27五月2023發展經濟學講義制度與經濟發展1.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的重要性3.制度變遷理論4.經濟發展中的幾種重要的制度5.發展中國家經濟發展中的制度問題1.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定義及構成2.制度的功能3.制度分析的一般工具1.基本概念和制度研究的一般方法1.制度的定義及構成制度是能夠約束人們行為的一系列規則，既包括了人類社會的經濟規則，同時也包括了社會規則和政治規則分為正式制度和非正式制度正式制度是指人們有意識制造的一系列政策法規，它包括政治規則、經濟規則和契約以及由各類正式規則所形成的一種等級結構。它在現實中更多地體現為一種法律秩序或由法律體系所構造和保護的秩序非正式制度則是人們在長期中無意識形成的，具有持久生命力的，且通過文化結構代代相傳的一系列規范。非正式制度由價值觀、理論觀、習俗和意識形態等組成制度的“相容性原理”。正式制度只有在與非正式制度相容的情況下，才能發揮作用，否則，由于意識觀念等原因而導致的人們的抵制情緒會使正式制度喪失效能1.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能舒爾茨（T.W.Schultz,1968）認為，制度的基本功能是提供具有經濟價值的服務，列舉具體制度的經濟職能:降低交易費用，如貨幣、期貨市場影響生產要素的所有者之間配置風險，如合約、分成制、合作社、公司、保障、公共社會安全計劃提供職能組織與個人收入流之間的聯系，如財產、包括遺產法、資歷和勞動者的其他權利確立公共品和服務的生產與分配的框架的制度，如高速公路、飛機場、學校和農業試驗站諾思（DouglasNorth）認為：“制度提供了人類相互關聯相互影響的框架，它們確立了構成一個社會或者更確切地說，一種經濟秩序的合作與競爭關系。實際上是將制度的功能視為創造秩序和降低交易的不確定性1.基本概念和制度研究的一般方法2.制度的功能林毅夫和魯金特（J.Y.LinandJ.B.Nugent,1995）指出：制度的基本功能是節約和再分配。制度讓一個或更多的經濟人在增進自身福利時而不使其他人的福利減少；或讓經濟人在他們的預算約束下達到更高的目標水平。另外，許多制度安排的主要功能或動機就是提高自身的境況而犧牲別人的利益（即再分配功能）。當把規則加諸他人之身的權力分布不均，且不同制度安排競爭非常微弱時，制度的再分配功能可能會居于主導地位舒爾茨概括了制度功能的經濟表征；諾思則從歷史演進的角度強調了作為規范的制度所具備的作用；林毅夫和魯金特是從行為目標上刻畫了制度的功能1.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具一項制度產品的出現，是制度的需求力量與制度的供給力量均衡的結果。因而，制度分析的基本工具仍然是微觀經濟學中廣泛使用的供給—需求分析方法制度的需求分析制度的“收益”：如更好地降低了當事人的行動風險；更直接地增加了當事人的收入；甚至于能實現當事人更高的倫理觀和道德觀取向而帶來的更大的心理滿足程度等制度的形成和執行有代價：制度的“交易費用”。是指人們在形成一項制度安排時所花費的收集信息的費用、談判的費用、簽約的費用以及制度達成后在執行過程中帶來的執行費用和監督費用制度的出現具有經濟的合理性：預期實行制度后所帶來的利益，能夠超過為制定和實行制度所造成的交易費用1.基本概念和制度研究的一般方法3.