加快市場化進程是振興東北老工業基地的根本出路吉林大學中國國有經濟研究中心課題組本文是教育部人文社會科學重點研究基地重大項目《國有經濟戰略調整和國有企業深化改革研究》成果之一。項目負責人：本文是教育部人文社會科學重點研究基地重大項目《國有經濟戰略調整和國有企業深化改革研究》成果之一。項目負責人：徐傳諶，執筆人：徐傳諶莊慧彬摘要：東北老工業基地改造如今已被國家提上重要日程，如何對老工業基地進行改造，也已成為人們談論的熱點話題。本文通過對比分析描述了東北老工業基地的市場化現狀和存在的問題，論證了市場化程度與經濟發展水平成正相關的一般結論，從而提出東北老工業基地落后的根本原因在于市場機制落后、市場化水平不高，同時提出加快市場化進程的實質就是要進行制度創新。最后，對如何加快東北老工業基地的市場化進程提出了一些對策。關鍵詞：老工業基地市場化制度創新一、問題的提出改革開放以來，東部沿海地區經濟得到了快速發展，而東北地區卻明顯落后了，如改革開放初期，遼寧的GDP是廣東的兩倍，而今天廣東的GDP是遼寧的兩倍；東北地區2001年工業總產值占全國工業中產值的比重由1980的16.4%下降為6.17%，下降了9.7個百分點，由發達地區淪為中等發達地區；大量企業關閉破產、或處于嚴重虧損狀態，很多工人失業、半失業。據東北三省政府部門統計，遼寧省目前城鎮登記失業人員達83萬人，城鎮有就業需求的人員達160萬；吉林省失業人員達80萬，在未來5年城鎮約有230萬下崗失業人員和新生勞動力需要就業；在黑龍江省，下崗職工總數達60萬人，企業冗員60萬，城鎮登記失業率已上升到5%。另外，目前，東北地區地方國有及國有控股企業的虧損面達到40%左右，遼、吉、黑三省國有及國有控股企業資產平均負債率超過了50%，相當一部分是超過100%的“殼企業”。從吉林省看，吉林省有282戶企業急需實施政策性破產，需核銷呆賬230億，2001年全省工業企業資產負債率高達62.63%，其中，國有企業為68.34%；從遼寧省看，2001年全省地方國有及國有控股工業企業1507戶，其中資不抵債企業308戶，平均負債率超過100%，近期對空殼企業進行了一次清查表明，實際資產負債率100%以上的空殼企業總數為416戶，負債總額達259.8億元；從黑龍江省看，全省6326戶地方國有企業2001年底國有凈資產358.4億元，而不良資產及潛虧掛賬高達750.1億元。另外，黑龍江省2001年底對353戶國有及國有控股大中型企業統計顯示：連續三年虧損或資產負債率實際超過100%的特困企業172戶，占48.7%。現實已經告訴我們東北經濟的發展的確陷入了困境，但曾經一度輝煌的東北為什么落后了？東北并不缺資源也不缺人才。因此，我們只能從體制上來尋找原因，本文認為，東北落后的根本原因還在于傳統經濟體制的束縛，即市場體制發育程度落后于沿海發達地區，也就是市場化程度低的結果。所謂“市場化”就是指從計劃經濟向市場經濟進行體制轉軌的一個過程，也就是經濟資源和各種生產要素包括人力資源、生產資料、資金、技術、產權等由計劃配置為“主體”向由市場調節和配置為“主體”的根本性轉變，以及由此所引起的企業行為、政府職能等一系列經濟關系與上述轉變相適應的轉變過程。市場化水平的高低可以在一定程度上決定一國或一個地區的經濟發展程度。二、東北老工業基地的市場化現狀與存在的問題作為老工業基地，作為受計劃經濟影響最深重的地區，東北地區的市場化程度遠遠低于沿海發達地區。根據中國經濟改革研究基金會國民經濟研究所提出的中國各地區市場化進程相對指數2001年報告中的相關數據該報告采用該報告采用“主成份分析法”，通過5個方面共23個指標和分指標對各地的市場化相對程度進行測度。這里需要指出的是，除了本文依據的各地區市場化指數數據外，還有許多學者使用了不同的指標體系和不同的測量方法也對我國各地區的市場化水平進行了測量，雖然不是十分精確，都存在著誤差，但結果是大體一致的，進行這種量化測量，至少可以反應出市場化水平的總體情況和趨勢。