投標評審與相關合同管理辦法1目的和范圍1.1為進一步規(guī)范投融資項目市場開發(fā)及投標評審管理，嚴格控制市場經營風險與投資風險，根據(jù)中冶集團相關管理制度以及公司《投融資項目全生命周期管理程序》，特制訂本辦法。1.2本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級，其上級管理文件為公司《投融資項目全生命周期管理程序》。此文件不需要二級單位編制實施細則。1.3本辦法適用于公司以投融資為手段、以獲取建設和運營項目為目的而實施的基礎設施和公共服務等領域的PPP投資建設項目、政府采購項目及其它投融資類建設項目。2相關術語投標評審：對投融資項目的投標行為及相關招投標文件以及相關合同、協(xié)議、章程等文件進行評議和審查，揭示和發(fā)現(xiàn)當中存在的問題、潛在的風險，為采取有效應對措施奠定基礎的管理行為。3風險控制點本管理辦法主要應對的風險控制點：（1）項目業(yè)主資信風險（1）項目業(yè)主法律獨立主體資格風險（3）項目業(yè)主資金支付風險（4）公司履約能力風險（5）項目融資風險（6）項目違約索賠風險4管理機構及相關職責4.1投融資項目事業(yè)部是投標評審管理的常設機構，負責投標評審與合同管理的全過程監(jiān)督、管控工作。4.2管理職責4.2.1事業(yè)部負責項目符合性、響應性、完整性評審以及標前評審程序的組織實施；負責商務投標報價的編制與審核；負責建設方案、運營方案、移交方案、項目公司組建方案、融資方案、法律方案的編制與審核；負責投融資項目相關合同、協(xié)議、綜合實施方案的起草、審核，開展合同評審、合同交底并組織實施。4.2.2經營預算部負責提供集團公司已有的分包工程成本價格并對其負責，負責建設工程施工利潤的測算并對其負責，負責對招標文件中的結算條款進行評審確認；組織PPP合同評審。4.2.3資金管理部對相關合同、協(xié)議中的融資風險、資金風險以及擔保風險等進行評審與確認。4.2.4財務管理部負責項目招標文件中工程預付款、進度款支付比例和方式的評審確認；負責項目稅務風險的評審確認；負責項目投標保證金、履約保證金的審批。4.2.5法律事務部負責對項目的合法性、招標程序的合法性、招標主體的合法地位進行評審確認；提出招標文件中存在的履約風險、規(guī)避法律風險的建議；出具法律意見書。4.2.6發(fā)展規(guī)劃部負責對項目是否符合公司產業(yè)定位以及投資風險因素進行評審確認，負責投融資項目投標前報送中冶集團審批。4.2.7市場部負責審核項目是否符合中冶集團與公司市場開發(fā)要求，并對工程承包合同及相關條款提出意見建議。參加評審的各職能部門在投標項目評審表簽字即表示已對上述事項進行確認。事業(yè)部在確認投標項目評審表已經各部門簽字后，方可同意對投標文件加蓋公司印章，開具法人授權委托書。5投標評審與合同管理的范圍、內容及程序5.1投標評審的內容投標評審分三個階段進行：即項目信息備案、招標文件評審、投標決策審批、投標文件評審。5.1.1項目信息備案評審的范圍、內容包括：項目名稱；項目地點；項目基本情況：合作期限、投資額、商務模式等；項目信息來源情況；項目納入財政級別；業(yè)主單位即實施機構。評審程序：開發(fā)人員依據(jù)中冶要求、合作金融機構準入條件、公司資質能力以及企業(yè)戰(zhàn)略轉型方向，開展對投融資項目信息跟蹤接洽工作。負責投融資項目的信息收集、整理、篩選、項目信息備案工作。評審時間：要求在項目信息立項前、確定為重點項目跟蹤之前完成。5.1.2招標文件評審評審的范圍、內容：投標人須知、項目概況、投標文件格式、評標辦法等。評審程序：事業(yè)部組織招標文件評審會議。經營預算部、資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部、市場部參加評審并簽訂評審意見后報主管領導審批。5.1.3投標決策投標決策的內容與程序為：事業(yè)部進行項目可行性初步評審（具體程序見附件1）、事業(yè)部組織責任單位編制項目可研報告并組織集團公司經營預算部、資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部、市場部進行評審，評審通過后由發(fā)展規(guī)劃部將項目可研報告提交集團公司黨委會與董事會審議，通過后上報中冶集團總裁會審批，取得批復或中冶集團投資部同意投標的函。