ISO環境體系日常檢查表優質資料(可以直接使用，可編輯優質資料，歡迎下載）

ISO14001環境體系日常檢查表ISO環境體系日常檢查表優質資料(可以直接使用，可編輯優質資料，歡迎下載）序號檢查內容檢查頻次負責部門符合性問題記錄一、廠房建設期間環保資料：1建設項目環境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告公司辦2環境影響報告批復——環保局批復公司辦3建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收公司辦4消防驗收報告——消防部門驗收公司辦二、環境因素識別、評價與更新：1環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：1.a未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；1.b未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；1.c未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；1.d未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。2環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。3環境因素未及時更新，如：3.a產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；3.b產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；3.c國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；3.d廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。三、重要環境因素的控制策劃：1未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序；2對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。四、法律法規及其他要求的識別、評審1法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；2對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；3未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；4未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。五、環境目標、指標和管理方案：1未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標；2對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量；3對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；4未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。六、組織機構、職責、權限、資源：1對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求；2對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規定其任職能力要求；3環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。七、能力、培訓和意識（人力資源管理）：1關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；2全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；3崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。八、信息交流：1對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；2未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴、信箱或其他方式；3對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；4缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。九、文件控制：1文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；2文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；3文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。十、運行控制：1運行控制程序中未明確規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；2未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；3現場環境運行控制主要存在的缺失：3.a垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；3.b現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；3.c環保設施未能提供維護保養的證據；3.d環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；3.e化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；3.f產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；3.g易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；3.h污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；3.i廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。十一、應急準備與響應：1未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；2有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；3有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；4應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。