技術進步、勞動配置與經濟波動社會再生產視角下的經濟波動一個馬克思主義RBC模型

一、基本理論與基礎分析框架的差異從社會再生產的獨特角度來看，馬克思主義政治理論將經濟增長視為持續發展的社會再生產過程。在將商品生產劃分為兩大部類的基礎上,馬克思進一步對每一部類中的不變資本、可變資本以及剩余價值之間的比例關系進行了探討。當可以維系社會再生產持續運轉的比例關系無法被滿足時,將導致經濟波動,即由“比例失衡”所引發的經濟周期。社會再生產不僅反映了“經濟總量”的擴張,而且還蘊含著“經濟結構”的變化,因此上述洞見對于理解現實經濟運行具有重要的理論意義。長期以來,社會再生產理論一直都是中國政治經濟學研究的重要領域之一,可以將其劃分為三個階段。第一個階段為計劃經濟時期,當時主要關注農業、輕工業與重工業的比例關系,于是關于社會再生產的研究內容涉及簡單再生產與擴大再生產、內涵式再生產與外延式再生產、固定資產動態與勞動手段協調、積累與消費及其同社會產品、經濟增速之間的關系等(本文試圖基于馬克思主義政治經濟學的基本理論,構造一個以分權經濟為基礎的分析框架,進而在引入技術沖擊的條件下,觀察社會再生產的比例結構變動以及經濟波動。所謂RBC指實際商業周期(RealBusinessCycles),其含義為經濟波動由經濟中的實際成分變化所導致,而與貨幣成分無關。毫無疑問,RBC是過去三十年多年來宏觀經濟學研究的重點,其基礎分析框架由然而,需要注意的是建立在西方經濟學基礎上的RBC模型與本文所研究的馬克思主義RBC模型存在著顯著差異。概括而言,這主要體現在以下三個方面:第一,馬克思主義RBC模型納入了兩大部類,并且以社會再生產為基礎考察經濟波動,因此這是一種多部門的結構模型。第二,馬克思主義RBC模型不僅關注產出層面呈現出的波動特征,而且還涉及以“勞動價值論”為基礎的價值層面的波動,即以無差別的人類勞動衡量的經濟波動。第三,馬克思主義RBC模型雖然也視技術變動為導致經濟波動的原因之一,但是更加重視生產關系對經濟波動的影響,因此本文將考察在不同勞資關系情境之下經濟波動特征的差異。二、馬克思主義最優經濟增長理論的基本構造由于經濟波動與經濟增長密切相關,因此RBC模型需要建立在經濟增長理論的基礎之上。其內在邏輯如下:首先,經濟增長理論關注的核心問題是如何進行跨期決策,當期消費增加可以改進當期的福利,但是不利于積累并實現擴大再生產,進而影響到未來的產出與消費。其次,經濟增長中涉及的跨期最優化問題實際上按照“集中經濟”的分析思路展開,即從社會計劃者的角度,依據社會福利的最優化進行決策。這顯然與市場經濟條件下微觀主體的個體決策存在著差異。因此,需要將“集中經濟”模型轉化為“分權經濟”模型。最后,基于“分權經濟”模型進一步引入“實際成分”的隨機沖擊,進而構建出RBC模型。按照以上理論邏輯,馬克思主義RBC模型需要以馬克思主義經濟增長理論作為基礎。為此,本文將主要基于馬克思主義最優經濟增長理論進行建模。該理論由一批日本學者于本世紀初創立,經過持續十余年的不斷發展,目前已經形成一個相對完整的理論框架(金江(2008、2013)在“集中經濟”模型的基礎上,構造了“分權經濟”模型。在分權經濟模型中包含從事兩大部類生產的企業以及家庭,共三類經濟主體,并由其分別進行決策,進而實現各個市場的均衡。其中勞動的配置由均衡勞動回報實現,即在兩大部類企業中就業將獲得同樣的報酬。山下(以上研究雖然考慮了社會再生產以及剝削,但還缺乏價值層面的分析。于是,馬克思主義最優增長理論進一步將“價值”概念導入,分別確定兩大部類單位產品所包含的價值量,進而對簡單和擴大兩種形式的再生產比例結構進行討論(目前,國內借助馬克思主義最優經濟增長理論開展研究的文獻并不多見,其中以上五個方面的不同點也將構成本文的創新之處。此外,馬克思主義RBC模型與西方經濟學RBC模型相比,由于理論基礎不同也將存在顯著差異,對此本文將在下一部分詳細說明。三、模型及其解釋(一)兩大部類企業的收入分配算法假設存在工人與資本家兩類代表性行為者以及兩大部類的代表性企業。