PAGE3-ppp項目及應急加工廠異地技改項目實施方案TOC\o"1-2"\h\z\u一、項目概況 11.1項目概況 11.2項目規劃及設計方案 11.3項目經濟指標 31.4項目實施形象 41.5項目采用PPP模式的可行性分析 41.6項目承辦單位 61.7項目可行性分析 8二、風險分配基本框架 92.1影響PPP項目風險分配的因素 92.2項目的風險分配原則 112.3風險分配框架 11三、項目運作方式 14四、合作伙伴選擇 144.1選擇依據 144.2項目承辦單位概況 15五、項目公司組建及運作 165.1項目公司組建原則 165.2運作路徑 175.3工程方案設計原則 225.4工程執行的相關標準 225.5主要建構筑物建筑 235.6結構方案 245.7基礎方案 245.8土建工程 245.9公用工程 275.10組建項目公司 31六、財務測算 326.1成本構成 326.2結算方式與定價機制 34七、項目PPP模式運作計劃 367.1項目實施期限 367.2項目實施進度安排 36八、交易結構 378.1投融資結構 378.2回報機制 388.3相關配套安排。 38九、合同體系 399.1法律依據 399.2合同體系 409.3項目邊界條件 44十、監管架構 4810.1監管架構的設計思路 4810.2監管架構的構建 4910.3監管體系及監管流程設計 51十一、采購方式選擇 52一、項目概況1.1項目概況1.1.1項目名稱xx1萬噸市縣糧食儲備庫建設項目及應急加工廠異地技改項目1.1.2項目類別在建1.1.3項目建設單位xx糧油有限公司1.1.4項目建設地點xx工業園區38號1.2項目規劃及設計方案1.2.1項目規劃內容及規模1、糧食儲備庫建設（1）建設成品糧低溫樓房倉4棟，建筑層數單層，建筑面積40000㎡，總倉容1萬噸。（2）低溫樓房倉周邊地坪硬化3000㎡，以及電動叉車6輛、配備糧情檢測設施4套、變配電設備1套、溫控設備4套、貨運電梯2部。2、應急加工廠異地技術改造新建加工廠房1200㎡；改擴建大米加工生產線2條，另添置生產設備、質檢設備160臺/套。1.2.2輔助工程建設項目項目規劃建設內容主要除建設有糧食儲備庫區、大米加工區外，還新建辦公綜合樓1000㎡。另外，新建職工宿舍、食堂、配電房、門衛室、圍墻等附屬設施共計680㎡.1.2.3糧食儲備庫的企業信息化系統建立我國糧食儲備庫的規模和經濟實力在全國各地各不相同，技術水平、管理水平參差不齊，在糧食流通體制改革、糧食購銷市場化的新形勢下，信息化建設對于糧庫領導和職工的知識水平、管理技能提出了更高的要求。本項目運用現代化的管理思想和方法，采用電子計算機、軟件及網絡通訊技術，對企業管理決策過程中的信息進行收集、存儲、加工、分析，以輔助企業日常的業務處理直到決策方案的制定和優選等工作，以及跟蹤、監督、控制、調節整個管理過程的人機系統。糧食儲備庫的企業信息化系統的建立還要在基于互連網技術的業務平臺，從根本上解決糧庫各項業備流程，適應糧食市場化體制改革，對市場進行分析，做出信息決策支持，加強客戶關系管理，強化政府對各級儲備糧的宏觀調控職能。1.2.4工藝技術方案建設4棟54.0m×46.2m，層高5.5m的1層樓房倉型低溫儲備倉。倉內溫度按照低溫（＜15℃）控制，成品糧最高進倉溫度按26℃進行設計測算。包裝成品糧碼放在托盤上，由電動叉車、貨運電梯進行機械化運輸放入貨架或人工碼垛進行存放。每個托盤的包裝成品糧油布放1至2層電子測溫線纜，以便進行糧情檢測。建筑內設1座緊急出倉用螺旋型溜槽。出入口門外設6.0米寬貨臺，其兩端為坡道，對正門口處設2個固定式登車橋。低溫系統由氨螺桿壓縮機組、低壓循環泵組、蒸發式冷凝器、儲氨器、輔助儲氨器、集油器、吊頂冷風機、空氣分離器、緊急泄氨器等組成。當倉內溫度高于15℃設定溫度，且室外氣溫也高于設定溫度時，應開啟中央空調機組進行降溫。當糧溫降到設定的15℃以下時中央空調機組自動運行維持倉溫。糧情檢測系統監測糧溫、倉溫、倉濕及大氣環境溫濕度等，并根據具體情況采取相應通風、制冷或除濕操作。系統包括：測溫主機、分機、測溫電纜、倉溫倉濕傳感器，以及糧情分析軟件等。系統應具備糧情自動檢測、歷史趨勢數據分析等基本功能，還可根據具體情況集成通風控制、測蟲及氣體檢測功能應急加工廠的建設主要采用鋼結構，總平面設計盡可能緊湊布置，交通組織簡單明快，各種工程管線全部地下埋設，構筑良好的人居環境。創造獨特的城市空間環境，體現“以人為本”的設計思想，全面提高商業市場環境質量，重視建筑與環境的一體性，構筑豐富的自然空間環境。1.2.5項目實施目標通過本項目的建設，項目擬建1萬噸市縣糧食儲備庫的建立，行車日產40噸應急大米生產規模，其中主要產品為：①大米32噸；②碎米2噸；③米糠6噸。并以倉儲規模為依托，配套實施日產40噸應急大米加工廠及糧食交易市場（規劃），將該項目建設成為集倉儲、加工、貿易等三位一體的現代化中心糧庫。1.3項目經濟指標本項目主要是為實現提供1萬噸糧食儲備庫建立，每年由政府進行糧食儲備補貼每噸100元，每年可獲得補貼收入100.00萬元，另外，項目建成后企業將形成日產40噸應急大米生產規模，保障糧食儲備庫建立的同時，尚有結余，可供正常經營銷售，每年可實現銷售收入2300.00萬元。1.4項目實施形象1.4.1項目所處階段已簽訂園區入駐協議，完成相關建設期手續。1.4.2項目建設期限2015年1月-2016年12月1.4.3項目總投資建設項目總投資1500.00萬元。1、建筑工程費用415.00萬元，占總投資的比例為27.67%；2、設備購置及其他建設費用555.00萬元，占總投資的比例為37.00%；3、安裝調試工程費用80萬元，占總投資的比例為5.33%；4、預備費50.00萬元，占建設投資比例的3.33%。5、流動資金400.00萬元，占建設投資比例的26.67%。1.4.4項目資金來源建設資金來源全部由銀行貸款完成，目前，項目承辦企業已經申請銀行貸款，并獲得批復。1.5項目采用PPP模式的可行性分析1.5.1項目采用PPP模式必要性及意義糧食是關系到國計民生的特殊商品，糧食安全事關經濟發展和社會穩定的大局。糧食安全必需具備和城市規模相匹配的糧食倉儲能力、加工能力和物流配置，而建設一定規模的糧庫是新形勢下保障地方糧食安全的有效手段，與此同時，進入知識經濟時代，資源的汲取與分配應該以高效率的方式進行。在糧食安全運營過程中，企業對國家的產業政策，糧食發展具體走向并不十分了解，而政府不能做、也不擅長社會或社區工作。因此項目采用PPP模式進行實施，將政策執行落實于民間社區或私營部門，這樣不僅可以減輕政府長久以來的財政負擔，又可將社區及民眾力量引入公共服務的進程當中，以強化公民意識與社會認同感，同時提高了資源使用效能和建設、運營效率。對加強政府對糧食市場的宏觀調控力度和抗御風險能力，推動現代化社會的發展進程，具有十分重要的意義。