反壟斷法法律制度八章反壟斷法法律制度【講授內容】1、壟斷與反壟斷法【講授重點】2、3、4、【講授內容】1、壟斷與反壟斷法【講授重點】2、3、4、反壟斷法的作用我國反壟斷法的立法模式壟斷的證實我國反壟斷法的立法模式第一節(jié)壟斷與反壟斷法、壟斷的含義及其分類（一）壟斷的含義壟斷一詞，在經(jīng)濟學中和法學中的含義是不同的，經(jīng)濟學中的壟斷，是指少數(shù)大公司、企業(yè)或者若干企業(yè)的聯(lián)合獨占生產(chǎn)和市場。法學中的壟斷，是指違反國家法律、法規(guī)、政策和社會公共利益，通過合謀性協(xié)議、安排和協(xié)同行動，或者通過濫用經(jīng)濟優(yōu)勢地位，排斥或者控制其他經(jīng)營者正當?shù)慕?jīng)濟活動，在某一領域內實質上限制競爭的行為。壟斷行為有兩個特征。一個是危害性，即這種行為和狀態(tài)將會導致某一生產(chǎn)和流通領域的競爭受到實質性的限制和損害。二是違法性，即這種行為和狀態(tài)是違反法律條文的明確規(guī)定的。（二）壟斷的分類壟斷可分為合法壟斷與非法壟斷兩類。1、合法壟斷。合法壟斷是指國家為了保護整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，在反壟斷法中明確規(guī)定的不適用壟斷禁止法律的壟斷行為。合法壟斷的范圍和種類有：（1）特定的經(jīng)濟部門的壟斷。（2）知識產(chǎn)權領域。（3）對外貿(mào)易領域。（4）協(xié)同組合行為。2、非法壟斷非法壟斷，即反壟斷法所禁止的壟斷，它是指違反法律、法規(guī)和社會公共利益，通過合謀性協(xié)議、安排和協(xié)同行動，或者通過濫用經(jīng)濟優(yōu)勢地位，排斥或控制其他經(jīng)營者正當?shù)幕顒樱谀骋簧a(chǎn)領域或流通領域實質上限制競爭的行為。非法壟斷的主要形式有：（1）獨占。獨占，是指在特定的市場上，一個經(jīng)營者處于無競爭的狀態(tài)，或取得了壓倒性地位和排除競爭的能力，也指兩個以上經(jīng)營者不進行價格競爭，在他們對外的關系上具有上述地位和能力。（2）兼并。兼并，是指兩個或兩個以上的企業(yè)組成以長期經(jīng)營為目的的一個新的統(tǒng)一體。（3）股份保有。股份保有，是指一個企業(yè)不正當?shù)卣加辛硪粋€企業(yè)的股票或資本份額，也包括兩個企業(yè)彼此占有對方的股票或資本份額。（4）董事的交叉任職。董事的交叉任職，是指一個公司的董事同時擔任其他公司的董事。在這種董事交叉任職的情況下，無論是一方向另一方派遣董事，還是雙方的相互派遣，抑或雙方向其他公司共同派遣，均會使幾個企業(yè)有可能采取統(tǒng)一行動，并進行實質上的限制競爭行為。（5）聯(lián)合行為。聯(lián)合行為，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者，以合同、協(xié)議等方式，共同決定商品或服務的價格，或就商品的產(chǎn)銷數(shù)量、生產(chǎn)技術標準、以及銷售地區(qū)、銷售對象等進行限制，以損害競爭對手的行為。:、壟斷的幾種不同表述考慮到為壟斷統(tǒng)一定義的困難性，以及壟斷表現(xiàn)形式的多樣性，許多國家在制定反壟斷法時并未直接使用壟斷一詞，而是用其他相關術語揭示壟斷的內涵，以此來界定壟斷。壟斷的幾種不同表述如下:1、壟斷狀態(tài)。壟斷狀態(tài)是指一種在相關市場中因企業(yè)占據(jù)市場支配地位而致使在相當?shù)钠陂g內產(chǎn)生市場弊害，應受反壟斷法處罰的狀態(tài)。

