2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B2、可供基金進(jìn)行利潤分配的金額為（）。A.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)B.未分配利潤C.本期已實現(xiàn)收益D.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高數(shù)【答案】A3、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】D4、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D5、投資者是否愿意購買無保證債券取決于其（）能否補償其風(fēng)險。A.盈利規(guī)模B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C.期望收益D.利率大小【答案】C6、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C7、基金會計的核算主體為（）A.企業(yè)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】C8、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應(yīng)具備經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；3；50B.10；5；50C.10；3；50D.10；3；20【答案】C9、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是（）。A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證C.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他權(quán)證D.按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證【答案】D10、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.01‰B.0.02‰C.0.1‰D.0.2‰【答案】B11、下列關(guān)于做市商說法錯誤的是（）。A.報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的C.所有投資者都可以充當(dāng)做市商的角色D.做市商的利潤來源是買賣差價【答案】C12、如果證券市場為半強有效市場，則證券價格能夠充分反映以下信息中的（）A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】D13、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.通貨膨脹風(fēng)險【答案】C14、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比b與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為（）。A.無法確定B.A與B證券之間的相關(guān)性更強C.—致D.B與C證券之間的相關(guān)性更強【答案】B15、監(jiān)管機構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B16、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰B.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個會計年度實收資本30億美元【答案】A17、下列關(guān)于資本市場線的說法錯誤的是（）。A.切點M是市場均衡點，它代表唯一最有效的風(fēng)險資產(chǎn)組合B.市場組合指的是所有證券以各自的總市場價值為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均組合C.直線的截距表示無風(fēng)險利率，它可以視為等待的報酬率D.在M點的左側(cè)，投資者僅持有市場組合M，并且會借入資金以進(jìn)一步投資于組合M【答案】D18、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C19、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險比較高【答案】C20、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B21、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤B.兩者均錯誤C.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D22、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是（）A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行分配時，將同時分配周六和周日的利潤B.當(dāng)日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金份額分配權(quán)益D.對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】C23、根據(jù)資本市場理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C24、債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D25、91.交易所發(fā)行未上市品種的估值時，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均價B.成本C.市價D.收盤價【答案】C26、貨幣市場的特點包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C27、金融期貨中最先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C28、（）報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.損益表【答案】A29、基金會計核算中，（）是基金會計核算的責(zé)任主體。A.證監(jiān)會B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B30、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場利率下降2％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.增加；6％B.減少；6％C.增加；3％D.減少；3％【答案】A31、中國國內(nèi)的三家商品期貨交易所的設(shè)立地點不包括（）。A.天津B.上海C.大連D.鄭州【答案】A32、關(guān)于普通股與優(yōu)先股的風(fēng)險收益比較，以下說法正確的是（）。A.普通股在分配股利和清算時剩余資產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股，因而風(fēng)險較低B.當(dāng)公司盈利多時，優(yōu)先股獲利較少C.普通股的股利支付及清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)都在優(yōu)先股之前，因而風(fēng)險較低D.固定的股息收益增大了優(yōu)先股的風(fēng)險【答案】B33、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對證券的交易價格進(jìn)行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個市場)價格的變化情況，這就是()。A.股價指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.基金價格指數(shù)D.證券價格指數(shù)【答案】D34、以下選項中不屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.浮動利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.巨額贖回D.融資比例【答案】C35、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是（）。A.完全復(fù)制跟蹤誤差最大B.優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多C.優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大D.抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多【答案】C36、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是（）A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署B(yǎng).期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來【答案】B37、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實現(xiàn)。A.公開市場一級交易商制度B.公開市場二級交易商制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】A38、下列關(guān)于利息率的說法，錯誤的是()。A.一般以年為計息周期，通常所說的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率C.名義利率和實際利率的區(qū)別可以用費雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B39、（）是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A40、只能在交易所進(jìn)行交易的衍生品合約是（）。A.互換合約B.期權(quán)合約C.期貨合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】C41、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會B.會員大會C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D42、EBITDA的計算公式中不涉及的因素是()。A.凈利潤B.所得稅C.利息D.利率【答案】D43、滬深300股指期貨合約交易單位為每點（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C44、關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢B.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟C.期貨交易需要對大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響【答案】C45、（）的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。A.機構(gòu)投資者B.個人投資者C.金融機構(gòu)D.政府機構(gòu)【答案】B46、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細(xì)化到（）。A.日B.季C.月D.年【答案】A47、QDII是在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排，目前（）不可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品。A.非金融機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.證券公司D.基金管理公司【答案】A48、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D49、（）期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.拱形收益率曲線【答案】B50、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C51、市場上交易的期權(quán)價格所蘊含的波動率是()。A.歷史波動率B.價格波動率C.隱含波動率D.數(shù)據(jù)波動率【答案】C52、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法，正確的有（）。A.債券的流動性主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.一般來說，買賣差價越小，流動性風(fēng)險就越高C.一