guó)家公共

基金使用效率必不可少的方法和程序。德國(guó)針對(duì)不同研究項(xiàng)目采用不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

，雖未制定一部科技評(píng)價(jià)的法律，但已經(jīng)形成了嚴(yán)格的評(píng)價(jià)制度。

（四）英國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度

英國(guó)的科技評(píng)價(jià)工作主要是對(duì)科技計(jì)劃或項(xiàng)目的效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，尤其是對(duì)國(guó)

家重大計(jì)劃、重要學(xué)校機(jī)構(gòu)和關(guān)系國(guó)計(jì)民生重點(diǎn)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。

英國(guó)科技評(píng)價(jià)是為了更經(jīng)濟(jì)地劃撥經(jīng)費(fèi)，以合同為載體，按照評(píng)價(jià)對(duì)象的不同采用

不同的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)價(jià)的重點(diǎn)為基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目。英國(guó)的科

技評(píng)價(jià)從以下幾個(gè)方面確保評(píng)價(jià)的社會(huì)化和公開化：①完全交由學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)或中

介機(jī)構(gòu)完成，往往能夠提供更為客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果；②對(duì)評(píng)價(jià)組人員進(jìn)行嚴(yán)格選擇

，代表來(lái)源廣泛且任期短，臨時(shí)聘用的評(píng)價(jià)人員只參加一次評(píng)價(jià)；③通過在網(wǎng)上

公布以減少政府干預(yù)。

第三節(jié)我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)科技計(jì)劃管理體制改革的深入，評(píng)價(jià)活動(dòng)越來(lái)越受到各級(jí)政府的高度重視

。總體上，我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作逐步制度化，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)逐步規(guī)范化，評(píng)價(jià)方

法逐步多樣化。

一、評(píng)價(jià)工作逐步制度化

總體上來(lái)講，我國(guó)的科技評(píng)價(jià)處于不斷改進(jìn)與完善中。20世紀(jì)90年代初，原國(guó)家

科委嘗試對(duì)國(guó)家重大科技計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)行科技評(píng)估。1996年，廣東省、遼寧省、

天津市、武漢市、深圳市、北京市等相繼成立了科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。1997年12月，我

國(guó)第一個(gè)國(guó)家級(jí)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)——

科技部科技評(píng)估中心成立。1997年1月，國(guó)家科委頒布了《科技成果評(píng)估試點(diǎn)工作

管理暫行規(guī)定》，將科技成果評(píng)估作為科技成果鑒定的一種有效補(bǔ)充。1998年，

國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃引入了評(píng)估機(jī)制，建立了以專家為核心的評(píng)估、評(píng)審工作體系

，通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行客觀、公正、獨(dú)立的評(píng)估；同年，建設(shè)部發(fā)布了《科技成果評(píng)

估工作管理暫行辦法》。

我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展歷程，如表3-2所示。

表3-2我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展歷程

續(xù)表

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2001年以來(lái)，我國(guó)科技評(píng)估工作進(jìn)入大發(fā)展時(shí)期，國(guó)家科委批準(zhǔn)北京市、天津市

、遼寧省、中科院、國(guó)防科工委等12個(gè)省市和部門開展“科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)”工作，

并在全國(guó)范圍內(nèi)開展了科技成果評(píng)估培訓(xùn)。國(guó)家科技部相繼出臺(tái)了《科技評(píng)估管理

暫行辦法》《科技評(píng)估規(guī)范》《國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法》《關(guān)于改進(jìn)

科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行

為準(zhǔn)則與督查辦法》《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》等科技評(píng)估的制度。這些制度

的出臺(tái)，對(duì)規(guī)范全國(guó)的科技評(píng)估活動(dòng)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的建設(shè)，推動(dòng)科技評(píng)估事業(yè)的發(fā)展

起到了重要作用。

2014年7月，科技部國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室下發(fā)《關(guān)于開展二期科技成果評(píng)價(jià)試