制度分析的一般工具制度的供給分析新制度經濟學中，圍繞對制度供給方法的分析，產生了一套獨特的分析方法，即集體行動的分析法集體行動的分析方法，實際上是將公共選擇理論與博弈論應用到對制度供給的分析中，其核心是要解決如何通過決策規則和決策程序的設計，來有效防止“搭便車”的問題交易費用分析法和集體行動分析法，共同構成了制度分析中的一般工具2.制度的重要性1.馬克思主義觀點2.經濟增長模型的歷史反論3.基于制度視角的經濟發展機制2.制度的重要性1.馬克思主義觀點馬克思對制度的重視、制度與經濟發展關系所作的開創性研究，超越同時代馬克思認為，制度與經濟發展的關系被集中地體現在生產力-生產關系的分析中社會進步、經濟發展的標志是生產力的發展，而生產關系是在一定的生產力水平之下人們在生產過程中所形成的人與人之間的關系，它包括生產制度、交換制度、分配制度、消費制度等諸多環節制度對經濟發展的重要性，體現在生產關系能否與生產力的發展水平保持一致2.制度的重要性1.馬克思主義觀點馬克思認為，生產力決定著生產關系變化的進程、方向和內容，是經濟變遷中的至要力量；而生產關系反過來也可以影響生產力的發展水平和狀況，從而也可以對經濟變遷造成影響政治經濟學中一個基本命題：生產力決定生產關系，生產關系反作用于生產力2.制度的重要性2.經濟增長模型的歷史反論重點考察有形要素投入如何在時間動態中實現最優配置并促進經濟增長新古典的經濟增長理論，以索羅模型為代表，經濟增長決定于資本、勞動和技術的共同作用經濟增長率中經扣除以上因素的影響后，還有一部分剩余得不到解釋，這就是全要素分析中有名的“殘差”（residual）是技術進步對經濟增長的貢獻，是人力資本增長的結果？2.制度的重要性2.經濟增長模型的歷史反論西班牙、葡萄牙雖然曾經擁有過大量的財富和先進的技術，但其國內腐朽落后的封建制度卻阻礙了財富和技術用于商業用途，因此，這些國家未能成為現代經濟增長的領頭羊1600~1850年間，海洋運輸業未出現大的技術進步，但航運制度和市場制度發生了變化，降低了海洋運輸成本，最終使海洋運輸的生產率得到了提高諾思認為，真正決定增長的是制度，一種能夠提供適當個人刺激的有效制度，才是經濟增長的決定因素。制度提供了一種經濟的刺激結構，隨著該結構的演進，它規劃了經濟朝著增長、停滯或衰退變化的方向2.制度的重要性3.基于制度視角的經濟發展機制新古典增長模型的一個重大缺陷：即無摩擦假定，任何資源在配置過程中是不存在交易成本的隨著專業化和分工的發展，資源配置中所帶來的交易費用與日俱增建立能夠減少交易費用的制度，就能促使專業化和分工過程的深入，并最終帶來經濟的繁榮與增長人類歷史上經濟成長的歷程，就是不斷產生新的能降低交易費用的制度演進的結果（D.NorthandR.Thomas）能夠導致交易費用降低的新制度，究竟是怎樣產生的呢？3.制度變遷理論1.原型：諾思-戴維斯模型2.誘致性變遷與強制性變遷3.制度需求與制度供給的影響因素4.動態：路徑依存理論3.制度變遷理論1.原型：諾思-戴維斯模型70年代由諾思等人所開創，其后又通過諾思、拉坦、林毅夫等人的努力而得以發展，迄今己是比較成熟和定型的理論體系制度變遷理論的主要任務，是從經濟學的角度，考察制度產生、更替和演進的過程1976年，諾思和戴維斯出版了《制度變遷與美國經濟增長》，構建了一個比較完整的制度變遷理論框架，就是制度變遷理論的原型，我們稱之為“諾思-戴維斯模型”（North-DavisModel）3.制度變遷理論1.1制度變遷理論的基本概念制度安排：是支配經濟單位之間可能合作與競爭方式的一種安排，它是在特定領域內能夠約束人們行為的一組規則制度環境：是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本的政治、社會和法律基礎規則，它是一項具體的制度演變和發展的制度背景初級行動團體：組織和個人能夠發現在現行制度下難以獲得的潛在收入，能做出某項制度安排以獲得收入增長，并不遺余力來啟動和安排制度創新的進程次級行動團體：通過一些策略性決定，來幫助初級行動團體去獲取潛在收入3.