公共政策學

西北政法大學政治與公共管理學院當前第1頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16公共政策學簡介當前第2頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16網絡監督的制度化實驗：縣委書記公開述職

2010年09月02日15:09:02來源：中國新聞周刊

2010年8月26日上午，湛江市十位縣(市、區)委書記第三次向湛江市委述職述廉，不僅通過網絡、電視等媒體向社會直播，并且對外公開歷來是深藏不露、不為公眾所知的述職述廉報告全文。

當前第3頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：未述職，先監督，網絡監督提前介入。從8月20日開始，10位縣(市、區)委書記的述職述廉報告已被掛到網上，接受網民的閱讀和評議。據統計，僅4天時間，網絡點擊量達910萬人次，跟帖量4萬多條。中紀委副書記、監察部部長、國家預防腐敗局局長馬此前就曾經對媒體表示，國家預防腐敗局高度重視網友提供的線索，每天安排專人進行匯總和歸納，對網友提供的線索經查證屬實的將及時處理。國家預防腐敗局網站剛開通一年，網友互動欄目點擊率已經超過460萬次，留言近15000條。當前第4頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16重慶戶籍改革啟動千萬農民將變市民

（2010-8-16）

當前第5頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16圖2當前第6頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16新華調查：深圳“拆”關特區加速推進一體化

（2010年09月01日09:46:06來源：新華網）這是深圳新聞網上一張顯示深圳經濟特區范圍擴至全市的圖片（7月1日攝）。當日起，深圳經濟特區范圍擴大至深圳全市，逾百部特區法規、規章今起全市適用。

當前第7頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16一、課程的性質與任務

本課程旨在運用各門學科的知識和方法，研究公共政策系統和運行過程的本質和規律，探討公共政策分析的基本技術與方法，總結我國黨和政府在領導社會主義現代化建設過程中制定政策與執行政策的豐富經驗，以提高政策質量，推動政策的民主化和科學化。當前第8頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16公共政策學的學科理念：高舉科學和民主的旗幟，干預社會生活，更好地塑造人類的未來。當前第9頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16政策分析的含義政策分析的含義公共政策分析涉及在政治中“誰得到什么”（whogetswhat），“為何”（why），以及“有何差異”（whatdifferenceitmakes）不僅要關切政府所追求的政策，而且要關心政府為何采取這些政策，以及這些政策將產生何種結果例子1：華為現象當前第10頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16例子1：華為現象

新修改的《勞動合同法》于2008年1月1日實施。新法規定，勞動者在滿足“已在用人單位連續工作滿十年的”或“連續訂立二次固定期限勞動合同”等條件后，便可以與用人單位訂立“無固定期限勞動合同”，成為永久員工。當前第11頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16例子1：華為現象

新勞動法已經在很多大公司內部引起了很大的反應，不少雇主已經在出臺或者醞釀調整自己的人力資源管理政策。廣受關注的有，08年6月下旬，LG中國將旗下大批5～10年工齡的員工辭退，全球貿易商品采購信息供應商“環球資源”則在8月下旬有了類似行動。8月，中央電視臺集中清退了1800多名臨時工作人員，隨后深圳也著手清退代課教師。之后又出現了媒體關注的深圳華為公司的集體自愿辭職和競爭上崗行動。當前第12頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16例子1：華為現象

根據相關報道，華為公司要求1999年前任職，也就是工作滿8年以上的員工，近期個人向公司提交一份自愿辭職的申請，在達成自愿辭職的共識之后重新競爭上崗，與公司簽訂新的勞動合同。當前第13頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16政策分析的作用

1通過了解公共政策的成因與結果，使我們能應用科學知識來解決實際問題我們可以探究公共政策的原因或決定因素（determinants）我們可能探究政治制度、過程以及行為層面對公共政策的影響也可能探究社會、文化等對公共政策的影響，如老齡化等