表一2000年部分省市市場化指數排名與得分排名指標項目廣東 浙江上海福建江蘇遼寧吉林黑龍江排名得分排名得分排名得分排名得分排名得分排名得分排名得分排名得分市場化程度排序18.4128.3267.0438.1047.90106.40185.51215.161政府與市場的關系37.9918.3767.49117.1228.12156.14205.70273.602非國有經濟的發展29.69110.6967.4039.5348.27115.95184.40204.183產品市場發育程度58.8948.99236.5719.8829.6178.67187.5068.804要素市場發育程度17.8746.3726.7636.6445.80114.13202.38261.685市場中介組織發育和法律制度環境27.2986.2436.9866.3276.29125.5395.81135.34資料來源：中國經濟改革研究基金會國民經濟研究所的樊綱和王小魯主持編寫的《中國市場化指數——各地區市場化相對進程報告2001年》，經濟科學出版社，2003年第一版。我們可以分別從五個方面對東北三省的市場化進程做一個具體的比較分析，并從中發現存在的問題：（1）在政府與市場的關系方面，遼寧的情況不如以前，得分有所下降，2000年僅排在第15位，該指標下減輕農民稅費負擔和縮小政府規模兩項分指標僅排在第21位和第20位。而2000年，吉林市場化指標中，政府與市場的關系居全國第20位，比1999年后退了兩位。表明吉林的行政體制改革、國有企業機制改革都相對滯后。這一指標下的市場分配經濟資源的比重低于全國平均水平，農民的稅費負擔仍較重，而且2000年農民的稅費負擔有所加重，在全國排名倒數第4位，這與吉林農村的工業化進程緩慢、農民非農就業的比重較低相關。黑龍江省在政府與市場的關系方面比遼寧和吉林兩省的情況更差，2000年僅排在第27位，尤其是在減輕農民的稅費負擔方面排在倒數第1位。（2）在非國有經濟發展方面，2000年遼寧發展較快，在全國的排名前移4位，排在第11位；吉林省作為國有經濟比重較高的省份，非國有經濟始終是個薄弱環節。2000年，吉林非國有經濟發展比1999年雖然有了較大的增長，但排名僅提高了1位，從第19位上升為第18位。而且，在這一指標下，非國有經濟在工業總產值中的比重卻退至第27位。對比來說，黑龍江省的非國有經濟發展狀況更不容樂觀，2000年僅排在第20位，尤其是非國有經濟在工業總產值中所占比重排在倒數第3位，從表二可以看出，黑龍江國有經濟部門仍然承擔著大部分的就業人員，而私營經濟與個體經濟承擔的就業人數上升非常緩慢，這一指標可以從勞動投入方面進一步衡量各部門中非國有經濟的發展狀況，這說明黑龍江國有經濟比重仍較大，而非國有經濟發展非常滯后。在1999年全國非國有經濟從業人員所占比重已達60%，而東北三省尤其是黑龍江省與全國平均水平相差很遠，說明東北三省的非國有經濟發展還任重而道遠。表二：黑龍江省城鎮從業人員分經濟類型構成1998年1999年2000年2001年國有經濟58.457.956.954.9集體經濟11.911.310.59.7其他經濟6.26.79.410.6私營經濟3.74.85.66.7個體經濟19.819.317.618.1資料來源：黑龍江省統計局（3）在產品市場的發育程度方面，遼寧省情況略有好轉，而在該指標下的價格由市場決定的程度方面比較根據表三中的數據可以看出，各地區的經濟發展水平與市場化程度具有明顯的正相關關系：東部地區的整體市場化水平高，經濟發展水平整體上也高，西部與中部地區整體市場化水平低，經濟發展水平也相對較低，中部與西部相比，中部市場化水平相對較高，經濟發展水平也相對較高。而且，分省市來看，除了某些特殊省市外，各省市的市場化水平也能表現出與經濟發展程度之間存在一定的正相關關系。另外，還有一些學者利用相關數據分析了我國改革開放以來的經濟市場化與經濟增長率之間的關聯性，也都得出了相類似的結論，即我國改革開放以來的經濟波動與市場化進程，有較強的聯系。