十二、監測和測量：1對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；2未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；3未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；4未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；5自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；6污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。十三、合規性評價：1未形成“合規性評價控制程序”；2未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；3有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；4合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。十四、不符合、糾正措施和預防措施：1發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；2未識別采取糾正措施和預防措施的時機；3對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；4對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的；5未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。十五、內部1未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃；2內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；3內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；4內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；5內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；6對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；7未形成內審報告；8有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。十六、記錄控制：1記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；2記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；3記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。十七、管理評審：1管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；2管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據；3管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動；4管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；5管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；6管理評審后續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。受審核部門編制人/日期批準人/日期PY/JS·B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規審核日期審核員符合說明“○”符合；“？”觀察項；“△”輕微不符合；“×”重大不符合※不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查4.2環境方針◆環境方針的制定◆是否制定了文件化的環境方針？√◆環境方針是否經最高管理者批準？√◆環境方針的內容◆環境方針是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響？√◆環境方針是否對持續改進和污染預防做出承諾，對遵守有關環境法律、法規和其他要求做出承諾。√◆環境方針是否提供了建立和評審環境目標和指標的框架？√◆環境方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的？√◆采取了哪些方式？√◆詢問員工，看員工是否了解環境方針？√◆為公眾獲得環境方針提供了何種方便？√√◆公眾如何獲得環境方針？√◆環境方針是否得到實施◆檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？√◆環境方針的評審與修訂◆是否有定期評審環境方針的規定？√◆最高管理者是否定期評審過環境方針？√◆如何對環境方針進行修訂？√◆評審、修訂的依據是什么？√環境因素◆是否建立了環境因素識別和評價的程序◆有無環境因素識別和評價的程序？√◆程序中是否包括環境因素識別和評價的要求？√◆是否對組織的活動、產品和服務中的環境因素進行了識別？◆是否按程序要求識別環境因素？√◆是否規定了識別的范圍和對象？√◆是否有環境因素的清單？√◆受審核部門的環境因素有哪些？√◆用什么方法和怎樣進行環境因素的識別？◆是否規定了識別環境因素的方法？√◆方法是否適宜？√◆識別環境因素時，收集了哪些原始資料？√◆識別環境因素應把握的要點◆是否考慮了三種狀態？√◆是否考慮了三種時態？√◆是否考慮了環境因素的七種類型？√◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環境因素？√◆如何進行環境影響評價？◆有無規定環境影響評價的方法、準則和步聚？√◆有無重大環境因素清單？√◆評價結果是否合理？√√◆對新項目和變化是否進行了環境因素的補充識別和評價？√環境因素◆如何對重大環境因素的控制進行策劃？◆是否根據環境因素評價結果，制訂了重大環境因素控制措施計劃？√◆對重大環境因素的控制措施有哪些√√◆對潛在重大環境因素是否制定了應急準備和響應措施？√◆環境因素的信息能否及時更新？◆有無更新信息的規定？√◆是否按規定要求實施更新？√◆在制定環境方針、目標和指標時，是否考慮了重大環境因素？◆哪些重大環境因素列入目標和指標？√√◆其他環境因素如何控制？√√法律法規和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序？◆程序是否規定了識別適合本公司的法規和其他要求的方法？√◆程序是否明確了獲得法規的渠道？√◆程序中是否規定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規定了收集頻次、途徑、登錄方法？√◆該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人？