當前第14頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16政策分析的作用我們可以探究公共政策的結果（consequences）或影響（impacts）。涉及政策評估公共政策對人民生活產生何種影響探究公共政策對政治制度的影響：比如減輕農民負擔對政府的威望有何影響？也可探究公共政策對社會的影響：死刑有助于威懾犯罪嗎？寬松的福利政策是否導致更大數量的貧困人口？增加教育支出是否有利于提高學生的學習成績？當前第15頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16圖：社會政治體系公共政策制度、過程與行為社會的、經濟的環境公共政策財富與所得；通脹與失業；教育與環境；貧困；健康與壽命；不平等與歧視，等等國家結構；權力分配；政黨；利益集團；投票行為；官僚；政府間關系；各機構間關系，等公民權利；教育政策；福利政策；稅收政策；醫療衛生政策；國防政策；刑事司法；管制，等當前第16頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16政策分析的作用2通過描述，來指引我們如何達到期望的目標我們可以描述公共政策，知道政府在福利、國防、教育、人權、衛生、環保、稅收等方面，政府正在做什么，沒有做什么例如：1教育部表示：12年義務教育做法不符合中國國情。教育部部長周濟也曾表示，我國還是發展中國家，不能對教育實施水平的目標定得過高，我國的教育能力相對還比較低。

2當前的社會保障政策當前第17頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16政策分析的作用3促進政治意識的提高，改善公共生活09年2月28日，溫總理與網友在線交流：“我一直認為群眾有權力知道政府在想什么，做什么，并且對政府的政策提出批評意見，政府也需要問政于民，問計與民，推進政務公開和決策的民主化。”當前第18頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16三、課程教學基本要求

1、理解并掌握公共政策的基本內容，逐漸培養和提高學生的政策理論水平。2、引導學生運用理論分析和實證分析相結合的研究方法，從探討轉軌時期我國若干政策問題出發，深入實質性的公共政策領域，從而培養和提高學生應對政策問題的實際能力。當前第19頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16三、有關教學環節的要求

學習方式采用講授與討論相結合的方式進行，包括輔導和答疑等。期末考試采用閉卷考試。考試綜合成績計算方法：考試成績占80%，平時成績占20%。當前第20頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16四、參考資料：

1《公共政策學——一種系統分析新范式》，周樹志著，西北大學出版社，2000年版2《民主與公共決策研究》，趙成根著，黑龍江人民出版社，2000年版3《公共政策分析》，陳慶云著，北京大學出版社，2006年版4《公共政策學——政策分析的理論、方法和技術》，陳振明著，中國人民大學出版社，2005當前第21頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16網站：

制度分析與公共政策，北京大學政府管理學院，北京大學中國經濟研究中心，新華網，

我的聯系方式：

不贊成復制課件當前第22頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16第一章政策與公共政策

教學要點：公共政策的含義；公共政策的具體表現形式；公共政策的特征、類型和作用。政府、市場、公共政策當前第23頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16第一章

政策與公共政策

第一節

公共政策的涵義一、政策與公共政策

(一)政策的涵義。

政策：政府、企業或其它組織系統面對必須解決的問題，制定和推行一定的行動方針、行動計劃和行為準則。在現代社會生活中，人們將“政策”和“公共政策”通用。嚴格地講，兩者還是有區別的，主要表現在主體及其要解決的問題上當前第24頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16第一節

公共政策的涵義

政策是一個比較寬泛的概念，其主體可以是政府、政黨、政治團體或社會團體，也可以是企業、學校、醫院等基層性組織中的某一個；公共政策的主體則主要是以政府為代表的公共權威機構。

政策依其主體性質的不同，要解決的問題也可以是多種多樣的；公共政策則主要解決發生在社會公共領域的公共問題。

當前第25頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16第一節

公共政策的涵義

日本學者藥師寺泰藏對公共政策有個極為簡潔的解釋“‘公共政策’的意思與其字面意思相同，即為‘公共’而制定的‘政策’”。為公共而制定的政策為公共政策，亦有非為公共而制定的政策，可見，政策與公共政策的差別就體現在“公共”二字上。當前第26頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16“公共”二字的含義以解決社會公共問題為目標以體現公共意愿為總體標準由國家政府或其他公共權力機構具體制定和推行

