證券從業之金融市場基礎知識題庫檢測題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據2016年原中國銀監會發布的《商業銀行表外業務風險管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業務是指商業銀行從事的，按照現行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業務。A.負債業務B.利潤表C.表外業務D.資產業務【答案】C2、（2019年真題）股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經濟因素B.公司經營狀況C.政治因素D.供求關系【答案】D3、20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D4、20世紀80年代中期以后，全球主要經濟體表現出高產出、低通貨膨脹的情況，這一時期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實際經濟周期理論成為宏觀經濟學的主流。該理論認為（）。A.金融市場的各種變化會影響實體經濟，同時被動反映實體經濟活動的運行狀況B.金融市場的各種變化基本不會影響實體經濟，而只是主動反映實體經濟活動的運行狀況C.金融市場的各種變化會影響實體經濟，同時主動反映實體經濟活動的運行狀況D.金融市場的各種變化基本不會影響實體經濟，而只是被動反映實體經濟活動的運行狀況【答案】D5、（2020年真題）關于證券監督管理機構權限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、2019年，我國債券市場運行特點包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A7、遠期交易和期貨交易的區別主要表現在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、（2021年真題）深圳證券交易所于（??）年正式開業。A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】A9、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。A.優先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業債券【答案】C10、一般而言，金融期權的基礎資產（）金融期貨的基礎資產。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A11、按照《證券公司另類投資子公司管理規范》的規定，證券公司設立另類子公司，應當具備（）核準的證券自營業務資格。A.國務院證券監督管理委員會B.中國證監會C.注冊地中國證監會派出機構D.證券交易所【答案】B12、中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱交易商協會）負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會不接受注冊的，企業可于（）后重新提交注冊文件。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C13、1981年后，我國發行的國債品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A15、股票可以通過依法轉讓而變現的特性是指股票的（）。A.期限性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】C16、下列關于股票的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、（2020年真題）某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D18、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B19、（2019年真題）創新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、目前，交易所按（）公布各債券品種的標準券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B21、（）是證券監管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性作合規性的形式審查，而將發行人的質量留給證券交易所和證券中介機構來判斷和決定的股票發行監管制度。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C22、下列關于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、政府通過對金融市場直接或間接的干預，影響金融市場變量，調控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調整本國與外國的經濟往來，影響商業周期，最終實現對產出、就業、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優化資源配置C.反映經濟狀態D.宏觀調控【答案】D24、下列關于國債發行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發行【答案】C25、股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A26、證券市場最廣泛的投資者是指（）。A.金融機構類投資者B.個人投資者C.企業和事業法人類機構投資者D.基金類投資者【答案】B27、在客戶交易結算資金第三方存管模式下，對于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯誤的是（）。A.客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金，可以通過指定商業銀行提供的電話銀行、柜面服務等方式發出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發出轉賬指令B.客戶證券交易應當由商業銀行和證券公司雙方同時發起C.中國結算公司應當根據交易所當日成交數據生成清算交收文件D.證券公司應當根據清算結果制作資金劃付指令發送給指定商業銀行【答案】B28、我國儲蓄國債（電子式）的特點有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B30、金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準備金B.基礎貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A31、債券按券面形態分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C32、2020年6月頒布的《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法.（試行）》規定了創業板上市公司發行可轉債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、機構間私募產品報價與服務系統的管理機構是（）。A.原中國銀監會B.中央銀行C.中國證券業協會D.原中國保監會【答案】C34、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構投資者D.證券基金和其他機構投資者【答案】B35、風險識別的內容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、下列不屬于有價證券的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券【答案】D37、如果客戶采用自助委托方式，則當其（）后，即視同確認了身份。A.輸入相關的賬號B.輸入正確的密碼C.輸入相關的賬號和正確的密碼D.輸入相關的賬號和正確的密碼，以及進行過交易【答案】C38、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是（）。A.可轉換公司債券轉換后相當于增發了股票B.可轉換公司債券一般不用經股東大會或董事會的決議就可發行C.可轉換公司債券具有雙重選擇權D.可轉換公司債券在發行條款中應規定轉換期限和轉換價格【答案】B39、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是()。A.交易結算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D.由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險【答案】A40、公司并購重組對公司的長期發展是否有利，是否能夠（），是決定股價變動方向的重要因素。A.提高公司的股票價格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經營狀況D.改善公司的績效考核【答案】C41、下列關于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C42、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業務時應當提供的服務包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C44、2011年1月1日，中國人民銀行發行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。年貼現率為4％，則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】D45、下列關于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無力償債時不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本【答案】A46、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C47、金融業