2021-2022期貨從業資格之期貨法律法規考試題庫單選題（共80題）1、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監管報表。A.中國證券監督管理委員會B.公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】B2、（）對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】C3、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監督C.管理和監督D.指導和監督【答案】D4、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B5、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國人民銀行【答案】A6、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D7、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A8、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D9、甲公司持有期貨公司1%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準B.該轉讓行為不需要報監管機構批準C.該轉讓行為應當報中國證監會批準D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】B10、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.報告權D.決策權【答案】A11、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C12、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年【答案】B13、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A14、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D15、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B16、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規定的有價證券作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C17、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D18、期貨經營機構與投資者之間發生適當性糾紛，可以向（）申請調解。A.期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.中國證監會派出機構【答案】A19、期貨公司的從業人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A20、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。A.在期貨交易所從事規定的交易.結算和交割等業務B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務C.按規定轉讓會員資格D.按照交易規則行使申訴權【答案】C21、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C22、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C23、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A24、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C25、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，李四不宜進一步調查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C26、期貨公司應當按照（）優先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時間D.權利【答案】C27、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A28、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當性制度有關要求，期貨公司應當確認該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規定的最低標準。A.當日結算前B.當日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C29、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損【答案】D30、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C31、李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務侵占罪【答案】A32、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B33、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C34、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B35、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合()的規定。A.期貨交易所理事會工作規則B.期貨交易所交易細則C.期貨交易所會員管理辦法D.期貨交易所章程【答案】D36、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經營B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D37、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業協會頒發的從業資格證書B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明C.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明D.中國證監會頒發的從業資格證書【答案】B38、期貨交易所涉及占其凈資產（）以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B39、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B40、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C41、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B42、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B43、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B44、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D45、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B46、發生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯名提議B.理事長提議C.中國證監會提議D.總經理提議【答案】C47、下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中，合法的是（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.占用.挪用客戶委托資產D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務【答案】D48、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.就地解散B.繳納罰款C.停業整頓D.限期改正【答案】D49、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證券監督管理委員會C.中國證券業協會D.中國證券監督管理委員會期貨部【答案】A50、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規則D.期貨交易所章程【答案】D51、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D52、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。A.1B.2C.3D.6【答案】D53、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C54、會員制期貨交易所（）以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B55、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C56、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D57、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A58、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B59、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】C60、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C61、期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在（）內拒絕受理其從業資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C62、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規定用于交易結算外，嚴禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監控機構B.會員C.客戶D.用貨交易所【答案】B63、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A64、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以()。A.變更期貨公司業務范圍B.吊銷期貨公司營業執照C.強制轉讓期貨公司股權D.注銷期貨公司期貨業務許可證【答案】D65、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監管報表時應該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C66、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監會【答案】A67、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B68、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A69、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B70、為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨公司資產管理業務試點辦法》【答案】A71、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B72、以下關于中國期貨業協會章程的敘述中正確的是（）。A.由協會董事會制定，并報會員大會批準B.由協會董事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C73、下列關于客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀公司合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照期貨經紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經紀合同約定的時間內予以核實【答案】C74、某期貨公司從事經紀業務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A75、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業機密B.投資決策計劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B76、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A77、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經濟【答案】C78、客戶下達的交易指令中數量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交C.沒有有效期限的，應當視為一直有效D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易【答案】B79、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B80、首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內容。A.風險報告B.對風險的處理意見C.防控風險計劃D.盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果【答案】D多選題（共35題）1、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB2、期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。A.業務B.人員C.資產D.場所【答案】ABCD3、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。A.合規B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD4、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告C.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動D.利用職務之便牟取私利【答案】ABCD5、在我國，任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.自有資金B.信貸資金C.財政資金D.經營利潤【答案】BC6、根據《期貨公司管理辦法》的規定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD7、期貨交易所的組織形式有（）。A.會員制B.公司制C.委員會制D.合伙制【答案】AB8、下列關于會員大會召開的說法，正確的是（）。A.臨時會員大會不得對通知中來列明的事項作出決議、B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC9、出現下列哪些情形時，經有關部門批準，期貨交易所、A.期貨市場運行平穩，市場風險水平顯著降低B.期貨交易所.期貨公司遭受不可抗力C.期貨交易所.期貨公司遭受重大突發市場風險D.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣【答案】BCD10、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.單位客戶開戶代理人頭部正面照B.開戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.公司開戶代理人的開戶錄音【答案】ABC11、期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。A.期貨公司破產B.變更業務范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調整股權結構【答案】ABC12、李某為某期貨公司的總經理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費10萬元。下列說法中，正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內幕B.李某的行為已構成商業賄賂C.應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節嚴重的，中國證監會可以暫停或者撤銷李某的任職資格，依法追究其刑事責任【答案】ABCD13、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.按規定履行信息披露義務B.向股東承諾共擔風險C.向股東作獲利保證D.將開戶資料提交期貨公司【答案】AD14、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD15、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的D.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的【答案】ABCD16、結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.期貨公司會員D.特別結算會員【答案】ABD17、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國證監會規定的其他事項【答案】ABCD18、下列關于期貨交易風險提示和管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.客戶應在《期貨交易風險說明書》上簽字D.《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定【答案】ABCD19、作為期貨交易所、監控中心的工作人員，應當()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業秘密C.不得利用職務便利牟取不正當的利益D.禮貌待人【答案】ABC20、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務B.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC21、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB22、期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對（）等基本情況進行公示。A.期貨公司盈利情況B.投資方向C.風險特征D.資產管理業務試點資格【答案】BCD23、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的C.依據已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD24、研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形