1.5.2項目采用PPP模式運作的目標和意義項目的實施以和諧文化為靈魂，以促進企業科學發展、服務發展戰略為宗旨，著力培育高忠誠度、高凝聚力、高創新力的員工隊伍；以優化四層文化，改善員工心智模式、推進人本文治，優化工作環境、激發內在活力為基本思路，充分發揮文化生產力特有的培育忠誠、凝聚人心、鼓舞士氣、推動示范、亮點帶動、有序推進、嚴格標準、動態考核和培養選樹典型引路、目標任務分步實施"的原則，實現企業文化建設與踐行社會主義核心價值觀相結合，與企業創新發展和與經營管理工作相結合，與思想政治工作相結合，與精神文明建設相結合，從而建設出具有墾利糧食特色的優秀企業文化，營造和諧、創新、發展的企業環境。項目建設采用PPP模式使民營資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低項目實施風險。能夠有效地解決xx自治縣乃至遵義市儲備庫基礎設施落后，倉庫不足等矛盾。使民營企業參與到基礎民生項目的確認、設計和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業的投資風險，而且能將民營企業在投資建設中更有效率的管理方法與技術引入項目中來，還能有效地實現對項目建設與運行的控制，從而有利于降低項目建設投資的風險，較好地保障國家與民營企業各方的利益。對保證糧食市場應急供應，加強政府對糧食市場的宏觀調控力度，確保糧食市場和全市社會穩定，促進國家經濟健康穩步發展等起著積極作用。在PPP模式下，公共部門和民營企業共同參與項目的建設和運營，由民營企業負責項目融資，有可能增加項目的資本金數量，進而降低較高的資產負債率，而且不但能節省政府的投資，還可以將項目的一部分風險轉移給民營企業，從而減輕政府的風險。同時雙方可以形成互利的長期目標，實現更好地為社會和公眾提供服務的目的，社會意義重大。1.6項目承辦單位1.6.1建設單位概況xx有限公司成立于2009年5月，民營企業，主營優質稻米的生產、加工和營銷業務。公司位于貴州省xx路，占地面積10畝，2015年經xx園區招商引資入駐，占地60000平方米，公司注冊資金100萬元。公司的由xx、xx等12等同志共同管理，固體出資及股權情況如下表：姓名出資方式二期出資額出資方式貨幣7.5貨幣貨幣7.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣貨幣8.5貨幣截止到2015年4月，公司并無分公司及子公司，股權結構清晰。公司有完善的合理的法人治理機構，公司現有員工30人，其中企業生產管理人員6人，農技人員4人，營銷人員20人。公司有嚴格的內部管理制度和各項安全操作規程，全部實行標準化、規范化管理。公司建設的5萬畝優質水稻基地，按照“訂單農業”模式，以政府推動、基地帶動、企業拉動、農戶互動的形式組織實施，實行公司+基地+農戶的方式建設基地，基地一律標準化生產，實現統一品種、統一管理、統一質量、訂單種植、保價回收。真正體現基地建設給農民的實惠，促進農業增效、農民增收、產業發展的效果明顯?！艾旇健毕盗袃炠|大米共7個品種，產品暢銷省內各地市場，產品供不應求。1.6.2企業人力資源配置及組織機構公司嚴格按公司章程進行管理，建立健全各項運行管理制度，長期發揮效益。財務管理嚴格按照國家規定，實行項目和資金管理有機結合，用款與還款責任有機結合，逐步建立起有利于公司發展的各種激勵競爭。公司董事長負責定期召開董事會，定期召開股東大會，決定公司的重大決策，實行總經理負責制，管理體系如下：1.7項目可行性分析對政府來說，在PPP項目中的投入要小于傳統方式的投入，兩者之間的差值是政府采用PPP方式的收益。對私人組織來說，通過特許權，參與基礎設施項目建設，建成后通過參與運行可從中獲得相應的報酬?？偟膩碚f，項目實施可行性分析如下：1、實施政策性較強糧食是我國的民生大計，按照省局提出的地方儲備糧要逐步做到定點儲存、規模儲存的要求，xx自治縣建設1萬噸市縣糧食儲備庫符合作為大規模儲存儲備糧的要求，具備擴容條件。本著既能盤活現有存量資產，節省投資，量力而行，又能加快儲備庫建設進程的原則出發，經過反復篩選和論證已得到市政府的批準同意。地方各級政府對建設項目的高度重視，為項目的順利實施提供了有力的保證。2、消除費用的超支。在項目實施過程中，政府部門和社會資本企業在初始階段人企業與政府共同參與項目的識別、可行性研究設施和融資等項目建設過程，保證了項目在技術和經濟上的可行性，縮短前期工作周期，使項目費用降低。3、有利于轉換政府職能，減輕財政負擔。將糧食儲備庫的建立交給社會資本企業進行實施，政府提供相關的優惠政策及正確的引導、監管，不但可以使政府從繁重的事務中脫身出來，從過去的基礎設施公共服務的提供者變成一個監管的角色，也可以保證項目質量，又可以在財政預算方面減輕政府壓力。4、促進了投資主體的多元化。項目承辦單位自2009年成立以來一直從事大米的加工、銷售，具有一定的產業基礎，項目的實施，為政府部門提供更多的資金和技能,促進了投融資體制改革。同時,社會投資主體亦能在項目參與中，推動在項目設計、施工、設施管理過程等方面的革新,提高辦事效率,傳播最佳管理理念和經驗，促進企業的多元化發展。5、政府部門和私人企業可以取長補短，項目的實施，發揮政府公共機構和私人企業各自的優勢，彌補對方身上的不足。雙方可以形成互利的長期目標，可以以最有效的成本為公眾提供高質量的服務。二、風險分配基本框架按照風險分配優化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風險。原則上，項目設計、建造、財務和運營維護等商業風險由社會資本承擔，法律、政策和最低需求等風險由政府承擔，不可抗力等風險由政府和社會資本合理共擔。2.1影響PPP項目風險分配的因素影響PPP項目風險分配的因素是多方面的，總的來說，可以歸納為4個方面：1、項目本身內容體現大米儲備是調控我國大米市場的必要手段之一，其項目具有投資大、時間長、合同關系復雜等特點，在對大米產業健康發展的過程中，政府相關部門、市場資本主體都會因為產業的市場走向，對項目本身不斷做出風險評估，在短期內，各自對風險評估的意見無法達成一致，致使在項目談判及實施過程中，合作雙方針對項目體現的內容，投資規模，效益體現等需進行諸多考評，繼而導致了項目啟動較為遲緩。2、項目風險的錯誤評估我國的大米市場一直是我國關注的民生大問題，項目使用PPP模式本質上是政府或相關公共部門和民間部門之間的一種長期的伙伴關系，隨著國內糧食儲備庫的相繼建立，以及一些錯誤操作的試點、示范，導致在在合作的談判過程中，雙方針對較長的合同期（特許期)蘊含著巨大的風險，出現錯誤的風險評估，在風險分配過程中不能持有合理和公平的心里，從而對項目風險的錯誤評估，間接影響項目的實施進度。3、雙方承擔風險的意愿糧食儲備庫的建立必要使以公益為主、盈利為輔的一項民生工程，在市場經濟的趨勢下，針對每個項目的的風險承擔的能力極大影響項目實施雙方對風險承擔的意愿。有關的主要因素有：一是對糧食儲備庫建立及糧食應急加工廠組辦風險的一般態度，即對風險的態度是厭惡還是偏好，這取決于決策者的主觀意識和性格等；二是對儲備庫建立及糧食應急加工廠建設項目的風險的認識深度，如果一方對風險的誘因、發生概率、發生后的后果以及可采取的措施有足夠的認識，則可能樂意承擔較多的風險；三是風險發生時承擔后果的能力，這主要取決于項目承辦企業的經濟實力等；四是管理風險的能力，這取決于xx縣上級主管部門及政府相關部門管理風險的經驗、技術、人才和資源等。