形成過程經由法定的民主政治程序

因此，我們可以把公共政策理解為狹義的政策，而廣義的政策則既包括為公共而制定的政策即公共政策，又包括非為公共而制定的政策。當前第27頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16(二)中外學者對公共政策概念的認識哈羅德·拉斯韋爾（HaraldD·Lasswell）與亞伯拉罕·卡普蘭（A·Kplan）認為：政策是一種含有目標、價值與策略的大型計劃。

美籍加拿大學者戴·維伊斯頓（DavidEaston）：公共政策是對社會的價值作有權威的分配。托馬斯·戴伊強調了公共政策的行為性和選擇性，認為凡是政府決定做的或決定不做的事情就是公共政策。詹姆斯·安德森提出，公共政策是政府的一個有目的的、完整的、實際實施的行為過程。當前第28頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16(二)中外學者對公共政策概念的認識張金馬：黨和政府用以規范、指導有關機構團體和個人行動的準則或指南；其表達形式有法律規章、行政命令、政府首腦的書面或口頭聲明和指示以及行動計劃與策略等等。

陳振明：國家（政府）執政黨及其他政治團體在特定時期為實現一定的社會政治、經濟和文化目標所采取的政治行動或所規定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法、條例等的總稱。當前第29頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16(三)公共政策概念的界定

公共政策是指以政府為代表的公共權力機構針對社會公共問題的解決，通過民主政治程序制定和執行的行動方針和行為準則。當前第30頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：孫志剛事件

孫志剛,男,1976年生,湖北黃岡人,2001年武漢科技學院(原武漢紡織工學院)藝術系藝術設計專業畢業。2003年春節后來到廣州,案前任職于廣州市達奇服裝公司。3月17日，孫志剛因無暫住證在廣州街頭被帶至廣州天河區黃村街派出所。3月18日，孫志剛被黃村街派出所送往廣州收容遣送中轉站。3月18日，孫志剛稱有心臟病被收容站送往廣州收容人員救治站，3月19)20日:孫志剛在救治站遭遇無情輪番毒打，3月20日，救治站宣布孫志剛不治死亡。4月18日，尸檢結果表明,孫志剛死前72小時曾遭毒打。

當前第31頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：孫志剛事件5月14日，華中科技大學法學院法學博士俞江與騰彪、許志永兩位法學博士以中國公民的名義,向全國人大常委會上書,建議對城市流浪乞討人員收容遣送辦法進行違憲審查。上書指出人身自由是憲法所固定的根本權利,是神圣不可侵犯的。5月18日，孫志剛的遺體在廣州火化，5月23日，我國著名法學專家賀衛方、盛洪、沈巋、蕭瀚、何海波聯合上書全國人大常委會,提請就孫志剛案及收容遣送制度實施狀況依照憲法啟動特別調查程序。當前第32頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：孫志剛事件6月9日，廣州市中級人民法院就孫志剛被故意傷害致死案做出一審判決:主犯喬燕琴被判處死刑;第二主犯李海嬰被判處死刑,緩期兩年執行。其余十名罪犯分別被判處有期徒刑三年至無期徒刑。當前第33頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：孫志剛事件6月20日，國務院總理溫家寶簽署國務院第381號令,公布施行城市生活無著的流浪乞討人員救助管理辦法,該辦法自2003年8月1日起施行。1982年5月12日國務院發布的城市流浪乞討人員收容遣送辦法同時廢止。6月22日，新華社受權播發5城市生活無著的流浪乞討人員救助管理辦法。當前第34頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16

(三)公共政策概念的界定公共政策的表現形式：

主要表現為：立法機構制定的憲法、法律和關于法律問題的決定，以及主要由省級立法機構制定的地方性法規；行政機構制定的行政決定，主要是指國務院制定的行政性法規和其他行政決定、國務院各部委制定的部門規章和省級地方政府等制定的地方性規章；

司法機構的司法決定，主要是指最高人民法院的法律解釋等不同形式；此外，黨中央的決定在一定條件下也可成為公共政策。當前第35頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16(三)公共政策概念的界定

公共政策和法律的關系：（1）法律具有相對穩定性。（2）政策是法律建立和修定的基礎。（3）在執行過程中，政策比法律具有更大的靈活性。當前第36頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例1：事業單位績效工資改革

