9建設工程合同管理本章內容9.1

施工合同管理9.2FIDIC合同條件簡介第一頁，共一百七十六頁。9.1施工合同管理

施工合同是指承包方完成工程建筑安裝工作，發包方驗收后接受該工程并支付價款的合同。施工合同主要包括建筑和安裝兩方面內容。其中，建筑是指對建筑物、構筑物進行營造的行為，安裝主要是指與建筑物、構筑物有關的線路、管道、設備等設施的裝配。9.1.1施工合同概述9.1.1.1施工合同的含義第二頁，共一百七十六頁。施工合同是建設工程的主要合同，是工程建設質量控制、進度控制、投資控制的主要依據。《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》等法律、法規、部門規章是我國建設工程施工合同管理的主要依據。第三頁，共一百七十六頁。

（1）合同標的的特殊性（2）合同履行期限的長期性

（3）合同內容的復雜性與多樣性（4）合同管理的嚴格性9.1.1.2施工合同的特點第四頁，共一百七十六頁。（1）訂立施工合同必須具備的條件

①初步設計已經批準；

②有能滿足施工需要的設計文件和有關技術資料；

③建設資金和建筑材料、設備來源已經落實；

④中標通知書已經下達；

⑤國家重點建設工程項目必須有國家批準的投資計劃可行性研究報告等文件；

⑥合同當事人雙方必須具備相應資質條件和履行施工合同的能力，即合同主體必須是法人。9.1.1.3施工合同的訂立第五頁，共一百七十六頁。（2）訂立施工合同應遵守的原則①平等、自愿、公平、誠實信用的原則。

②遵守法律、法規和國家計劃的原則。第六頁，共一百七十六頁。（3）施工合同的訂立程序施工合同的訂立要經過要約和承諾階段。要約、承諾是合同成立的基本條件，也是訂立合同必須經過的兩個階段。如果沒有特殊情況，建設工程的施工都應通過招標投標確定施工企業。依照《工程建設施工招標投標管理辦法》的規定，在中標通知書發出的30天內，中標單位應與項目法人依據招標文件、投標書及定標前雙方達成的協議等簽訂施工合同。第七頁，共一百七十六頁。

（1）明確發包方和承包方在施工中的權利和義務（2）有利于對工程施工的管理

（3）是進行工程監理的依據和需要9.1.1.4施工合同的作用第八頁，共一百七十六頁。（1）按施工的種類進行分類根據建筑工程種類不同，施工合同一般可以分為建筑施工合同、設備安裝施工合同、裝飾裝修及房屋修繕施工合同等。（2）按承包單位的數量不同進行分類根據承包單位數量的不同，可以將施工合同分為總承包施工合同、分別承包施工合同和分包施工合同。9.1.1.5施工合同的分類第九頁，共一百七十六頁。①總承包施工合同發包方將全部建筑安裝工程委托給一個承包單位承包。②分別承包施工合同發包方將全部建筑安裝工程分別委托給幾個承包單位分別承包。③分包施工合同承包單位可將承包工程的一部分分包給其他分包單位，簽訂分包施工合同。第十頁，共一百七十六頁。（3）按合同價的計價方式進行分類①總價合同指支付給承包方的款項在合同中是一個“規定的總額”，即總價。它是以圖紙和工程說明書為依據，由承包方與發包方經過商定做出的。

其主要特點：一是價格應根據事先確定的由承包方實施的全部任務，按投標報價中提出的總價確定；二是待實施的工程性質和工程量應該事先商定。第十一頁，共一百七十六頁。總價合同的優點是在實際工程量變動不大的情況下較易管理。缺點是由于計算分部分項工程量將會占用很多時間，從而延長了設計周期，拖長招標的準備時間。總價合同按其是否可以調值又可分為不可調值總價合同和可調值總價合同兩種。第十二頁，共一百七十六頁。

不可調值總價合同的價格計價是以圖紙及規定、規范為基礎，承、發包雙方就承包項目協商一個固定的總價，由承包方一筆包死不能變。這種合同適用于工期較短（一般不超過一年），對最終產品的要求非常明確的工程項目。第十三頁，共一百七十六頁。

可調值總價合同，一般也是以圖紙及規定、規范為計算基礎，但它是按“時價”進行計算的，這是一種相對固定的價格。由于通貨膨脹而使所用的工料成本增加，因而對合同總價進行相對的調值，但是合同總價的性質依然不變，只是增加調整價款。可調值總價合同適用于工程內容和技術經濟指標規定很明確的項目。第十四頁，共一百七十六頁。

可調值總價合同與不可調值總價合同的不同之處在于，它對合同實施中出現的風險作了分解，發包方承擔了通貨膨脹這一不可預測因素的風險，而承包方只承擔了實施中實物工程量、成本和工期等因素變化的風險。第十五頁，共一百七十六頁。②單價合同

單價合同是指整個合同期內執行同一個單價，而工程量則按實際完成的數量進行計算。單價合同適用于施工圖不完整，或準備發包的工程項目的內容、技術經濟指標一時尚不明確，或未具體地予以規定的情況。在不能比較精確地計算工程量的情況下，可以避免憑運氣而使發包方或承包方承擔過大的風險。第十六頁，共一百七十六頁。

通常又可細分為：

a計量估價合同，即以工程量表和工程量單價為基礎和依據來計算合同價格；

b純單價合同，即發包方只向承包方給出發包工程有關分部分項工程以及工程范圍，不需對工程量做出任何規定，承包方在投標時只需要對這種給定范圍的分部分項工程做出報價即可。第十七頁，共一百七十六頁。③成本加酬金合同指發包方向承包方支付工程項目的實際成本，并按事先約定的某一種方式支付酬金的合同類型。在這類合同中，發包方需要承擔工程建設實際發生的一切費用，因此也就承擔了項目的全部風險。

這種合同有兩個明顯的特點：一是發包方對工程總價不能實施實際的控制；二是承包方對降低成本不關心。第十八頁，共一百七十六頁。

常見的形式通常有成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金額酬金合同、成本加獎罰合同、最高限額成本加固定最大酬金合同等。成本加酬金合同適用于工程內容及其技術經濟指標尚未全面確定，在投標報價的依據尚不充分的情況下，發包方因工期要求緊迫而必須發包的工程，或者發包方與承包方之間具有高度的信任，承包方在某些方面具有獨特的技術、特長和經驗的工程項目。第十九頁，共一百七十六頁。根據有關建設工程的法律、法規，結合我國建設工程施工的實際情況，并借鑒了國際上廣泛使用的FIDIC土木工程施工合同條件，國家建設部、國家工商行政管理局于1999年12月24日發布了《建設工程施工合同（示范文本）》（GF—1999—0201）,以下簡稱《施工合同文本》。該文本是對國家建設部、國家工商行政管理局于1991年3月31日發布的《建設工程施工合同示范文本》（GF—1991—0201）的改進，是各類公用建筑、民用建筑、工業廠房、交通設施及線路管道的施工和設備安裝的合同樣本。9.1.2《建設工程施工合同》簡介第二十頁，共一百七十六頁。

《施工合同文本》由《協議書》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有三個附件。（1）《協議書》