點(diǎn)工作的實(shí)施意見》（國(guó)科獎(jiǎng)字〔2014〕28號(hào)），工信部科技司、科技部農(nóng)村中心

、湖南省科技廳等單位和機(jī)構(gòu)被列為科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)單位和試點(diǎn)機(jī)構(gòu)（見表3-

3）。此次試點(diǎn)工作要求在試點(diǎn)范圍內(nèi)不再開展科技成果鑒定，全面實(shí)施科技成果

評(píng)價(jià)（涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、公共安全等國(guó)家重大利益的除外）。明確科技成

果評(píng)價(jià)報(bào)告可用于科技成果登記和推薦科技獎(jiǎng)勵(lì)的佐證材料，積極推動(dòng)科技成果評(píng)

價(jià)報(bào)告在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的有效使用。

表3-3二期科技成果評(píng)價(jià)的試點(diǎn)單位及機(jī)構(gòu)

續(xù)表

信息來(lái)源：公開資料，聯(lián)盟整理。

2016年6月，科技部發(fā)布《科技部關(guān)于對(duì)部分規(guī)章和文件予以廢止的決定》，根據(jù)

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)

辦函〔2016〕12號(hào)）精神，按照依法行政、轉(zhuǎn)變職能、加強(qiáng)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)的原則

和穩(wěn)增長(zhǎng)、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的要求，決定對(duì)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等

規(guī)章予以廢止。

《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》被廢止后，根據(jù)科技部、教育部等五部委發(fā)布的《關(guān)于

改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》和科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》有關(guān)規(guī)定，

今后各級(jí)科技行政管理部門不得再自行組織科技成果鑒定工作，科技成果評(píng)價(jià)工作

由委托方委托專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

二、科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)逐步規(guī)范化

經(jīng)過近20余年的發(fā)展，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中摸索探討，經(jīng)歷了從個(gè)別省市

逐步向全國(guó)鋪開的過程，科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及單位從隸屬于科委到逐步社會(huì)化，呈

逐步規(guī)范化發(fā)展。目前，我國(guó)的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要有四類：隸屬于科技管理部

門的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、隸屬于科研機(jī)構(gòu)的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、隸屬于企業(yè)的科技

成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)。

現(xiàn)階段，我國(guó)科技評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)是由國(guó)家和各省、市、自治區(qū)科技行政管理部門組

成，以國(guó)家為主，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則。國(guó)家科學(xué)技術(shù)部是我國(guó)科技評(píng)

價(jià)活動(dòng)的行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行總的組織、管理、指導(dǎo)、

協(xié)調(diào)和監(jiān)督。科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和單位主要是在科技管理部門所屬有關(guān)單位的基礎(chǔ)

上產(chǎn)生的，如軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、科技咨詢機(jī)構(gòu)、科技情報(bào)機(jī)構(gòu)等。

三、評(píng)價(jià)方法逐步多樣化

此前，我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主要評(píng)價(jià)方法是同行評(píng)議，是以定性為主的評(píng)價(jià)方法。

針對(duì)同行評(píng)議系統(tǒng)的“失效”問題，管理部門也積極研究其他的評(píng)價(jià)方法。目前我國(guó)

在開展科技成果評(píng)價(jià)時(shí)已結(jié)合定量方法的使用，合理地使用各種科技成果評(píng)價(jià)方法

，使其能夠真正有效地發(fā)揮作用。

第四節(jié)科技成果評(píng)價(jià)的未來(lái)趨勢(shì)

科技成果評(píng)價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，過去一直由政府科技主管部門對(duì)科

技成果進(jìn)行鑒定。科技部正式廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，以委托方式交給專

業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，意味著我國(guó)正建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的新型科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，新型

科技成果評(píng)價(jià)將由市場(chǎng)“唱主角”。

國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)，改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以

科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)

價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。推進(jìn)高等學(xué)校和科研院所分類

評(píng)價(jià)，實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)，把技術(shù)轉(zhuǎn)移和科研成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響納入評(píng)價(jià)指標(biāo)，將

評(píng)價(jià)結(jié)果作為財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)。推行第三方評(píng)價(jià)，探索建立政府、社

會(huì)組織、公眾等多方參與的評(píng)價(jià)機(jī)制，拓展社會(huì)化、專業(yè)化、國(guó)際化評(píng)價(jià)渠道。完

善國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系，逐步探索將反映創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)支出納入GDP核算，反映無(wú)

形資產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，突出創(chuàng)新活動(dòng)的投入和成效。改革完善國(guó)有企業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制，

把研發(fā)投入和創(chuàng)新績(jī)效作為重要考核指標(biāo)。

?