新華網北京９月２日電國務院總理溫家寶２日主持召開國務院常務會議，決定在公共衛生與基層醫療衛生事業單位和其他事業單位實施績效工資。

會議指出，實施績效工資是事業單位收入分配制度改革的重要內容。在規范津貼補貼的同時實施績效工資，逐步形成合理的績效工資水平決定機制、完善的分配激勵機制和健全的分配宏觀調控機制，對于調動事業單位工作人員積極性，促進社會事業發展、提高公益服務水平，具有重要意義。事業單位實施績效工資分三步展開。第一步從２００９年１月１日起先在義務教育學校實施；第二步配合醫藥衛生體制改革，特別是實行基本藥物制度，從２００９年１０月１日起，在疾病預防控制、健康教育、婦幼保健、精神衛生、應急救治、采供血、衛生監督等專業公共衛生機構和鄉鎮衛生院、城市社區衛生服務機構等基層醫療衛生事業單位實施；第三步從２０１０年１月１日起，在其他事業單位實施。事業單位實施績效工資的同時，對離退休人員發放生活補貼。當前第37頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16事業單位績效工資改革

會議明確了事業單位實施績效工資的基本原則。一是實施績效工資與清理規范津貼補貼相結合，規范事業單位財務管理和收入分配秩序，嚴肅分配紀律。二是以促進提高公益服務水平為導向，建立健全績效考核制度，搞活事業單位內部分配。三是分級分類管理，因地制宜，強化地方和部門職責。四是統籌事業單位在職人員與離退休人員的收入分配關系，不斷完善績效工資政策。當前第38頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例2杭州車改浙江省杭州市自5月起推行市級機關單位公車改革，市局（副廳）級以下一律取消專車，大部分公車都向社會公開拍賣，讓公車回歸“工作車”的本色，但與此同時，又給領導每月發放2600元的“車貼”。此舉引起了網友們的廣泛議論視頻資料：杭州車改當前第39頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16杭州車改的思路是“整體推進，分步實施，三年完成”。到2011年，除公檢法等部門外，杭州其他所有市級機關都將不留公車，所有在編、在職、在崗人員全部參加公車改革。方案明確規定，車改單位公務用車實行貨幣化補貼制度，個人從事公務活動領取用車補貼，依實際工作職務層級，劃分為9個車貼檔次，每人每月最高為2600元，最低為300元，而專司行政執法監察、稽查等職能的單位，個人公務用車分為7檔，最低每人每月600元。當前第40頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16對于公車改革的另外一個敏感話題——公車如何處理？改革方案中明確規定，車改單位原有公車經過清理后，由新成立的杭州市機關公務用車服務中心收交，由中心挑選不多于車改單位50%車輛作為中心工作用車，其余車輛全部向社會公開拍賣。有關機構將對擬公開拍賣的公車進行統一集中評估，拍賣所得上繳市財政。當前第41頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16第二節

公共政策的特征、功能與類型

一、公共政策的特征1政治性2．目標性3．公共性4．權威性

5．整體性6．多樣性7．動態性當前第42頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16二、公共政策的功能

公共政策的功能是指公共政策自身所具有的和公共政策在其運行過程中所表現出來的作用、功用、效力、性能和效能。P21-251分配社會資源（分配功能）。2規范社會行為（導向功能、協調功能）。

3解決社會問題。

4促進社會發展。當前第43頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：1

全國工商聯在剛剛出版的一本名為《中國民營經濟發展報告（2008~2009）》的藍皮書中指出，國際金融危機給中國民營經濟帶來的副作用已經開始顯現，隨著行業壟斷的逐步強化，4萬億投資正在對民營經濟產生擠出效應。全國工商聯企業家執委問卷調查顯示，85%的企業認為，當前稅負偏重。（8月7日《上海證券報》）

當前第44頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：

可以說，在最近一年內，民營中小企業遭受兩輪打擊。首先，受經濟衰退影響最大的是這類企業，它們構成了外向型經濟的主體，外部需求的急劇減少已使不少企業減產、停產甚至倒閉。接下來，為應對衰退，4萬億大規模擴張性投資政策出臺，這些投資主要帶動了地方政府和國企的投資，進而帶動了銀行向壟斷性國企和大企業的大規模信貸投放，一般中小民營企業很難參與其中。于是，前一類企業的規模呈現擴大之勢，這與民企的收縮之勢形成強烈對比。