《協議書》是《施工合同文本》中總綱性的文件，是發包人與承包人依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》及其他有關法律、行政法規，遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，就建設工程施工中最重要的事項協商一致訂立的協議。9.1.2.1《施工合同文本》的組成第二十一頁，共一百七十六頁。《協議書》主要包括以下十個方面的內容：

①工程概況。主要包括工程名稱、工程地點、工程內容、工程立項批準文號、資金來源等。

②工程承包范圍。

③合同工期。包括開工日期、竣工日期、合同工期總日歷天數。

④質量標準。

⑤價款（分別用大、小寫表示）。

⑥組成合同的文件。第二十二頁，共一百七十六頁。

⑦本協議書中有關詞語含義與合同示范文本“通用條款”中分別賦予它們的定義相同。

⑧承包人向發包人承諾按照合同約定進行施工、竣工并在質量保修期內承擔工程質量保修責任。

⑨發包人向承包人承諾按照合同約定的方式支付合同價款及其他款項。

⑩合同生效。包括合同訂立時間（年、月、日）、合同訂立地點、本合同雙方約定的生效時間。第二十三頁，共一百七十六頁。（2）《通用條款》

《通用條款》是根據《合同法》、《建筑法》、《建設工程施工合同管理辦法》等法律、法規，對承、發包雙方的權利和義務作出的規定，除雙方協商一致對其中的某些條款作出修改、補充或取消外，其余條款雙方都必須履行。

《通用條款》具有很強的通用性，適用于各類建設工程。《通用條款》由11部分47條組成。主要包括：第二十四頁，共一百七十六頁。①詞語定義及合同文件；②雙方一般的義務；③施工組織設計和工期；④質量與檢驗；⑤安全施工；⑥合同價款與支付；⑦材料設備供應；⑧工程變更；⑨竣工驗收與結算；⑩違約、索賠和爭議；(11)其他。第二十五頁，共一百七十六頁。（3）《專用條款》考慮到建設工程的內容各不相同，工期、造價也隨之變動，承包人、發包人各自的能力、施工現場的環境也不相同，《通用條款》不能完全適用于各個具體工程，因此配之以《專用條款》對其作必要的修改和補充，使《通用條款》和《專用條款》共同成為雙方統一意愿的體現。《專用條款》的條款號與《通用條款》相一致，但主要是空格，由當事人根據工程的具體情況予以明確或者對《通用條款》進行修改。第二十六頁，共一百七十六頁。（4）附件《施工合同文本》的附件則是對施工合同當事人的權利、義務的進一步明確，使施工合同當事人的有關工作一目了然，便于執行和管理。第二十七頁，共一百七十六頁。《施工合同文本》規定了施工合同文件的組成及解釋順序，組成建設工程施工合同的文本包括：

（1）施工合同協議書；

（2）中標通知書；

（3）投標書及其附件；

（4）施工合同專用條款；

（5）施工合同通用條款；

（6）標準、規范及有關技術文件；9.1.2.2施工合同文件的組成及解釋順序第二十八頁，共一百七十六頁。

（7）圖紙；（8）工程量清單；

（9）工程報價單或預算書。第二十九頁，共一百七十六頁。（1）材料、設備供應的質量控制供應單位對其生產或供應的產品質量負責，材料、設備的需方則應根據購銷合同的規定進行質量驗收。①發包方供應材料、設備時的質量控制發包方按照合同約定的材料設備種類、規格、數量、單價、質量等級和提供的時間、地點的清單，向承包方提供材料、設備及其產品合格證明。9.1.3施工合同中質量、進度和費用的控制與管理9.1.3.1對工程質量的控制和管理第三十頁，共一百七十六頁。監理工程師在驗收24小時前書面通知承包方，承包方派人與發包方一起驗收。無論承包方是否派人參加驗收，驗收后由承包方妥善保管，發生損壞丟失，由承包方負責賠償，發包方支付相應的保管費用。發包方不按規定通知承包方驗收，承包方不負責材料、設備的保管，損壞、丟失由發包方負責。第三十一頁，共一百七十六頁。發包方供應的材料、設備與清單不符，應按下列情況分別處理：

a材料設備單價與一覽表不符，由發包方承擔所有價差。

b材料設備的品種、規格、型號、質量等級與一覽表不符，承包方可拒絕接受保管，由發包方運出施工場地并重新采購。

c發包方供應的材料規格、型號與一覽表不符，經發包方同意，承包方可代為調劑串換，由發包方承擔相應費用。第三十二頁，共一百七十六頁。

d到貨地點與一覽表不符，由發包方負責運至一覽表指定地點。

e供應數量少于一覽表約定的數量時，由發包方補齊；多于一覽表約定的數量時，發包方負責將多出部分運出施工場地。

f到貨時間早于一覽表約定日期，發包方承擔因此發生的保管費用；到貨時間遲于一覽表約定的供應時間，發包方賠償由此造成的承包方損失，造成工期延誤的，相應順延工期。第三十三頁，共一百七十六頁。②承包方供應材料、設備時的質量控制承包方應按合同約定提供材料、設備和產品合格證明。在到貨24小時前通知監理工程師參加驗收。對不符合合同約定的產品，監理工程師拒絕驗收，承包方按監理工程師要求的時間運出施工現場，重新購置符合要求的產品，承擔由此發生的一切費用，工期不予順延。第三十四頁，共一百七十六頁。承包方采購的材料、設備在使用前，承包方應按監理工程師的要求進行檢驗或試驗，不合格的不得使用，檢驗或試驗費用由承包方承擔。監理工程師發現承包方采購并使用不符合設計或標準要求的材料、設備時，應要求承包方負責修復、拆除或重新采購，并承擔發生的費用，由此延誤的工期不予順延。根據工程需要，經監理工程師批準，承包方可使用代用材料，由此增減的合同價款雙方以書面形式議定。第三十五頁，共一百七十六頁。（2）對施工過程的質量控制在工程施工過程中，發包方在不妨礙承包方正常作業的情況下，可以隨時對工程進行檢查、驗收，這是發包方的權利。承包方應按照標準、規范和設計的要求以及監理工程師依據合同發布的指令施工，隨時接受發包方的檢查、驗收和監督，并予以積極配合。

監督檢查的方式包括旁站監督、測量監督、試驗檢驗等。第三十六頁，共一百七十六頁。（3）隱蔽工程和中間驗收工程具備覆蓋、掩蓋條件或達到協議條款約定的中間驗收部位，承包方自檢合格后在隱蔽和中間驗收48小時前通知監理工程師進行驗收。通知包括承包方自檢記錄、隱蔽和中間驗收的內容、驗收的時間和地點。承包方準備驗收記錄。經監理工程師檢查驗收合格后，辦理隱蔽工程驗收手續，承包方方可進行隱蔽和繼續施工。驗收不合格的，承包方在限定期限內修改后重新驗收。第三十七頁，共一百七十六頁。工程質量符合規范要求，驗收24小時后，監理工程師不在驗收記錄上簽字可以視為監理工程師已經批準，承包方可以進行隱蔽或繼續施工。監理工程師不能按時進行驗收，應在驗收前24小時以書面形式向承包方提出延期要求，延期不能超過48小時。監理工程師未能按以上時間提出延期要求，不進行驗收，承包方可自行組織驗收，監理工程師應承認驗收記錄。第三十八頁，共一百七十六頁。無論監理工程師是否參加驗收，當其提出對已隱蔽工程進行檢驗的要求時，承包方應按要求進行剝露，并在檢驗后重新進行覆蓋或修復。符合質量要求的，檢驗費用由發包方負擔，賠償承包方的損失并相應順延工期；不符合質量要求的，承包方則應承擔檢查的費用，工期不予順延。第三十九頁，共一百七十六頁。（4）竣工驗收①竣工驗收的準備工作A編制竣工驗收的工作計劃。