第四章科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)

值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、

新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)的總稱。

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的概念

科技成果轉(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。

廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使勞動(dòng)者的素質(zhì)、技

能或知識(shí)得到加強(qiáng)，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。

狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科

研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加、工藝改進(jìn)、效益提高，最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步

。通常所說(shuō)的科技成果轉(zhuǎn)化一般指狹義的概念。

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

科技成果轉(zhuǎn)化包括科技成果的應(yīng)用和推廣、科技成果的工藝化、科技成果的產(chǎn)品化

、科技成果的商業(yè)化和科技成果的產(chǎn)業(yè)化幾層含義。

科技成果的應(yīng)用包括兩個(gè)方面：一方面是把基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)室里的成就

應(yīng)用于實(shí)際生活和實(shí)際生產(chǎn)。如果科技成果不成熟，還不能投入實(shí)際應(yīng)用，那么就

要繼續(xù)開展研發(fā)活動(dòng)，把不成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)化為成熟的技術(shù)，把輸出方的技術(shù)轉(zhuǎn)化為

適用于輸入方的實(shí)用技術(shù)。另一方面，科技成果的應(yīng)用是指用新的技術(shù)和方法改造

傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)，或者把先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)成就應(yīng)用于實(shí)際生活以改變現(xiàn)有的工作或生活

方式。科技成果的推廣是對(duì)成熟技術(shù)的擴(kuò)散、傳播和應(yīng)用。

科技成果的工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，既是科技成果應(yīng)用的過程，也是科

技成果應(yīng)用的結(jié)果。

（1）工藝化。是把科技成果轉(zhuǎn)化為新的生產(chǎn)工藝，或用科技成果改造舊的生產(chǎn)工

藝，這樣做或者能夠提高生產(chǎn)效率，或者能夠降低生產(chǎn)成本，或者能夠提高工藝質(zhì)

量和產(chǎn)品質(zhì)量。

（2）產(chǎn)品化。是利用科技成果生產(chǎn)出新的產(chǎn)品，或者是把科技成果應(yīng)用于改造現(xiàn)

有的產(chǎn)品，降低現(xiàn)有產(chǎn)品的成本，或者使產(chǎn)品獲得新的功能，或者提高它的使用性

能。

（3）商業(yè)化。是科技成果有了市場(chǎng)需求，或者是技術(shù)本身作為商品得到了應(yīng)用，

或者是將利用科技成果生產(chǎn)的產(chǎn)品投放到了市場(chǎng)。

（4）產(chǎn)業(yè)化。是指將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)體產(chǎn)業(yè)并生產(chǎn)出產(chǎn)品、商品，以體現(xiàn)科技

成果的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

第三節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化各參與方的作用

一、政府

科技成果轉(zhuǎn)化是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，同時(shí)也是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性事業(yè)，需要政府這一強(qiáng)大

后盾。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，政府的作用必不可少，它是制定相應(yīng)政策的引導(dǎo)者

。

我國(guó)科技體制的弊端體現(xiàn)為，大量的科研機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期獨(dú)立于企業(yè)之外，形成了科技與

經(jīng)濟(jì)相分離的局面，因而產(chǎn)生大量的科技成果轉(zhuǎn)化問題。政府應(yīng)當(dāng)在科技成果轉(zhuǎn)化

和推廣過程中起到良好的引導(dǎo)作用。政府有關(guān)部門制定了有效的產(chǎn)業(yè)政策和相應(yīng)的

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，從而集中資金、人力和物力，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，提高