市場化指數的變動與我國GDP波動同漲同落，表現了相當強的同向性和關聯性。經濟增長率變動與市場化綜合指數變動、生產市場化指數變動，都顯示出很強的一致性。參考參考楊來科：市場化進程中的宏觀調控[J]，《山西財經大學學報》，1999年第6期。雖然只從數據對比上還不能充分說明市場化水平對經濟發展具有很強的正相關作用，但是，對于我國尤其像東北老工業基地這樣一個處于經濟轉軌與體制轉換過程中的地區，一個受傳統體制束縛較嚴重的地區來說，市場化進程不僅可以作為衡量經濟體制改革程度的主要度量指標，而且還可以作為反映經濟發展狀況的重要參數，對此我們可以再從三方面加以說明：首先，從理論上來說，市場機制的優勢在于，它以理性的“經濟人”作為出發點，具有內生的激勵機制和持續發展的動力；以此為核心的經濟制度，能夠有效地配置社會資源，并通過“看不見的手”把個人利益“加總”為社會利益，實現社會福利的最大化；尤其是它能夠通過市場機制的自發作用，發現交易對象，形成價格，傳遞信息，從而節約交易費用，大大提高制度運行的效率。其中最為關鍵的一點是，完善的市場經濟機制可以保證產權的完整性，而產權的完整性又會導致資源從低效率的用途向高效率的用途流動，進而使資源得到更有效的配置。而產權問題可以說是東北面臨的一個主要問題，傳統的計劃經濟制度導致了產權的殘缺，進而導致了資源不能從低效率的用途向高效率的用途流動。所以，市場化水平越高，產權越完整，東北地區的經濟資源的利用效率和經濟效益也將越高，從而東北經濟才能得到更快的發展。其次，從東北老工業基地的實際狀況來看，傳統計劃經濟體制遺留的問題非常嚴重，如計劃體制造成了東北地區國有經濟的比重過高，國有企業的數量過大，而非國有經濟發展滯后，同時由于政府對國有企業的過度干預，加上國有企業的產權不清晰、出資人不到位以及債務、人員、辦社會三大負擔過重等原因面臨非常大的經營困難，經濟效益逐年下滑，許多企業早已是資不抵債；而且，在計劃經濟條件下形成了思想觀念上的束縛，缺乏公平、公正、公開的競爭環境，不僅抑制了私營企業的活力，而且還阻礙了外資企業的進入。應該看到，當前東北經濟發展面臨的困難不是條件問題，而是體制、機制與人的思想觀念問題。推進市場化進程，這將有利于打破東北地區對外開放程度低的格局，改變人們缺乏市場觀念的保守思想；有利于加快企業向真正的市場經營主體的轉變；同時也有利于加速東北地區經濟結構的戰略性調整，促進非國有經濟的發展，實現產品和產業結構的優化和升級，從而縮小與東部沿海發達地區的差距，實現共同繁榮。最后，從世界各國的經驗來說，所有發達國家的歷史都已證明，建立一個以市場為主體的經濟體制是走向現代化的必由之路。對于世界上的大多數國家和地區來說，市場化與經濟發展同樣具有較明顯的相互促進關系，市場化程度越高，經濟發展速度往往也越快。對于我國來說，市場化改革產生的新體制因素對經濟增長已經做出明顯的積極貢獻。有統計分析表明，我國1978年后的高速經濟增長中，有25%歸因于物質資源投入的增加，33%歸因于人力資本投入的增加，還有42%則歸因于市場效率的提高，即市場機制所帶來的資源配置的優化與適用效率的提高。所以說，市場化改革是促進我國經濟增長的最重要原因。從而，我們可以從計劃經濟的失敗和市場經濟改革的成功中深深地體會到，對于我國來說，市場化改革和經濟的快速增長之間有著直接的因果關系。因此，可以肯定地說，市場化程度的落后是導致東北老工業基地發展缺乏后勁，經濟增長陷入困境的根本原因。由于市場化程度低，導致資源配置效率低下，經濟活力差，自我調節能力不足，社會發展成本高。因此，加快老工業基地調整改造必須以市場化為中心環節，體制上的改造要先于技術上的改造，機制上的調整要先于結構上的調整。提高市場化水平是解決東北老工業基地市場機制“缺位”以及調整改造內在動力不足的中心環節。所以，作為受國家計劃經濟體制影響最深重的東北老工業基地，要把加快市場化進程作為一項緊迫任務，要建立起真正的市場機制和體制。