√◆該程序是否規定了向員工和其他相關方傳達有關法律和其他要求方面的方法和職責？√◆適用于本公司的法規和其他要求有哪些？◆受審部門適用的法規有哪些？◆是否建立了法規和其他要求的清單？有無遺漏？√√◆受審部門適用的法規有哪些？√√法律法規和其他要求◆法規信息是否及時變更？◆由誰負責？做得如何？√√◆如何向員工和其他相關方傳達法規和其他要求的信息？◆法規信息如何進行內、外部溝通？誰負責？√√◆和需要了解法律法規和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？√◆員工是否意識不遵守法規的后果？√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現在有無違法？√√◆各項環境標準是否清楚？有無違背情況？√◆有無守法證明文件，如新建、擴建項目和技術改造的環境影響評價報告、驗收報告、污染物監測數據等？√目標、指標和方案◆組織是否設定了環境目標和指標？◆目標是否形成文件？√◆是否經領導批準？√◆是否分解到有關的職能和層次？√◆設定目標和指標時應考慮的內容。◆目標和指標的內容是否符合方針的要求？√◆目標和指標的內容是否考慮了法規和其他要求？√◆目標和指標內容是否考慮了重大環境因素？√◆目標和指標內容是否考慮了員工和相關方的觀點？√目標、指標和方案◆設定目標和指標時應考慮的內容。◆目標和指標是否體現了持續改進行的承諾？√◆實現目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術上的問題、財政及運作上的要求？√√◆目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？√√◆目標和指標的實現情況◆受審部門是否均有相應的目標和指標？√◆目標和指標是否具體并盡可能量化√◆是否設置了必要的可測量參數？√◆是否制定了實施目標和指標的方案√◆企業資源是否能保證目標和指標的實現？√◆是否明確了執行部門和負責人？√√◆是否已向有關人員傳達？√◆有關人員是否清楚？√◆有無目標和指標實現的證據？◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？√√目標、指標和方案◆目標和指標是否定期評審、修訂？◆環境目標和指標是否定期評審修訂√√◆依據什么評審、修訂？√◆目標和指標的評審、修訂是否體現持續改進?√目標、指標和方案◆是否制定了環境管理方案？◆方案是如何制定、批準的？√◆受審核部門有否相應的方案？√◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？√◆環境管理方案的內容是否滿足標準要求？◆是否明確了責任人？√√◆是否明確了實現目標和指標的措施、方法？√◆是否明確了時間要求？√◆是否規定了資源保證？√√◆如何監督方案的實施？◆由誰負責方案實施的監督？√√◆如何驗證方案實施的效果？√√◆方案能否保證目標和指標的實現？◆是否存在一個評審方案的過程？√◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？√◆有關人員是否參與方案的制定？√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案？√◆是否進行過修訂？√資源、作用、職責和權限◆是否明確規定了組織的組織結構、職責和權限？◆是否有清晰的組織結構圖？√◆相關職能部門或崗位的環境職責是否得到規定并形成文件？√√◆受審核部門的環境職責是什么？√√資源、作用、職責和權限◆最高管理者的職責、權限◆是否明確了最高管理者的各項職責√√◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？√√◆管理者代表的職責、權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？√◆是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況？√◆管理者的作用？◆管理者是否為實施、控制和改進環境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確？√◆承擔管理職責的人員，如何表明其對環境績效持續改進的承諾？√◆管理者如何參與和支持環境活動？√◆有關職責、權限是如何傳達到位的？◆各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？√◆有關人員是否明確各自職責權限？√◆各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關系？√能力、培訓和意識◆是否確定了對環境影響很大的各類人員的能力要求？◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？√◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員安排是否滿足要求？√能力、培訓和意識◆是否建立了確定和培訓需求和實施培訓的程序？◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃？◆是否根據需要修訂培訓計劃？◆應接受培訓的人員是否都經過了培訓？◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度及面臨的環境因素的不同情況的要求？培訓對象是否包括所有員工？√◆組織是否根據需求制定培訓計劃？√◆有沒有進行環境方針、目標和指標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應方面的作用和職責的培訓？√√◆對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環境影響崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？√◆對內審員是否進行了培訓？√◆對臨時工是否進行了培訓？√◆受審核部門員工培訓情況如何？√◆是否有效實施培訓程序和培訓計劃?◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓記錄的管理◆上述重點內容的培訓是否得以實施？√◆培訓是否有記錄？√◆培訓以后是否考核？√◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？√√能力、培訓和意識◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何？◆對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓，效果如何？◆培訓的內容是什么？√◆培訓的效果如何？√◆可能產生重大環境的崗位有哪些？是否明確？√◆這類崗位的人員是否都接受了適當的培訓？√√◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？√信息交流◆是否制定了信息交流的程序◆組織是否有信息交流的程序？程序中是否對信息交流的方式、內容作了規定？√◆程序中是否規定了與相關方的信息交流？