2、壟斷化。壟斷化，是介于壟斷狀態(tài)與壟斷力濫用之間的反壟斷法所規(guī)范的壟斷類型，即是指謀壟斷，應受反壟斷法禁止的行為。企業(yè)在相關市場故意取得和維持壟斷力量，或圖i=j企業(yè)在相關市場故意取得和維持壟斷力量，或圖i=j3、壟斷力的濫用。壟斷力的濫用，是指擁有市場支配地位的企業(yè)濫用其市場支配力，并在一定交易領域實質性地限制競爭，違背公共利益，應受反壟斷法禁止的行為。壟斷力的濫用是大多數(shù)國家反壟斷法所規(guī)范的內容，其構成要件一般是:市場支配地位、濫用行為與損害競爭的結果。三、反壟斷法反壟斷法是指通過規(guī)范壟斷和限制競爭行為來調整企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合組織相互間競爭關系的法律規(guī)范的總和。（一） 壟斷法的主體適用考慮到我國常使用“企業(yè)”（包括公司）一詞來表述從事生產(chǎn)和流通的經(jīng)營者，它們又是競爭關系的主要參加者，所以，我國的反壟斷法以企業(yè)及企業(yè)聯(lián)合組織為其主體適用對象。（二）反壟斷法的客體適用反壟斷法的規(guī)范對象大致是兩類四大項。兩類即壟斷和限制競爭行為，兩者可統(tǒng)一于對競爭的限制基礎上。四大項指壟斷（含壟斷狀態(tài)、壟斷化、壟斷力濫用）、限制競爭行為、經(jīng)濟力量過度集中，不公平交易方法和歧視。第二節(jié)反壟斷法的作用反壟斷法的精神在于維護公平競爭，保證市場發(fā)生最優(yōu)化的作用。它保障企業(yè)公正的競爭能力和競爭機會的獲得與行使，保障企業(yè)平等的進入市場的自由權利；它譴責、打擊所有分裂市場、取消、扭曲市場的企業(yè)行為。正因為此，反壟斷法才被喻為“自由企業(yè)的大憲章”并昌盛于世界法律之林。對于市場經(jīng)濟來講，反壟斷法的積極作用是空前的。一、保障企業(yè)自由在市場經(jīng)濟體制下，企業(yè)自主經(jīng)營。為了追求利潤，企業(yè)可以依法進入和退出某一產(chǎn)業(yè)部門，自由從事商事活動，不受非法干擾和障礙。這就是西方作為基本人權之一而由憲法加以保護的企業(yè)自由。法律對自由權利的保護有兩種途徑，一種是正面規(guī)定自由權利的內容、范圍、使用方式;一種是從反面列舉妨礙自由權利行使的行為并予以打擊。反壟斷法各個法律制度針對一種或多種妨礙企業(yè)自由的行為而訂立自己的制度內容。如經(jīng)濟性和行政性壟斷是企業(yè)自由的大敵，因而反壟斷及壟斷力濫用制度便成為反壟斷法的主要篇章；價格歧視和各種限制競爭的企業(yè)間協(xié)議對企業(yè)自由貿(mào)易形成障礙，故而反價格歧視和企業(yè)間限制競爭的協(xié)議又成為反壟斷法的又一重要組成；其次，反壟斷法為不能窮盡的其他妨礙企業(yè)自由的行為設置了一般條款，原則地規(guī)范了一切限制競爭的行為。由企業(yè)實施的割裂市場，排斥市場進入者的獨占行業(yè)又被稱作經(jīng)濟性壟斷，或自然壟斷，是反壟斷法打擊的主要對象。企業(yè)如果具有市場支配力，它就是以獨占或分割市場以排除新的市場進入者；企業(yè)如果不具有這種支配力，它仍然可以通過與其他企業(yè)訂立卡特爾的協(xié)議來控制市場并且阻礙新的競爭者進入市場，這就是壟斷，形式上有托拉斯、康采恩、辛迪加、卡特爾等。同時，壟斷形式也可以因政府支持而出現(xiàn)，有合法與非法之分。合法的壟斷是因政府的支持、法律的認可而出現(xiàn)于特殊行業(yè)的壟斷。一般存在于公用事業(yè)中，如電力、煤氣、鐵路等。反壟斷法對這些事業(yè)特別規(guī)定了適用除外制度。然而，雖然反壟斷法不適用于這些公用事業(yè)，但法律對這些事業(yè)允許壟斷有嚴格的規(guī)定，并且有其他相關的制度保證消費者不受壟斷者的侵害。二、打擊行政性壟斷目前存在于我國的行政性壟斷主要有行業(yè)壁壘、地區(qū)壁壘和行政性公司。（一）行業(yè)壁壘

