內控評價總結報告內控評價總結報告按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險技術內控專職人員進展對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關建立、各部門日常工作流程等工作任務。分析出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足開展扎實根底。一、內部工作進展情況根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合的《企業內部控制根本標準》及配套指引（企業內部控制《應用指引》、《評價指引》），以及中國證監會公告[xx]41號對公司內控建立、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的開展狀況，公司于xx年5月28日召開了關于公司內控工作指導與啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：（一） 高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構為確保公司內部控制體系建立有組織、有方案、扎實有效地進展，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制標準工程工作組，牽頭部門為公司投資開發部。（二） 制定公司內控實施實施方案第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任；第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架；第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進展流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。（三）組織公司內控專員進展培訓為提高各部門內控專員的內控專業知識公司于XX年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進展了培訓，并規定了本周的工作任務及完成上交時間。（四）根據工作方案制定內部控制標準詳細工作方案，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建立共分為以下三個階段實施：第一階段工程方案與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。第二階段內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進展梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔（流程圖、流程描述、輸出文檔），識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。第三階段內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性；根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。二、下一步內控實施工作方案第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按方案目標完成內部控制體系建立、整改與測評、工程總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進展，保證內控管理工作機制得以長效運行。第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司開展戰略，有助于公司進一步健全戰略風險、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司開展根底，為可持續開展提供強有力支持。第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級要深刻領悟內部控制標準體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、標準、高效的內部控制管理機制。三、內部控制實施體會根據上述工作，我們總結了一些根本經歷，主要有以下方面：（一）正確認識內部控制標準實施的重要意義，明確內部控制建立工作的指導思想和工作目標；實施以全面風險管理為導向的企業內部控制標準，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的開展戰略，實現公司開展方式轉變和可持續開展。因此，標準的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續開展的內生動力。全面實施企業內部控制標準，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、平安生產風險、環境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部控制標準的是現代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續開展的內生動力，是企業強化標準經營提升管理的需要，也是外部監管機構監視保障的需要。水電四局投資開發，嚴格執行加強內控體系建立的工作目標，以標準管理、防范風險為目標，從建立健全