《工程征詢概論》一、按照征詢業發展規劃,征詢業應注重以下幾個方面:需要加快征詢方法和理論的創新，推動工程項目全過程管理，加強決策征詢工作，注重后評價,不斷開展新領域,為委托方提供全過程、全方位的工程征詢服務。二、工程項目投資管理程序：（一)、審批制項目行政管理程序項目建議書—批復—報審批資料給各有關部門（規劃、土地、環境等預審）--向發改委申報可研—批復—辦理規劃、用地手續—向建設主管部門申請開工手續。(二）、核準制項目行政管理程序報審批資料給各有關部門(規劃、土地、環境等預審）--向發改委申報核準項目申請報告,附各部門審批意見—批復—辦理規劃、用地手續—向建設主管部門申請開工手續。(三）、備案制項目行政管理程序向發改委辦理備案手續—備案--報審批資料給各有關部門(規劃、土地、環境等預審）--批復--向建設主管部門申請開工手續。(四)、外商投資項目行政管理程序：按照不同投資額和項目分類(鼓勵類，允許類，限制類）分別由國務院、國家發改委、省發改委核準。１.總投資3億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資50０0萬美元以上的限制類項目,由國家發展改革委核準項目申請報告；2.總投資5億美元以上的鼓勵類、允許類項目和總投資１億美元以上的限制類項目，由國家發展改革委審核后,報國務院核準;3.總投資３億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資５0００萬美元以下的限制類項目，由地方發展改革部門核準,但限制類項目應由省級發展改革部門核準;（五)、境外投資項目行政管理程序:對于在境外投資資源開發類和大額用匯項目（按額度分級核準)進行核準,其他備案制。(六）、運用國際金融組織和外國政府貸款項目行政管理程序：依據《關于加強國際金融組織和外國政府貸款規劃及項目管理暫行規定》，國外貸款屬于國家主權外債，按政府投資資金進行管理。(七）、中央預算內投資補貼和貼息項目行政管理程序:國家發展改革委安排給單個投資項目的投資補貼或貼息資金的最高限額原則上不超過２億元。超過２億元的，按直接投資或資本金注入方式管理,由國家發改委審批可研。安排給單個投資項目的中央預算內投資資金不超過2億元，但超過30０0萬元且占項目總投資的比例超過50％的,也按直接投資或資本金注入方式管理,由國家發改委審批可研。安排給單個地方政府投資項目的中央預算內投資資金在3000萬元及以下的,一律按投資補貼或貼息方式管理，只審批資金申請報告。公司投資的重大項目、限制類項目需要核準，其他項目均備案制。核準制的項目，公司僅向政府提交項目申請報告，并辦理環境保護、土地運用、資源運用、安全生產、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。政府重要從(維護公共利益）維護經濟安全、合理開發運用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等六個方面進行核準。對于外商投資項目,政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準；對于公司投資建設實行政府核準制的項目,一般是在公司完畢項目可行性研究后,根據可行性研究的基本意見和結論,委托具有相應工程征詢資格的機構編制項目申請報告,按照事權劃分，分別報政府投資主管部門進行核準。由國務院投資主管部門核準的項目，其項目申請報告應有具有甲級工程征詢資格的機構編制。項目申報單位在向項目核準機關報送申請報告時,需根據國家法律、法規的規定,附送城市規劃、國土資源、環境保護、水利、節能等行政主管部門出具的審批意見和金融機構項目貸款承諾2、政府投資項目決策(審批）的程序和內容政府投資項目，必須先列入行業、部門或區域發展規劃,由政府投資主管部門審批項目建議書,審查決定項目是否立項;再通過對可研的審查，決定項目是否決策建設。政府的投資重要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域,涉及加強公益性和公共基礎設施建設,保護和改善生態環境，促進欠發達地區的經濟和社會發展，推動科技進步和高新技術產業化。中央政府投資除本級政權等建設外，重要安排跨地區、跨流域以及對經濟和社會發展全局有重大影響的項目。政府投資項目一般都要通過征詢中介機構的評估論證。特別重大的項目還應實行專家評議制度;逐步實行政府投資項目公示制度,廣泛聽取各方面的意見和建議。政府投資項目,采用直接投資和資本金注入方式的，只審批項目建議書和可研。除特殊情況外,不再審批開工報告，同時還要審批初步設計、概算;采用投資補貼、轉貸和貸款貼息方式的,只審批資金申請報告。一、國內，國際工程征詢市場的特點:國內:●宏觀的規劃征詢、政策征詢任務越來越重●工程征詢已受到普遍重視,市場競爭日趨劇烈●征詢任務量越來越大，對工程征詢單位的技術水平和征詢服務之類的規定越來越高國際：●不同國家，各國的法規、標準、規范、規程并存,技術標準更為龐雜,法規因素更多更復雜●受工程所在國及周邊地區政治、經濟等各種因素的影響，風險相對較大●不同國家對國際通用協議條件和國際慣例的理解不同,爭端解決更為復雜和困難我國投資體制的原則是“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險”。二、市場分析與營銷1.市場調查的內容：①政治法律環境調查②經濟環境調查③社會人文環境調查④技術應用環境調查；⑤市場容量調查。2.市場細分的環節:①明確市場范圍；②選擇細分標準;③粗分;④細分。