B整理、匯集各種經濟技術資料。

C擬訂驗收條件、驗收依據和驗收必備的技術資料。

監理單位應將上述內容擬訂好后分發給發包方、承包方、設計單位及現場的監理工程師。第四十頁，共一百七十六頁。

a竣工驗收的條件包括：完成工程設計和合同中規定的各項工作內容，達到國家規定的竣工條件；工程質量應符合國家現行有關法律、法規、技術標準、設計文件及合同規定的要求，并經質量監督機構核定為合格或優良；工程所用的設備和主要建筑材料、構件應具有產品質量出廠驗收合格證明和技術標準規定的必要的進場試驗報告；具有完整的工程技術檔案和竣工圖，已辦理工程竣工交付使用的有關手續；已簽署工程保修證書。第四十一頁，共一百七十六頁。

b將竣工驗收依據一一列出，以對照是否符合規定要求。

c竣工驗收必備的技術資料包括：竣工圖；分項、分部工程檢驗評定的技術資料（如果對一個完整的建設項目進行交工驗收，還應有單位工程的交工驗收的技術資料）；試車運轉記錄。第四十二頁，共一百七十六頁。②竣工驗收的程序a竣工項目的預驗收。b正式竣工驗收。這是由國家、地方政府、發包方以及有關單位領導和專家參加的最終整體驗收。第四十三頁，共一百七十六頁。（5）工程保修承包人應當在工程竣工驗收之前與發包人簽訂質量保修書，作為合同附件。質量保修主要包括工程質量保修范圍和內容、質量保修期、質量保修責任、保修費用和其他約定五部分內容：①工程質量保修范圍和內容房屋建筑工程的保修范圍包括地基與基礎工程、主體結構工程、屋面防水工程、有防水要求的衛生間和外墻面的防滲漏、供熱與供冷系統、電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程以及雙方約定的其他項目。第四十四頁，共一百七十六頁。②質量保修期保修期從竣工驗收合格之日起計算。國務院頒布的《建設工程質量管理條例》明確規定，在正常使用條件下的最低保修期限為：a基礎設施工程、房屋建筑的地基工程和主體工程，為設計文件規定的該工程的合理使用年限；b屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；第四十五頁，共一百七十六頁。

c供熱與供冷系統，為2個采暖期、供冷期；d電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程，為2年。第四十六頁，共一百七十六頁。③質量缺陷保修的責任承擔

a屬于保修范圍、內容的項目，承包人應在接到發包人的保修通知起7天內派人保修。承包人不在約定期限內派人保修，發包人可以委托其他人修理。

b發生緊急搶修事故時，承包人接到通知后應當立即到達事故現場搶修。

c涉及結構安全的質量問題，應當按照《房屋建筑工程質量保修辦法》的規定，立即向當地建設行政主管部門報告，采取相應的安全防范措施。第四十七頁，共一百七十六頁。

d質量保修完成后，由發包人組織驗收。④保修費用《建設工程質量管理條例》頒布后，由于保修期限較長，為了維護承包人的合法利益，竣工結算時不再扣留質量保修金，保修費用由造成質量缺陷的責任方承擔。第四十八頁，共一百七十六頁。總監理工程師應當落實進度控制部門的人員、具體的控制任務和管理職能分工，承包方也應落實具體的進度控制人員，編制合理的施工進度計劃并控制其執行，即在工程進展全過程中進行計劃進度與實際進度的比較，對出現的偏差及時采取措施糾正。施工合同的進度控制可以分為施工準備階段進度控制、施工階段進度控制和竣工驗收階段進度控制。9.1.3.2施工合同的進度控制與管理第四十九頁，共一百七十六頁。（1）施工準備階段的進度控制①確定合同工期

施工合同工期是指工程從開工起到施工合同中約定的全部內容完成，并達到竣工驗收標準所經歷的時間。施工合同約定合同工期通常有兩種辦法：一種是約定具體開工日期和竣工日期；另一種則是不明確規定開工日期和竣工日期，而是明確工期天數，同時規定發包方發布開工令的日期為開工日期。第五十頁，共一百七十六頁。②進度計劃的提交與審批承包方應在合同約定的日期將施工組織設計或施工方案和進度計劃提交監理工程師，這是承包方的責任。監理工程師應當按合同約定的時間予以批準或提出修改意見，逾期不批復，可視為該進度計劃已獲批準。監理工程師對施工進度計劃的審查和批準，并不解除承包方對施工進度計劃的任何責任和義務。第五十一頁，共一百七十六頁。③延期開工承包方應按合同約定的時間開始施工，如不能按時開工，應在合同約定開工日期7天前以書面形式向發包方提出延期開工的理由和要求。監理工程師應在48小時內答復承包方。同意或48小時內不予答復，可視為同意，工期相應順延。發包方不同意延期要求或者承包方未在規定時間內提出延期開工要求，工期不予順延。第五十二頁，共一百七十六頁。若發包方要求延期開工，發包方須在征得承包方同意后，以書面形式通知承包方后可推遲開工日期，并承擔承包方因此造成的經濟支出，相應順延工期。第五十三頁，共一百七十六頁。（2）施工階段的進度控制①施工進度的檢查與控制

a施工進度的檢查方式。定期地、經常地收集承包方提供的進度報表資料。

b施工進度的檢查方法。施工進度的檢查方法主要是對比法，即實際進度和計劃進度的對比。第五十四頁，共一百七十六頁。②暫停施工

a監理工程師要求的暫停施工。監理工程師在確有必要時，可書面通知承包方暫停施工，并在提出要求后48小時內提出處理意見。承包方按處理意見實施后可提出復工要求，批準后繼續施工。如發包方未能在規定的時間內提出處理意見，或收到承包方復工要求后48小時內未予答復，承包方可自行復工。如果停工責任在發包方，由發包方承擔經濟支出，并順延工期；如果停工責任在承包方，由承包方承擔相應費用，工期不順延。第五十五頁，共一百七十六頁。

b由于發包方違約，承包方主動暫停施工。當發包方嚴重違約，導致施工無法正常進行，承包方可主動暫停施工，與監理工程師和發包方協商處理辦法。c特殊情況導致的暫時停工。在施工過程中出現特殊情況，如發現古墓、文物、有價值的構筑物等，承包方應停工，與監理工程師協商處理方案。第五十六頁，共一百七十六頁。③審批工程延期造成工程進度拖延的原因主要有：一是由于承包方自身的原因造成的工期延誤；二是由于承包方以外的原因造成的工期延誤。對于以下幾種情況造成的工期延誤，經監理工程師確認，可順延相應工期：