其中,工人通過提供勞動來獲得收入,進而滿足個人消費。考慮到跨期消費,工人會自主決策消費量,將儲蓄提供給資本家,并獲得利息收入。資本家由于擁有大部分生產資料,即存量資本品,因此能夠以此作為抵押物獲得貸款融資,并支付利息。獲得貸款后的資本家按照特定的比例投資于兩大部類企業。兩大部類均需要利用生產資料與勞動相結合進行生產,但是由于兩大部類的產品存在差異,因此各自的生產技術不同。假設企業作為生產主體面臨著市場競爭,而資本家憑著占有生產資料而剝削工人在剩余勞動時間創造的價值。這意味著本文假設資本家雖然自身擁有勞動能力,卻并不依靠提供勞動來獲得收入。由于資本家可以決定整個經濟系統的生產資料積累進程,所以在收入分配環節中占據更為強勢的地位,進而剝削工人。換言之,本文與西方經濟學的差異體現為生產資料與勞動的回報并非按照各自邊際產出貢獻來確定,而是要受到外生的勞資關系的影響。無論是工人還是資本家,都是憑借收入進行消費,進而最大化個人各期消費帶來的商品有用性。需要注意的是工人與資本家消費的商品都是第二部類生產的消費品,而第一部類生產的資本品僅作為生產資料積累之用。1.工人消費的確定假設在時期t,工人的數量為N公式(1)為工人的目標函數與約束條件。目標函數為各期福利的折現值,每期的福利包括兩個部分。其一是工人從消費中獲得的商品有用性,為自然對數形式通過求解上述最優化問題,容易得到關于工人消費的歐拉方程。公式(2)說明工人的跨期消費選擇主要受到時間偏好與儲蓄利率的影響。公式(3)說明工人的勞動時間供給由當期的消費與所得的勞動收入決定。補充說明兩點:第一,工人之所以需要出賣勞動力商品,其原因在于工人喪失了生產資料,進而供給勞動才成了唯一的收入來源。第二,工人的儲蓄僅是一種跨期消費選擇的結果,即當期儲蓄、未來消費,這顯然不以積累生產資料為目的,即儲蓄無法改變工人被剝削的地位。2.目標函數的確定假設資本家數量與工人數量的比例為η,并且該比例在各個時期保持不變。于是,可知資本家數量為ηN公式(4)給出了資本家各期福利的折現值,由于資本家不依靠提供勞動獲得收入,所以目標函數中不涉及勞動時間投入的抉擇,β通過求解上述最優化問題得到關于資本家消費的歐拉方程。公式(5)說明資本家跨期消費的選擇受到時間偏好與貸款利率的影響,同時也反映出單位生產資料(資本品)因轉移自身價值而形成的貨幣價值與貸款利率的關系,且受到資本品價格變動影響。補充說明兩點:第一,資本家之所以可以不勞動是因為資本家私人占有生產資料,因此沒有必要供給勞動,依靠剝削剩余價值即可獲得收入。第二,資本家貸款主要是為了投資生產并增加生產資料的積累。出于簡化模型的目的,本文沒有考慮借貸資本與銀行資本。3.馬克思對于工人群體的個人消費和資產階級分配的“三位一體公式”全部勞動產品劃分為生產資料與消費資料兩大類。其中,生產資料為“必須進入或至少能夠進入生產消費的形式的商品”;消費資料為“進入資本家階級和工人階級的個人消費的形式的商品”當然,由于生產資料被資本家私人占有,所以最終分配結構將不同于西方經濟學與“三位一體公式”。按照西方經濟學的邏輯,工人群體將得到wl,而資本家得到rk。按照政治經濟學的邏輯,工人群體得到σwl,而資本家得到rk+(1-σ)wl。二者的區別就在于是按照邊際產出貢獻分配,還是考慮資本家對工人的剝削。由于本文基于政治經濟學進行考察,因此分配關系屬于后者。此外,這樣的設定也與4.市場和資本品均衡條式上述模型涉及4個市場,即信貸市場、勞動力市場以及兩大部類產品市場。信貸市場的均衡條件為公式(10),即總儲蓄等于總貸款。資本品均衡市場的均衡條件為公式(11),即第一部類生產的全部資本品都轉化為投資。公式(12)給出了資本品積累的動態方程,其中全部的資本品存量分別以v5.社會再生產結構馬克思主義政治經濟學以勞動量來計量價值,因此對于價值體系的考察首先要求解兩大部類單位產品的價值量x于是,可以獲得表1,即社會再生產中不變資本、可變資本與剩余價值的結構。這與金江(2011)的研究類似,但是在劃分可變資本與剩余價值方面存在差異。