當前第45頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16

三公共政策的類型

1層次角度的分類

（1）總政策（也稱元政策）。它是指規范與引導公共政策過程中政策制定、政策執行、政策評估、政策分析的準則或指南，即關于如何制定、執行、評估、分析公共政策的政策。

(2)基本政策。基本政策在政策系統中是連接總政策（元政策）與具體政策的中間環節。(3)具體政策。具體政策是在基本政策的指導下，為解決特定時期和范圍內的某類或某個特定問題所確定的具體目標任務和行為準則。當前第46頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16三公共政策的類型

2以政策是否實際改變客觀對象為標準，將公共政策分為實質性政策或程序性政策。前者能產生實質性后果，如分配性與再分配性政策，后者主要是有關行為程序和行為方式方面的政策，如立法法，行政信息公開。

3以政策協調社會生活的方式為標準，將公共政策分為分配性政策、再分配性政策,調節性政策、自我調節性政策。當前第47頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16三公共政策的類型

分配性政策將向人們提供利益，如貸款擔保、免費公共學校教育，分配性政策只會產生得利者。受益人是特定的群體，而該利益的獲得并不使其他特定群體損益；

再分配政策涉及政府在社會各階級或團體中進行有意識的財富、收入、財產或權利的轉移性支配。

調節性政策與將限制和約定加于個人和團體的行動有關，這類政策的形成通常涉及兩個團體或團體聯盟之間的沖突；

自我調節性的政策涉及對某一事物或團體的限制或控制了。它也要對某一事物和受調節對象進行約束或控制，但自我調節政策往往是受調節對象自身要求的，它可以保護和促進受調節對象的自身利益。

當前第48頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16三公共政策的類型

4以政策效果為標準，可分為物質性政策和符號性政策。

物質性政策將實際有形的資源或實質性的權力提供給它們的收益人，或者將真正的不利條件加于受相反影響的人，為公共住房計劃撥款的立法便是這類政策的例子；

符號性政策分配的有利條件或不利條件很少對人們產生實際的效果，它們并不交付表面上承諾的東西。

當前第49頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16案例：廉政保證金能保廉政嗎？

2002年年初，湖南省瀏陽市在人事局、財政局、地稅局等11個單位推行“廉政保證金”制度，并計劃三年內推行到所有黨政機關。廉政保證金由個人和集體兩部分組成，個人部分按本人當月基本工資的5%交納，集體部分由單位按個人的兩倍交納。凡發生腐敗行為者，將按規定扣除已存保證金，由紀檢監察部門收繳財政入庫。廉潔的國家工作人員退休時，可以一次性領取專戶儲存的廉政保證金。多家媒體對此事做了報告。當前第50頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16第三節政府、市場、公共政策（2010年上學期沒講）一、公共政策形成的邏輯起點：針對市場的現實的失敗和可能的失敗，彌補市場機制的缺陷。1、經濟人與看不見的手2、市場失靈及其表現市場失靈：由于市場機制本身的某些缺陷和外部環境的某些限制，使單純的市場機制無法把資源配置到最佳狀態。當前第51頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16市場失靈的表現：

（1）市場競爭的不完全性（2）市場的外部性A、其影響不通過市場發揮作用，獨立于市場機制之外；B、產生與決策范圍之外而具有伴隨性C、其影響不一定明確表示出來，但必定有某種福利意義；D、對承受者具有強制，且不能通過市場加以解決；E、廣泛存在與生產和消費領域；（3）不適應于公共產品的供給公共產品指消費活動中不具有排他性的產品，其收益具有強烈的外部性。

視頻資料：重慶公交改革當前第52頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16市場失靈的表現：③不適應于公共物品的有效生產。由于搭便車和公地悲劇，公共物品無法由市場提供。④信息不對稱。⑤不能解決收入分配不公問題。⑥難以實現宏觀經濟的穩定、難以實現發展的可持續性。當前第53頁\共有58頁\編于星期五\0點2023/6/16二、政府