a發包方未按約定提供圖紙和開工條件；

b發包方未按約定的時間支付工程款、進度款，致使施工不能正常進行；第五十七頁，共一百七十六頁。

c監理工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；

d設計變更和工程量增加；e一周內非承包方原因停電、停水、停氣造成停工累計超過8小時；

f不可抗力；

g合同中約定或監理工程師同意給予順延的其他情況。第五十八頁，共一百七十六頁。④設計變更發包方對原設計變更時，應書面通知承包方進行變更，否則，承包方有權拒絕變更。承包方對原設計變更時，必須經發包方同意方可變更。對設計變更超過原設計標準或規模時，必須由原設計或規劃審查部門批準，取得相應追加投資和材料指標，并由原設計單位審查，取得相應圖紙和說明。第五十九頁，共一百七十六頁。⑤工期提前工期提前的情況可分為兩種情況：一是發包方要求提前建成工程項目，則發包方首先要安排落實相應的建設條件，并協調同步建設項目的進度，以及辦理有關手續；二是承包方在有條件的情況下，經過努力加快建設進度，使工期提前，有關部門應積極予以支持。不論是哪一種情況，施工中如需提前竣工，雙方協商一致后簽訂提前竣工協議，合同竣工日期可以提前。第六十頁，共一百七十六頁。提前竣工協議包括以下主要內容：

a提前的時間；

b承包方采取的趕工措施；

c發包方為趕工提供的條件；

d趕工措施的經濟支出和承擔；

e提前竣工收益（如果有）的分享。第六十一頁，共一百七十六頁。（1）施工合同價款及調整①施工合同價款的約定

施工合同價款是按有關規定或專用條款約定的各種取費標準計算的，用以支付承包方按照合同要求完成工程內容的價款總額。約定合同價款主要有三種方式：一是固定價格合同，即雙方約定合同價款包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內合同價款不再調整，風險范圍以外的合同價款調整方法在專用條款內約定；9.1.3.3施工合同的費用控制與管理第六十二頁，共一百七十六頁。

二是可調價格合同，即合同價款可根據雙方的約定而調整，雙方在專用條款內約定合同價款調整方法；

三是成本加酬金合同，即合同價款包括成本和酬金兩部分，雙方在專用條款內約定成本構成和酬金的計算方法。第六十三頁，共一百七十六頁。②施工合同價款的調整對于可調價格合同，雙方應在專用條款中約定調整的因素和調整的方式。

調整的因素包括：a法律、行政法規和國家有關政策變化影響合同價款；b工程造價管理部門公布的價格調整；c一周內非承包方原因停電、停水、停氣造成停工累計超過8小時；d合同約定的其他因素。第六十四頁，共一百七十六頁。承包方應在上述情況發生后14天內將調整的原因、金額以書面形式通知監理工程師，監理工程師確認后作為追加合同價款，與工程款同期支付。監理工程師收到承包方通知后14天內不作答復，視為已經同意該項調整。調整的方式應按照具體的情況予以約定。第六十五頁，共一百七十六頁。（2）工程進度款的支付①預付備料款實行工程預付款的項目，雙方應當在專用條款內約定發包方向承包方預付工程款的時間和數額，開工后按約定的時間和比例逐次扣回。預付時間應不遲于約定的開工日期前7天。發包方不能按合同約定預付，承包方可在約定時間7天后向發包方發出要求預付的通知，發包方收到通知后仍不能按要求預付，承包方可在發出通知7天后停止施工，發包方應承擔相應的違約責任。第六十六頁，共一百七十六頁。②工程量計算計量是控制項目投資支出的關鍵環節，監理工程師必須對已完成的工程進行計量，經過計量所確定的數量是向承包方支付工程款項的憑證。同時，計量也是約束承包方履行合同義務的手段，因為監理工程師對計量支付有充分的批準權和否決權。對不合格的工作和工程，可以拒絕計量。此外，通過計量，可以及時掌握承包方工作進展情況和工程的進度，控制工程按合同條件進行。第六十七頁，共一百七十六頁。③工程款的結算a按月結算。即實行旬末或月中預支、月末結算、竣工后清算的辦法。跨年度施工的工程，在年終進行工程盤點，辦理跨年度結算。b竣工后一次結算。建設項目或單項工程全部建筑安裝工程建設期比較短，或者工程承包合同價值比較底的，可以實行工程價款每月月中預支，竣工后一次結算。第六十八頁，共一百七十六頁。

c分段結算。即當年開工，當年不能竣工的單項工程或單位工程，按照工程形象進度劃分不同階段進行結算。分段結算可按月預支工程款。實行竣工后一次結算和分段結算的工程，當年結算的工程款應與年度工程量一致，年終不另清算。

d雙方約定的其他結算方式。第六十九頁，共一百七十六頁。④工程款支付的程序和責任

工程款支付的程序，一般首先由承包方提出付款申請，填報有關月報表，說明認為應得的款項，監理工程師對承包方提交的付款申請進行審核，修正或刪除不合理的部分，計算付款凈金額，然后將付款證書交給發包方，發包方按合同約定的時間支付給承包方。第七十頁，共一百七十六頁。發包方在監理工程師簽字后14天內不予支付，承包方可向發包方發出要求付款的通知，發包方在收到承包方通知后仍不能按要求支付，可與承包人協商簽訂延期付款協議，經承包人同意后可以延期支付。發包人不按合同約定支付工程款（進度款），雙方又未達成延期付款協議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發包人承擔違約責任。延期付款協議中應明確延期支付時間，以及計量結果確認后第15天起計算應付款的貸款利息。第七十一頁，共一百七十六頁。（3）工程變更的控制①工程變更程序工程變更可能來自許多方面，如承包方原因或監理工程師的原因。為有效控制投資，不論任何一方提出的工程變更，均應由監理工程師簽發工程變更令。通常這種變更令應由監理工程師和承包方代表共同簽字認可，并確定變更工程的單價和工期延長期限。只有在特別緊急情況下和有生命危險的項目中，監理工程師才可自行簽發工程變更令。承包方必須按工程變更令的指令組織施工。第七十二頁，共一百七十六頁。②工程變更價款的確定由監理工程師簽發工程變更令，如系設計變更或更改作為投標基礎的其他合同文件，由此導致的經濟支出和承包方的損失，由發包方承擔，工期相應順延。因此，監理工程師必須合理確定變更價款，控制投資支出。變更如系承包方違約所致，由此引起的費用必須由承包方承擔。第七十三頁，共一百七十六頁。合同價款的變更價格，應在雙方協商的時間內，由承包方提出變更價格，報監理工程師批準后調整合同價款和竣工日期。監理工程師審核承包方提出的變更價款是否合理，應按以下原則執行：