技術(shù)開發(fā)水平，形成規(guī)模化能力。

二、企業(yè)

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化和推廣過程中的核心主體。企業(yè)可以自行發(fā)布信息或者委托技

術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果的合作者，也可以獨(dú)立

或者與境內(nèi)外企業(yè)、事業(yè)單位或者其他合作者實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、承擔(dān)政府組織實(shí)

施的科技研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，還可以與研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等事業(yè)

單位相結(jié)合，聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，企業(yè)的生存和發(fā)展，本質(zhì)上取決于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、吸

納科技成果能力和經(jīng)營(yíng)能力，而不是僅靠資金、人力的投入規(guī)模來(lái)實(shí)現(xiàn)量的擴(kuò)張及

效益的提升。企業(yè)要不斷提高自身的科技成果轉(zhuǎn)化主體的認(rèn)識(shí)，勇挑重?fù)?dān)，寓科技

成果于產(chǎn)品開發(fā)和發(fā)展生產(chǎn)之中。

三、高校及科研機(jī)構(gòu)

高等院校、科研院所等科研單位是科技成果的供給主體。高校及科研機(jī)構(gòu)發(fā)展成為

基礎(chǔ)研究的主力軍、應(yīng)用研究的重要方面軍，以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的生力軍，其高

校科技工作已經(jīng)成為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。在國(guó)家有關(guān)部門的大力支

持下，高校及科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)建設(shè)了一大批科技創(chuàng)新基地或平臺(tái)，積極承擔(dān)了國(guó)家科

技攻關(guān)計(jì)劃、“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金及國(guó)防軍工等一系列科研

任務(wù)，使高校的總體科技實(shí)力、自主創(chuàng)新能力及綜合競(jìng)爭(zhēng)力大大增強(qiáng)，知識(shí)貢獻(xiàn)與

社會(huì)服務(wù)能力大大增強(qiáng)，不斷成為我國(guó)科技自主創(chuàng)新的強(qiáng)大力量。

四、第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)囊括了提供科研技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)以及后期工商管理、

法律顧問等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。在高端科學(xué)領(lǐng)域，科研成果的轉(zhuǎn)化往往從立題開始，在高

精尖技術(shù)領(lǐng)域，很難有一個(gè)團(tuán)隊(duì)能夠做到盡善盡美。第三方技術(shù)服務(wù)結(jié)構(gòu)是重要的

支持和補(bǔ)充力量，確保研發(fā)的順利進(jìn)行。

五、中介機(jī)構(gòu)

科技中介主要有科技部和各地科委成果推廣機(jī)構(gòu)、技術(shù)成果交易會(huì)、技術(shù)商城、技

術(shù)開發(fā)公司、大學(xué)科技園、創(chuàng)業(yè)園、孵化器、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等形式。自技術(shù)市場(chǎng)

開放后，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)大量涌現(xiàn)。它們存在于技術(shù)市場(chǎng)化全過程的各階段，幫

助技術(shù)供給方與需求方建立溝通聯(lián)系，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的切入點(diǎn)，是技術(shù)進(jìn)入市

場(chǎng)的重要媒介，對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)化的進(jìn)程有很大的推動(dòng)作用。

?

第五章我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化

“十三五”時(shí)期，“創(chuàng)新”被擺在中國(guó)發(fā)展最為核心的位置，“科技創(chuàng)新”被賦予“引領(lǐng)全

面創(chuàng)新”的重任。由此，科技成果轉(zhuǎn)化備受關(guān)注。

相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，2011年，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率大約是15%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的

不足5%。2012年，全國(guó)共登記應(yīng)用技術(shù)成果43234項(xiàng)，其中穩(wěn)定應(yīng)用的成果比例

達(dá)到84.29%；小批量或小范圍應(yīng)用、試用的成果比例分別為7.15%和3.40%；未應(yīng)

用的成果比例為4.92%；另有0.24%的成果應(yīng)用后停用。在43234項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果

