2023年5月證券從業之證券市場基本法律法規通關考試題庫帶答案解析

單選題（共50題）1、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】D2、我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規、部門規章或其他規范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級【答案】C4、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D5、經營機構通過營業網點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C6、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】C7、下列關于財務顧問與委托人之問的權利和義務的說法中，錯誤的是（）。A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B8、（）依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C9、投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告，在該事實發生之日起至公告后（）日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監督管理機構規定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】B10、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、證券公司作為代銷機構銷售私募類金融產品的時候應當遵守（）的規則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C12、下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門A.基金份額登記機構B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】B14、按照法律主體在法律關系中的因果關系，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】C15、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B16、非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下列關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的說法，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事會履行職務【答案】D18、下列有關證券交易所的交易規則，錯誤的是（）。A.進入實習會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司實名開立賬戶C.上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復牌，但不得濫用停牌或者復牌損害投資者的合法權益D.證券公司可以將投資者的賬戶提供給他人使用【答案】D19、經營機構發布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D21、下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、在證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監督管理條例》的是(??)A.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監會派出機構報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監會派出機構要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監事前取得了公司注冊地所屬證監會派出機構核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監會派出機構核準的任職資格【答案】C23、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業務，投資范圍或投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B24、證券公司客戶資產管理業務主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、公司為（）提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、發行人在其公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B27、以下最可能進行證券經紀業務營銷業務的是（）。A.取得證券經紀營銷執業證書，但2年沒有年檢的甲B.取得證券經紀營銷執業證書，同時兼任風險管控工作的乙C.通過證券經紀人專項考試取得從業資格的丙D.通過證券經紀人專項考試取得從業資格并取得證券經紀營銷執業證書的丁【答案】D28、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場的業務范圍的說法，正確的有（）。A.②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D29、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量C.在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能【答案】C30、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責任自負原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B31、下列選項中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰D.證券交易所的從業人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B32、下列關于合伙企業不能清償到期債務時債權人的做法，正確的是（）?A.債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A33、發行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B34、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，觸發要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C35、某證券公司在2017年8月1日開始行政重組。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年8月11日完成重組，且未申請延期C.2018年7月31日獲批準延期，延期到2019年8月1日D.上述選項均不符合規定【答案】A36、在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。A.直接行為人B.直接負責的主管人員C.企業D.個人【答案】B37、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、根據《中華人民共和國證券法》的規定，公開發行公司債券，應當符合的條件包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C40、欺詐發行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列關于主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要規則的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D42、公司通過網下詢價方式確定股票發行價格和發行對象的，詢價對象應當是（）。A.經中國證券業協會注冊的網下投資者B.經中國證券業協會注冊的普通投資者C.承銷商D.證券公司認定的合格投資者【答案】A43、根據《合伙企業法》，下列關于特殊普通合伙企業的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、信息披露義務人未按照《證券法》規定報送有關報告或者履行信息披露義務的法律責任中，錯誤的有（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款B.責令改正C.給予警告D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款【答案】A45、中國證監會建立監管信息系統，將（）進入其誠信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A46、關于從事金融產品代銷業務，對代銷機構和從業人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、合伙企業提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以（）