a合同中有適用變更工程的價格，按合同已有的價格計算變更合同價款；

b合同中只有類似于變更情況的價格，可以此作為基礎，按具體情況確定變更價格，計算變更合同價款；第七十四頁，共一百七十六頁。

c合同中沒有類似和適用的價格，則應由承包方提出適當的變更價格，監理工程師批準執行，計算變更合同價款。監理工程師如不同意承包方提出的變更價格，應通過工程造價管理部門裁定，對裁定仍有異議的，則按合同約定的解決爭議的辦法解決。第七十五頁，共一百七十六頁。（4）施工中涉及的其他費用①施工安全方面的費用承包方應按有關規定采取安全防護措施，承擔由于自身的原因造成安全事故的責任和因此產生的費用。非承包方責任造成的安全事故，由責任方承擔責任和相關的費用。發生重大傷亡事故，承包方應按有關規定上報有關部門，并通知發包方和監理工程師，按有關規定處理事故。發包方為搶救提供必要條件，發生的費用由事故責任方承擔。第七十六頁，共一百七十六頁。在特殊環境中，如高壓線路下、易燃易爆地段、臨街交通要道、有害環境中等，施工前承包方應提出安裝有關保護措施，經發包方批準后實施，發包方承擔由此發生的費用。第七十七頁，共一百七十六頁。②專利技術、特殊工藝和合理化建議涉及的費用發包方要求采用專利技術和特殊工藝，須辦理報批手續，承擔申報、實驗等費用。如果是他人的專利技術，應與專利權人訂立書面實施許可合同，并支付專利使用費。承包方按發包方要求使用，并負責實驗等有關工作。承包方提出使用的，應報監理工程師批準后，按上述約定辦理。第七十八頁，共一百七十六頁。承包方提出合理化建議涉及到對施工圖設計和施工組織設計的更改及原定材料、設備的換用，必須經監理工程師批準。以上發生的費用和收益，雙方應按合同約定分攤或分享。第七十九頁，共一百七十六頁。③地下障礙物和文物涉及的費用承包方在施工中遇到古墓、古建筑、化石、文物等具有考古、地質研究等價值的物品或其他影響施工的地下障礙物時，應在4小時內以書面形式通知監理工程師，監理工程師應在收到通知后24小時內報告當地文物管理部門，并按有關管理部門的要求采取有效保護措施。發包方承擔保護措施的費用，工期順延。第八十頁，共一百七十六頁。④不可抗力發生的費用不可抗力發生后，承包方應立即通知監理工程師，并應采取有效措施，盡量減少損失。不可抗力事件結束后48小時內承包方通知監理工程師受害和損失情況，以及預計清理和修復的費用。不可抗力事件結束后14天內提出正式報告。不可抗力事件持續發生時，承包方應每隔7天向發包方報告一次災害的情況，直至災害結束。第八十一頁，共一百七十六頁。因不可抗力事件導致的費用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔：

a工程本身的損害、因工程損害導致第三方人員傷亡和財產損失以及運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設備的損害，由發包方承擔；

b造成的雙方人員傷亡，由所屬單位負責，并承擔相應的費用；c造成承包方的機械設備損失及停工損失，由承包方承擔；第八十二頁，共一百七十六頁。

d停工期間，承包方應監理工程師要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛人員的費用由發包方承擔；

e工程所需清理、修復費用，由發包方承擔；

f延誤的工期相應順延。第八十三頁，共一百七十六頁。⑤保險所涉及的費用發包方應按合同約定辦理建筑工程和施工現場內發包方人員及第三方人員生命財產的保險，辦理運至施工場地內用于工程的材料和待安裝設備的保險，并支付保險費用。承包方應辦理其施工場地人員生命財產保險和機械、設備的保險，并為從事危險作業的職工辦理意外傷害保險，支付保險費用。第八十四頁，共一百七十六頁。（5）竣工決算承包方向監理工程師提供的竣工報告被確認后，承包方可按國家有關規定和合同約定的時間、方式向發包方提出結算報告，辦理竣工決算。發包方收到竣工決算報告后應及時給予批準或提出修改意見，并在合同約定的時間內將撥款通知送經辦銀行，并將副本送承包方。銀行審核后向承包方支付工程款，承包方收到工程款后14天內將竣工工程交付發包方。第八十五頁，共一百七十六頁。（6）保修金承包方應按國家有關規定及合同中約定的項目進行保修，并與發包方簽訂質量保修書，明確保修項目的內容及范圍、保修期、保修責任和保修金的支付辦法。保修金額一般要求在合同價款3%的幅度內，由發包方在支付承包方工程款內預留，并支配使用。保修期滿后14天內，發包方將剩余保修金和利息返還承包方。第八十六頁，共一百七十六頁。建設工程辦理竣工驗收手續后，如出現質量問題，在保修期內應當由承包方負責維修。承包方接到維修通知后7天內派人修理，否則，發包方可委托他人修理。發生緊急搶修事故，承包方接到通知后，應立即到達事故現場搶修。因承包方原因造成返修的費用，發包方可在保修金內扣除，不足部分應由承包方支付。因承包方以外的原因造成的維修費用，由發包方負責。第八十七頁，共一百七十六頁。

索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是屬于應由合同對方承擔責任且實際發生的損失，向對方提出給予補償或賠償的權利。施工索賠的含義是廣義的，是法律和合同賦予當事人的正當權利。9.1.4施工索賠管理9.1.4.1索賠概述第八十八頁，共一百七十六頁。

索賠的含義一般包括以下幾個方面：

①一方違約使另一方蒙受損失，受損方向另一方提出賠償損失的要求；

②發生了應由發包方承擔責任的特殊風險事件或遇到了不利的自然條件等情況，使承包方蒙受了較大損失而向發包方提出補償損失的要求；

③承包方本應當獲得正當利益，但由于沒有及時得到監理工程師的確認和發包方應給予的支持，而以正式函件的方式向發包方索要。第八十九頁，共一百七十六頁。（2）索賠的性質索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠方所受到的損害，與被索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關系。導致索賠事件的發生，可以是一方行為造成的，也可能是任何第三方行為所導致。索賠工作是承、發包雙方之間經常發生的管理業務，是雙方合作的方式，一般情況下索賠都可以通過協商方式解決。只有發生爭議才會導致提出仲裁或訴訟，即使這樣，索賠也被看成是遵法守約的正當行為。第九十頁，共一百七十六頁。（3）索賠與反索賠

反索賠是指合同當事人一方向對方提出索賠要求時，被索賠方從自己的利益出發，依據合法理由減少或抵消索賠方的要求，甚至反過來向對方提出索賠要求的行為。

索賠是發包方和承包方都擁有的權利。在工程實踐中，一般把發包方向承包方的索賠要求稱作反索賠。發包方在索賠中處于主動地位，可以從工程款中抵扣，也可以從保險金中扣款以補償損失。第九十一頁，共一百七十六頁。（4）索賠的作用

①索賠可以保證合同的正確實施

②索賠是落實和調整合同當事人雙方權利義務關系的手段

③索賠有助于對外承、發包工程的開展

④促使工程造價更加合理第九十二頁，共一百七十六頁。（1）按索賠有關當事人分類

①承包方與發包方之間的索賠；

②承包方與分包方之間的索賠；

③承包方與供應方之間的索賠；

④承包方向保險公司提出的損害賠償索賠。9.1.4.2索賠的分類第九十三頁，共一百七十六頁。（2）按索賠的目的分類①工期索賠由于非承包方責任的原因而導致施工進度延誤，承包方向發包方提出要求延長工期、推遲竣工日期的索賠稱為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的要求，目的是避免在原定的竣工日不能完工時，被發包方追究拖期違約的責任。獲準合同工期延長，不僅意味著免除拖期違約賠償的風險，而且有可能得到提前工期的獎勵，最終仍反映在經濟效益上。第九十四頁，共一百七十六頁。②費用索賠