四、加快市場化進程的實質是進行制度創新中國實行改革開放政策的核心，就是要在社會主義制度的大框架中，重構游戲規則，按照市場經濟的原則做出新的制度安排，以新的激勵結構和運行規則，推進經濟發展和社會進步，這就是制度創新的過程。因此，我們可以將市場化過程看作是一個各種制度從無到有，市場體制從逐步產生、發展到成熟，同時市場機制在經濟中對資源配置發揮作用持續增大，經濟對市場機制的依賴不斷加深和增強的演變過程。諾思給制度下的定義是：“制度是一系列被制定出來的規則、守法程序和行為的道德倫理規范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。在經濟發展過程中，制度的作用無所不在。”（美）道格拉斯·（美）道格拉斯·C·諾思：《經濟史中的結構與變遷》，上海三聯書店、上海人民出版社1995年版，第225~226頁。東北老工業基地經濟發展滯后于東部沿海地區，特別是滯后于同樣是老工業基地的上海的根本原因在于制度變遷緩慢，就是由計劃經濟體制向市場經濟體制轉變緩慢，也就是市場化改革滯后。東北地區擁有較豐富的自然資源和人力資源，但結果是資源、人才優勢并未進一步轉變為市場優勢和經濟優勢，根本原因可以說是由于市場化程度低，但從本質上來說，是由于缺乏市場機制和市場化的制度安排，是缺乏市場化制度創新的結果。東北地區現存的制度安排如產權制度、企業制度、政府制度、分配制度、用人制度以及各種非正式制度安排，不能實現資源和生產要素的合理流動，不能充分調動起人們的積極性、主動性和進行制度創新的熱情，并在一定程度上束縛了人們的經濟自由，造成了一種缺乏公平競爭的制度環境。此外，在現有的制度框架下，也造成了人們的市場意識、法制觀念、契約和創新意識淡薄。因此，由于東北地區缺乏制度創新以及制度效率低的原因，從而造成東北地區缺乏一種能夠把潛在的生產要素和資源優勢轉變為現實的生產力和經濟優勢的制度環境，缺乏一整套能夠促進資源合理流動，提高資源配置效率的制度框架。相比較而言，沿海發達地區經濟發展中制度效率比較高，有效的市場化制度安排有力地推動了各種經濟主體的創新和投資活動，極大地調動了人們的積極性、主動性；經濟發展中具有較強的創新意識和法制、契約觀念；各種正式、非正式制度安排有效地激勵并約束著利益主體的行為規范，從而使資源利用效率及技術進步程度都比較高。所以說，地區發展的不平衡，從制度方面講，就是由于各地區原有的制度基礎的差異、以及制度變遷的不同，從而造成的制度供給和制度安排的不同造成的。因此，可以說正是由于市場制度創新的缺乏，才導致了東北老工業基地市場化程度低。五、加快東北老工業基地市場化進程的對策總的來說，東北地區落后的根本原因就在于市場化水平低，而解決市場化水平低的關鍵就在于制度創新。因此，只有通過制度創新，消除各種制度障礙，才能加快東北老工業基地的市場化進程。要加快東北老工業基地的市場化進程，我們認為，目前迫切需要的是要解決好以下幾個方面的問題：1、依靠市場機制、轉變政府職能政府職能轉變應該處于振興東北的首要位置。因為，從很大意義上說，不首先進行政府職能轉變，國有企業就很難完全進入市場，就不會有真正的市場主體，市場經濟體制其他要素的構建也將無從談起。因此說，以市場化為直接價值取向的行政體制改革，既是當前東北深化體制改革的首要環節，又是真正建立起市場經濟體制的根本保證。現在東北的問題是，由于歷史原因，東北地區國有企業比較多，大多數企業都沒有真正建立起現代企業制度，政府仍然干預企業的經營活動。因此，要堅持依靠市場機制，加快政府職能的轉變，著力推進體制創新和機制創新，避免權力干預，真正實現政企分開，使企業成為真正獨立的、產權清晰的市場經營主體，經濟活動要讓位于市場規律。政府行業主管部門的職能應定位于宏觀管理和行業管理，主要任務是規劃、協調、監督、服務，扶持中介組織，為企業創造公平、公正、公開的市場競爭環境，提高市場機制的調節功能和速度，促進資源的自由合理流動。