2023年證券從業之證券市場基本法律法規考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共200題）1、下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C2、設立證券公司，應具備的條件不包括（）。A.有符合法律、行政法規規定的公司章程B.有合格的經營場所、業務設施和信息技術系統C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規記錄D.有完善的風險管理與內部控制制度【答案】C3、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協議方式收購上市公司，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內，可以采取要約規定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B4、股份有限公司章程應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果（）及《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家或地區法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的，證券公司應當采取適當的其他措施應對洗錢風險，并向中國人民銀行報告。A.《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機構反洗錢規定》D.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》【答案】A6、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C7、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D8、證券公司承銷證券，以不正當競爭手段招攬承銷業務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.三十萬元以上三百萬元以下D.二十萬元以上二百萬元以下【答案】B9、（2016年真題）下列關于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式【答案】B10、(2018年真題)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，應當根據委托進行（），對當次收購的公正性和合法性發表專業意見。A.財務分析B.持續督導C.法律分析D.盡職調查【答案】D11、關于網上開戶的特殊要求，下列說法錯誤的是（）A.開戶代理機構應通過其公司網站或移動終端為投資者辦理網上開戶業務B.開戶代理機構不得委托第三方為投資者辦理網上開戶業務C.自然人投資者通過網上方式開戶的，應持中國居民身份證、港澳臺居民居住證等可通過公安部身份信息核查系統核驗的證件，不需要由本人親自辦理D.網上開戶方式僅適用于自然人【答案】C12、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D13、客戶從事融資融券交易期間，如果出現（）情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B14、證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、(2019年真題)證券公司辦理集合資產管理業務，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產。A.50B.100C.200D.300【答案】B16、《期貨交易管理條例》規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、（）應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5【答案】D17、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經紀人證書,明示其與所服務證券公司的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B19、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是()。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內容D.處罰處分文號【答案】C20、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。A.融資融券業務B.轉融通業務C.股票質押式回購業務D.股票約定式回購業務【答案】B21、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向（）負責，并按照章程的規定向（）提交工作報告。A.董事會；監事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D22、證券公司接受（）為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、下列關于掛牌公司轉板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市B.申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續掛牌3年以上C.轉板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發行，依法無須經中國證監會核準或注冊，由上交所、深交所依據上市規則進行審核并做出決定D.提出轉板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關規定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】B24、金融機構應當履行（）管理人職責。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、下列對法的概念描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A26、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行（），發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核【答案】D27、使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B28、（2020年真題）私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D29、按照《證券發行市場保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監管措施累計2次以上，中國證監會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B30、有下列情形之—的,資產管理計劃應當終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D31、關于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司【答案】D32、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B33、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和A.行政拘留B.撤銷任職資格或者證券從業資格C.警告D.罰款【答案】A34、按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②B.①③④C.①②③④D.③④【答案】C35、根據《股票期權交易試點管理辦法》，下列關于證券公司從事股票期權業務的說法，錯誤的是（）。A.可以從事股票期權經紀業務B.可以從事與股票期權備兌開倉及行權相關的證券現貨經紀業務C.可以從事股票期權做市業務D.可以從事股票期權自營業務【答案】B36、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A37、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取（）措施。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D38、下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是（）。A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊【答案】D39、在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均須在各網點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發展改革部門D.省級財政廳【答案】C40、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業整頓或者吊銷期貨業務許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業整頓或者吊銷期貨業務許可證；3；50【答案】C41、下列選項中，不屬于法律法規體系中部門規范性文件的是（）。A.《證券公司治理準則》B.《區域性股權市場信息報送指引》C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】C42、關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是（）。A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務C.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務【答案】A43、未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業務A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C44、根據《發布證券研究報告執業規范》的規定，署名的證券分析師應（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業務，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【答案】D46、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，為（）方式。A.代銷B.助銷C.直銷D.包銷【答案】A47、證券交易場所制定的自律規則包括（）。A.①③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C48、以下證券公司分支機構可以做的是（）。A.經總部批準向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A49、下利屬于我國《證券法》規定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、發行人可以就（）事項聘請保薦機構履行保薦職責。A.首次公開發行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產重組D.破產清算【答案】A51、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規負責人王某，以下關于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】C52、下列關于收購的說法，正確的有（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③【答案】C53、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.公平性C.客觀性D.一致性【答案】D55、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是（）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C56、證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（）。A.內部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風險承受能力評估問卷D.分類監管的評價計分表【答案】A57、下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、保薦機構應當自持續督導工作結束后（）內向中國證監會、證券交易所報送報告書。A.10日B.10個工作日C.15個工作日D.15日【答案】B59、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是（）。A.