√◆外部人員獲取環境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√◆信息交流的記錄◆涉及重大環境因素的外部信息有無適當的處理和記錄？√◆是否保存有接收和答復員工意見的記錄？√信息交流◆如何通報組織的環境方針和環境表現？◆將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程。◆異常、緊急情況下的信息如何交流？◆是否同員工、居民進行過信息交流√◆通報組織的環境方針和環境表現的方式是什么？√◆是否將環境管理體系審核和評審結果通報組織內有關人員？√√◆信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？√√◆受審部門涉及到哪些信息交流？√√◆同外部相關方的信息交流◆如何從環保局等單位獲取有關環境信息？√◆是否參加有關機構組織的環保活動?√◆是否同供方和承包方交流環境信息√√文件◆組織是否有文件化的環境管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆與環境管理體系相關文件有多少？√◆與受審核部門相關的文件有多少？√◆三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？√√◆電子形式的文件的使用是否有效？√√◆環境管理體系文件是否覆蓋了標準中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關系是否給予確定及描述？◆環境管理手冊的內容是否滿足ISO14001的要求？√◆環境管理體系要素的邏輯關系、文件的接口是否清楚？√◆查詢相關文件的途徑。◆是否規定了查詢相關文件的途徑？√◆文件是否便于查閱?√文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆內容是否完整，是否有可操作性？是否對文件的編制、批準、發布、存檔、查找、修訂、評審做出了規定？√◆程序文件是否有效版本？√◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？√◆是否規定了文件的保管辦法？√◆是否規定了適時和定期評審文件的有效性？√◆是否規定了對環境的運行起關鍵作用的崗位都應得到現行有效的文件？√◆是否規定了失效文件的處置、管理辦法？√◆文件的編號、批準、發布、保管、修訂、評審情況。◆所有文件是否字跡清楚？√◆所有文件標識是否明確？√◆文件發布前是否得到授權人的批準√◆所有文件是否均注明制定/修訂日期√√◆文件修改后是否重新批準？√◆識別文件現行修改狀態的方法是什么？是否滿足要求？√√◆使用處是否都使用有效的版本？√◆文件的查找是否方便？√◆文件的保管是否有效？√文件控制◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規定？√◆執行的如何？√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√運行控制◆是否確定了與重大環境因素有關的運行活動？◆重大環境因素有哪些？√◆與其相關的運行與活動確定了嗎？√√◆受審核部門與重大環境因素有關的運行與活動有哪些？√√◆如何確定的？何時確定的？√◆對確定了的與重大環境因素有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規定？◆對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定了管理程序？√√◆組織所使用的產品和服務中已識別的重大環境因素是否做了管理規定？√√◆與環境有關的設備，是否有日常管理規定？√√◆是否有原材料供應的環境影響評價程序？√◆化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？√◆運行程序中是否有運行準則等內容？√√運行控制◆對確定了的與重大環境因素有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規定？◆對關鍵設備和工序是否明確了須監測的內容和控制限界值，有無支持的作業文件？√◆運行控制是否充分？能否達到控制重大環境因素的目的？√◆運行控制程序和作業指導書是否具備可操作性？√◆有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√◆運行控制程序的執行情況◆員工是否了解過行標準？√◆實際運作是否嚴格按程序、作業指導書執行？是否超越控制界限？√√◆是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？√◆是否向供方和承包方通報與他們所提供的產品和服務有關的環境信息？√◆噪聲控制◆車間及廠界噪聲排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？√√◆噪聲防治設施和方法有哪些？√◆有無社區居民設訴？√運行控制◆化學品管制◆化學品的保管狀況如何？√◆是否按要求使用化學品？√◆使用中是否存在滲漏情況？√◆有無搬運過程中防泄漏的規定？√◆是否對員工進行了關于油類及危險物質的培訓？√◆廢棄物管理◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？√√◆確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規定范圍內？√◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？√√◆污水管理◆污水法定排放標準及內部排放標準是多少？√◆污水排放源有哪些？√◆確認工廠內外排水管網圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）√◆廢水處理設施及其運行狀況如何？√◆污水處中有無法定有害物質？如有，怎么樣控制？√◆污水池有無滲漏的可能性？√運行控制◆廢氣管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？√◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？√◆確認大氣污染防法及其他法律法規等是否明確？√◆有無須申報登記的大氣污染物排放√√◆能源、資源管理◆有無節約能源、資源的規定？√◆采取了哪些節約能源、資源的措施√應急準備和響應◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？√√◆可能發生的事故或緊急狀態是什么√√◆以往是否發生過？√◆一旦發生會產生怎樣的環境影響？√◆是否建立了應急準備與響應程序？◆是否有程序？√◆程序中是否規定了確定潛在事故或緊急情況的內容？√◆是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策？√應急準備和響應◆依據程序做出響應，能否防止或減少環境影響？◆針對事故和緊急狀態采取的對策能否起到作用？√◆對策是怎么樣確定的？是否經過論證？√◆是否有明確的職責和資源保證？√◆有無與相關部門聯絡的規定？√◆是否有對程序進行定期演練的規定？◆如何規定的？是否演習過？√◆演練的效果如何?√◆是否根據演練結果對程序加以修改？√◆有無上述記錄？√◆是否有對程序進行評審、修訂的規定？◆什么情況下評審？√◆什么情況下修訂？