制度變遷理論1.1制度變遷理論的基本概念例如：設立銀行。發現設立銀行有利可圖，需要得到立法機關的批準，并去積極游說的人便是初級行動團體，那些為他們投贊成票的議員們，便是次級行動團體初級行動團體和次級行動團體，都是制度變遷過程的實施主體制度裝置：指行動團體所利用的文件或手段，是制度變遷的實施機制3.制度變遷理論1.2制度變遷的基本動力和誘因制度變遷的基本動力：人們出于對自身利益不斷增進的要求，會不斷地尋求能夠帶來更高利益的制度安排如果一項新制度能夠比原有制度帶來更多的利益，這些新增的利益來源于四個方面:規模經濟：資本的形成和供給則是一種制度安排的結果，出于對規模經濟利益的追求，尋求更有效的資本安排制度外部性：使當事人的收益與成本不對等，新制度安排來使這種外部性內在化，就可以增加社會的總凈收益規避風險：人們更傾向于有更為確定結果的活動，但利潤的預期值在高風險行業要高，如果有能夠克服厭惡風險機制的創新，則可以增加總利潤。例如，保險公司3.制度變遷理論1.2制度變遷的基本動力和誘因信息：信息成本是交易費用的主要組成部分，設計能夠降低信息成本的制度，不僅可以克服市場失敗并促進不完全市場的發展，而且還能降低交易費用，增加社會的凈收益1.3制度變遷的過程分析：核心1）制度均衡與外在沖擊均衡狀態：制度安排的調整，己經獲得了所有要素所產生的全部潛在收入的增量；雖然存在潛在收入，但改變現存安排的成本超過這些潛在收入；如果不對制度結構作出某些改變，就沒有可能實現收入的重新分配造成既有制度均衡失衡的外部沖擊有三種：改變制度創新潛在收入；降低制度更替過程中的成本；法律或政治上的某些變化3.制度變遷理論1.3制度變遷的過程分析：核心2）導致制度變遷中成本與收益變化的重要因素市場規模技術知識積累社會公眾預期的變化。如，大蕭條使國家干預成為一種人們能接受而取代原有完全自由經濟的制度安排組織費用的承擔國家權力。政策的公信力強推行革新的政治成本就會下降3.制度變遷理論1.3制度變遷的過程分析：核心3）制度變遷中的層次和時滯制度安排中，存在三個層次的主體：個人、自愿性組織和政府，衍生出制度變遷的三種方式：個人、組織、政府推動的制度變遷誰來推動，取決于：每種層次安排中各自收益和成本的比較狀況；在制度安排中受影響團體所擁有的影響力時滯，是指從潛在利潤的出現，到使這種利潤內部化安排革新之間的間隔時間。包括：發現潛在收入和組織行動團體的時間；發明和設計新制度安排的時間；面對制度安排的選擇集，比較和挑出最佳安排的時間；啟動時間利用舊制度的動機，與舊機器一樣，有殘值，就不會輕易拋棄；發明新制度的困難性，導致時滯變長的原因3.制度變遷理論1.3制度變遷的過程分析：核心4）制度變遷中的過程發現了存在于既有制度之外的潛在利潤設計和發明出一種制度安排，以獲取這種潛在利潤由誰推行，未確定，新制度方案有待挑選、比較和評判當個人、組織或政府，在對于實行該制度所得收益，與推行該制度所需成本，進行比較分析而求出凈收益后，誰推行這項制度的凈收益最大，由誰推行，成了這場變遷中的次級行動團體通過一定的制度裝置來捕獲這種利潤3.制度變遷理論1.3制度變遷的過程分析：核心4）制度變遷中的過程3.制度變遷理論1.3制度變遷的過程分析：核心4）制度變遷中的過程總結：①形成制度變遷的初級行動團體②提出有關制度安排的方案③各個層次根據制度變遷原則來對方案進行評估和選擇④形成推動制度變遷的次級行動團體⑤兩個團體共同努力實現制度變遷，安排選擇集，從中加以比較并挑出最佳安排的時間⑥制度變遷的啟動時間，潛在利潤愈大愈確定，則啟動時間愈短3.制度變遷理論2.