具體按照中冶集團《投融資經營項目管理辦法》和《政府與社會資本合作項目管理實施細則》、以及集團公司《投融資項目全生命周期管理程序》的具體要求履行投標決策審批程序。5.1.4投標文件評審投標文件評審分兩部分：即方案評審和商務標評審。方案評審范圍、內容主要有：項目公司組建方案；建設方案；運營方案；移交方案；融資方案、財務方案；法律方案。商務標評審范圍、內容主要有：投標函；投標保證金繳納證明；報價表；法定代表人身份證明或法定代表人的授權委托書；投標文件附表；其它材料。投標文件評審程序：事業(yè)部完成投標文件編制，主管副經理審核后，事業(yè)部組織評審會議。經營預算部、資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部、市場部參加評審并簽訂評審意見后報主管領導審批。評審表只能簽同意或不同意，不能簽署有條件同意的意見。相關部門評審人員要按照公司商業(yè)秘密管理相關規(guī)定做好保密工作。5.2PPP合同管理5.2.1PPP合同的起草、評審與簽訂投融資項目事業(yè)部組織起草PPP合同及其補充合同，與政府方進行合同談判，達成一致意見后報事業(yè)部主管經理審核通過后將合同文本提交經營預算部，由其組織合同評審會議，資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部、投融資項目事業(yè)部參加評審并簽訂評審意見后報主管領導審核、總經理審批后進行文件簽署。5.2.2PPP合同交底與組織實施投融資項目事業(yè)部負責組織向SPV公司、施工單位（或受托實施單位）相關負責人進行合同交底，組織相關單位并協(xié)調集團公司相關部門履行PPP合同及相關補充合同，相關單位要建立和實施合同管理流程，做好相關記錄和資料存檔，確保順利履約。5.3公司章程和股東合作協(xié)議管理5.3.1公司章程和股東合作協(xié)議起草、評審與簽訂投融資項目事業(yè)部組織起草公司章程和股東合作協(xié)議，與各股東方進行溝通、協(xié)調、談判，達成一致意見后報事業(yè)部主管副經理審核，事業(yè)部組織評審會議，資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部參加評審并簽訂評審意見，事業(yè)部組織修改完善后，提交發(fā)展規(guī)劃部，由其組織上會議案會簽并提交黨委會審議、董事會審批，通過后由事業(yè)部組織文件簽署。5.3.2公司章程和股東合作協(xié)議交底與組織實施在發(fā)展規(guī)劃部指導下，事業(yè)部負責向SPV公司、受托實施單位相關業(yè)務負責人進行合同交底，組織協(xié)調相關單位和部門履行相關規(guī)定，相關單位要明確相關工作流程，做好相關記錄和資料存檔，確保順利履約。5.4基金合同、股東借款合同管理5.4.1基金合同、股東借款合同起草、評審與簽訂投融資項目事業(yè)部組織起草基金合同、股東借款合同及相關補充協(xié)議，與相關方進行溝通、協(xié)調、談判，達成一致意見后報事業(yè)部主管副經理審核，事業(yè)部組織評審會議，資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部參加評審并出具評審意見，事業(yè)部進行完善后提交資金管理部審核確認后由集團公司財務主管領導審批，事業(yè)部組織進行文件簽署。5.4.2基金合同、股東借款合同組織實施投融資項目事業(yè)部組織協(xié)調相關金融機構及合作方、SPV公司履行基金合同與股東借款合同，相關單位和部門做好相關記錄和資料存檔，確保順利履約。5.5合作框架協(xié)議、綜合實施方案與相關合同管理事業(yè)部組織與投融資項目業(yè)主（政府及相關企業(yè)）、相關合作方簽訂的合作框架協(xié)議、投融資項目綜合實施方案及相關合同的起草、審核，組織集團公司經營預算部、資金管理部、財務管理部、法律事務部、發(fā)展規(guī)劃部等部門進行評審，評審通過后由事業(yè)部提交集團公司總經理辦公會審議，通過后由事業(yè)部組織簽署相關協(xié)議并做好相關方案、協(xié)議的組織實施并做好相關記錄和資料存檔。6相關記錄6.1擬投標項目初步評審表...............投標評審-0016.2招標文件評審記錄表.................投標評審-0026.3投標文件評審記錄表.................投標評審-0036.4投標文件總結備案表....