2022-2023年度基金從業資格證之證券投資基金基礎知識通關易錯題庫(附帶答案)

單選題（共54題）1、上海證券交易所規定融資融券業務最長時限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D2、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A3、下列不屬于債券基金投資風險的是（）。A.利率風險B.提前贖回風險C.信用風險D.匯率風險【答案】D4、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法的是（）。A.歷史模擬法B.參數法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模擬法【答案】C5、有保證債券根據（）不同，可分為抵押債券、質押債券和擔保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準利率【答案】A6、關于遠期合約，以下表述錯誤的是（）A.遠期合約通常在到期前對沖抵消，而不必在到期時進行實物交割B.遠期合約雙方在未來均負有義務C.遠期合約經雙方談判商定，交易成本較高D.遠期合約雙方均面臨對方違約的風險【答案】A7、研究和發現股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內在價值【答案】D8、交易員的職責不包括（）。A.執行基金經理制定的交易指令B.向基金經理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中作出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C9、下列關于執行缺口的說法錯誤的是（）。A.執行缺口是指理想組合與真實投資組合之間的收益率之差B.執行缺口是指理想組合與預期組合收益的差值C.執行缺口可以將交易過程中的所有成本量化D.資產轉持是機構投資者對投資組合的大規模調整【答案】B10、進行基金業績評價除計算回報率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業績評價必須考慮因素的是()。A.基金投資目標與范圍B.基金產品星級評價C.基金經理管理產品數量D.基金公司產品線完善程度【答案】A11、凈資產收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是（）。A.總資產周轉率B.存貨周轉率C.銷售利潤率D.權益乘數【答案】B12、下列關于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發展性C.稀少D.繁多【答案】D13、基金的存款利息收入計提方式為（）。A.按周計提B.按月計提C.按季計提D.按日計提【答案】D14、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B15、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價交易、全價結算B.凈價交易、凈價結算C.全價交易、全價結算D.全價交易，凈價結算【答案】A16、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產的配比。A.行業風格配置B.全球資產配置C.戰術資產配置D.戰略資產配置【答案】D17、基金的財務會計報告通常不包括（）。A.月報B.周報C.季報D.年報【答案】B18、下列屬于UCITS五號指令的改革計劃的是（）。A.完善處罰懲戒體系B.擴大可以投資的資產范圍C.完善關于貨幣市場基金的規則D.提供托管人的護照【答案】A19、（）屬于基金公司的核心保密區域，執行最嚴格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C20、某企業的年末財務報表中顯示，該年度的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業年末總資產為120萬，所有者權益為80萬。則該企業的凈資產收益率為（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B21、在()制度下，一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認【答案】D22、交易過程中的顯性成本不包括（）。A.交易傭金B.過戶費C.買賣價差D.印花稅【答案】C23、某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應付銀行本利和為（）萬元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D24、就債券研究而言，它主要側重于()。A.債券的久期判斷B.債券的走勢形態判斷C.債券的到期時間判斷D.債券的到期收益率判斷【答案】A25、以下不承擔匯率風險的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A26、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C27、一般情況下，通過證券交易所達成的交易需采取（）。A.差額清算B.全額結算方式C.凈額結算方式D.雙邊凈額結算【答案】C28、在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D29、()是指企業資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產構成D.資產結構【答案】B30、下列關于分散化投資的原理，說法錯誤的是（）。A.投資組合中多個資產同時發生虧損的概率要遠遠小于單個資產虧損的概率B.有效地分散化投資所構建的投資組合中各資產的相關性一般較弱，能降低系統性風險C.整個投資組合收益的波動性低于投資組合各資產收益的平均波動性D.在分散化投資組合中，當某資產發生虧損時，可能有其他資產產生了收益【答案】B31、下列（）不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。A.分公司B.代表處C.子公司D.辦事處【答案】B32、下列關于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現的形式發行，通過市場招標確定發行利率B.發行者為具有法人資格的金融企業C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C33、關于全球投資業績標準(GIPS)，以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標準確保不同的投資管理機構的投資業績具有可比性B.GIPS標準可以提高業績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上C.GIPS標準經現金流調整后的時間加權收益率D.GIPS標準要求不同期間的收益率以算術平均方式相連接【答案】D34、股票分析方法分為基本面分析和技術分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、關于債券凸性的特征，以下表述正確的是()A.當凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲B.當凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度C.凸性對投資者是有利的D.投資者應當選擇凸性更低的債券進行投資【答案】C36、對于B股,中國結算公司要收取結算費在上海證券交易所結算費是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C37、一般情況下，相比于普通股，優先股具有（）風險和（）收益的特征。A.較高；浮動B.較低；固定C.較低；浮動D.較高；固定【答案】B38、按照標的資產分類，權證的分類不包括()。A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.認股權證【答案】D39、股票基金管理人會密切關注行業和個股的基金面變化，構建股票投資組合操作主要是為了降低哪種風險？（）A.信用風險B.系統性風險C.流動性風險D.市場風險【答案】D40、影響回購協議利率的因素有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】A42、關于房地產有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任B.普通合伙人收取固定比例的管理費C.有限合伙人可能面臨長達數年的負現金流D.普通合伙人負責日常管理，重大經營決策需要經過有限合伙人審批【答案】D43、私募股權投資基金的組織形式不包活（）A.合伙型基金B.混合型基金C.信托型基金D.公司型基金【答案】B44、下列關于普通股股東和優先股股東表決權的表述中，在一般情況下正確的是（）。A.普通股股東沒有表決權，優先股股東具有表決權B.普通股股東具有表決權，優先股股東具有表決權C.普通股股東沒有表決權，優先股股東沒有表決權D.普通股股東具有表決權，優先股股東沒有表決權【答案】D45、以下不屬于投資政策說明書內容的是（）。A.收益承諾B.業績比較基準C.投資回報率目標D.投資限制【答案】A46、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券自發行結束之日起（）后才能轉換為公司股票。A.1年B.6個月C.30天D.15天【答案】B47、另類投資的主要類型不包括（）。A.另類資產B.另類投資策略C.公募基金D.對沖基金【答案】C48、關于基金面臨的流動性風險，以下描述錯誤的是（）。A.基金的持有人結構和特征會對基金的流動性產生影響B.流動性是指資產在短期內以高價格完成市場交易的能力C.為了更好地管理流動性風險，基金管理人應該平衡投資資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要D.市場風險、信用風險等方面的風險管理出現問題都可能導致流動性出現問題【答案】B49、當企業面臨破產清算時，最優先得到清償的債券是（）。A.第二抵押權債券B.有限留置權債券C.次級債券D.優先次級債券【答案】B50、下列關于普通股股東和優先股股東表決權的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒有表決權，優先股股東具有表決權B.普通股股東具有表決權，優先股股東沒有表決權C.普通股股東具有表決權，優先股股東具有表決權D.普通股股東沒有表決權，優先股股東沒有表決權【答案】B51、合格境內機構投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B52、QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業務應在（）年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5；5B.2；10C.2；5D.5；50【答案】C53、權益乘數的計算方法是(