2、擴大開放、加大利用外資水平市場化程度與對外開放密切相關，振興東北老工業基地關鍵是開放，開放戰略是優先戰略。與沿海發達省份相比，東北地區在對外開放程度方面水平較低，且差距十分懸殊，并有進一步拉大的趨勢。在東北地區國有企業退出缺乏承接力的情況下，通過改善投資環境，擴大開放，積極引進外資和內資參與國有企業改革和重組，并通過引進適應市場經濟的新的管理體制和運營機制是加速東北地區市場化進程的捷徑。可以說，東北的重新振興在很大程度上取決于對外開放的規模和程度。只有不斷擴大對外開放，才能夠從根本上解決改造資金相對不足和改造起點不高的問題，才能更快地增強東北地區企業適應市場競爭機制、適應國際化競爭的能力，從而才能加快東北地區的發展步伐。3、加快所有制結構調整步伐，大力發展非公有制經濟國有經濟比重大，非國有經濟比重小、發展慢、水平低，是東北地區經濟發展慢于東南沿海地區的重要原因，要在東北地區建立社會主義市場經濟體系，加快市場化進程，就必須打破國有經濟一統天下的格局，大力發展非國有經濟，形成多種所有制經濟共同發展的區域經濟結構。因為，非國有經濟產權結構內生的硬約束，必然使之產生高于現有國有企業的效率；另一方面，非國有經濟的發展，有效地校正了結果失調的資源配置，激發并形成了各種所有制企業間相互競爭的機制，從而促進了全社會資源配置的優化和使用效率的提高。更重要的是，非國有經濟不僅是市場的產物，它本身的迅速發展反過來又培育著市場體制因素，擴大了市場體制作用的范圍，為經濟成長注入了無限的生機和活力。所以說，我們要加快東北地區國有經濟的戰略性調整，加快國有資本從一般性競爭領域的退出步伐，同時加快國有資本向關系國民經濟命脈的重要行業、關鍵領域的集中，實現劣勢國企“退出”和優勢國企的“集中”，只有這樣才能促進非國有制經濟的發展，才能在東北培育出多元化的市場主體，形成較充分的市場競爭機制。4、充分發揮中介機構的作用，全面建立誠信機制實踐證明，信用社會能夠創造無限生機，信用關系是社會化大生產中最根本的社會關系，是整個社會賴以生存和發展的基礎，是現代市場經濟的核心和靈魂。因此，提高經濟主體市場化水平，必須強化信用意識，營造良好的信用氛圍。在發達地區紛紛大力建設“信用浙江”、“信用江蘇”、“信用上海”時，東北也應把建設“信用遼寧”、“信用吉林”、“信用黑龍江”放在改善發展環境的首要位置。目前，東北地區的政府、企業、個人的信用體系還不健全，已經成為市場經濟正常運行的重大障礙。要建立起東北地區完善的信用體系，我們目前要大力發展信用中介組織，因為，信用中介組織充當著微觀經濟主體和政府宏觀調控之間的橋梁和紐帶，促進著市場經濟健康、有序、規范的發展，在促進信用交易方面有著非常重要的作用。目前，東北地區的信用中介機構還處于發展的初級階段，市場需求不足，業務量相對較少。因此，加快信用中介機構的健康發展就成為東北地區在建立社會信用制度過程中必須解決的問題。5、加快建立和完善社會保障制度因為，要加快東北地區的市場化進程，就必須對國有企業進行改制、重組，并加大破產力度，從而需要剝離大量的企業富余人員，這就造成了東北地區的下崗職工人數大量增加，再加上退休職工的不斷增加，給東北地區的社會保障帶來了很大的困難。在未來幾年內，隨著改革的不斷深入，以及隱性失業的顯性化，東北地區的下崗問題將會更加尖銳，社會保障將會承受更大的壓力。所以，要順利實現東北地區的市場化建設，必須加快建立和完善東北地區的社會保障制度。對此，可以爭取將國家對遼寧的社會保障試點改革擴大到整個東北地區，堅持社會統籌與個人賬戶相結合的做法。另外，要不斷擴大社會保障的覆蓋面，完善城市最低生活保障制度，推進國有企業下崗職工基本生活保障向失業保險并軌，做好“三條保障線”銜接。為了解決資金不足的問題，除了國家要給予一定的財政支持外，可以通過出售國有資產等多種辦法，積極探索充實社會保障基金的新途徑，千方百計保證社會保障體系正常運轉，從而為企業建立人員優勝劣汰、能進能出的機制提供外部保障機制，