4、程序和合同文件的科學性1992年英國最PPP模式早應用PPP模式。英國75%的政府管理者認為PPP模式下的工程達到和超過價格與質量關系的要求，可節省17%的資金。我國是近年來開始實施PPP模式進行部分基礎設施，民生項目的項目推進。由于我國各地區PPP模式應用的不成熟或不平衡．尚沒有一套能夠為各方都接受的程序和合同文件，雙方在談判時無章可循，一切只能按照各自對項目的理解進行談判．程序和合同文件的科學性尚需完善，大大延遲了項目實施進度。2.2項目的風險分配原則合理的風險分配需要遵循一定的原則。這些原則必須具備兩個功能：1、分配的結果可以減少風險發生的概率、風險發生后造成的損失以及風險管理成本，使PPP項目對各方都具有吸引力．任何一方都不需要為另一方沒解決好他應該承擔的風險而付出代價；2、在項目周期內，分配的結果可以培養各方的理性和謹慎的行為，這意味著各方要有能力控制分配給自己的風險，并為項目的成功而有效地工作。綜上所述，項目即采用了PPP模式進行合作，項目的風險分配應該遵從三條主要原則：1、由對風險最有控制力的一方控制相應的風險；2、承擔的風險程度與所得回報相匹配；3、承擔的風險要有上限。2.3風險分配框架2.3.1風險劃分階段（１）初始風險分配。初始風險分配是在項目的可行性研究階段，由xx自治縣縣政府結合xx自治縣糧食加工產業發展情況首先對擬實施的項目進行風險識別，確定該項目中存在的各種風險。xx自治縣縣政府根據風險分析的結果初步判斷哪些風險是在公共部門和項目成本企業控制力之內的，哪些是在雙方風險控制力之外的。對于雙方控制力之外的風險由雙方共同承擔，在下一階段談判時詳細確定。公共部門最有控制力的，風險是公共部門需要自留的，剩余的風險則需要轉移給私營部門，至此，初始風險分配結束。（２）談判分配。項目承辦企業對初始風險分配的結果進行評估，判斷其對xx政府轉移過來的風險是否有控制力。如果項目承辦企業評估確定對轉移給它的風險最有控制力，則進行相應的風險管理；反之，則返回風險分析階段進行談判。對于剩余的風險雙方進行談判，以項目的總體收益最大化為出發點，考慮各方對待風險的態度和擁有的資源，然后進行分配。此時絕大部分風險是雙方控制力之外的風險，所以結果主要是共同承擔。（３）風險的跟蹤和再分配。xx政府和項目承辦企業簽訂合同后，項目的風險分配就進入了風險的跟蹤和再分配階段，這一階段的主要任務是跟蹤已經得到分配的風險是否發生意料之外的變化或者出現未曾識別的風險，然后進行風險的再分配。如果出現了未識別的風險，則按照風險初步分配階段的方法分析和初步分配風險。下圖為風險分擔框架圖；2.3.1風險承擔結果針對1萬噸糧食儲備庫建設及糧食應急加工廠建設的項目特點，風險分擔結果大多分為三種：xx政府公共部門承擔的風險、項目承辦企業承擔的風險、xx縣政府公共部門和項目承辦企業共擔的風險。1、xx政府公共部門承擔的風險。政治和公共政策風險可以由xx政府公共部門來承擔，項目經過政府批準后，xx政府公共部門通過法律來控制，項目的選擇如土地的獲得等。2、項目承辦企業承擔的風險。整體經濟情況中大部分屬于商業行為，項目承辦企業是以盈利為目的的，而且具有較豐富的商業經驗，這種風險由項目承辦企業來承擔。包括項目的融資、設計和施工風險都分配給項目承辦企業進行承擔。3、公共部門和私營部門共擔風險。公共部門和私營部門共擔的風險一般是在雙方控制范圍之外的風險，如不可抗力因素，任意一方都沒有能力承擔該風險的后果，由任意一方承擔都會減少其對風險控制的積極性，所以一般來說都是通過雙方談判來確定雙方承擔的比例。三、項目運作方式項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設-運營-移交、建設-擁有-運營、轉讓-運營-移交和改建-運營-移交等，本項目屬于準經營性項目，由于該項目務求優先保障實現糧食庫建立，在富余的情況下方可進行正常的銷售，產生現金流量，以彌補全部投資。因此項目在運營期間，項目參與實施的公共部門提供每噸每年100元財政補貼，以使得項目承辦單位獲得穩定的投資回報。同時，儲備的糧食以三年期為限，對未使用的應急糧食，政府以市場價格進行回收銷售，如果低于市場價，則采取政府補貼的方式進行補償。以保障項目承辦單位的利益。針對糧食儲備庫及糧食應急加工廠的項目特點，本項目采用準經營性項目的PPP運作方式。本項目采用準經營性PPP項目有收費機制和資金流入，但收費只能彌補一部分投資。因此，針對本項目，我公司決定采用特許經營結構，結合BOT模式融資建設結構。因此，爭取相關政府在項目運營期提供財政補貼，以使我公司能夠獲得穩定的投資回報。其具體運作方式的選擇主要由收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。四、合作伙伴選擇4.1選擇依據4.1.1項目性質該項目是以我國民生問題“糧食”貯備及糧食應急加工廠的相關設施化建設。其性質，決定了盈利與公益兼顧，體現企業履行社會責任的行為。4.1.2融資能力及資金來源該項目采用PPP模式進行實施注定了其公益的實質性質，項目建設投資相對同類項目較大，建設周期，投資回收期較長，從項目的初始決策到竣工驗收以及后期的投產運營，都需要投入大量的資金以維持運轉，這就要求合作的項目承辦單位擁有良好的融資能力和穩固的資金來源。4.2項目承辦單位概況4.2.1項目承辦單位簡介xx糧油有限公司成立于2009年5月，民營企業，多年來一直從事優質稻米的生產、加工、儲存和營銷業務，原料供應、銷售市場穩定，公司位于xx工業園區，公司注冊資金100萬元。公司有完善的合理的法人治理機構，公司現有員工80人，其中企業生產管理人員6人，農技人員4人，營銷人員20人，生產人員50人。公司有嚴格的內部管理制度和各項安全操作規程，全部實行標準化、規范化管理，為項目的實施提供了人才基礎。4.2.2近三年的財務狀況企業近三年人員總數、總資產、凈資產變化、主營業務收入、利潤水平情況變化情況如下：序號科目2012年2013年2014年1員工總數（人）6075852總資產（萬元）1600180021003凈資產（萬元）83085010104主營業務收入（萬元）1550185023005利潤（萬元）190310400公司近年來隨著“訂單農業”模式增多，其生產加工能力也逐步上升，2014年度企業銷售額達2300萬元，利潤達400萬元，具有穩定的收入來源。4.2.3企業融資能力企業自成立以來，不僅建立了科學的財務管理體系和完善的管理制度，而且制定了一系列規范的內部財務審計措施，以提高財務制度執行的力度，有效的規避了風險。同時，企業自2009年與xx工商銀行開據基本賬戶以來，共吸納長期貸款1600.00萬元，短期貸款80.00萬元，一直以來，信譽良好，融資能力較強，為項目的實施奠定了資金基礎。為確保項目的順利實施，項目承辦企業通過制定相應的資金管理制度對供應、生產、儲備、銷售各環節的資金流向起到了嚴密的監管作用，保證項目的正常運行和資金周轉的安全和有效。五、項目公司組建及運作5.1項目公司組建原則1、提高公共財政使用效率實行建設和經營捆綁方式，以服務和產出付費，利用民間部門發揮最大的能動性，通過創新、自我施壓等避免項目成本超支。