√◆是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序進行評審并適時進行修訂？√◆是否對修訂的程序進行評審、批準？√◆程序的更改是否有記錄？√監視和測量◆有無監測和測量程序？◆是否建立并保持監測和測量程序？√◆監測和測量程序是否覆蓋了具有重大環境影響的運行與活動的關鍵特性？√√◆通過對具有重大環境影響的運行與活動的關鍵特性的例行監視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態？√◆監視和測量的方法、依據有無具體的規定？√◆監視和測量的依據是否符合法規要求？√◆是否對組織的環境目標、指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？◆能否追蹤目標和指標的執行情況？√◆是否對環境管理方案執行情況進行追蹤？√◆是否對環境管理體系日常運作進行檢查？◆是否檢查運行控制程序？結果如何？√◆是否檢查應急準備與響應程序的執行情況？√◆是否檢查作業文件的執行結果？√◆對重點工序、設備的日常監測，是否有記錄？√√◆是否對環境績效（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？◆有無測定記錄？√◆外部項目監測是否由具有資格的單位進行？√監視和測量◆監測異常時如何處置？◆是否有明確的報告程序？向誰報告？√◆出現了異常之后是否采取了處置措施？√√◆處置是否生效？√√◆是否有記錄？√◆有沒有建立監測和測量設備的控制程序，對監測和測量設備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄？◆是否有監測設備校準規定或程序？√◆選擇的監測設備，其準確度和精密度是否符合要求？√◆是否按規定進行使用前校準和使用后的周期復校？√√◆是否明確了設備管理的責任部門和責任人？√◆監測設備是否有校準有效期的標志？√√◆不適合貼標簽時，如何識標校準狀態？√◆監測設備貯存、保養、維修是否符合要求？√◆操作者是否按規定調整監測設備？√◆監測設備的校準記錄是否妥善保管？√合規性評價◆是否定期評價法律、法規的符合情況？◆是否程序規定要定期評價法律、法規的符合情況？√◆是否執行了規定？√√◆評價標準是如何確定的？√◆評價工作何時、由誰進行的？√◆評價結果是否有記錄？評價不合格時，是否采取糾正措施？√◆評價信息是否向有關部門及時通報？√√不符合、糾正和預防措施◆是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程序？◆程序中對不符合進行處理、調查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規定是否明確？由哪個部門組織調查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？√◆是否包含對不符合進行應急處理的內容？√◆是否包含對不符合的原因進行調查的內容？√◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發生的糾正措施？√不符合、糾正和預防措施◆不符合的調查和處理是否得到實施？◆糾正與預防措施程序是否得到實施？◆對發生的不符合是否采取了緊急應變措施？√◆對已發生的不符合和潛在不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？√◆采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應？√√◆糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發生？√√◆對潛在的不符合是否進行了原因調查，是否采取了預防措施？√√◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√◆伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流◆對來自政府的監督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？√◆程序中有無關于糾正和預防措施涉及文件更改的規定？√◆是否按規定對相關文件進行了更改？√√◆更改后的文件執行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實施？是否有記錄？√√記錄控制◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規定？√◆本組織與環境管理有關的記錄有哪些？是否充分？√◆與受審核部門有關的記錄有哪些？√◆程序中是否包含對記錄的質量要求？√◆是否有保存期限的規定？√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？√√◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？√◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？√◆貯存是否便于存取和檢索？√◆貯存環境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？√◆過期記錄是否按要求進行處置？√◆現行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見證？√◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？√◆員工在需要時能否從組織的記錄、信息管理系統獲取相應信息？√內部審核◆組織是否建立了環境管理體系審核程序？◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？√◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？√◆內部審核方案的策劃◆是否進行了年度內審方案策劃且明確規定了審核的準則、范圍、頻次、方法？√◆年度內審方案是否經管理層批準？√◆年度內審方案是否發給有關部門？√◆是否按年度內審方案的計劃實施了審核？√◆內部審核的實施◆是否制定了內審實施計劃？√◆內審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？√◆審核是否由非從事受審核活動的人員進行？√◆審核員是否經過培訓，并取得了資格證？√◆審核是否抓住了關鍵環節（部門、設備、活動）和重大環境因素？√◆審核用檢查表是否充分、符合要求√◆審核報告的內容是否全面？能否說明環境管理體系的符合性和有效性？√內部審核◆對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施？◆對內部審核中發現的不符合是否采取了糾正措施？√◆采取的糾正措施是否按期完成？√◆對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？√◆驗證結果是否報告了相關部門？√轉下頁4.6管理評審◆是否有定期進行管理評審的規定？◆評審的時間間隔是怎樣規定的？√◆是否按規定的時間進行了管理評審？√◆管理評審是否由總經理親自主持？