新進入上市公司的董事、監事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【答案】C60、申請從事一般證券業務應當具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D61、以下關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C62、我國2021年4月19日揭牌成立，定位創新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所【答案】D63、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業務管理辦法》、中國證監會其他有關規定和其自律規則，對私募基金業開展行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.證券交易所【答案】A64、根據《證券法》，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B65、建立健全預警補倉和強制平倉制度要求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列關于公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B68、證券公司合并、分立、停業、解散、破產，必須經（）批準A.國務院證券監督管理機構B.國務院金融監督管理機構C.國務院金融監督管理機構D.中國證券業協會【答案】A69、（2017年真題）期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A70、關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C71、私募基金募集機構在開展私募基金募集業務過程中違反規定的，中國證券投資基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取的措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B72、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D74、（2017年真題）證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C75、下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業資格B.從事證券相關行業2年以上C.具有證券專業知識D.具備行業分析的學科背景【答案】D76、關于辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構，以下說法錯誤的是（）。A.機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持基金管理人利益優先原則B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業務C.應當向中國證監會派出機構進行注冊或者經中國證監會認定D.未經注冊并取得基金銷售業務資格或者未經中國證監會認定的機構，不得辦理基金的銷售或者相關業務【答案】A77、合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的（）。A.合伙企業不得以此對抗善意第三人B.無效C.合伙企業可撤銷D.合伙企業可變更【答案】A78、證券公司必須持續符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C79、有限責任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B80、下列關于證券公司及從業人員開展業務規定的說法中，正確的是（）。A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動D.證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益【答案】D81、期貨公司在注銷期貨業務許可證（），應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。A.過程中B.之后C.之前D.之后1個月【答案】C82、下列屬于證券公司從事客戶資產管理業務所禁止的行為是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B83、證券期貨經營機構應當制定工作人員廉潔從業規范，明確廉潔從業要求，加強從業人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業的相關規定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D84、(2019年真題)上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B85、證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）和（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部；中國銀保監會B.財政部；中國證監會C.中國人民銀行；中國銀保監會D.中國人民銀行；中國證監會【答案】D86、公司章程對（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監事【答案】A87、中國證券業協會發布的《融資融券業務交易風險揭示書必備條款》基本內容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、證券經營機構及其工作人員在開展自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A89、證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.獨立董事B.合規總監C.董事長D.首席風險官【答案】D90、保薦機構應當針對發行人的具體情況，確定證券發行上市后持續督導的內容，督導發行人履行有關上市公司規范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D91、下列關于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B92、取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是（）。A.所在機構組織的培訓B.協會遠程系統的培訓C.所在轄區地方證券業協會組織的培訓D.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓【答案】D93、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B94、(2019年真題)資產管理產品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。以下屬于合格投資者的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C95、國有獨資公司屬于特殊的（）。A.有限責任公司B.一人有限責任公司C.股份有限公司D.個人獨資企業【答案】A96、基金管理人由于被依法宣告破產進行清算的，基金管理人的債權人（）。A.不得對基金財產主張權利B.可以直接獲取基金財產份額C.可以要求對基金財產進行變賣D.可以要求無償受讓基金財產【答案】A97、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照()設立。A.“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機構”的二級體制D.“投資決策機構—自營業務部門”的二級體制【答案】B98、一般來說，證券行業中的部門規章及規范性文件由（）制定。A.中國證監會B.中國銀監會C.中國保監會D.國務院【答案】A99、證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C100、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B101、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A102、證券公司對經紀人進行執業前培訓，符合要求的有（）。A.③④B.①④C.②③D.①②【答案】D103、關于從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D104、符合下列哪一種情形的，為公開發行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D105、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業務發生重組，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C106、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的是（）。A.符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者B.技術系統準備就緒C.具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限D.業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案【答案】A107、下列有關合伙企業財產的分割、轉讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業的財產包括合伙人的出資、以合伙企業名義取得的收益和依法取得的其他財產B.合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業中的全部或者部分財產份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業另有規定的，須經其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業中的財產份額出質的，其行為無效；除非經其他合伙人一致同意【答案】B108、(2019年真題)簽訂上市協議的公司應當公告持有公司股份最多的前（）名股東的名單和持股數額。A.10B.15C.5D.20【答案】A109、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B110、公司債券發行的一般規定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行B.公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、證券公司柜臺轉讓C.非公開發行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易D.發行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權【答案】A111、根據《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證安全存管監控的規定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A112、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A113、下列有關股份有限公司董事、監事、高級管理人員股份轉讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內，不得轉讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓D.公司章程可以對司董事、監事、高級管理人員轉讓股份作出其他限制性規定【答案】A114、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C115、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業人員違反適當性管理規定被證監會及其派出機構采取監管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監管措施C.未按規定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C116、關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業務場所和與業務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有100萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有3名以上符合證券投資咨詢從業條件的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業條件的專職人員【答案】C117、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C118、為柜臺市場提供登記、結算服務的機構應當按照中國證券業協會規定，報送市場（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B119、未經批準發行或者變相發行公司債券的，以及未通過證券經營機構發行企業證券的，責令停止發行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A120、（2017年真題）證券業從業人員不得從事（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、下列關于全國股轉系統分層管理辦法中，說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統僅分為基礎層、精選層，符合不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理B.