費用索賠是承包方向發包方提出在施工過程中由于客觀條件改變而導致承包方增加開支或損失的索賠，以挽回不應由承包方負擔的經濟損失。費用索賠的目的是要求經濟補償。承包方在進行費用索賠時，應當遵循以下兩個原則：

a所發生的費用應該是承包方履行合同所必需的，如果沒有該費用支出，合同將無法繼續履行；第九十五頁，共一百七十六頁。

b給予補償后，承包方應按約定繼續履行合同。常見的費用索賠項目包括人工費、材料費、機械使用費、低值易耗品、工地管理費等。為便于管理，承、發包雙方和監理工程師應事先將這些費用列出一個清單。第九十六頁，共一百七十六頁。（3）按索賠事件的性質分類①工程變更索賠由于發包方或監理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程，變更工程順序，造成工期延長或費用損失，承包方為此提出的索賠。②工程中斷索賠由于工程施工受到承包方不能控制的因素而不能繼續進行，中斷一段時間，承包方提出的索賠。第九十七頁，共一百七十六頁。③工期延長索賠承包方因發包方未能按合同提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、技術資料、場地、道路等造成工期延長而提出的索賠。這是工程中極為常見的一種索賠。④其他原因索賠如貨幣貶值、匯率變化、物價和工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。第九十八頁，共一百七十六頁。（4）索賠的處理方式分類①單項索賠指針對某一干擾事件提出的索賠。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發生時或發生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規定的索賠有效期內向發包方提交索賠報告。單項索賠通常原因單一，責任簡單，分析起來比較容易，處理起來比較簡單。第九十九頁，共一百七十六頁。②綜合索賠又稱一攬子索賠。一般在工程竣工前，承包方將施工過程中未解決的單項索賠集中起來進行綜合考慮，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。由于在一攬子索賠中，許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復雜，責任分析和索賠值的計算很困難，使索賠處理和談判都很困難。第一百頁，共一百七十六頁。（1）發包方違約行為

①發包方未按照合同約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料；

②未及時進行圖紙會審和設計交底；

③拖延合同規定的責任，如拖延圖紙的批準，拖延隱蔽工程的驗收，拖延對承包方問題的答復，造成施工延誤；

④未按合同約定支付工程款；9.1.4.3施工索賠的原因第一百零一頁，共一百七十六頁。

⑤要求趕工或延長工期；

⑥發包方提前占用部分永久性工程，造成對施工不利的影響。第一百零二頁，共一百七十六頁。（2）發生了不可抗力事件不可抗力是指人們不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。不可抗力事件的風險承擔應當在合同中約定，承包方可以向保險公司投保。不可抗力作為人力不可抗拒的力量，包括自然現象和社會現象兩種。自然現象包括地震、臺風、洪水等；社會現象包括戰爭、社會動亂、暴亂等。在許多情況下，不可抗力事件的發生會造成承包方的損失，一般應由發包方承擔。第一百零三頁，共一百七十六頁。不可抗力具體有如下幾種：

①自然災害。我國法律認為自然災害是典型的不可抗力。雖然隨著科學技術的進步，人類不斷提高對自然災害的預見能力，但是，自然災害頻繁發生會影響施工合同的履行。認定不可抗力的標準，是以自然災害的發生是否超過了合同規定。

②政府行為。指當事人在訂立合同以后，政府當局頒發新的政策、法律和行政措施而導致合同不能履行。第一百零四頁，共一百七十六頁。

③社會異常事件。主要指一些突發的事件阻礙合同的履行，如社會動亂、暴亂等。

④施工中發現文物、古墓、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等具有考古、地質研究價值的或其他影響施工的障礙物。第一百零五頁，共一百七十六頁。（3）監理工程師的不正當行為監理工程師是接受發包方委托進行工作的。從施工合同的角度看，其不正當行為給承包方造成的損失應當由發包方承擔。其不正當行為包括：

①委派具體管理人員未提前通知承包方，即未按合同約定提前通知承包方，對施工造成不利影響；

②發出的指令有誤，影響了正常的施工；第一百零六頁，共一百七十六頁。

③對承包方的施工組織進行不合理的干預，影響施工的正常進行；

④因協調不力或無法進行合理協調，導致承包方的施工受到其他承包方的干擾。由于不同承包方之間無合同關系，因此應向發包方提出索賠要求。第一百零七頁，共一百七十六頁。（4）合同的變更由于合同的變更，可能會導致不能按施工合同中的約定正常履行，如設計變更、追加或取消某些工作、施工方法變更及合同的其他條件變更等。合同變更包括：

①發包方對工程項目提出新的要求，如提高或降低建筑標準、項目的用途發生變化、核減預算投資等；

②設計出現錯誤，對設計圖紙進行修改；第一百零八頁，共一百七十六頁。

③施工現場條件與原地質勘察有很大出入；

④發生不可抗力，必須進行合同變更；

⑤采用新的技術和方法，有必要修改原設計及實施方案。當然，合同的變更并不一定導致索賠的發生。第一百零九頁，共一百七十六頁。（1）證明材料承包方提供的證據可以包括下列證明材料：

