基金從業資格證之證券投資基金基礎知識能力提升打印大全

單選題（共50題）1、信用風險事件對持有相關債券的基金和基金公司帶來的影響有（）。A.發生債券信用風險事件后，相關債券流動性喪失，很難變現B.交易對手信用風險主要是指發行債券的借款人可能因發生財務危機等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風險帶來的影響D.在所有的債券之中，除政府發行的債券往往被市場認為沒有違約的風險【答案】A2、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D3、（）是在公司用于投資、營運資金和債務融資成本之后可以被股東利用的現金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務后可分配給公司股東的剩余現金流量。A.股利貼現模型B.股權資本自由現金流貼現模型C.自由現金流貼現模型D.超額收益貼現模型【答案】B4、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令【答案】C5、下列關于投資者的說法錯誤的是（）。A.投資者主要有個人與機構兩種類型B.基金銷售機構常常根據財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個人投資者的劃分沒有統一的標準，每個基金銷售機構都會采用獨有的方法來設置投資者類別以及類別之間的界限D.一般而言，擁有更多經驗的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進行投資，而且風險承受能力也更強【答案】D6、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C7、在金融衍生工具中，遠期合約的最大功能是（）。A.轉移風險B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】A8、關于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法錯誤的是()。A.每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤B.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配C.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五的利潤D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤【答案】C9、遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C10、（）是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。A.可轉換債券B.權證C.企業債券D.普通股票【答案】B11、下列不屬于常用的財務杠桿比率的是()。A.資產負債率B.權益乘數和負債權益比C.利息倍數D.資產收益率【答案】D12、下列權證不是按行權時間分類的是（）。A.備兌權證B.歐式權證C.百慕大式權證D.美式權證【答案】A13、一般票據的貼現不超過（），貼現期從貼現日起計算至票據到期日。A.5個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B14、以下不屬于權益類資產面臨的非系統性風險的是（）A.匯率變動B.股票停牌C.企業投資項目失敗D.公司因違規經營被處罰【答案】A15、（）是指傳統公開市場交易的權益資產、固定收益類資產和貨幣類資產之外的投資類型。A.固定投資B.傳統投資C.另類投資D.額外投資【答案】C16、風險指標可以分成（）。A.事前和事后兩類B.事前、事中和事后三類C.事前和事中兩類D.事中和事后兩類【答案】A17、（）是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環節進行銷售，具有商品屬性，用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權B.不動產C.大宗商品D.收藏品【答案】C18、分析公司未來經營業績和盈利水平的方法不包括（）。A.宏觀經濟分析B.公司內在價值與市場價格分析C.K線分析D.行業分析【答案】C19、當出現按照日常估值原則不能客觀反映相關投資品種公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與（）進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。A.基金托管人B.中國證券業協會C.基金份額持有人D.中國證券投資基金業協會【答案】A20、關于每日精選收益分配的普通貨幣市場基金，以下表述正確的是（）A.當日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權益B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權益C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場工具等資產的收益【答案】D21、關于銀行間債券遠期交易以下說法錯誤的是（）A.從成交日至結算日最長不得超過180天B.實行凈價交易,全價結算C.價格和數量可在成交時約定D.到期應該實際交割資金和債券【答案】A22、銀行間債券市場交易以（）方式進行。A.詢價B.投標C.競價D.定價【答案】A23、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】A24、貝塔系數（β）是評估證券或投資組合系統性風險的指標，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；貝塔系數小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。貝塔系數等于l時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致。貝塔系數大于l時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C25、私募股權投資基金的組織形式不包括（）。A.有限合伙制B.信托制C.契約型開放式公募基金D.公司制【答案】C26、下列關于J曲線的說法中，錯誤的是（）。A.這條曲線是以收益率為橫軸、以時間為縱軸的一條曲線B.J曲線是能夠很好地衡量私募股權基金總成本和總潛在回報的工具C.這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線D.對于私募股權基金管理者而言，J曲線意味著需要盡量縮短該曲線，盡快達到投資者所希望的收益回報【答案】A27、AIFMD規定私募股權投資基金收購公司（）內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。A.2年B.3年C.5年D.10年【答案】A28、不動產投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產投資類型的是()。A.地產投資B.養老地產投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D29、以下風險類型不屬于投資風險的是（）。A.商業風險B.信用風險C.流動性風險D.政策風險【答案】A30、基于未被開發這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。A.較低的投機性B.較高的投機性C.較高的收益性D.較低的收益性【答案】B31、（）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險。A.系統性風險B.非系統性風險C.主動操作風險D.可分散風險【答案】A32、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。A.市凈率B.市盈率C.市銷率D.市現率【答案】C33、遠期利率和即期利率的區別在于（）。A.付息頻率不同B.計息期限不同C.計息方式不同D.計息日起點不同【答案】D34、股價很高時，可轉債價值主要由轉換價值決定，主要體現（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B35、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A36、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券買賣差價（）。A.較高B.較低C.無法判斷D.沒有差異【答案】B37、為防范證券結算風險，我國設立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術故障等造成的證券登記結算機構的損失。A.證券結算風險基金B.證券交易風險基金C.管理風險準備金D.投資者保護基金【答案】A38、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數量的（）。A.資本B.收益C.所有權D.紅利【答案】C39、分析公司未來經營業績和盈利水平的方法不包括（）。A.宏觀經濟分析B.公司內在價值與市場價格分析C.K線分析D.行業分析【答案】C40、關于買空交易，以下表述錯誤的是（）。A.目前，上海證券交易所規定融資融券保證金比例不得低于50%B.維持擔保比例的計算公式為（現金+信用證券賬戶內證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數量x當前市價+利息及費用總和）C.融資交易結束時，該公司股票價格沒有發生變化，投資者無需支付融資的貸款利息D.融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易【答案】C41、（）近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數量的標的資產。A.認股權證B.認沽權證C.認購權證D.備兌權證【答案】C42、行業因素不包括（）。A.行業生命周期B.行業景氣度C.行業法令措施D.經濟周期【答案】D43、有關基金公司交易部職能的說法，表述錯誤的是()。A.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理與基金交易部門承擔C.交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責投資組合交易指令的審核、執行與反饋D.交易部在交易過程中嚴格執行相關規定，并利用技術手段避免違規行為的出現【答案】A44、下列亮類私募股權投資的戰略通常是向初創型企業提供資金?（）A.并鴨投資B.成長權益C.危機投資D.風險投資【答案】D45、當股份公司解散破產清算時，對公司財產的分配順序，下列表述正確的是（）。A.債券持有人，普通股股東，優先股股東B.債券持有人，優先股股東，普通股股東C.優先股股東，普通股股東，債券持有人D.優先股股東，債券持有人，普通股股東【答案】B46、根據全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的（）的收益。A.現金B.現金等價物C.現金及現金等價物D.存款【答案】C47、下列關于我國QDII基金產品的特點的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權，體現出專業性強，投資更為積極主動的特點D.QDII基金產品的門檻較高【答案】D48、關于場內證券交易傭金，以下表述正確的是（）。A.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費用B.國債現券交易傭金標準由中國證監會直接制定C.按照規定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費D.按照規定，證券經紀商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監管費和證券交易手續費）不得高于證券交易金額的0.3%【答案】C49、現金流量表的作用不包