在風險管理上的合理分配和良好的合作機制致使項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。2、保障項目和公共服務質量聯合體由建設方、融資方、運營方組成的利益共同體，共同評審中標的單位資本公司項目建設能力與提供公共服務的力，并通過引進國際知名建設、管理機構，帶來先進的管理經驗，有利于提高公共服務的質量。3、實現合作雙方互利共贏合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權責利。在風險分配上遵循“最優承擔”原則，即將風險分配給最有能力承擔的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風險共擔、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足項目參與單位的訴求。5.2運作路徑5.2.1項目的評估方案確立我公司在項目建設初期對擬建項目的可行性進行分析、評估，聘請專業的經濟分析師、風險評估師行業主管部門進一步對備選方案進行評估，制作專業的投標書及項目計劃書，為糧食儲備庫的建設、糧食應急加工廠建設項目的開發的量化的需求提供績效標準的重要依據。當項目通過xx政府審批后，形成相關確定性文件，并完成項目公司運營模式，招商程序，融資安排以及監管方案等。在項目公司組建及運作方面，xx政府與項目承辦企業采取共同合同的方式。以股權合作方式，共同建立項目公司，在項目運營中引進市場競爭機制并建立相對完善的公司治理結構，以提高項目的運營效率。項目公司的運營中發揮雙方股東的優勢，社會投資者作為控股方負責公司的經營運作，政府方更多承擔相應的協調、監管責任。5.2.2項目建設規模項目占地60000平方米，土地呈不規則長方形。新建1萬噸糧食儲備庫1個，低溫樓房倉周邊地坪硬化1個，新建糧食印記加工廠房1個，新建糧食生產線2條，新建辦公及附屬用房，總建筑面積45880平方米；綠化及硬化面積6000平方米。5.2.3項目規劃內容1、糧食儲備庫建設（1）建設成品糧低溫樓房倉4棟，建筑層數單層，建筑面積40000㎡，總倉容1萬噸。（2）低溫樓房倉周邊地坪硬化3000㎡，以及電動叉車6輛、配備糧情檢測設施4套、變配電設備1套、溫控設備4套、貨運電梯2部。2、應急加工廠異地技術改造新建加工廠房1200㎡；改擴建大米加工生產線2條，另添置生產設備、質檢設備160臺/套。3、糧食儲備庫的企業信息化系統建立我國糧食儲備庫的規模和經濟實力在全國各地各不相同，技術水平、管理水平參差不齊，在糧食流通體制改革、糧食購銷市場化的新形勢下，信息化建設對于糧庫領導和職工的知識水平、管理技能提出了更高的要求。本項目運用現代化的管理思想和方法，采用電子計算機、軟件及網絡通訊技術，對企業管理決策過程中的信息進行收集、存儲、加工、分析，以輔助企業日常的業務處理直到決策方案的制定和優選等工作，以及跟蹤、監督、控制、調節整個管理過程的人機系統。糧食儲備庫的企業信息化系統的建立還要在基于互連網技術的業務平臺，從根本上解決糧庫各項業備流程，適應糧食市場化體制改革，對市場進行分析，做出信息決策支持，加強客戶關系管理，強化政府對各級儲備糧的宏觀調控職能。4、輔助工程建設項目項目規劃建設內容主要除建設有糧食儲備庫區、大米加工區外，還新建辦公綜合樓1000㎡。另外，新建職工宿舍、食堂、配電房、門衛室、圍墻等附屬設施共計680㎡.5.2.4工程技術方案1、設計依據（1）總體規劃指導思想原則（2）其他有關國家、地方法律、法規、政策；（3）有關國家、行業規范、標準。2、總平面布置總平面布置應符合工藝、建筑、衛生、防火、勞動保護、交流運輸、節約用地等要求，充分利用自然地形，力求做到功能區明確，工藝流程合理，運輸線路便捷。做到安全生產、管理方便、造型協調，并考慮本期與發展相結合，與原有相協調。根據工藝流程、生產規劃及場地情況，在保證構成生產能力與生產線簡捷的前提下，盡量合理利用土地、使各建構筑物布置合理、緊湊，便于生產操作和生產管理。本次設計充分考慮設施布局及周邊現狀，力求設施聯系密切，渾然一體，總體上達到倉儲區、管理區、后勤服務區等功能分區明確，布周合理，聯系方便，互不干擾。（1）倉儲區總平面布置庫區的西北角為預留發展用地，倉儲區位于庫區的西部，在東側設置出入口。并在入口內設置電子衡臺一臺，便于糧食運輸計量作業。（2）加工廠總平面布置加工廠由生產車間、原料室、成品室、質檢室等生產檢測部門組成，辦公室、廁所、廠大門、綠化地帶等公用工程組成。其中新建稻谷加工車間、新建成品庫、新建原料庫、新建辦公用房，新建副產品加工車間及副產品庫。（3）附屬設施平面布置項目辦公及生活區位于大門口北側，項目配套服務設施有器材庫、藥品庫在大門口南側。便于人車分流，功能分區明確，交通順暢。（4）綠化布置在糧食倉庫內進行綠化布置，不僅起到凈化空氣、美化環境的作用，還可用來分割不同使用性質的區域。倉儲區建設工程的綠化重點在沿庫區圍墻四周和生活區，以盡可能的改善糧庫環境。在圍墻周圍種植耐塵的喬木，以獲得遮陽、吸塵和降低噪音的效果。倉儲綠化布置，應符合總體規劃要求，與總平面統一進行，并應合理安排綠化用地。綠化布置，應符合下列要求：充分利用場區非建筑地段及零星空地進行綠化；利用管架、棧橋、架空線路等設施的下面及地下管線帶上面場地布置綠化；滿足生產、檢修、運輸、安全、衛生及防火要求，避免與建筑物、構筑物、地下設施的布置相互影響。3、交通組織在糧庫東側布置出入口，在西側布置有糧庫碼頭，在碼頭入口布置一臺地中衡，連接加工廠，便于由糧食運輸時的計量工作。庫區內及加工廠內主干道10-23m寬，均為雙坡混凝土路面，倉庫四周均為可供氣車通行的混凝土硬化場地。區內道路均能環通，滿足運輸、生產作業和消防要求。4、豎向布置及場地排雨水本次新建建筑物豎向設計本著盡量減少土方工程量、節約基建投資的原則，場地標高及排水坡度盡量結合原地形進行平整。整個場地標高宜高于門前大道中心0.3米，場地排雨水坡度為5‰。5、道路及綠化運輸線路的布置，應符合下列要求：滿足生產要求，物流順暢，線路短捷，人流、貨流組織合理；有利于提高運輸效率，改善勞動條件，運行安全可靠，并使庫區內、外部運輸、裝卸，貯存形成一個完整的、連續的運輸系統；便于采用先進技術和設備；經營管理及維修方便；運輸繁忙的線路，應避免平面交叉。在通道兩旁種植行道樹，針對項目有微量的粉塵污染情況，考慮速生樹種與長期生存的高大樹種結合，綠化、美化與防塵，通道兩側種植冬青籬，道路兩側邊沿種植一排邊階草。6、工程技術方案建設1棟54.0m×46.2m，層高5.5m的4層樓房倉型低溫儲備倉。倉內溫度按照低溫（＜15℃）控制，成品糧最高進倉溫度按26℃進行設計測算。包裝成品糧碼放在托盤上，由電動叉車、貨運電梯進行機械化運輸放入貨架或人工碼垛進行存放。每個托盤的包裝成品糧油布放1至2層電子測溫線纜，以便進行糧情檢測。建筑內設1座緊急出倉用螺旋型溜槽。出入口門外設6.0米寬貨臺，其兩端為坡道，對正門口處設2個固定式登車橋。