中，獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果為10797項(xiàng)，占24.97%，這些獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果共取

得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入189.93億元。2013年7月1日，英國(guó)國(guó)際商學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組

織發(fā)布的《2013年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》中，中國(guó)排名為第35位，中國(guó)香港排名第7

位。2014—2015年，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率仍不到20%。2015—

2016年，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%，實(shí)現(xiàn)真正產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與美國(guó)、

日本等國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化率相差甚遠(yuǎn)。

從上述數(shù)據(jù)可以看出，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的總體水平偏低，相比西方發(fā)達(dá)國(guó)家，仍

處于落后的狀態(tài)。

第一節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展歷程

根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中的定義，科技成果轉(zhuǎn)化是指“為提

高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的

后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活

動(dòng)”。

科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)特有的詞匯，國(guó)際上并沒有科技成果轉(zhuǎn)化這一說(shuō)法，多使用“

技術(shù)轉(zhuǎn)移（Technologytransfer）”或“技術(shù)創(chuàng)新（Technology

innovation）”等表述。“技術(shù)轉(zhuǎn)移”明確表示“科研成果的所有權(quán)或者使用權(quán)在不同

的主體之間的轉(zhuǎn)移”這一本質(zhì)內(nèi)涵。

科技成果轉(zhuǎn)化始于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)代。中華人民共和國(guó)成立后，我國(guó)的科技基礎(chǔ)、

工業(yè)基礎(chǔ)都很薄弱，因此在這一歷史條件下，由國(guó)家制訂科研和產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃，即

國(guó)家研發(fā)什么，生產(chǎn)什么產(chǎn)品，生產(chǎn)多少產(chǎn)品，產(chǎn)品怎樣定價(jià)，產(chǎn)品如何分配，都

是按照事先制訂的計(jì)劃進(jìn)行的。國(guó)家給科技機(jī)構(gòu)分配經(jīng)費(fèi)，并主導(dǎo)科技機(jī)構(gòu)的研究

課題。公有制企業(yè)如果有產(chǎn)品研發(fā)需求，也可以上報(bào)給政府行政管理部門，政府審

批通過后再制定研究課題下達(dá)給科研院所。最終研究課題完成后，政府再將研究成

果轉(zhuǎn)回企業(yè)。可以說(shuō)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技成果的轉(zhuǎn)化就是通過政府這一主體主

導(dǎo)實(shí)現(xiàn)的。這一模式在當(dāng)時(shí)特定的年代背景下，有利于將有限的資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)

域建設(shè)上，奠定了國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)的工業(yè)基礎(chǔ)和科技基礎(chǔ)。

但是隨著時(shí)間的推移，這一模式的弊端也逐漸凸顯。科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)缺乏直接的聯(lián)

系，所有的需求、研發(fā)均要通過政府部門的調(diào)配，隨著傳遞部門鏈條的拉長(zhǎng)，生產(chǎn)

需求與科研計(jì)劃間很難實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)匹配，科研與生產(chǎn)嚴(yán)重脫離，科技不能很好地為經(jīng)

濟(jì)服務(wù)，呈現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮的局面。

要解決這一問題，就必須進(jìn)行科技體制改革。國(guó)家在加快科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)施以增

加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策等方面出臺(tái)了很多政策。2015年9月發(fā)布的《深化科

技體制改革實(shí)施方案》，以“打通科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展通道，最大程度地激發(fā)

科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動(dòng)力的巨大潛能”為目標(biāo)，要求“健全促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

的機(jī)制，深入推進(jìn)科技成果使用、處置和收益管理改革，強(qiáng)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的激

勵(lì)，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化”。

又比如說(shuō)，科技成果評(píng)價(jià)作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，過去一直由政府科技

主管部門對(duì)科技成果進(jìn)行鑒定。2016年6月，我國(guó)正式廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦

法》。科技成果鑒定管理方式由強(qiáng)制行政審批，過渡到由行業(yè)組織和中介結(jié)構(gòu)自律

管理，政府完全放手，不再將科技成果鑒定納入行政審批工作，完全由專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)

