公司安全風險辨識、評估和分級管控報告為貫徹落實安全生產責任制，加強安全風險管理，結合公司安全生產實際，制定本制度。一、“安全風險分級管控”責任體系及工作職責(一)責任體系組長：礦長副組長：安全科長成員：辦公室主任、財務科長、儲運科長、保衛科長領導組職責：審定安全風險管控工作的實施方案，研究制定安全風險管理工作中的重大事項，協調解決風險管理有關問題，定期檢查各區域、各科室安全風險管理工作進展情況，對推進過程中存在的問題進行剖析，提出整改意見，制定管控措施，總結經驗，確保安全風險管控工作有序推進。(二)工作職責1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責，組織各分管負責人和相關科室進行年度安全風險辨識，結合年度和專項安全風險辨識評估結果，編制安全風險辨識評估報告，安排布置安全風險管控重點，督促各科室履行職責。2、分管負責人是安全宣傳教育和三基培訓風險管控第一責任人，負責對各基層單位對安全風險管控措施的定期檢查分析及效果評估，并檢查各部門對安全風險辨識評估結果應用情況進行分析評估。第2頁共10頁3、安全生產管理人員會同有關部門做好安全生產宣傳教育和培訓經常對工作現場進行安全檢查，及時發現各種不安全因素，督促整改，消除事故隱患。二、安全風險辨識范圍各種危險源辨識，通過辨識分析，明確危險源可能產生的風險及其后果，對辨識出的風險進行分級、分類、監控、預警，制定安全措施，預防事故的發生。三、安全風險辨識方法采用D=LEC公式計算安全風險值，對可能存在的安全風險進行定量分析。四、安全風險的辨識、評估規定礦長對安全風險分級管控工作全面負責。每年年底由經理組織各科室負責人、專業技術人員進行年度安全風險辨識，重點對各大系統可能存在的危險因素進行安全風險辨識。由安全科負責做好會議記錄，各科室負責將各自專業的安全風險辨識形成報告交至安監處，由安全科負責匯總編制年度安全風險辨識評估報告。對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效果，由經理組織檢查分析，涉及到的科室和人員參加，分析會主要針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點。各科室負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，召開專門會議，會議主要對管控措施的落實情況進行分析，逐步完善管控措施。五、專項辨識評估制度1、我公司發生重特大事故后或我單位出現重大非傷亡事故隱患，由礦長和各科室從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結措施等，專項辨識評估報告由專業管理科室負責編制，報告完成化時，由礦長組織相關科室重點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程，專項辨識評估報告由專業分管科室負責編制，報告完成后六、安全風險管控制度對辨識出的安全風險要嚴格按照相關的標準、規定制定安全風險管控措施，加強管理，實現對風險的第4頁共10頁七、安全風險信息管理制度1、公司領導要嚴格執行帶班制度對重大安全風險管控措施的落實情況全程跟蹤，發現問題及時2、各科室要實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的管理。加強信息共享和協調聯動，使全體職工能了八、安全風險教育培訓制度1、由安全科牽頭負責安全風險培訓，組織各科室及相關人員強化培訓，使其了解、掌握安全風2、安全科每年至少組織安全風險辨識評估技術人每年對全公司所有人員進行安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。公司安全風險辨識、評估和分級管控報告第5頁共10頁各區安全監管局，有關集團公司：按照黨中央、國務院構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制的決策部署，市安全監管局于20XX年4月28日印發了《上海市企業安全風險分級管控實施指南(試行)》。為了確保在20XX年年底前完成第1批推進企業風險報告率達到80%以上的工作目標，現就20XX年6月1日以來各區、各行業系統的推進情況通報如下。一、基本情況(一)各區推進情況各區安全監管局高度重視安全風險管理，相繼成立風險管理工作組，由分管副局長任組長，并明確專人負責推進。在危化企業推進方面，金山區率先完成對區域內所有危險化學品生產、倉儲經營和自有儲存設施經營、使用發證企業的安全風險分級管控工作培訓；部分第1批推進企業已完成安全風險辨識、評估和控制報告的編制工作。