低溫系統由氨螺桿壓縮機組、低壓循環泵組、蒸發式冷凝器、儲氨器、輔助儲氨器、集油器、吊頂冷風機、空氣分離器、緊急泄氨器等組成。當倉內溫度高于15℃設定溫度，且室外氣溫也高于設定溫度時，應開啟中央空調機組進行降溫。當糧溫降到設定的15℃以下時中央空調機組自動運行維持倉溫。糧情檢測系統監測糧溫、倉溫、倉濕及大氣環境溫濕度等，并根據具體情況采取相應通風、制冷或除濕操作。系統包括：測溫主機、分機、測溫電纜、倉溫倉濕傳感器，以及糧情分析軟件等。系統應具備糧情自動檢測、歷史趨勢數據分析等基本功能，還可根據具體情況集成通風控制、測蟲及氣體檢測功能應急加工廠的建設主要采用鋼結構，總平面設計盡可能緊湊布置，交通組織簡單明快，各種工程管線全部地下埋設，構筑良好的人居環境。創造獨特的城市空間環境，體現“以人為本”的設計思想，全面提高商業市場環境質量，重視建筑與環境的一體性，構筑豐富的自然空間環境。5.3工程方案設計原則（1）應滿足生產、辦公、管理的要求，并根據設計的需要及可能，合理采用新技術、新材料。（2）適應已選定場址的線路走向等情況。（3）符合工程標準規范要求，并應滿足結構抗震和結構變形的要求。（4）貫徹經濟實用及合理的原則，在滿足功能、確保質量的前提下，注意美觀和建筑風格的協訓，力求降低造價、節約投資。5.4工程執行的相關標準根據本次建設的工程特點，主要應遵循的國家標準設計規范有：（1）《建筑結構設計統一標準》（GB50068—2001）(2)《建筑結構荷載規范》（GB50009—2001）;（3）《磚混土結構設計規范》（GB50010—2002）(4)《砌體結構設計規范》（GB50003—2001）;（5）《鋼結構設計規范》（GB50017—2003）；（6）《建筑抗震設計規范》（GBS00112001）;（7）《建筑地基基礎設計規范》（GB50007—2002）;（8）國家現行的其它有關技術規范規程等。5.5主要建構筑物建筑（1）建筑設計思想建筑主要考慮建筑物的使用功能和建筑美觀、消防、采光通風及其相互協調的關系，力求創造條件，將內部各部分有機地聯結在一起，在建筑設計上使集中化、專門化與合理化。從構圖、理念上，以及建筑單體所圍合的空間形態，造型風格上體現現代的生活感，創造屬于現代人們的辦公、生產、生活的規劃。建筑設計，主要根據建筑物使用功能的特點和建筑美觀、消防、采光、通風及相互協調等方面統一決定。（2）主要建筑材料做法主要建筑用料的做法包括外裝飾、內墻、屋面、門窗及頂棚。外裝飾：外裝飾以淺褐色外墻面磚為主色調，雨蓬、立柱、線條為銀灰色鉗塑裝飾板外包。內墻：內墻采用混合砂漿，外罩888涂料，衛生間釉面磚。屋面：屋面采用保溫、隔熱、高分子防水材料面層，有組織排水。5.6結構方案（1）抗震設計該建筑抗震設防類別為丙類，根據國家有關規定XXX市抗震設防烈度為7度，設計地震加速度0.05g，設計地震分組為第一組。（2）結構選型各建筑物依據其功能要求，綜合辦公樓采用框架結構的結構形式；倉庫、后勤服務設施采用砌體結構的結構形式。5.7基礎方案結構設計包括地基基礎的設計和主體結構的設計。地基基礎的設計應根據巖石工程勘察報告、場地的地震危險性作綜合評價，正確確定地基的承載力，基礎理置探度應根據建筑設計、地質情況、土的凍結深度以及地下水位等情況綜合考慮后確定?？蚣芙Y構根據荷載及地質條件采用鋼筋混凝土獨立基礎。砌體結構采用鋼筋混凝土條形基礎。5.8土建工程5.8.1倉儲區我國倉庫形式多種多樣，特別是通過500億斤中央直屬儲備糧食工程建設，大跨度、大容量、新型倉也出現不少。選用何種倉型受地區差別、施工能力、倉儲規模、使用性質的因素制約。根據xx自治縣已建國家儲備糧庫建設經驗，擬建1萬噸儲備倉采用每棟30m跨度，總建筑面積45880平方米。鋼筋混凝土輕鋼屋頂倉庫是我國傳統形式倉庫中常用類型之一，該倉型具有室內平整美觀，不易積灰，造價較低，隔熱、防水性能良好等特點，深受我國大部分地區喜歡。（1）糧食堆放形式：散裝平堆由于糧食在倉內存放時間較長，散裝水平堆放有利于對糧食進行通風降溫、密閉熏蒸、殺蟲等。（2）堆糧高度根據國家儲備糧庫的建設經驗，6m及6m以上的散裝堆糧在我國已取得較為成功的經驗。從經濟使用的原則出發，本擬建工程所有倉庫散裝平堆高度按6m確定。（3）門窗選型倉房大門：采用2.7m寬、4.2m高平開保溫密閉彩鋼板門。糧情檢查門：采用0.8m寬、1.8m高平開保溫密閉彩鋼板門。窗：主要采用1.5m寬、1.0m高保溫密閉彩鋼板窗，配防雀網及地面啟閉裝置。倉房大門的作用除供糧食保管人員入倉檢查糧情等作業外，對于機械化程度較低的倉庫來說，其更為主要的作用是糧食入、出倉的重要通口。根據我國目前倉庫作業的情況看，糧食入、出倉作業主要仍由移動皮帶機等設備完成。因此，倉門宜高不宜低，宜少不宜多，一般每廒間設二處倉房大門即可。目前國內糧庫專用門窗生產廠家較多，形式也不盡相同，一般均能滿足儲備糧倉的保溫、密閉要求。為方便糧食保管員入倉檢查糧情，在設計中均增加了糧情檢查門，及室外上糧面的鋼斜梯，根據建成的糧庫來看，此舉很有必要，投資增加甚微，卻大大降低了保管人員的入倉難度。窗的作用是滿足倉庫內自然通風與采光要求而設置的。隨著我國糧食入倉機械的發展、倉內糧食堆放高度在不斷提高，從窗洞口進糧作業已相當普遍。根據以往糧庫的建設經驗，對窗戶的要求除應滿足保溫、密閉要求外，尚應滿足地面啟閉靈活方便。（4）結構形式散裝倉庫由于糧食側壓力的作用，維護結構的設計至關重要，圍護墻體采用配筋組合砌體，墻體厚度490㎜；屋面采用預應力鋼筋混凝土拱板結構；他庫荷重較大，地面大面積堆載，天然地基很難滿足設計要求，擬采用地基加固的方法處理墻下地基，基礎擬采用鋼筋混凝土條形基礎。（5）通風降溫措施采用地上籠通風降溫技術，對倉內糧食進行通風降溫是安全儲糧的主要措施之一。尤其是儲備糧倉，因倉內糧食存放時間較長，隨著糧食的呼吸致使糧溫升高，如不及時通風降溫，就有壞糧的危險。因此，需在散裝倉庫中布置通風、測溫裝置，做到隨時了解糧情，及時通風降溫的作業。地上籠通風技術在我國已有多年的使用歷史及成功的使用經驗，地上籠不僅投資省、維修方便、布置靈活、通風效果好，且避免了地下槽通風的諸多不利因素，深受許多用戶的喜愛。5.8.2加工廠區采用鋼筋混凝土輕鋼結構建設加工長期，按照人、物分流的原則，全廠設置西南、東西兩個出入口。西南出入口主要是原材料及成品的出入口，設有7m寬的物流通道；東西出入口主要是人流出入口，主要考慮人流及外部聯系用，設有3m寬的人流通道。工廠廠區周圍均設置2.2米高的圍墻，并在出入口處設置門衛室，以滿足安全生產和保衛的需要。在廠區東面種植樹型高大、枝繁葉茂的速生樹種，并形成綠化林帶，在全廠非建筑地段及零星空地種植草皮和灌木。以美化環境、凈化空氣、降低污染、促進職工身體健康。5.8.3配套生產設施（1）辦公樓辦公樓為三層磚混結構，占地面積1200平方米，建筑面積1000平方米?；A為獨立柱基，采用C25混凝土。（2）器械庫單層磚混結構，建筑面積60平方米，基礎為獨立柱基，采用C25混凝土。（3）餐廳及食堂一層磚混結構，建筑面積150平方米。（4）鋼罩棚：為單層輕鋼結構、平面尺寸10Mx10m，單層彩鋼板屋面。其他公用配套設施包括：門衛、廁所、糧庫碼頭、大門、道路、硬化地面、綠化等。