誘致性變遷與強制性變遷諾思模型認為，制度的供給，只要存在預期凈收益大于零的情況，將是一個自發的過程現實中有許多制度安排很好卻實施不了，制度的需求同樣重要拉坦在諾思的基礎上將制度變遷看成是人們經過成本-收益計算后自發推行的結果，制度變遷是由人們在響應制度不均衡引致的獲利機會而自發進行的一種行為，這種變遷是“誘致性變遷”拉坦認為，制度變遷與技術變遷類似，社會科學和有關專業知識的進步，能降低制度的供給成本3.制度變遷理論2.誘致性變遷與強制性變遷拉坦還考察了制度供給過程中的集體行動行為，嚴重的“搭便車”損害制度的供給能力解決方式：一是強迫成員參與；二是提供超常規的經濟利益激勵林毅夫提出強制性變遷理論：是指由政府以法令形式推行的變遷，它既可以對現有收入進行再分配的形態出現，又可以出現在自發性的制度變遷之中，主要強調國家干預在制度變遷的重要性國家能進行干預的最根本的原因，在于它是一國經濟中能夠合法使用強制力的壟斷性主體，它比起競爭性組織來，能以低得多的費用來提供制度性服務3.制度變遷理論2.誘致性變遷與強制性變遷林毅夫將國家具體化，作為國家化身的最高統治者，行使著國家權力，其行為仍符合理性人的假設（追求個人效用最大化）按稅收凈收入、政治支持，以及其他統治者效用函數的商品來衡量，強制推行一種新制度安排的預期邊際收益要等于統治者的預期邊際成本統治者的偏好和有限理性、意識形態的剛性、官僚主義、集團利益沖突以及社會科學知識的局限性，都會導致一國制度長期處于失衡，維持一種低效制度例：中國的農業家庭聯產承包責任制，誘致性+強制性變遷的結合，農民在制度變遷過程中始終發揮著作用，中央對于承包制的推廣確立發揮了行政組織的高效率3.制度變遷理論3.制度需求與制度供給的影響因素影響制度需求的因素相對產品和要素價格的變動；憲法秩序；技術；市場規模影響制度供給的因素憲法秩序；制度創新的成本；現存的知識累積；現有的制度安排；規范性行為準則影響制度需求與供給的諸種因素，進行歸納總結，統一對制度需求和制度供給的認識3.制度變遷理論4.動態:路徑依存理論諾思在20世紀80年代提出了“路徑依存”（pathdependence）理論來解釋現實中的制度演進軌跡技術演進過程中有自我增強（self-enforcing）和路徑依賴的特征自我增強，指技術實行過程中的自我強化機制，包括1）技術使用過程中的邊際成本遞減特征；2）學習效應，隨著某一技術的流行，人們會對之加以模仿和改進；3）協調效應，許多人采取相同技術在產品的生產和銷售方面會產生合作利益；4）適應性預期，即一項新技術在市場使用的增加，可以使更多的生產者形成對這一技術即將流行的看法，從而有利于進一步擴張3.制度變遷理論4.動態:路徑依存理論自我增強機制的實施產生以下后果：1）自我增強機制中存在多種均衡，因此不存在最優的惟一解；2）技術發展中，其初始階段是有效的，但發展下去，可能失去效率；3）模式的固化。選擇某項技術容易，但放棄它卻會由于投資、人力資源知識結構等原因而變得困難；4）軌跡依存。即前期所采用的技術往往決定了后期技術的特點和個性，而后期技術通常是在原有技術上發展而成后期技術對前期技術在發展方向上存在依賴關系，這被稱之為“路徑依存”先期進入的技術往往更具優勢，后者因追隨者不夠的而陷入惡性循環，甚至“鎖定（lock-in）”3.制度變遷理論4.動態:路徑依存理論制度變遷同樣存在：一國經濟在發展初始階段走上某一路徑，那么它的既定方向會在以后的發展中得到自我強化，人們的過去的選擇往往就決定了他們現在可能的選擇一國在起始階段時能夠使制度產生規模效益，并在以后的發展中，使這種規模收益普遍發生，則經濟就有可能步入一條良性的發展軌跡。