√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否充分？◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？√◆管理評審的輸入是否包括下列內容：1、內、外部質量審核結果2、環境方針、目標、指標、管理方案實施情況3、重大事故調查處理情況4、不符合、糾正和預防措施實施情況5、相關方的投訴，建議及其要求6、監視和測量情況報告；法規及其他要求符合性報告7、來自管理者代表的關于環境管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經理關于局部有效性的報告8、環境因素識別與評價的總結報告9、可能引起環境管理體系變化的企業內外部要素，如法律法規的變化、機構人員的調整，市場的變化等10、改進的建議√4.6管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內容是否充分◆如何參加管理評審？√◆是否就下列內容進行了評審：1、環境方針是否適宜？環境方針實現程序如何？是否需要更新環境目標、指標和管理方案？2、現有環境因素識別與評價的方法是否適宜。重大環境因素的現行控制措施是否有效？3、資源是否配置得當，能否滿足實現環境方針、環境目標和指標的要求？4、結織結構、管理職能是否合適和協調？活動及其相應文件是否需要修正5、自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性？6、環境績效趨勢；糾正和預防措施實施情況7、相關方的投訴、建議及其要求8、環境管理體系適應環境變化的應變能力9、法規和其他要求符合性狀況如何10、需要改進和加強的領域是什么？√4.6管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？√◆“管理評審報告”中有無環境管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？√◆是否提出了需要加以修證的方針、目標、指標和環境管理體系的其他要素？√◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√◆管理評審的后續管理◆評審的后續工作進展如何？√√◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價4.2環境方針1、是否建立了文件化的環境管理方針2、環境管理方針是否經最高管理者批準3、管理方針是否向全體員工傳達，員工是否理解4、方針的內容是否包括了三個承諾一個框架5、方針是否可為相關方所獲取6、是否對方針進行了定期評審受審核部門/負責人公司領導審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價目標和指標1、是否在相關職能和層次上建立和保持了文件化的環境目標和指標2、建立目標時是否考慮了法規的要求3、建立目標時是否考慮了重要環境因素4、建立目標時是否考慮了技術上的可行性、財務、運行和經營的要求5、建立目標時是否考慮了相關方的觀點6、目標指標是否符合環境方針7、目標指標是否包含了污染預防的承諾8、目標指標是否可測量9、目標指標的考核辦法10、目標指標的實現情況受審核部門/負責人公司領導審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價組織機構和職責1、是否確定了與環境有關人員的職責和權限2、職責和權限是否形成文件并在組織內進行溝通3、機構的設置、職能的分配是否合理并適合于環境管理的需要4、實際運作與規定的職責是否一致5、管理者為環境管理體系的實施與控制是否提供了必要的資源（人、專門的培訓、技干部、資金）6、是否指定管理者代表7、是否規定管理者代表的職責和權限8、管理者代表履行職責的情況受審核部門/負責人公司領導審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價信息交流1、是否建立了符合要求的程序文件2、是否就環境因素、重要環境因素與有關人員進行溝通交流3、方針、手冊和程序的制定和評審是否進行交流4、作業場所環境因素發生變化時是否進行交流5、員工是否知道誰是環境主管領導以及應向誰報告環境問題6、與外部相關方進行交流的渠道是否建立，職責是否明確7、各種交流和溝通的證據（檢查記錄、會議記錄、宣傳廣告、板報、報紙、電視、現場圍墻書寫標語等等）受審核部門/負責人公司領導審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價4.6管理評審1、管理評審計劃、輸入、輸出資料中是否包括了環境管理體系的內容2、是否評審了環境管理體系及環境方針的適宜性、充分性和有效性3、是否作出了環境方面的改進決定并予以實施和驗證4、其他要求同質量管理體系受審核部門/負責人公司領導審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境因素1、是否對辦公區域環境因素進行了識別，并進行了評價2、識別和評價是否考慮了三種時態、三種狀態和六個方面3、是否確定了辦公區域重要環境因素4、是否建立了辦公區域環境因素清單和重要環境因素清單5、環境因素的識別是否全面6、重要環境因素的評價是否合理受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價目標和指標1、是否建立和保持了文件化的環境目標和指標2、建立目標時是否考慮了法規的要求3、建立目標時是否考慮了重要環境因素4、建立目標時是否考慮了技術上的可行性、財務、運行和經營的要求5、建立目標時是否考慮了相關方的觀點6、目標指標是否符合分解了公司的環境目標7、目標指標是否包含了污染預防的承諾8、目標指標是否可測量9、目標指標的考核和實現情況受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境管理方案1、是否針對辦公區域的重要環境因素建立了文件化的環境管理方案2、方案中是否規定了相關人員的職責和權限3、方案中是否規定了實現目標的方法、措施和時間表4、是否根據實際情況對方案進行評審、并進行必要的修訂5、方案的實施情況和記錄受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價培訓意識和能力1、是否規定了相關人員的能力要求2、是否對在職人員的能力進行了評價，實際在職人員的能力是否滿足要求3、是否進行了環境法規、環境管理知識、環境管理方案和新員工培訓4、培訓計劃5、培訓記錄6、培訓的覆蓋面和效果是否滿足標準的要求7、管理人員能力和培訓結果的證明（相關證書和繼續教育、年審記錄）8、作業人員的持證情況和年審、繼續教育情況9、培訓效果受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價信息交流1、是否就環境因素、重要環境因素與有關人員進行溝通交流2、方針、手冊和程序的制定和評審是否進行交流3、作業場所環境因素發生變化時是否進行交流4、員工是否知道誰是環境主管領導以及應向誰報告環境問題5、與外部相關方進行交流的渠道是否建立，職責是否明確6、各種交流和溝通的證據（檢查記錄、會議記錄、宣傳廣告、板報、報紙、電視、現場圍墻書寫標語等等）受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