5.9公用工程5.9.1設計依據（1）《建筑給水排水設計規范》（GB50015—2003）（2）《采暖通風和空氣調節設施規范》（GB,n9—87）；（3）《供配電系統設計規范》《低壓配電設計規范》GB50054-95《通用用電設備配電設計規范》GB50054-93(4)《民用建筑電氣設計規范》（JGJ/T16—92）(5)《建筑設計防火規范》（GB50016—2006）;(6)《民用建筑照明設計標志著》（GBJ133—90）;(7)《建筑物防雷設計規范》（GB50057—94）;(8)《室外排水設計規范》（GB50014—2006）（9）《污水綜合排放標準》（GB8798—1996）;(10)《糧食加工、儲運系統粉塵防爆安全規程》GB170440-98；（11）《糧食倉庫設計規范》GB50320-2001。5.9.2設計范圍（1）各建筑物的給排水設計和消防滅火系統設計。（2）各建筑物的供配電系統設計和弱電系統設計；（3）各建筑物的采暖、空調、通風設計。5.9.3供電電源本項目供電由供電電壓10kv的供電主線路引入場地，經區域內的配電房變壓器為380/220伏后，通過地理電纜線路系統呈放射狀敷設至各用電場所。1、負荷等級和供電參數參照國內常用用電設備負荷等級劃分，本項目用電負荷等級為111級，供電參數為電壓380/220伏，50赫茲三相交流電。電壓波動不超過額定電壓的5%。2、用電負荷計算考慮生產、辦公等各方面的需要，本工程總用電負荷約為1000千瓦。3、動力、照明配電及電壓等級庫區內的電壓等級為10KV、0.38KV、0.22KV.4、電力設計（1）電源、電壓及配電系統庫區動力電源由變電所提供，為三級負荷，電源電壓為AC380/220V50HZ。（2）平房配電箱根據工藝方案，庫區倉庫散糧進出及通風作業，主要通過移動式皮帶機、風機等來完成。由于倉庫分布范圍較廣，移動式設備流動性很大，設備本身不可能配備很長的移動電纜，因此每幢倉庫外都配置一定容量的動電配電電源插座箱，以便就近安全、方便、靈活地向移動設備提供電源。（3）導線、電纜選擇及敷設方式 庫區內所有動力配電干線、均采用VV22型鎧裝電力電纜，敷設采用直埋方式和電纜溝方式結合的方式，由變電所引至各工程子項動力配電電源插座箱，倉庫固定的用電設備，如軸流風機等，以導線穿管暗敷方式配線。（4）設備安裝及選型倉庫主動力進線配電箱落地安裝，動力電源插座箱在倉外嵌墻安裝，箱下沿口距地1.4米，并作防水防塵處理。（5）電力接地本設計采用低壓接地保護系統（TN-C-S），設總電位接地。各子項大電源進線處，做重復接地，并引出專門的PE線，在建筑物內，在PE干線、水管、條件許可的建筑物金屬構件作總電位連接。接地電阻符合規范要求。在各配電箱內設有專用的接地保護端子。5.9.4建筑防電1、防電等級根據當地雷爆日數和各建筑物參數，分別設防。其中倉庫按第三類防雷建筑物設防。2、防雷接地主要做法（1）在建筑物上，沿屋脊、屋檐等易受雷擊的部位設置避電網或避電帶，網格間距不大于24m×16m或20m×20m。（2）利用建筑物柱內產筋作引下線，引下線不少于2根。（3）利用建筑物、構筑物基礎鋼筋網做接地裝置。每棟倉庫設有接地電阻測試卡，接地裝置與電氣設備接地共用。5.9.5給、排水系統1、給水工程（1）水源生活用水；采用園區自備井供水；消防用水；采用園區消防水池儲水。（2）給水系統生活、生產用水量較小，消防用水量較大，故采用消防用水與生活、生產用水分開的供水方式。消防用水由消防泵房接消水池儲水供給；生活用水由市給水管網提供。2、排水工程（1）室外排水庫區新建一套完整的排水系統，庫區內雨水采用雨水口收集，排入雨水管道，有組織的排入運河。（2）室入排水倉庫屋面排水為無組織排水，倉內無生活生產廢水，其他子項屋面亦無組織排水；室內生活污水排至化糞池初步處理后排入城鎮污水管道。3、管材與接口（1）水管室外消防給水管采用無縫鋼管、焊接；室外生活生產給水管采用鍍鋅鋼管，絲接；室內給水管采用PP-R管，熱熔連接。（2）排水管室內排水管采用PVC增塑管，粘接；室外排水管采用混凝土或鋼筋混凝土圓管，水混砂抹帶接口。5.10組建項目公司1、股東構成在項目公司組建及運作方面，xx自治縣縣人民政府擬與項目承辦企業采取PPP方式合作。在持有股份方面，集團擬持有20%~30%的股份，以股權合作方式，共同建立項目公司，在項目運營中引進市場競爭機制并建立相對完善的公司治理結構，以提高項目的運營效率。項目公司的運營中發揮雙方股東的優勢，社會投資者作為控股方負責公司的經營運作，集團方更多承擔相應的協調、監管責任。2、融資來源項目公司的資金來源全部我公司向銀行貸款獲得，在項目實施期間，為豐富融資結構，滿足融資要求，選擇吸收部分次級債和優先股。3、管理層由項目上級主管部門、融資方組成的管理團隊負責日常經營工作，通過董事會、總經理辦公會等處理項目公司在開發建設和運營中的問題，并在統一招標、公開信息方面提供保障。4、協調委員會由股東方、政府代表、專家顧問等組成協調委員會，對于項目公司內外部利益沖突，進行協調解決，也可以致力于與政府相關部門的協調溝通。六、財務測算6.1成本構成6.1.1建設成本1、總投資估算項目總投資 1500.00萬元其中：固定資產投資1100.00萬元建筑工程 415.00萬元設備購置505萬元鋪底流動資金400.00萬元2、固定資產投資構成分析項目固定資產總投資 1100.00萬元其中：設備購置費 505.00萬元6.1.2運營成本1、外購原材料、燃料及動力費用項目原材料，燃料動力價格估算（見附表），原材料燃料動力只有部分進入成本，即服務外包基地及公用設施及綜合服務區計入。2、人員工資及福利費本項目新進固定人員40人，可變人員10人測算，年工資及福利費用總額約為118.65萬元。3、折舊費、攤銷費和修理費房屋及建筑物：按20年折舊，殘值率5％；生產設備：按15年折舊，殘值率4％；遞延資產：按4年攤銷；無形資產：按10年攤銷。年維修費按折舊費的40％計提（折舊，攤銷具體情況見附表）4、其他費用其他費用是在銷售費用和管理費用中扣除工資及福利費、折舊費、攤銷費、修理費后的費用，根據具體情況計算。5、總成本費用估算經估算，總成本費用按照生產期平均年份為1855.65元。其中:固定成本373.65萬元，可變成本148.42萬元；經營成本1627.00萬元。6.1.3財務結論本項目建成投產后，假定正常年的生產能力就是設計能力，不考慮外界因數的影響而增加或減少生產能力，則整個生產服務期30年的每年的糧食儲備糧食是1萬噸，每年可獲得財政固定補貼100.00萬元，利用使用性收益，每年可實現銷售收入2300.00萬元，