構(gòu)執(zhí)行。這是我國(guó)探索和建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的新型科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的一大標(biāo)志性

事件。

第二節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)及對(duì)策

科技成果轉(zhuǎn)化困難并非中國(guó)獨(dú)有的現(xiàn)象。以美國(guó)為例，美國(guó)的技術(shù)原創(chuàng)能力世界聞

名，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化能力也非常強(qiáng)，其科技成果轉(zhuǎn)化能力也比其他國(guó)家強(qiáng)，但轉(zhuǎn)化率

仍然較低。美國(guó)大學(xué)近75%的發(fā)明專利從來(lái)沒有得以商業(yè)化，例如，2008年斯坦

福大學(xué)科技許可辦公室收到400項(xiàng)專利申請(qǐng)，獲批的200項(xiàng)專利中只有100項(xiàng)被商業(yè)

性轉(zhuǎn)化[1]。

絕大部分的科研成果還沒走向市場(chǎng)，就被埋沒，形成科技創(chuàng)新過程中的“死亡之谷”

。如何跨越這個(gè)“死亡之谷”成為一個(gè)世界性的難題。科技成果轉(zhuǎn)化路徑及涉及主體

，如圖5-1所示。

圖5-1科技成果轉(zhuǎn)化路徑及涉及主體

信息來(lái)源：公開資料，聯(lián)盟整理。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化之所以難，主要集中在兩方面：

一方面，科技成果轉(zhuǎn)化涉及技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，本質(zhì)上是一個(gè)市場(chǎng)行為，技術(shù)成果的擁

有者、使用者、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、政府監(jiān)管單位都應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，明確各方的

定位，使各方都有推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和能力，切實(shí)促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

另一方面，要實(shí)現(xiàn)科研需求與生產(chǎn)要求的供需對(duì)接，推動(dòng)資源的有效配置，但是在

當(dāng)今的社會(huì)環(huán)境下，這一信息成本仍非常高昂，大多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目仍然依賴

于一方剛好了解科研院所及企業(yè)兩方面的情況，而非科研院所與企業(yè)直接進(jìn)行需求

對(duì)接。

并不是每一個(gè)基礎(chǔ)研究都能形成科研成果，也并不是每一個(gè)科研成果都適合轉(zhuǎn)化為

產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品。科研成果是一件復(fù)雜的非標(biāo)準(zhǔn)化商品，每一個(gè)都有其獨(dú)特性和專業(yè)

性，實(shí)際需求方可能未必知道有這樣一項(xiàng)科技成果的存在。

科研實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)數(shù)量眾多，科研成果種類眾多。要促成一項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，一

個(gè)企業(yè)就必須在茫茫信息中搜尋到一個(gè)對(duì)自己有益的科研成果，并有能力、有意愿

將其轉(zhuǎn)化，而科研院所恰恰愿意幫助企業(yè)轉(zhuǎn)化該成果。

二、科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策

（一）發(fā)揮市場(chǎng)在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用

科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是一個(gè)市場(chǎng)行為。因此，科技成果轉(zhuǎn)化要正確處理政府引導(dǎo)和

市場(chǎng)調(diào)節(jié)的關(guān)系，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，科學(xué)界定科

技成果轉(zhuǎn)化各類主體的權(quán)利和責(zé)任，能放給企業(yè)的權(quán)利盡量放給企業(yè)，最大程度地

發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用。[2]

1.轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府引導(dǎo)作用

政府應(yīng)加快在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的職能轉(zhuǎn)變，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服

務(wù)，強(qiáng)化政府在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策制定、平臺(tái)建設(shè)、人才培養(yǎng)、公共服務(wù)等方

面的職能，發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好環(huán)境。例

如，取消審批，賦予科研機(jī)構(gòu)成果使用權(quán)、處置權(quán)；加強(qiáng)科技成果信息匯交，推廣

科技成果在線登記匯交系統(tǒng)；打造線上與線下相結(jié)合的國(guó)家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)；在