被稱之為“路徑依存Ⅰ”；如果這種收益遞增不能普遍發生時，則新制度變遷會朝無效的方向發展，甚至可能被“鎖定”在某種無效狀態，這被稱之為“路徑依存Ⅱ”諾思認為“由于缺少進入有法律約束和其他制度化社會的機會，造成了現今發展中國家經濟的長期停滯不前”，必須不斷打破對原有路徑的這種依存關系4.經濟發展中的幾種重要的制度1.產權2.市場3.國家與意識形態產權制度：是制度集合體中最基本、最重要的制度產權，它是指人們對某項資產所形成的所有、使用、收益和讓渡權的集合對象是經濟社會中有價值的資產主體是社會中的經濟主體（個人、組織、國家）產權制度實質上包含一組產權，最重要的是關于資源的控制權和資源的收益權。被結合在一起，并落在同一主體上，那就是一個完整的產權4.經濟發展中的幾種重要的制度人類社會對產權的界定過程:第一階段，人類社會對社會經濟資源建立基于個人所有的排他性的產權制度第二階段，隨著社會分工、市場經濟制度的發展，經濟主體間會為了交易的需要而建立可轉讓性的產權制度，這樣，產權的交易、轉讓制度會逐步發展起來第三階段，隨著人類交易行為不斷拓廣，非人格化交易逐步的取代了人格化交易，經濟組織開始成為了經濟體系中主要力量，這時候，各種與組織形式創新聯系在一起的產權制度如股份公司制度的建立和演進等，便成為這一時期的產權制度發展的新方向人類社會經濟發展進程表明：社會制度的演變都朝著建立與健全完整產權的方向發展4.經濟發展中的幾種重要的制度2.市場廣義的市場制度，包含各種具體的交易安排，還包含了諸如明確的產權制度、清晰的契約制度、靈活的金融制度，以及充分的保險制度等一系列制度經濟學理論證明，一種完全的市場制度是資源得到最優配置的基本前提，從而也是經濟發展的基本平臺從經濟史的角度來觀察，人類經濟發展的進程，也正是市場制度由無到有、由弱到強、由不完善到完善的過程今天幾乎所有的發達國家都擁有極其完善的市場制度，而且二戰之后興起的新興工業化國家都是積極構建市場制度的受益者市場制度的完善，還需要從根本上規范和制約著一國經濟體制的選擇演化的憲法秩序的保障和法律體系的支撐4.經濟發展中的幾種重要的制度3.國家與意識形態國家制度“諾思悖論”國家可促進經濟發展，也可以阻礙經濟的成長的這種兩面性關鍵在于國家是暴力潛能的擁有者，不同分配方式形成不同的國家類型：公民間平等進行分配形成契約型國家，有效地保護產權；反之，形成掠奪型國家，直接干預產權安排和產權交易，對產權制度造成限制和侵害，經濟長期停滯意識形態作為非正規制度安排中核心部分，共同的意識形態，也可以極大地降低社會中其他制度安排的供給成本和運行成本5.發展中國家經濟發展中的制度問題1.基本制度的缺失2.制度供給的不足3.制度變遷中的路徑依存現代經濟增長所依賴的一個主要制度是市場經濟。市場經濟涉及到一系列的法律規范。換言之，一種經濟的有效運行必須得到法律的保障。而在許多發展中國家，法制體系的不健全卻是一種極其普遍的情形。在缺乏法制的規范和約束之下，市場交易行為的發展，受到了很大的阻力（因為缺乏有效法律保護的市場交易行為，通常具有更大的風險）；而非市場活動，卻因此而得到了滋生和蔓延。這種非市場活動的盛行，不僅增大了社會的交易費用，同時還會使之后的制度演進，在非市場化的軌跡上產生路徑依存5.發展中國家經濟發展中的制度問題2.制度供給的不足發展中國家一小部分特權階級，在整個國家中具有強大的市場力和非市場力，因此，有關自發進行的誘致性變遷，會由于他們出于維護既得利益進行阻撓而變得不可施行強制性制度變遷，在發展中國家之所以未能促使有效制度供給的原因，除了部分是由于集團利益沖突外，發展中國家政治領導人的效用偏好與個人能力、意識形態的剛性，官僚政治的存在，以及發展中國家的現存知識存量缺少等，也是重要的因素5.發展中國家經濟發展中的制度問題3.制度變遷中的路徑依存制度體系的“先天不足”和制度供給的困難，使得發展中國家經濟中的制度演進也明顯呈現了“后天失調”的