價運行控制1、辦公區域的環境因素控制情況a、辦公垃圾的處理是否分類b、廢水排放情況c、有害廢物的處理d、廁所的管理e、食堂的管理f、洗車池g、辦公區室內污染情況h、能源資源的消耗情況2、控制效果受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價應急準備和響應1、是否制定辦公區域應急預案，其內容是否合理可行2、預案是否包括了可能出現的各種緊急情況3、應急人員準備（消防、搶救人員名單）4、應急信息線路和與外部機構的聯系準備（報警、報警線路、疏散程序、醫院地址）5、應急物資準備（消火栓、水龍帶、滅火器、砂桶、斧頭、鏟、逃生工具等清單、存放地點）6、應急設施定期檢查記錄7、對應急人員的救護培訓記錄應急預案演習記錄應急事故事件記錄8、相關人員的應急訓練情況9、相關人員是否掌握相應的應急技能和知識受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價不符合、糾正和預防措施1、不符合發生的記錄及其報告2、是否分析其原因并采取糾正措施3、是否有潛在的不符合存在4、是否分析潛在不符合問題的原因并采取預防措施5、對糾正和預防措施的實施是否進行了監控6、對糾正和預防措施有效性的驗證受審核部門/負責人人事行政部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境因素1、是否建立并保持環境因素識別和控制程序2、是否對環境因素進行了識別，并進行了評價3、識別和評價是否考慮了三種時態、三種狀態和六個方面4、是否確定了重要環境因素5、是否建立了環境因素清單和重要環境因素清單6、環境因素的識別是否全面7、重要環境因素的評價是否合理受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價目標和指標1、是否在相關職能和層次上建立和保持了文件化的環境目標和指標2、建立目標時是否考慮了法規的要求3、建立目標時是否考慮了重要環境因素4、建立目標時是否考慮了技術上的可行性、財務、運行和經營的要求5、建立目標時是否考慮了相關方的觀點6、目標指標是否符合環境方針7、目標指標是否包含了污染預防的承諾8、目標指標是否可測量9、目標指標的考核辦法10、目標指標的實現情況受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境管理方案1、是否建立了文件化的環境管理方案2、方案中是否規定了相關人員的職責和權限3、方案中是否規定了實現目標的方法、措施和時間表4、環境管理方案是否覆蓋了所有的重要環境因素5、是否根據實際情況對方案進行評審、并進行必要的修訂6、方案的實施情況和記錄受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境管理文件1、文件的框架是否滿足要求（手冊、程序目錄、作業文件目錄、管理方案目錄）2、是否規定了環境管理體系的范圍3、是否描述了環境管理體系的有關要素及其相互關系4、相關文件是否便于查詢受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價文件控制1、是否建立了符合要求的程序2、環境管理體系文件實物的標識、版本、修訂狀態、日期是否清楚3、文件質量（字跡清楚、易于識別、保存完好）4、有關的崗位是否得到了相關的文件（文件發放記錄、受控文件清單、文件實物）5、作廢文件的管理6、新文件和修訂文件的審批情況7、是否對文件進行定期評審受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價運行控制1、是否建立了有關的運行控制程序2、程序是否覆蓋了以下方面的內容：a、噪聲控制b、揚塵控制c、污水控制d、機械廢氣排放控制e、現場固體廢物管理（有毒有害、無毒有害、可回收、不可回收）f、資源能源消耗（水電和材料）g、油品化學品泄漏控制h、供方管理I、分包方管理J、其他受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價運行控制3、有關規定是否符合法規的要求4、有關規定是否得到實施：a、對供方進行環境管理的有關文件b、發放給相關方的環境宣傳資料c、對施工現場環境管理進行監督檢查的記錄d、辦公區域環境管理控制情況e、居民的投訴及處理結果f、固體廢物消納許可證（準運證）g、垃圾消納廠的營業證h、有毒有害垃圾處理廠的準營證受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價應急準備和響應1、是否建立應急準備和響應控制程序2、是否制定應急預案，其內容是否合理可行3、程序和預案是否包括了可能出現的各種緊急情況4、各項目部和辦公區域應急人員準備（消防、搶救人員名單）備案和審核批準記錄5、各項目部和辦公區域應急信息線路和與外部機構的聯系準備（報警、報警線路、疏散程序、醫院地址）備案和審核批準記錄6、各項目部和辦公區域應急物資準備（消火栓、水龍帶、滅火器、砂桶、斧頭、鏟、逃生工具等清單、存放地點）備案記錄受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價應急準備和響應7、各項目部和辦公區域應急設施定期檢查記錄8、應急預案演習記錄9、應急事故事件記錄10、對應急人員的救護培訓記錄11、應急事故事件發生后對程序文件的修改記錄12、相關人員是否掌握相應的應急技能和知識（相關考核記錄）受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價監測和測量1、是否建立了相應的程序2、環境方針和目標實現情況的監測（環境方針評審記錄、目標考核報告）3、環境管理方案的實施情況的監測（檢查測評報告或記錄）4、環境管理運行情況的監測(水、氣、聲檢測記錄或報告)5、環境業績的監測（環境管理投資、節能降耗、垃圾減量、污染降低、社會認可）6、法律法規執行情況的監測（法律法規執行情況報告、排污達標證明或守法證明）7、環境監測計劃8、施工工程的環境監測情況：a、工地揚塵污染情況檢查記錄受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價監測和測量4.5.2合規性評價b、施工現場噪聲污染情況檢查記錄c、施工現場廢水排放情況檢查記錄d、建筑垃圾和施工過程的固體忘我排放情況檢查記錄e、施工現場化學危險品使用管理情況檢查記錄f、施工現場能源資源消耗情況檢查記錄g、施工現場廚廁管理情況檢查記錄h、室內裝飾人造板有害物質釋放量檢測報告及其他室內環境污染情況i、施工現場其他環境污染情況的檢查控制記錄9、自有房產環境評價報告是否按文件規定對適用環境法律、法規的遵守情況進行評價是否保存評價記錄受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價4.5.3不符合、糾正和預防措施4.5.4記錄是否建立了符合要求的程序2、不符合發生的記錄及其報告3、是否分析其原因并采取糾正措施4、是否有潛在的不符合存在5、是否分析潛在不符合問題的原因并采取預防措施6、對糾正和預防措施的實施是否進行了監控7、對糾正和預防措施有效性的驗證1、是否建立并保存了所需的環境管理體系記錄2、其他要求同質量管理體系要求受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