在馬克思主義政治經濟學中,資本有機構成與利潤率非常重要,即從價值層面反映資本與勞動之間的比例關系,參見公式(16)和公式(17)。6.隨機視覺效果假設外生沖擊Z(二)經濟學至上的一般法理觀察上述模型,似乎與建立在西方經濟學之上的數理模型非常類似,但是其理論基礎為馬克思主義政治經濟學。對此,進一步做出以下幾點說明。1.關于使用價值的目標函數商品具有使用價值與價值二因素。其中,價值以無差別的人類勞動計量,并且在交換過程中體現了彼此之間的交換關系。生產者追求的是價值實現,而并非使用價值。但是,商品又必須具備使用價值,即可以滿足消費者對其有用性的要求,否則就沒有人愿意通過交換來獲得這種商品,進而生產者也就無法實現其價值。因此使用價值是消費者的目標,同時也是交換價值的物質承擔者。在本文模型中,對于目標函數的設定,即遵循了上述觀點,令工人與資本家的目標均為自身可以得到消費品有用性的函數。特別是對于工人而言,必要的消費是保障勞動力得以再生產的前提。2.運用機器替代勞動創造其他特別產品兩大部類的劃分是馬克思主義政治經濟學的一個重要創新,其目的在于考察社會再生產過程中部門之間的比例關系,并且其中還蘊含了迂回生產的思想。最終用來滿足人類社會需要的是消費品,但是消費品的獲取至少可以有兩種不同的途徑。第一,將社會全部勞動安排到第二部類的生產之中,由這些勞動直接生產消費品。第二,先將一部分勞動安排在第一部類中,并運用這些勞動創造出資本品,即物化勞動,然后再讓資本品與其余的勞動結合,共同創造出消費品。兩種途徑相比較,前者更為直接,而后者則延伸了生產鏈條,具有迂回生產的性質。那么,如何在不同的生產途徑中進行抉擇呢?關鍵在于生產效率。因為在勞動總量不變的條件下,如果給定不同部類生產的技術水平,那么總會存在一個最優的勞動分配比例,按照該比例將社會全部勞動分別配置到兩大部類之中,則可以實現最大化的最終消費品產出量。從歷史唯物主義的角度出發,工業革命的爆發,導致生產從手工勞動到機器大工業的變革,正體現了迂回生產的特征。因為以機器替代勞動可以突破人類勞動在力量、精度以及持久性方面的限制,但是機器同樣需要先期勞動的投入才可以獲得。于是,基于以上分析,三個結論至關重要。第一,通過迂回生產,積累必要的資本品,可以在動態過程中不斷提高生產效率。第二,資本品積累的過程直接影響到社會總勞動各個時期如何在兩大部類之間進行配置。第三,無論是資本品還是消費品,都由勞動創造,因此它們都可以被還原為不同時期的勞動。本文模型的設定就體現了上述思想,其中資本家的生產資料積累支出決定了資本品的需求量。3.資本品的內涵理解本文模型與西方經濟學模型的區別,需要辨析以下三個概念,即馬克思主義政治經濟學中的“資本品”與“資本”以及西方經濟學中的“資本”。第一,在馬克思主義政治經濟學中,“資本品”與“資本”不同。“資本品”是第一部類的勞動產品,是技術進步導致迂回生產的產物。“資本”則體現了生產關系,其功能是獲得價值的增值。只有當“資本品”被資本家私人占有,并以此來無償占有工人的剩余價值,此時的“資本品”才具有“資本”的屬性。第二,馬克思主義政治經濟學中的“資本”與西方經濟學中的“資本”不同。前者蘊含了生產關系,后者則僅是一種生產要素。第三,馬克思主義政治經濟學中的“資本品”與西方經濟學中的“資本”不同。二者雖然都與勞動結合進行生產,而前者卻是作為迂回生產中的一個組成部分,并且可以被還原為勞動,后者卻與勞動并列。4.可以關聯再生產過程的比例關系馬克思主義政治經濟學對社會再生產過程進行了深入剖析,進而給出可以維系再生產過程的比例關系。這與本文模型兩大部類的市場出清條件相吻合。簡單再生產的實現條件要求V5.利用“三位一體公式”獲取零利潤眾所周知,在西方經濟學中不存在“剝削”這一概念,各種要素被投入生產之中,按照其邊際產品的價格獲得各自的回報,因此完全競爭條件下企業只能獲得零利潤。這也正是“三位一體公式”的錯誤根源。馬克思主義政治經濟學則認為價值是由勞動創造的,生產過程中不變資本僅是轉移其自身價值,而勞動才會帶來價值增值,即創造出新價值。但是,由于資本家對生產資料的占有,其可以無償獲得工人在剩余勞動時間創造的價值。