該項目的財務評價具有較好的經濟效，其財務內部收益率為21.36（稅前）、靜態投資回收期3.97年（稅后，含建設期）財務凈現值（ic=8%）1023.79萬元（稅后），總體指標均滿足行業要求，而且糧食是我國的民生大計，項目的實施還將取得顯著效益社會、環境效益等，對xx乃至遵義市的經濟發展將會起到積極作用。詳見財務預算附表。6.2結算方式與定價機制6.2.1結算方式相應運營基礎數據在試運營過程中正逐步積累梳理，運營價格政策及運營監管體系與標準也在制訂完善中，最終結算方式及價格預案將在確定項目合作單位、項目投資額度、涉及領域、資金來源的基礎由合作雙方進行共同確立。6.2.2定價機制1、定價考慮因素(１）項目的投資與經營成本。不同類型的項目投資規模與經營成本構成不同，項目主旨是為市縣建立糧食儲備庫及糧食應急加工廠，經營成本、流動資金球球較大，經營利潤低投資較小而經營成本高。（２）物價指數。糧食是我國的民生大業，其價格將由于氣候、勞動人口而出現波動，同時反映社會經營成本變化趨勢和消費者支付能力。（３）國家有關稅費政策。目前，我國對農產品加工業的稅費是有優惠的，但是隨著工業經濟的發展，稅費政策的不斷調整也將一定影響項目的實施及相關關鍵文件的制定，（４）服務質量。服務質量的高低不但影響需求同時影響成本，制定價格時應該考慮服務質量，并且通過價格機制激勵服務質量提高。（５）行業的平均利潤水平。發展每個項目，每個產業，利益都是項目實施的必要保障，沒有利潤，項目就不具備實施的條件。綜上，定價應考慮年分攤投資、經營成本、零售價格指數、服務質量、平均利潤率及稅金。2、定價機制構建價格形成機制是PPP項目利益分配機制的核心，是PPP模式發揮作用的重要條件。沒有合理的價格形成機制，公私合作機制就無從發揮作用，因此，構建PPP定價機制勢在必行。具體構建方式如下：(1)建立公共項目服務成本與質量評價基礎數據庫；建立科學的成本考核和成本激勵制度及服務質量評價制度。完善項目建設與運行服務定額與標準，建立項目運行與服務成本數據，結合社會商品零售價指數，分析成本變化情況，根據投入物的成本變化來確定價格上限。同時考慮生產效率提高對成本的影響，根據行業技術進步水平，結合項目所處行業環境來分析。(2)科學選擇價格管理模型；采用投資回報模型不利于企業節約經營，最高限價模型能提高效率，但不重視對設備等固定資產進行維修，使設備使用過渡。投資回報模型對項目運行前期適用，當項目中后期經營狀況較好時采取最高限價。(3)完善聽證會制度；聽證的目的是為了實現決策民主化，可以緩解我公司與政府與信息不對稱問題。為提高價格聽證的實效性，價格監管部門應加強公共項目投資及營運成本的審核，制定公共項目社會服務定額，獲得社會平均成本的信息資料作為定價的依據。規范聽證程序和實施細則，可采取兩次以上聽證，使定價決策有可靠的社會基礎和廣泛的參與性(4)建立相應獨立的監管機構由企業與項目上級主管部分設立獨立的監管機構，對項目實施過程中的原料采購、產品加工、儲備、銷售實行一體化、全方位監管，包括服務質量、服務價格、經營行為的合法性進行監管。監管機構責權對等，在行使職權的同時要承擔相應失職風險責任。七、項目PPP模式運作計劃7.1項目實施期限2015年1月-2016年12月7.2項目實施進度安排2015年1月-2015年6月完成項目建設，并全面投入試運營；2015年7月-2015年12月通過項目試運營，逐步理順運營體系，明確運營價格政策及運營監管體系與標準，完善運營基礎數據；選定招商中介機構，制訂招商方案；2016年1月-2016年6月完成項目招投標方案審批，并發布公告；2016年7月-2016年10月確立投資預案；2016年11月-2016年12月簽訂正式合作協議，并完成項目移交。八、交易結構8.1投融資結構8.1.1資本性支出的資金來源項目資本金總投資1500.00萬元，全部由xx自治縣興盛糧油有限公司向銀行貸款組成。8.1.2資本性支出性質資本性支出性質為受益期超過一年或一個營業周期的支出，即發生該項支出不僅是為了取得本期收益，而且也是為了取得以后各期收益。8.1.3資本性支出用途資本性支出包括構成固定資產、無形資產、遞延資產的支出。8.1.4項目資產的形成本項目通過資本性支出投資，包括建設投資、建設期利息、全部流動資金形成固定資產、無形資產、遞延資產。8.1.5項目資產的轉移項目通過PPP模式進行項目的開發及實施，在項目建設完結后，項目上級主管部門或政府相關部門將采取資金補助回收、產業發展優惠等方式對項目的資產進行回收，實現資產的由民間產業向國有產業轉移的目的。8.2回報機制8.2.1投資回報資金來源1、可行性缺口補助（1）財政補貼該項目主旨建立xx1萬噸市縣糧食儲備庫，為了保障企業有穩定的資金收益，財政相關部門以每噸100元/年予以補助，企業因此可獲得每年100.00萬元的補貼收入。(2)儲備期限到期銷售收入可行性缺口補助項目儲備糧食以三年為期限，如三年為使用的儲備糧，在市場銷售受阻的情況下，當地上級主管部門采取市場價或市場補貼方式對去公司進行補助，在項目實施過程中，項目實施單位可在保證糧食儲備庫儲備量的情況下，視市場情況進行產品的銷售，以獲得經濟收入。2、使用者付費在保障糧食儲備庫儲備量的情況下，項目主要承辦企業在產品生產富余的情況下，可進行正常的產品銷售行為，進行資金流動，獲取經濟效益。8.3相關配套安排。8.3.1地理條件本項目建設地點xx工業園區，距縣城20公里的務xx循環經濟工業園區，規劃面積11.3萬平方公里，涉及xx村、xx村，是xx委、市政府規劃布局的“10＋7”工業園區的10個市級園區之一，并納入全省“十二五”重點工業園區規劃，8.3.2配套設施建設xx工業園區規劃面積2平方公里，園區路面規劃按8縱4橫，建成寬24米、長9600米的8條主干道和寬14米、長近3000米的次干道，全部為柏油路。園區主要以電子及輕紡、食品工業為主，配套商業開發區、高科技孵化樓、企業優秀人才培訓中心、專用110萬千伏變電站及線路、雨污分流系統、供水系統、城市公交系統、警務室、檢察室等，還有10個單元、560套公租房，配套設施較為完善，為項目實施打下了良好的基礎設施基礎。九、合同體系9.1法律依據在項目實施過程中，除項目合同外項目公司的股東之間，項目公司與項目的融資方、承包商、專業運營商、原料供應商、產品或服務購買方、保險公司等其他參與方之間，還會圍繞PPP項目合作訂立一系列合同來確立和調整彼此之間的權利義務關系，共同構成PPP項目的合同體系。PPP項目合同是整個合同體系的基礎和核心，政府方與社會資本方的權利義務關系以及PPP項目的交易結構、風險分配機制等均通過PPP項目合同確定，并以此作為各方主張權利、履行義務的依據和項目全生命周期順利實施的保障。PPP從行為性質上屬于政府向社會資本采購公共服務的民事法律行為，構成民事主體之間的民事法律關系。同時，政府作為公共事務的管理者，在履行PPP項目的規劃、管理、監督等行政職能時，與社會資本之間構成行政法律關系。因此，我國PPP項目合同相關法律關系的確立和調整依據，主要是現行的民商法、行政法、經濟法和社會法，包括《民法通則》、《合同法》、《預算法》、《政府采購法》、《公司法》、《擔保法》《保險法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政復議法》、《民事訴訟法》、《仲裁法》、《行政訴訟法》、《會計法》、《土地管理法》、《建筑法》、《環境保護法》等9.2合同體系xx1萬噸糧食儲存庫建立及糧食應急加工廠建設項目的實施采用的是PPP模式，在該模式中，xx自治縣縣人民政府與項目承辦企業通過簽訂一系列合同來確立和調整彼此之間的權利義務關系，構成PPP項目的合同體系。PPP項目的合同通常包括項目合同、股東協議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同、產品或服務購買合同等）、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎和核心。在項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立、互不影響，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的鏈接性，在各個合同之間的進行信息傳導傳導，有全面準確的把握合同的緊張情況。以下為項目的基本合同體系：1、項目合同根據xx市縣級1萬噸糧食儲備庫及糧食應急加工廠建設項目實施進程中，行業、付費機制、運作方式等具體情況擬定，包括以下核心條款：引言、定義和解釋；項目的范圍和期限；前提條件；項目的