①合同文件，包括招標文件、中標書、投標書、合同文本等；

②工程量清單、工程預算書和圖紙、標準、規范以及其他有關技術資料、技術要求；

③施工組織設計和具體的施工進度安排；

④合同履行過程中來往函件、各種紀要、協議；9.1.4.4施工索賠的證據第一百一十頁，共一百七十六頁。

⑤工程照片、氣象資料、工程檢查驗收報告和各種鑒定報告；

⑥施工中送停電、氣、水和道路開通、封閉的記錄和證明；

⑦官方的物價指數、工資指數、各種財物憑證；

⑧建筑材料、機械設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用憑證；

⑨國家的法律、法規、部門的規章等；

⑩其他有關資料。第一百一十一頁，共一百七十六頁。（2）現場的同期記錄從索賠事件發生之日起，承包方就應當做好現場條件和施工情況的同期記錄。記錄的內容包括事件發生的時間、對事件的調查記錄、對事件的損失進行的調查和計算等。做好現場的同期記錄是承包方的義務，也是作為索賠的證據資料。第一百一十二頁，共一百七十六頁。當出現索賠事件時，承包方可按下列程序以書面形式向發包方索賠：（1）提出索賠要求凡發生不屬于承包方責任的事件導致竣工日期拖延或成本增加時，承包方一方面按監理工程師的指示繼續精心施工，在索賠事件發生后28天內向監理工程師發出索賠意向通知。9.1.4.5施工索賠的程序第一百一十三頁，共一百七十六頁。（2）報送索賠資料發出索賠意向通知后28天內向監理工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料。索賠報告應當包括承包方的索賠要求和支持這個索賠要求的有關證據。證據應當詳細和全面真實，但不能因收集證據而影響索賠通知書的按時發出，因為通知發出后，施工企業還有補充證據的權利。第一百一十四頁，共一百七十六頁。（3）監理工程師答復在接到索賠報告后，監理工程師應抓緊時間對索賠通知（特別是對有關證據材料）進行分析，客觀分析事件發生的原因，重溫合同的條款，研究承包方的索賠證明，并查閱他們的同期記錄。依據合同條款劃清責任界限，提出處理意見。監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。第一百一十五頁，共一百七十六頁。（4）監理工程師逾期答復后果監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。第一百一十六頁，共一百七十六頁。（5）持續索賠當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性地向監理工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內向監理工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（3）、（4）條的規定相同。承包方接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結束。如果承包方不同意，則會導致合同的爭議，就應通過協商、調解、“或裁或訴”方法解決。第一百一十七頁，共一百七十六頁。發包方對索賠的管理，應當通過加強施工合同管理，嚴格執行合同，使對方沒有提出索賠的理由和根據。在索賠事件發生后，也應積極收集有關證據資料，以便分清責任，剔除不合理的索賠要求。總之，有效的合同管理是保證合同順利履行，減少或防止索賠事件發生，降低索賠事件損失的重要手段。第一百一十八頁，共一百七十六頁。（1）避免索賠事件的發生

①避免無法預見的不利自然條件或人為障礙而引起的費用索賠

②避免或減少工程變更中由于費率和價格變化而引起的索賠

③避免由于不及時提供施工圖紙及施工現場而引起的費用索賠事件

④避免由于提供的放線資料有差錯而引起的索賠事件9.1.4.6索賠的避免或減少第一百一十九頁，共一百七十六頁。

⑤避免在施工中由于合同以外的檢驗而引起的費用索賠事件

⑥避免對隱蔽工程事后檢查而引起的費用索賠事件第一百二十頁，共一百七十六頁。（2）盡量減少索賠金額當索賠事件發生后，監理工程師要采取有效措施，防止事態的擴大，盡量減少索賠的金額。①縮短停工時間大多數索賠事件是由于承包方以外的原因導致工程施工中斷而引起的。監理工程師應根據承包方的施工狀況，如果有條件，應立即指令承包方修改作業計劃，縮短停工時間，這樣可以減少索賠金額。第一百二十一頁，共一百七十六頁。②做好索賠事件的有關記錄監理工程師應做好有關索賠的記錄。內容包括以下幾方面：

a有關各種調查的記錄。如對索賠事件的原因、影響范圍及調整承包方的作業計劃的可能性進行調查，并做好記錄。

b人員及設備閑置情況。如索賠事件造成工程中斷時，監理工程師對施工現場中由于產生索賠事件而造成人員及設備的閑置，應每天進行記錄。第一百二十二頁，共一百七十六頁。c工程損壞的情況。對于不是承包方的原因而造成工程損壞或已完成的工程要返工，對此種情況，監理工程師應對損壞或返工的工程規模、范圍、數量做好檢查記錄。d其他費用支出情況。監理工程師應對索賠事件影響時間內承包方實際支出的各種費用進行調查、核實，并做好有關記錄。第一百二十三頁，共一百七十六頁。③公平合理地確定索賠費用金額確定索賠事件的費用金額時，監理工程師應站在公正的立場上確定合理的索賠金額。④避免重復支付在承包方的索賠費用中，還必須注意索賠的費用是否應在合同的其他規定中支付。凡是在其他規定中已支付了費用的項目，就不能以索賠為名重復支出。第一百二十四頁，共一百七十六頁。9.1.5.2合同的解除9.1.5.3合同爭議過程中的有關監理知識9.1.5合同爭議的調解與合同的解除9.1.5.1合同爭議的調解第一百二十五頁，共一百七十六頁。監理單位在工程監理過程中的合同管理主要是根據監理合同的要求對建設工程合同的簽訂、履行、變更和解除進行監督、檢查，對合同雙方進行調解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。監理單位在合同管理中必須做好以下幾方面的工作：9.1.6監理單位在合同管理中的主要工作第一百二十六頁，共一百七十六頁。（1）合同的分析通過對合同各項條款進行分門別類的認真研究和解釋，找出合同的缺陷和弱點，以發現和提出需要解決的問題。對引起合同變化的事件進行分析和研究，以便采取相應措施。合同分析對于促進合同各方履行義務和正確行使合同賦予的權利，對監督工程的實現，對解決合同爭議，對預防索賠和處理索賠事件等工作都是十分必要的。第一百二十七頁，共一百七十六頁。（2）建立合同目錄、編碼和檔案合同目錄和編碼是采用圖表方式進行合同管理的便利工具，它為合同管理自動化提供了方便條件，使計算機輔助合同管理得以實現。合同檔案的建立可以把合同條款分門別類地加以存放，對于查詢、檢查合同條款，也為分解和綜合合同條款提供了方便。合同資料的管理應當起到為合同管理提供整體服務的作用。第一百二十八頁，共一百七十六頁。（3）合同履行的監督、檢查通過檢查，發現合同執行過程中存在的問題，并根據法律、法規和合同規定加以解決，以提高合同的履約率，使工程項目能夠順利建成。合同監督還包括經常性地對合同條款進行解釋，以促使承包方能夠嚴格按照合同要求實現工程進度、工程質量和費用的要求。按合同的有關條款做出工作流程圖、質量檢查表和協調關系圖等，有助于有效地進行合同監督。第一百二十九頁，共一百七十六頁。合同監督需要經常檢查合同雙方往來的文件、信函、記錄、發包方的指示等，以確認它們是否符合合同的要求和對合同的影響，以便采取相應的對策。根據合同監督、檢查所獲得的信息進行統計分析，以發現費用金額、履約率、違約原因、糾紛數量、變更情況等問題，向有關監理部門提供情況，為目標控制和信息管理服務。第一百三十頁，共一百七十六頁。（4）索賠索賠是合同管理中的重要工作，又是關系合同雙方切身利益的問題，同時牽涉監理單位的目標控制工作，是參加項目建設的各方都關注的事情。監理單位應當首先協助發包方制定并采取防止索賠的措施，以便最大限度地減少無理索賠的數量和索賠影響。其次，要處理好索賠事件。對于索賠，監理工程師應當以公正的態度對待，同時按照事先規定的索賠程序做好處理索賠的工作。第一百三十一頁，共一百七十六頁。合同管理工作的好壞直接影響著投資、進度、質量控制，是建設工程監理方法體系中不可分割的組成部分。監理單位要做好合同管理，必須注意以下幾個方面的問題：

①參加合同制定和談判。這對了解簽訂合同雙方和合同內容都有好處，也為今后的合同管理奠定了良好的基礎，是掌握合同管理第一手資料的最好辦法。

②認真弄清每一個合同的各項內容，管理好每個合同。第一百三十二頁，共一百七十六頁。

③切記少用或不用口頭協議、“君子協定”，防止引起合同爭議。

④努力履行自己的職責，恰當地使用自己的權力，當好“公正的第三方”。這種率先垂范、嚴格按合同辦事的精神對于做好合同管理工作是必不可少的，它可以促使合同雙方當事人履行各自的義務和恰當地行使各自的權利。