價4.5.5審核1、是否有環境管理體系內部審核員2、審核計劃中是否包括了環境管理體系的全部要求3、檢查表中是否記錄了環境管理體系的審核記錄4、對環境管理體系的不符合是否出具了不符合報告5、對不符合原因是否進行了分析整改并驗證6、是否編制了環境管理體系審核報告并提交管理評審7、其他要求同質量管理體系受審核部門/負責人質量安全部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價法律與其他要求1、是否建立了識別、獲取、更新有關法律法規和其他要求的程序文件2、是否建立了相應的渠道收集法律法規和其他要求3、是否建立了法律法規和其他要求清單，并傳達到相關員工4、是否收集了相應的法律法規和其他要求（書面文件或電子文件）5、是否識別了法規和其他要求對本企業的適用性6、是否收集新的法規和其他要求7、是否及時更新法律法規和其他要求清單8、對法律法規和其他要求的遵循情況是否進行了監控評價受審核部門/負責人工程技術部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境管理方案1、是否制定或協助項目部、人事行政部制定了文件化的環境管理方案2、方案中是否規定了相關人員的職責和權限3、方案中是否規定了實現目標的方法、措施和時間表4、環境管理方案是否覆蓋了所有的重要環境因素5、是否根據實際情況對方案進行評審、并進行必要的修訂6、方案的實施情況檢查記錄受審核部門/負責人工程技術部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境管理文件文件控制1、與環境控制有關的工程技術類文件是否完備2、文件的發放、更新管理情況3、相關文件是否便于查詢1、環境管理體系標準、法規實物的標識、版本、修訂狀態、日期是否清楚2、文件質量（字跡清楚、易于識別、保存完好）3、有關的崗位是否得到了相關的文件（文件發放記錄、受控文件清單、文件實物）4、作廢文件的管理5、新文件和修訂文件的審批情況6、是否對文件進行定期評審受審核部門/負責人工程技術部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價運行控制1、協助質量安全部進行運行控制的情況2、對施工現場的運行控制的監督檢查記錄a、噪聲控制b、揚塵控制c、污水控制d、機械廢氣排放控制e、現場固體廢物管理（有毒有害、無毒有害、可回收、不可回收）f、資源能源消耗（水電和材料）g、油品化學品泄漏控制3、對施工現場環境管理體系運行提供的技術支持或采取的技術措施受審核部門/負責人工程技術部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價應急準備和響應不符合、糾正和預防措施1、審核批準應急預案的記錄2、應急預案的實施監督檢查記錄3、參與評審修訂應急預案的記錄4、協助人事行政部組織應急技能培訓的記錄參與處理、評審事故事件和不符合的記錄受審核部門/負責人工程技術部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境因素目標和指標1、是否對本部門的環境因素進行了識別，并進行了評價2、識別和評價是否考慮了三種時態、三種狀態和六個方面3、是否識別和評價了與供方有關的環境因素1、是否制定了本部門的環境目標和指標2、目標是否與本部門的職能和業務相聯系3、目標指標是否與公司的環境方針一致，是否分解了公司的環境目標4、目標在財務運行上是否可行5、目標是否包含了污染預防和節能降耗的內容6、目標指標是否可測量7、目標指標的考核和完成情況受審核部門/負責人建設物資采購租賃中心審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價運行控制1、辦公垃圾的處理2、能源的消耗控制3、重要環境因素的控制4、與供方有關的環境因素的控制5、就環境管理要求與供溝通的記錄受審核部門/負責人建設物資采購租賃中心審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價應急準備和響應1、是否了解應急應急預案的內容和應急措施2、是否參加應急救護培訓和應急預案演習3、應急事故事件記錄4、本部門是否有應急準備人員（消防、搶救人員）5、是否了解應急信息線路和與外部機構的聯系準備（報警、報警線路、疏散程序、醫院地址）6、是否清楚應急物資（消火栓、水龍帶、滅火器、砂桶、斧頭、鏟、逃生工具）的存放地點和使用方法7、是否掌握有關的應急自救或救援的技能受審核部門/負責人建設物資采購租賃中心審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價監測和測量1、環境監測器具（聲級計、pH值測量儀等）的配置情況2、環境監測器具的校準計劃3、環境監測器具的校準記錄受審核部門/負責人建設物資采購租賃中心審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價環境因素目標和指標1、是否對本部門的環境因素進行了識別，并進行了評價2、識別和評價是否考慮了三種時態、三種狀態和六個方面3、是否確定了與本部門有關的重要環境因素1、是否制定了本部門的環境目標和指標2、目標是否與本部門的職能和業務相聯系3、目標指標是否與公司的環境方針一致，是否分解了公司的環境目標4、目標在財務運行上是否可行5、目標是否包含了污染預防和節能降耗的內容6、目標指標是否可測量7、目標指標的考核和完成情況受審核部門/負責人市場（經營、財務）部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價運行控制1、辦公垃圾的處理2、能源的消耗控制3、重要環境因素的控制受審核部門/負責人市場（經營、財務）部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價應急準備和響應1、是否了解應急應急預案的內容和應急措施2、是否參加應急救護培訓和應急預案演習3、應急事故事件記錄4、本部門是否有應急準備人員（消防、搶救人員）5、是否了解應急信息線路和與外部機構的聯系準備（報警、報警線路、疏散程序、醫院地址）6、是否清楚應急物資（消火栓、水龍帶、滅火器、砂桶、斧頭、鏟、逃生工具）的存放地點和使用方法7、是否掌握有關的應急自救或救援的技能受審核部門/負責人市場（經營、財務）部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價4.3.1環境因素1、環境管理體系文件和有關法規、標準規范是否完備2、是否對環境因素進行了識別，并進行了評價3、識別和評價是否考慮了三種時態、三種狀態和六個方面4、是否確定了重要環境因素5、是否建立了環境因素清單和重要環境因素清單6、環境因素的識別是否全面7、重要環境因素的評價是否合理受審核部門/負責人項目部審核員審核日期環境管理體系內部審核檢查表及現場記錄表R26—01第頁標準要求檢查要點現場記錄評價4.3.2法律與其他要求目標和指標1、是否將法律法規和其他要求傳達到相關員工2、對本項目部法律法規和其他要求的遵循情況是否進行了監控評價1、是否制定了本項目部的環境目標和指標2、目標是否與本項目部的職能和業務相聯系3、目標指標是否與公司的環境方針一致，是否分解了公司的環境目標4、目標在財務運行上是否可行5、目標是否包含了污染預防和節能降耗的內容6、目標指標是否可測量7、目標指標的考核