融資；項目用地；項目的建設；項目的運營；項目的維護；股權變更限制；付費機制；履約擔保；政府承諾；保險；守法義務及法律變更；不可抗力；政府方的監督和介入；違約、提前終止及終止后處理機制；項目的移交；適用法律及爭議解決；合同附件；等等。除上述核心條款外，PPP項目合同通常還會包括其他一般合同中的常見條款，例如著作權和知識產權、環境保護、聲明與保證、通知、合同可分割、合同修訂等。2、股東協議股東協議由項目公司的股東簽訂，包括xx自治縣縣人民政府指派的專業機構、跟蹤機構、xx自治縣興盛糧油有限公司在股東之間建立長期的、有約束力的合約關系。股東協議通常包括以下主要條款：xx市縣級1萬噸糧食儲備庫及糧食應急加工廠建設項目前提條件、項目公司的設立和融資、項目公司的經營范圍、股東權利、履行PPP項目合同的股東承諾、股東的商業計劃、股權轉讓、股東會、董事會、監事會組成及其職權范圍、股息分配、違約、終止及終止后處理機制、不可抗力、適用法律和爭議解決等。項目投資人訂立股東協議的主要目的在于設立項目公司，由xx自治縣興盛糧油有限公司負責項目的建設、運營和管理，因此xx自治縣興盛糧油有限公司的股東需希望參與項目建設、運營的承包商、原料供應商、運營商、融資方等主體。在部分特殊情況下，直接地參與項目的重大決策、掌握項目實施情況，xx自治縣現人民政府通過直接參股的方式成為項目公司的股東。政府與其他股東成員相同，享有作為股東的基本權益，同時也需履行股東的相關義務，并承擔項目風險。3、融資合同融資合同指由xx自治縣興盛糧油有限公司進行融資行為產生的負責、擔保人就項目貸款與融資方簽訂的擔保合同、政府與融資方和項目公司簽訂的直接介入協議等多個合同。其中，項目貸款合同是最主要的融資合同。在項目貸款合同中一般會包括以下條款：陳述與保證、前提條件、償還貸款、擔保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭議解決等。4、工程承包合同為了保障項目的順利實施，項目在確立后將立即著手聯系相關建設承建方。并在合同中闡述基本建設工作，包括建筑、安裝工程以及與此有關的勘探、設計等工作?；窘ㄔO主要是指固定資產的再生產，包括擴大再生產和部分簡單再生產，如工業、礦產、交通、水利、文教、衛生、住宅等固定資產的新建、改建或擴建等。綜上所述，《中華人民共和國經濟合同法》第18條規定：“建設工程承包合同，必須根據國家規定的程序和國家批準的投資計劃、計劃任務書等文件簽訂”。5、運營服務合同根據項目運營內容和項目xx自治縣興盛糧油有限公司負責管理能力的實際情況，xx自治縣興盛糧油有限公司負責會采取將項目全部或部分的運營和維護事務外包給有經驗的專業運營商，并與其簽訂運營服務合同。運營維護事務的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP項目合同中約定的xx自治縣興盛糧油有限公司負責的運營和維護義務并不因項目公司將全部或部分運營維護事務分包給其他運營商實施而豁免或解除。在項目實施期間，xx自治縣興盛糧油有限公司負責應優先選擇資信狀況良好、管理經驗豐富的運營商，并通過在運營服務合同中預先約定風險分配機制或者投保相關保險來轉移風險，確保項目平穩運營并獲得穩定收益，并承擔相關運營行為導致的后果。6、原料供應合同本項目在運營階段對原料（水稻）的需求量很大、原料成本在整個項目運營成本中占比較大，同時受價格波動、市場供給不足等影響，又無法保證能夠隨時在公開市場上以平穩價格獲取，繼而可能會影響整個項目的持續穩定運營，例如燃煤電廠項目中的煤炭。因此，為了防控原料供應風險，項目公司通常會與原料的主要供應商簽訂長期原料供應合同，并且約定一個相對穩定的原料價格。在原料供應合同中，包括以下條款：交貨地點和供貨期限、供貨要求和價格、質量標準和驗收、結算和支付、合同雙方的權利義務、違約責任、不可抗力、爭議解決等。除上述一般性條款外，原料供應合同通常還會包括“照供不誤”條款，即要求供應商以穩定的價格、穩定的質量品質為項目提供長期、穩定的原料。7、保險合同由于本項目采用PPP模式，通常資金規模大、生命周期長，負責項目實施的項目公司及其他相關參與方通常需要對項目融資、建設、運營等不同階段的不同類型的風險分別進行投保。通?？赡苌婕暗谋ｋU種類包括貨物運輸險、工程一切險、針對設計或其它專業服務的職業保障險、針對間接損失的保險、第三者責任險。鑒于PPP項目所涉風險的長期性和復雜性，為確保投資更有針對性和有效性，建議在制定保險方案或簽署保險合同前先咨詢專業保險顧問的意見。9.3項目邊界條件9.3.1權利義務1、融資為了保證xx自治縣興盛糧油有限公司能夠順利獲得融資，在項目合同實施過程中，項目xx自治縣興盛糧油有限公司將會采取一些融資方案以保障融資方權利的安排。融資方在提供融資時最為關注的核心權利包括：(1)融資方的主債權和擔保債權。如果xx自治縣興盛糧油有限公司以項目資產或其他權益（例如運營期的收費權）、或社會資本以其所持有的與項目相關的權利為擔保向融資方申請融資，融資方在擔保債權時可能會導致項目公司股權以及項目相關資產和權益的權屬變更。因此，融資方首先要確認項目合同中已明確規定社會資本和項目公司有權設置上述擔保，并且政府方可以受融資方行使主債權或擔保債權所可能導致的法律后果，以確融資方權益能夠得到充分有效的保障。(2)融資方的介入權。

由于項目的提前終止可能會對融資方債權的實現造成嚴重影響，因此融資方通常希望在發生項目公司違約事件且項目公司無法在約定期限內補救時，可以自行或委托第三方在項目提前終止前對于項目進行補救（關于項目提前終止的機制，請見本章第十八節）。為了保障融資方的該項權利，融資方通常會要求在PPP項目合同中或者通過政府、項目公司與融資方簽訂的直接介入協議對融資方的介入權予以明確約定。2、土地使用在項目正式簽訂合同后，xx自治縣縣人民政府方以土地劃撥或出讓等方式向項目公司提供項目建設用地的土地使用權及相關進入場地的道路使用權，并根據項目建設需要為項目公司提供臨時用地。項目的用地預審手續和土地使用權證均由政府方辦理，xx自治縣興盛糧油有限公司主要予以配合。上述土地如涉及征地、拆遷和安置，本項目將采用由x