關于進一步規范證券營業網點的規定中國證券監督管理委員會發布的文件01引言服務部規范業務發展營業部設立違規點處理目錄03050204基本信息中國證券監督管理委員會21號現公布《關于進一步規范證券營業點的規定》，自公布之日起施行。二○○八年五月十六日引言引言中國證券監督管理委員會21號現公布《關于進一步規范證券營業點的規定》，自公布之日起施行。二○○八年五月十六日關于進一步規范證券營業點的規定為適應證券市場發展的需要，進一步加強證券營業點監管，提升證券公司服務水平，增強證券行業競爭力，保護投資者合法權益，現就進一步規范證券營業點作如下規定：營業部設立營業部設立（一）證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部（以下簡稱區域內設點），應當符合下列審慎性要求：1.客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。2.賬戶開立、管理規范，客戶資料完整、真實；賬戶規范工作按期完成，符合有關監管要求；最近2年無新開不合格賬戶等違規行為，或發生新開不合格賬戶等違規行為，但公司及時發現、及時自糾并已嚴肅追究有關人員責任，未造成重大后果，且主動向監管部門報告，自報告之日起已超過半年。3.具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。4.信息技術系統符合有關規范和監管要求；系統運行安全、穩定、可靠，最近2年未多次出現技術故障，未發生重大技術事故。5.具有完善的業務管理制度，制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。6.建立了有效的投資者教育工作機制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系。7.最近2年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標準。服務部規范服務部規范（一）證券公司應當按照“分期規范，分步實施”的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務部規范為證券營業部。（二）證券服務部規范為證券營業部，應當符合下列條件：1.符合本規定第一條第三款規定的條件；2.沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經清理完畢；3.最近1年未發生重大違法違規行為。（三）證券公司應當向證券服務部所在地證監局提出證券服務部規范為證券營業部的書面申請，證監局審核申請材料，并對證券服務部進行現場檢查驗收，符合條件的，作出同意規范為證券營業部的書面決定，并連同現場檢查驗收報告報中國證監會備案，同時抄送證券公司住所地證監局。（四）不符合規范為證券營業部條件或不能在規定的期限內規范的證券服務部，證券公司應當及時向證券服務部所在地證監局提交撤銷方案；撤銷方案的提交截至日期為2010年8月底。撤銷方案中應當包括員工和客戶安置計劃，并承諾承擔所有歷史遺留問題或潛在風險，負責完成賬戶規范等工作。撤銷方案經證券服務部所在地證監局認可后實施。違規點處理違規點處理（一）對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業點（以下簡稱違規營業點），相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。當地已有合法營業點的，相關證券公司要積極組織和配合客戶向當地其他合法營業點轉移；當地沒有合法營業點的，符合條件的其他證券公司可在當地新設證券營業部，協助予以解決。違規營業點的賬戶規范工作、其他歷史遺留問題和潛在風險等，由原證券公司負責承擔解決。（二）違規營業點已經清理完畢，原有客戶和員工已經妥善安置，內部責任追究到位，并經所在地證監局現場檢查確認后，相關證券公司方可按規定申請設立證券營業部。（三）違規營業點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產受讓公司負責清理。當地已有合法營業點的，將客戶平穩轉移至其他點，并妥善安置員工；當地沒有合法營業點、客戶無法轉移的，由受讓公司通過新設證券營業部予以解決。（四）違規營業點所在地證監局負責監督違規營業點的清理和關閉工作，并進行現場檢查驗收，現場檢查驗收報告報中國證監會備案并抄送證券公司住所地證監局。業務發展業務發展收購、撤銷證券營業部的，應當經中國證監會批準。證券公司收購證券營業部的，應當具備設立證券營業部的條件；具備區域內設點條件的證券公司，只能收購所在區域內的證券營業部。相關轉讓方必須是基于調整發展戰略、實行業務整合的需要，轉讓全部或者一定區域內證券經紀業務的證券公司。證券公司申請撤銷證券營業部，或者依法被責令撤銷證券營業部的，應當制定撤銷方案，報證券營業部所在地證監局認可后實施。五、證券營業部不得異地遷址。2010年8月底以前，證券公司確有優化點布局需要的，在符合由相對過剩地區遷往相對不足地區的原則下可按現有政策遷址。證券營業部因城市改造、終止物業租賃合同等原因須在同城變更營業場所的，應當經證券營業部所在地證監局批準。六、未經批準擅自設立證券營業點，或在證券營業點規范中違反本規定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，由中國證監會及其派出機構依法處理。七、本規定自公布之日起施行。中國證監會《關于清理規范遠程證券交易點的通知》