閔行區成立專家巡講團，就安全風險辨識、評估等相關政策，在各街鎮(園區)開展巡回宣講；委托第三方專業服務機構指導企業開展風險管理；率先運用風險管理成果，按照風險等級，對區域內企業實施分級監管。在工貿企業推進方面，松江區下發《區安監局關于進一步加強本區企業安全風險分級管控工作的通知》,要求各地區分批組織本地區的危化和工貿企業全面開展安全風險辨識、評估、分級工作。組織了各地區安監部門負責人進行了專題培訓，并將全區第6頁共10頁規模以上工貿企業名單下發給了各街鎮，已有車墩、洞涇、新橋、新浜、九亭等10余個街鎮召開了動員會，邀請專家進行了講解和培訓。嘉定區制定下發了《關于轉發市安全監管局關于進一步加強本區企業安全風險分級管控工作的通知的通知》,明確工作要求、時間節點，指導、促進相關企業開展安全風險辨識中國石化上海高橋分公司、中國石化上海石油化工股份有限公司、上海華誼(集團)公司等企業，長期以來運用危險與可操作性研究、風險矩陣法、作業條件危險性分析等風險評估方法，開中國寶武鋼鐵集團有限公司按照本公司《危險源辨識風險評價風險控制管理辦法》,結合自身實際，與《上海市企業安全風險分級管控實施指南(試行)》中的風險等級進行對接，并優化了上海紡織(集團)有限公司根據國家安全監管總局發布的《紡織行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》,認真開展風險點辨識，并印發本行業安全風險分級管控實施辦法，全面推進風險辨上海汽車集團股份有限公司、上海電氣(集團)總公司、錦江國際(集團)有限公司、百聯集團有限公司等企業均已將風險管理第7頁共10頁(一)各區開展安全風險分級管控工作的進度不均衡。截至目前，少數地區仍未有效推進該項工作，尚未完成動員培訓階段的任務，難以在規定時間節點前完成第1批企業的推進目標。部分地區開展的專項培訓針對性不強，轄區內企業對如何開展安全風(二)操作層面的幾個問題一是關于風險評估方法及風險等級。實施指南中附帶的風險球統一的風險評估方法的部分跨國企業，仍可沿用原有評估方必須與實施指南中所規定的A、B、C、D四級相銜接。二是關于升級管控中有關作業人數的限定。人員密集型企業應當根據作業場所、工藝、設施，科學劃分作業單元，并嚴格執行升級管控規定，即：同一作業單元內現場作業人員10人以上的，直接確定為A級；3人以上的，直接確定為B級。三是關于固有風險與控制風險。風險管理工作中的風險，分為未采取控制措施之前的固有風險和采取控制措施之后的控制風險，取決于所選用的不同的風險評估方法，建議采用更加科學的四是關于暫停作業及采取應急措施的管控措施。風險管控第8頁共10頁采取應急措施的相關規定，僅限于從未開展過風險管理工作或者(一)安全風險分級管控工作是風險隱患雙重預防性機制的重要組成部分。各區安全監管局、有關集團公司要高度重視，把全風險管控挺在隱患前面，運用風險管理成果指導開展隱患治理工作。風險管理工作已經納入20XX年度市安委會辦公室對各(二)各區安全監管局、有關集團公司要加大對第1批推進企業的督促指導力度，其中：上海化工區內企業由上海化工區管委會負責，中國石化上海石油化工股份有限公司石化區域內各改制企業由中國石化上海石油化工股份有限公司負責，中國寶武鋼鐵集團有限公司寶山區域內各下屬企業由中國寶武鋼鐵集團有限公司負責，浦東國際機場油庫由上海機場(集團)有限公司負責，(三)各區安全監管局、有關集團公司要在20XX年11月30日前，以電子郵件形式上報第1批推進企業風險管理基本情況，具(四)各區安全監管局要積極爭取財政專項資各批次推進企業風險管理臺賬的基礎上，適時啟動“紅橙黃藍”4公司安全風險辨識、評估和分級管控報告第9頁共10頁實施，有效期為2年。該指南適用于上海市范圍內危險化學品、工貿行業企業的風險辨識、評估、分級、管控工作。指南明確，風險辨識、評估和控制以企業自主開展為主，應成立由企業主要負責人任組長、技術負責人和安全管理人員參加的工作組，按照單元劃分、風險辨識、風險評估、風險控制等基本步驟實施，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業，應當有注冊安全工程師參與工作。自主開展有困難的企業，可以聘請第三方專業服務機構或者有關專家指指南中還詳細規定了風險辨識、評估和控制報告的內容、風險點辨識方法、風險評估方法、風險分級及管控原則等，重點辨識物的不安全狀態、環境的不安全因素、管理的缺陷、人的不安全行為。安全風險等級從高到低劃分為ABCD等4級，分別為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，采取不同的管控措施。企業