⑤委托具有應變能力又能堅持合同原則的監理工程師擔任合同管理工作，以應付合同管理中出現的各種復雜問題。第一百三十三頁，共一百七十六頁。

⑥在擬訂合同文件、記錄、指示、報告、信件時，應當全面、細致、準確、具體，因為它是合同管理，尤其是索賠的基本依據。

⑦在擬訂合同文件時應當寫清細節，力求達到可操作的程度，以防日后雙方在細節上糾纏不清。⑧特別注意工程變更對合同的影響，應當對每一份變更進行可行性分析，防止由此引起的索賠。第一百三十四頁，共一百七十六頁。

⑨擬訂合同條款時應當在語言文字方面做到清楚明白，避免含糊不清、詞不達義的現象發生，這既有利于合同的執行，又有利于監理單位實施合同管理。

⑩合同談判中注意風險的合理轉移。第一百三十五頁，共一百七十六頁。案例1某工程，建設單位與甲施工單位按照《建設工程施工合同(示范文本)》簽訂了施工合同。經建設單位同意，甲施工單位選擇了乙施工單位作為分包單位。在合同履行中，發生了如下事件。

事件1：在合同約定的工程開工日前，建設單位收到甲施工單位報送的《工程開工報審表》后即予處理：考慮到施工許可證已獲政府主管部門批準且甲施工單位的施工機具和施工人員已經進場，便審核簽認了《工程開工報審表》并通知了項目監理機構。

事件2：在施工過程中，甲施工單位的資金出現困難，無法按分包合同約定支付乙施工單位的工程款。乙施工單位向項目監理機構提出了支付申請。項目監理機構受理并征得建設單位同意后，即向乙施工單位簽發了付款憑證。

第一百三十六頁，共一百七十六頁。事件3：專業監理工程師在巡視中發現，乙施工單位施工的某部位存在質量隱患，專業監理工程師隨即向甲施工單位簽發了整改通知。甲施工單位回函稱，建設單位已直接向乙施工單位付款，因而本單位對乙施工單位施工的工程質量不承擔責任。

事件4：甲施工單位向建設單位提交了工程竣工驗收報告后，建設單位于2003年9月20日組織勘察、設計、施工、監理等單位竣工驗收，工程竣工驗收通過，各單位分別簽署了質量合格文件。建設單位于2004年3月辦理了工程竣工備案。因使用需要，建設單位于2003年10月初要求乙施工單位按其示意圖在已驗收合格的承重墻上開車庫門洞，并于2003年10月底正式將該工程投入使用。2005年2第一百三十七頁，共一百七十六頁。月該工程給排水管道大量漏水，經監理單位組織檢查，確認是因開車庫門洞施工時破壞了承重結構所致。建設單位認為工程還在保修期，要求甲施工單位無償修理。建設行政主管部門對責任單位進行了處罰。問題：

1．指出事件1中建設單位做法的不妥之處，說明理由。

2．指出事件2中項目監理機構做法的不妥之處，說明理由。

3．在事件3中甲施工單位的說法是否正確?為什么?

4．根據《建設工程質量管理條例》，指出事件4中建設單位做法的不妥之處，說明理由。

5、根據《建設工程質量管理條例》，建設行政主管部門是否應該對建設單位、監理單位、甲施工單位和乙施工單位進行處罰？并說明理由。

第一百三十八頁，共一百七十六頁。三、答案及評分標準（20分）

1、不妥之處：建設單位接受并簽發甲施工單位報送的開工報審表（1分）；

理由：開工報審表應報項目監理機構（1分），由總監理工程師簽發（1分），并報建設單位（1分）

2、不妥之處：項目監理機構受理乙施工單位的支付申請（1分），并簽發付款憑證（1分）；

理由：乙施工單位和建設單位沒有合同關系（1分）。

3、不正確（0.5分），分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質量，總承包單位承擔連帶責任（1分）。

第一百三十九頁，共一百七十六頁。4、（1）不妥之處：未按時限備案（0.5分）；

理由：應在驗收合格后15日內備案（1.5分）。

（2）不妥之處：要求乙施工單位在承重墻上按示意圖開車庫門洞（0.5分）；

理由：開車庫門洞應經原設計單位或具有相應資質等級的設計單位提出設計方案（1.5分）。

5、（1）對建設單位應予處罰（0.5分）；

理由：未按時備案（1分），擅自在承重墻上開車庫門洞（1分）。

（2）對監理單位不應處罰（0.5分）；

理由：監理單位無過錯（0.5分）

第一百四十頁，共一百七十六頁。（2）對甲施工單位不應處罰（0.5分）；

理由：甲施工單位無過錯（0.5分）

（2）對乙施工單位應予處罰（0.5分）；

理由：無設計方案施工（1分）。第一百四十一頁，共一百七十六頁。9.2FIDIC合同條件簡介

FIDIC是國際咨詢工程師聯合會（FederationInternationaleDesIngenieurs－Conseils）法文名稱的縮寫。1913年，歐洲四個國家的咨詢工程師協會組成了FIDIC。從1945年第二次世界大戰結束后至今，FIDIC已擁有來自全球各地60多個成員國，因此它是國際上最具有權威性的咨詢工程師組織。9.2.1FIDIC合同條件概況第一百四十二頁，共一百七十六頁。FIDIC專業委員會編制了許多規范性的文件，這些文件不僅被FIDIC成員國采用，而且世界銀行、亞洲開發銀行的招標文件也常常采用。FIDIC出版的標準化合同格式有：《土木工程施工合同條件》（國際上通稱FIDIC“紅皮書”）、《電氣和機械工程合同條件》（黃皮書）、《業主/咨詢工程師標準服務協議書》（白皮書）及《設計/建造/交鑰匙工程合同條件》（橘皮書）等。本節所提及的FIDIC合同條件是指FIDIC土木工程施工合同條件。第一百四十三頁，共一百七十六頁。（1）明確性

（2）完整性和嚴密性

（3）公正性

（4）合同履行過程中建立以工程師為核心的管理模式7.3.2FIDIC合同條件簡介7.3.2.1FIDIC合同條件的特點第一百四十四頁，共一百七十六頁。對工程的類別而言，FIDIC合同條件適用于一般的土木工程，包括市政道路工程、工業與民用建筑工程及土壤改善工程。工程承包施工合同的種類很多，如固定總價合同、成本加酬金合同、單價合同等。FIDIC合同條件主要適用于單價合同。

所謂單價合同，就是按工程量清單中的單價和實際完成的工程數量結算工程價款。7.3.2.2FIDIC合同條件的適用范圍第一百四十五頁，共一百七十六頁。FIDIC合同條件，由“通用條件”和“專用條件”兩大部分組成合同文本。（1）通用條件

所謂“通用”的含義是，工程建設項目只要是屬于土木工程類施工，不管是工業與民用建筑，還是水電工程，或是公路、鐵路交通等各建筑行業均可適用。7.3.2.3FIDIC合同條件的文本結構第一百四十六頁，共一百七十六頁。通用條件共有72條194款，