并且,這個剩余價值也正是利潤的來源。上述分配關系就是所謂的“剝削”。雖然本文模型的設定參考了馬克思主義最優增長理論的思路,但是在“剝削”的設置上則與其存在明顯的差異。6.關于稅率的平等性本文假設兩大部類企業的數量相同,并且為了簡化分析,也與資本家數量相同7.市場出清的問題馬克思主義政治經濟學既對市場出清的情況進行了分析,又對市場沒有出清的情況進行了研究。前者可以參見對社會再生產的討論,特別是兩大部類的平衡關系就是典型的例子。并且,一旦社會再生產過程不能滿足上述平衡關系,則會出現由比例失調導致的經濟危機。后者當然更是馬克思主義政治經濟學研究的重點,否則就不會有“生產過剩”這樣的概念出現,而勞動力市場無法出清即失業,這將成為“產業后備軍”的一個基礎。此外,西方經濟學也可以分別考察市場出清與市場不出清的情況。特別是秉承了凱恩斯主義經濟學傳統的一類模型就放棄了市場出清的假設,而從價格粘性等角度加以研究。但是,需要注意的是這顯然與馬克思主義政治經濟學對市場無法出清原因的解釋有所不同。本文的模型沿用了市場出清假設,如此處理更接近于馬克思主義政治經濟學中的“基準狀態”(Benchmark),當然也更加適應分析社會再生產的比例關系,并且未來還可以進一步納入非市場出清假設進行深入考察。8.創造產品,提升社會財富根據“勞動價值論”,勞動是價值的源泉。顯然,沒有勞動就無法創造出各種產品,進而也就無法提升社會財富。因此,如果針對本文模型進行穩態求解,也不難發現產出量與價值量均為勞動投入量的增函數。這也與“勞動價值論”相互契合。四、模擬分析技術影響(一)生產結構的變化由于本文的研究目的是建模并分析經濟波動中社會再生產結構的變化,并非對特定經濟體的實際經濟波動進行擬合,因此在參數設定上并沒有采用貝葉斯估計進行校準,而直接參考相關研究的參數取值((二)技術進步在第一部類、第二部類產出中的動態調整特征對第一部類生產技術施加0.01正向沖擊,圖1給出了勞動配置與單位產品所包含價值量的動態調整過程。觀察活勞動配置情況,由于第一部類發生技術進步,因此將更多的活勞動配置于第一部類將更加有利于整體效率的提升。與之相對的則是第二部類的活勞動配置比例將相應減少。與活勞動的配置情況類似,物化勞動形式的存量資本品在第一部類的配置比例也受到該部類技術進步的影響而提升,而在第二部類的配置比例相應下降。兩大部類單位產品所包含的價值量,受到第一部類技術進步的影響,均有所下降。并且,第一部類產品價值量的降幅更大,且收斂得更快。圖2給出了經濟系統在第一部類正向技術沖擊下的動態調整過程。第一,從兩大部類的產出來看,第一部類產出先升后降,之后收斂于穩態,而第二部類的產出先降后升,并超過穩態水平,之后再逐步收斂。這是由于初期受到第一部類技術進步影響,勞動更多地被配置到更有效率的第一部類,導致第一部類產出增加,而第二部類產出下降,隨著第一部類產出更多的資本品促進了積累,且被應用于第二部類生產,又將導致第二部類產出超過穩態水平。最終隨著技術沖擊消退,兩大部類產出先后收斂于穩態。以價格加權得到的總產出則受到上述兩大部類產出變化的影響呈現出先升后降的特點。第二,從勞動供給及其配置來看,第一部類的技術進步促進勞動供給增加,并且在提高第一部類配置比例的同時,降低第二部類勞動配置數量,并逐步收斂。從存量資本品的變化與配置來看,其變化特點與活勞動類似,不過時期上相對滯后,這是由于活勞動是生產的基礎與創造新價值的源泉,資本品也是勞動的產物。因此,資本品的變化要相對滯后于活勞動的變化。第三,從消費來看,工人消費先降后升,之后超過穩態水平,再逐漸收斂,而資本家消費則先升后降,且基本高于穩態水平。其原因在于第一部類生產技術進步有利于資本品積累,而資本家受此影響則更傾向于向工人借貸,進而初期抑制了工人消費,但是隨著資本積累增加有利于擴大消費品產出,進而增加了工人消費。對于資本家而言,資本積累增加有利于提高收入,而消費品產出增加也有利于擴大消費,因此其消費量呈現出正向波動。由于工人的人數更多,所以總消費的波動特點更加接近于工人消費波動的特征。