行業(yè)壁壘是由國家通過政策手段設置于一些特=1行業(yè)壁壘是由國家通過政策手段設置于一些特=1殊行業(yè)的進入壁壘，阻礙企業(yè)自由開業(yè)參與競爭。在我國存在著行業(yè)壁壘的典型行業(yè)是金融業(yè)和通訊業(yè)，至今它們仍是國營的禁臠，不容他人liiJ和通訊業(yè)，至今它們仍是國營的禁臠，不容他人liiJ染指。因而可以感知的是，金融業(yè)、通訊業(yè)在國內由于缺乏外部競爭，其服務質量和服務費用長期得不到改善，但它們的經(jīng)營者和職員卻比其他行業(yè)能獲得更大、更穩(wěn)定的收益。行業(yè)壁壘屬于典型的國家壟斷政策的體現(xiàn)，受岐視的只是市場眾多主體中的一部分，主要是私營和集體企業(yè)。（二）地區(qū)壁壘地區(qū)壁壘實質為地方保護主義，是一道由地方政企業(yè)免遭外來企業(yè)沖擊的屏障。它如同經(jīng)濟地方割劇，嚴重影響我國國內統(tǒng)一市場的形成。府設置的、用以保護本地區(qū)產(chǎn)品質量低劣的落后I府設置的、用以保護本地區(qū)產(chǎn)品質量低劣的落后I三」（三）行政性公司行政性公司是政企合一，官商不分的產(chǎn)物。雖然國家三令五申禁止黨政機關辦企業(yè)，但以黨政機關為真正的企業(yè)發(fā)起人或幕后靠山的行政性公司卻如雨后春筍，其原因恐怕已超出了法律的領域。三、消滅企業(yè)差別待遇制因政府因素而妨礙企業(yè)自由的方式并非只有行政性壟斷這一種，給企業(yè)進入市場附加不同的權利義務是妨礙企業(yè)自由的另一種方式。行政性壟斷是直接阻礙企業(yè)進入市場，而給企業(yè)進入市場附加不同的權利義務，并實質性導致企業(yè)間競爭能力的差別，是排斥企業(yè)進入市場的間接手段，我們稱之為企業(yè)差別待遇制。企業(yè)差別待遇制的制度形式可以是行政措施，也可以是法律法規(guī)，實施者只能是政府。在現(xiàn)代，企業(yè)差別待遇制主要存在于計劃經(jīng)濟占統(tǒng)治地位或計劃經(jīng)濟的因素還在發(fā)揮著作用的國家。以我國為例子。我國現(xiàn)有企業(yè)在性質上可分為私有企業(yè)、集體企業(yè)、國有企業(yè)和三資企業(yè)。在進入市場時因企業(yè)性質之不同各自享有不同的權利，承擔不同的義務，各類型企業(yè)此后在市場競爭中便擁有不同的競爭能力。第三節(jié)我國反壟斷法的立法模反壟斷法的立法模式是指制定反壟斷法采用何種形式以及對壟斷的立法基點的選擇。前者要求對法典式和非法典式作出選擇，后者要求回答是結構主義，還是行為主義。一、松散型與法典型的反壟斷法松散型（或者稱非法典式）反壟斷法是指由一系列反壟斷單項法律所組成的反壟斷法。松散型反壟斷法以美國、英國、澳大利亞的反壟斷法為代表。與非法典型的反壟斷法相比，法典型的反壟斷法統(tǒng)一、系統(tǒng)、明確，便于適用和執(zhí)行，修改起來也容易，不必另行立法。我國屬法典式立法的國家，如之公平交易法的另一支柱法——反不正當競爭法已采用了法典式。因此，《反壟斷法》也宜采用法典式。二、結構主義與行為主義的描述無論是采用法典式，還是采用非法典式，都必須對反壟斷法的規(guī)范對象一一壟斷的含義作出明確的回答和描述。回答和描述的不同便使反壟斷法在內容上有了結構主義和行為主義之分。結構主義是指為了控制行為集中度而對行業(yè)集中狀態(tài)進行規(guī)范的壟斷控制制度。行為主義是僅規(guī)范占市場支配地位企業(yè)的市場行為的壟斷控制制度，它并不關心行業(yè)的集中程度。在當今各國反壟斷法所建立的壟斷控制制度中，結構主義的壟斷控制制度以美、日為代表，行為主義的壟斷控制制度以德、英、法、歐共體的為代表。后一種屬多數(shù)，前一種僅限美、日兩國。我國法律歷來以行為作為規(guī)制對象。鑒于此，與反不正當競爭法同屬一林的反壟斷也應以壟斷行為為自己的規(guī)制對象。第四節(jié)壟斷的證實壟斷的證實可以從以下三個方面進行：一、 市場支配地位市場支配地位是指企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織的一種狀態(tài)，具有該狀態(tài)的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織在相關的產(chǎn)品市場、地域市場和時間市場上，擁有決