全國股轉公司對掛牌公司所屬市場層級實行定期和即時調整機制C.全國股轉公司可以根據掛牌公司層級進人和調整的需要，要求掛牌公司、主辦券商或保薦機構等中介機構提供相關材料D.掛牌公司的層級進入和調整由全國股轉公司掛牌委員會審議，并形成審議意見【答案】A122、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，證券投資咨詢人員需要具有從事證券業務（）年以上的經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B123、《證券法》規定，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，提供重大擔保或者從事關聯交易可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響B.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況C.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，董事長或經理無法履行職責D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化【答案】D124、（2016年真題）下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、從事私募資產不管理業務的子公司在私募資產管理業務產品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D126、證券公司發布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到公司已發行股份（）以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C127、欺詐發行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協議。在合并過程中，下列做法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B129、下列關于集合資產管理計劃信息披露的表述，錯誤的是（）。A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構應當將計劃說明書，集合資產管理合同文本和推廣材料置備于營業場所B.證券公司、代理推廣機構應當介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征C.證券公司、代理推廣機構應當充分提示投資風險D.集合計劃存續期間，證券公司應當每季度向客戶寄送對賬單【答案】D130、背信運用受托財產罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A131、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C132、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B133、編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C134、證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員可以是（）。A.財務負責人B.董事C.監事D.實際控制人【答案】A135、（2018年真題）下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C136、中國證券業協會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C137、（2016年真題）下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C138、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。A.3B.4C.5D.6【答案】D139、（2017年真題）有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B140、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列()情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A141、國內期貨交易的保證金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A142、擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A143、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B144、證券法法律體系的組成包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D145、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起（）個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B146、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。A.中國期貨業協會B.中國銀保監會C.國務院期貨監督管理機構D.中國人民銀行【答案】C147、（2020年真題）對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B148、有（）情形的，中國證監會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C149、（）不屬于特殊普通合伙企業特殊之處的表現。A.特殊普通合伙企業屬于普通合伙企業，其合伙人對企業債務承擔無限連帶責任B.1個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任C.合伙人執業活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業債務，以合伙企業財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協議的約定對給合伙企業造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執業活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A150、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C151、(2019年真題)證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B152、非公開募集基金的基金管理人員組織形態包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C153、按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B154、最近36個月內()的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執業行為違法違規受到處罰B.因執業行為違反自律規范C.因執業行為違反行為規范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A155、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D156、以下關于證券行業文化中觀念層建設重要意義的說法中，錯誤的是（）。A.觀念是文化建設的思想源泉B.觀念是文化的重要載體和落地的關鍵環節C.是企業在生產經營過程中長期積淀形成的精神成果D.是全體工作人員普遍的信條和價值觀【答案】B157、在資產管理集合計劃存續期間，持續5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A158、證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D159、（2016年真題）下列屬于有限責任公司經理職權的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D160、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。A.2B.5C.10D.15【答案】C161、下列關于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露D.證券公司應通過本公司網站、機構間私募產品報價與服務系統或者中國證監會認可的其他信息披露平臺披露私募產品相關信息【答案】D162、（2017年真題）依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。A.中國證監會B.證券登記結算機構C.中國證券業協會D.證券交易所【答案】B163、下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C164、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C165、《證券監督管理條例》規定，當證券公司出現（）情況時，中國證監會可以對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A166、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％【答案】B167、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，應當經中國證監會許可，取得（）資格。A.承銷與保薦業務B.證券經紀業務C.證券投資咨詢業務D.一般證券業務【答案】C168、下列關于證券公司開展股票期權業務的主要業務規則的說法錯誤的是（）。A.投資者應當在證券公司、期貨公司營業場所現場辦理股票期權交易開戶手續，并書面簽署風險揭示書B.不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權交易C.證券期貨經營機構從事股票期權相關業務的，應當建立健全并有效執行信息隔離制度D.保證金以現金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納【答案】B169、《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業務B.資金C.產品D.客戶【答案】D170、保薦代表人出現（）情形且情節特別嚴重的,被認定為不適當人選。A.①②③④B.②③④C.①③D.①②【答案】A171、下列關于資產管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶C.集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業務資格的會計事務所完成并出具驗資報告【答案】A172、（）是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。A.證券交易所現場交易B.證券交易所柜臺交易C.證券公司現場交易D.證券公司柜臺交易【答案】D173、下列有關國家強制力保障法律實施的說法中，說法不正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法得以實施，應符合一定的程序，依法進行B.任何違法行為，都將受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法的實施的唯一手段D.法與其他社會規范相區別的重要標志是法律具有強制性【答案】C174、根據《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款A.省B.縣C.市D.鄉【答案】B175、證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D176、()是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B177、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻做出的以下規定中，正確的是（）。A.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請，并經其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息C.合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻【答案】B178、證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司（）報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.全體股東B.全體董事C.全體監事D.高級管理人員【答案】B179、在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D180、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【