第四,從價格體系來看,勞動的貨幣增加值出現正向波動,而資本品回報出現負向波動,第一部類產品較之于第二部類產品的相對價格則出現負向波動。這與第一部類生產效率提高之后第一部類產品稀缺性降低有關。圖3給出了經濟系統在第一部類正向技術沖擊下其價值層面的動態調整過程。第一,觀察價值量。第一部類雖然單位產品包含的價值量出現負向波動,但是由于其產出出現正向波動,且波動幅度更大,因此第一部類產出的價值量也呈現正向波動特征。第二部類的情況與第一部類相反,受到第一部類技術進步的影響,其價值量呈現負向波動特征。由于第一部類的正向波動幅度大于第二部類負向波動的幅度,所以經濟系統的總價值量也呈現出正向波動特征。第二,觀察資本有機構成。無論是第一部類、第二部類,還是經濟系統總體的資本有機構成,均出現先降后升——超過穩態水平——再逐步收斂的特點。這與資本品包含的價值量出現負向波動有關,雖然勞動供給與資本品存量都增長了,但是由于單位資本品價值量在初期下降,所以依然導致資本有機構成在初期下降。第三,觀察利潤率。此部分模擬給定了由勞資關系系數確定的剩余價值率,因為利潤率等于剩余價值率除以資本有機構成加上常數1的和,所以當剩余價值率不變,且資本有機構成下降時,顯然利潤率會提高。因此,兩大部類以及經濟系統總體的利潤率與其各自的資本有機構成變化特征相反。當然,也可針對第二部類生產技術施加0.01正向沖擊,并模擬分析其影響下的資源配置、單位產品所包含價值量、經濟系統以及價值系統的動態調整過程。鑒于篇幅所限,本文不再給出具體的模擬結果及其經濟機制分析,僅在結論部分進行報告五、工作場所績效評估(一)對剩余價值的估計:外生測定在考察了兩大部類技術沖擊導致的經濟波動之后,接下來分析勞資關系變化對經濟波動的影響。本部分采用隨機模擬方式,同時引入兩大部類的技術沖擊,然后比較不同勞資關系情境下的模擬結果。本文反映勞資關系的參數為外生給定,其決定了工人通過勞動創造的全部貨幣增加值中分別歸屬工人與資本家的份額比例,進而由此決定剩余價值率。針對不同的勞資關系,本文將進行方差分解的比較,并且考察經濟系統在波動性(volatility)、協動性(comovement)以及粘持性(persistence)方面的差異(二)勞資關系層面的變量表3給出了同時引入兩大部類技術沖擊后各個經濟變量波動的方差分解結果。整體來看,可將各個變量劃分為三種類型。第一類變量的波動僅受到第一部類技術沖擊的影響,而沒有受到第二部類技術沖擊的影響,因此無論勞資關系如何變動,都不影響方差分解的結果。這類變量包括刻畫產出與勞動配置層面的大部分變量以及刻畫價值層面的全部變量。由于第一部類的生產不以第二部類的產出作為中間產品,所以y(三)勞資關系與資源量的回歸分析表4給出了同時引入兩大部類技術沖擊后各個經濟變量在不同σ取值下標準差的比值,通過該指標就可以分析出勞資關系變化對各個變量波動性的影響。本文以σ=0.5作為基準,顯然該指標大于1時,意味著波動性加大,反之則說明波動性降低。各個變量可以劃分為兩種類型。第一類變量隨著σ的增加,波動幅度不斷增大,包括y(四)勞資關系與相關變量關聯研究表5給出了同時引入兩大部類技術沖擊后在不同σ取值下的不同變量之間的相關系數,通過該指標就可以分析出勞資關系變化對各個變量協動性的影響。顯然,相關系數的符號刻畫了正相關或者負相關,相關系數的絕對值則刻畫了協動程度。不同變量組合可以劃分為七種類型。第一類變量組合呈現正相關,且隨著σ的增加協動程度提高,包括(l(五)相關系數分析表6給出了同時引入兩大部類技術沖擊后各個經濟變量在不同σ取值下的一階自相關系數,通過該指標就可以分析出勞資關系變化對各個變量粘持性的影響。顯然,自相系數增加意味著粘持性增大,反之則粘持性減小。各個變量可以劃分為兩種類型。第一類變量隨著σ的增加粘持性不斷增大,包括w、r、p、c六、研究局限與展望本文在吸收借鑒馬克思主義最優經濟增長理論的基礎上,構建了一個馬克思主義政治經濟學數理模型,并以此對經濟波動中社會再生產的比例結構調整過程進行了考察。概括而