高校和科研院所建立一批專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)；培育一批市場(chǎng)緊缺的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人

等專業(yè)人才隊(duì)伍。

2.強(qiáng)化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位

要想發(fā)揮市場(chǎng)在配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用，就必須強(qiáng)化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技

成果的主體地位，發(fā)揮企業(yè)家整合技術(shù)、資金、人才的關(guān)鍵作用，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同

創(chuàng)新，大力發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)。完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的需求導(dǎo)向機(jī)制，拓展新技術(shù)、

新產(chǎn)品的市場(chǎng)應(yīng)用空間。

（二）清除科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙

過去，科研院所的科技成果產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明，無(wú)法跟市場(chǎng)真正接軌，這是科技

成果轉(zhuǎn)化最大的體制性障礙。

科技成果自“實(shí)驗(yàn)室”走向“市場(chǎng)”，最終能否成功轉(zhuǎn)化，取決于市場(chǎng)需求、科技成果

的成熟度，以及科技成果方自身的資金實(shí)力、技術(shù)吸收能力、市場(chǎng)推廣能力等多重

因素。上述因素不僅影響科技成果轉(zhuǎn)化的成敗，還在很大程度上影響著轉(zhuǎn)化的科技

成果給最終購(gòu)買方所帶來(lái)的收益，更是直接決定了科技成果的轉(zhuǎn)化價(jià)格。但是這些

因素很難被定量描述，因此在定性基礎(chǔ)上決定的最終科技成果成交價(jià)格與日后增值

收益比較起來(lái)，存在較大低估或者高估的可能性。一旦出現(xiàn)低估，在科技成果所有

權(quán)歸屬國(guó)家的情況下，科技成果轉(zhuǎn)化責(zé)任人容易背負(fù)“國(guó)有資產(chǎn)流失”的指責(zé)。

此外，在2015年修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》之前，科技成果的

轉(zhuǎn)化收益與科技成果研發(fā)人員并無(wú)太大關(guān)聯(lián)。科技成果轉(zhuǎn)化成功，并不會(huì)給科研人

員帶來(lái)較大收益；科技成果轉(zhuǎn)化不成功，也不會(huì)影響科研人員的績(jī)效評(píng)定和職稱評(píng)

價(jià)。

因此上述兩方面因素決定了科研院所和科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在較大的

顧慮，其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與所獲得的收益也不匹配，普遍缺乏實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)

力。

科技成果具有較強(qiáng)的時(shí)效性，如果不及時(shí)轉(zhuǎn)化，很可能一兩年內(nèi)出現(xiàn)了新的技術(shù)或

者轉(zhuǎn)化了其他的科技成果，那么該項(xiàng)科技成果的價(jià)值就完全歸零了。這就造成了我

國(guó)絕大部分的科技成果研發(fā)出來(lái)后被束之高閣，直至價(jià)值歸零。

要加速科技成果轉(zhuǎn)化，就必須清除科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙，明確科技成果的產(chǎn)

權(quán)和收益歸屬，提高科研人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。

目前國(guó)家出臺(tái)的各項(xiàng)政策也在著力落實(shí)解決這一類問題。例如《實(shí)施〈中華人民共

和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》明確了一個(gè)免責(zé)的條款：“科技成果轉(zhuǎn)化過

程中，通過技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并

在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有

牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)

生的決策責(zé)任。”

又比如，《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》明確了對(duì)職務(wù)

科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)的最低標(biāo)準(zhǔn)為5

0%，有一些地方政策甚至將這一比例提高至70%～90%。

（三）培育專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

培育專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才和機(jī)構(gòu)是國(guó)際通行做法。促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部技術(shù)

轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展，始終是國(guó)外法律法規(guī)引導(dǎo)的重要方向。

例如美國(guó)要求大學(xué)都建立OTT（OfficeofTechnology

Transfer，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室）或OTL（OfficeofTechnology

Licensing，技術(shù)許可辦公