1.掌握重要營銷手段。重要有：網站、老客戶推薦、廣告、品牌、出版、公共關系。1）建立網頁：重視通過網頁宣傳征詢業務。2）客戶舉薦：特別注意通過老客戶的幫助介紹新客戶。3)廣告宣傳：應擅長于通過媒體廣告擴大影響。4)樹立品牌形象。5）專業出版物：可以提高和塑造在業務范圍、專業技術知識和征詢成果等方面的形象。6）保持良好的公共關系：通過良好的公共關系管理,可以獲得客戶、潛在客戶、同行以及其他社會公眾有價值的認可，為征詢服務發明有利的條件和環境三、項目分析與選擇三環節:市場部門項目分析、專業部門項目分析、準備項目建議書。第二節一、風險管理的基本流程：風險辨認—分析—應對—監控。二、工程征詢單位面臨的風險：政策風險、市場風險、管理風險、法律風險、財務風險、道德風險。三、工程單位風險管理策略風險管理策略,指根據自身條件和外部環境,選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險補償、風險控制等總體策略,并擬定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。工程征詢單位的風險管理策略涉及兩個方面:1．征詢單位風險管理策略1)建立規范的內部治理結構。２)健全內部風險控制制度。3)建立征詢單位的信用評級制度。4)建立責任補償制度5)推廣擔保制度6)建立工程保險制度7)實行合作人機制２．征詢人員的風險管理策略1）強化協議履約意識。２)提高專業技能。３)投保職業責任保險。４)加強自身管理。5)提高職業道德素質。第二章投資建設各階段工程征詢服務內容第一節規劃征詢一、規劃征詢:涉及為政府提供的規劃征詢，也涉及為公司提供的規劃征詢。工作涉及：前期準備、調查研究、專題論證、方案編制、規劃實行和評估反饋六個階段。原則:以人為本、全面發展、協調發展、可連續發展。二、規劃制定征詢工程征詢服務中的規劃分為地區發展規劃、行業發展規劃和公司發展規劃等。規劃研究的內容一般有以下幾方面：1發展目的：經濟目的如GDＰ、人均國民收入、經濟增長速度、勞動生產率、生產能力和規模、產品產量、產業結構。技術目的:技術水平、制造業裝備水平、技術進步奉獻率。社會目的人口規模和結構、人口自然增長率、就業分派、扶貧、社會保險、醫療衛生、教育水平、文化宗教環境目的如污染治理、生態平衡、環境質量、可連續發展等管理目的如體制改革、組織機構、管理制度、人員素質2發展思緒和開發方案３規劃的條件：涉及基本(現狀)條件和發展條件。區域規劃的基本條:地理條件(區位交通、地質地貌、氣候和自然條件等)；經濟基礎條件(經濟發展水平和發展空間、人均收入、產業結構、勞動生產率等)；社會人文條件(人口、就業、教育、社會保險、醫療衛生等)。行業規劃的基本條件:生產力布局現狀、技術水平、市場開發限度、產品結構、行業優勢、產權體制。區域或行業規劃的發展條件:資源條件(物質資源、資金資源、人力資源、技術資源、自然條件等)；社會和環境條件;基礎設施條件;生產開發能力；管理制度創新4產業結構和產業政策提出區域或行業的產業政策，涉及產業結構、組織、技術、保障等方面內容。5投資方案和備選項目建立規劃備選項目庫,重點項目應提出投資機會研究報告及重點項目建設時序建議。三、規劃評估征詢。與規劃研究內容基本相同，評估比規劃研究更進一步和細致。１、評估單位和評估形式:評估單位可以是編制部門自己承擔，也可以委托有資質的獨立的社會中介機構負責。評估單位應提出中期評估報告。具體內容有：(１)宏觀經濟運營情況（２）結構調整情況(３）規劃實行到位情況(4）規劃對發展環境的適應限度(5)對重大問題的解決限度。2、規劃評估的環節1）明確評估目的，熟悉評估對象2）分析評估對象的特性要素3)擬定評估指標體系4）擬定評估準則５）進行評估論證第二節政策研究征詢一、政策研究征詢的范圍和類型:1新政策制定征詢:注意研究新情況、新趨勢、新問題,保證政策的生命力2現行政策調整征詢:重點是推陳出新、保持政策連續性。3政策貫徹實行征詢:重點是提高政策貫徹執行力度和對執行過程的“糾偏”。二、政策制定征詢:要考慮全面全過程和正反兩個方面，10條基本點。背景與依據；目的與功能;屬性與效力（對政策所具有的強制性、指導性、引導性、以及約束力度進行研究。)；內容與結構;時機與期限；投入與產出；矛盾與協調;受益與受損；波及與影響；實行與檢查。三、政策評估征詢：涉及預評估、中期評估、后評估。7條。必要性評價；可行性評價；科學性評價;操作性評價；認知度評價;滿意度評價(可設立:十分滿意，部分滿意,不滿意三檔。)成功度評價。第三節項目前期階段征詢一、項目前期階段征詢是工程征詢重要執業業務。=1\＊GＢ３①項目業主委托:公司投資項目的前期征詢，制公司發展規劃、項目投資機會研究、項目商業計劃書、項目初步可研、項目可研以及相關專題研究報告,為公司發展戰略研究和投資決策服務。公司投資項目核準和備案征詢,按照核準或備案機關的規定,編寫核準項目申請報告、項目備案相關文獻。公司資金申請征詢，編寫資金申請報告，以獲得政府投資補貼、貸款貼息和國際金融組織貸款及政府貸款轉貸等資金。=２\＊GB３②政府部門委托：政府投資項目的前期征詢及政府投資項目評估征詢從提高政府性資金使用效率的角度,編寫項目建議書、初步可行性研究和可研。政府核準項目征詢接受審核機關委托,對公司上報的項目核準申請報告進行評估論證=3\*GB３③金融機構委托公司資信調查，公司改造項目現狀評估二、公司投資項目前期征詢1、投資機會研究。機會研究一般與規劃研究同步進行,以機會研究結果為基礎,可以設立備選項目庫。機會研究的方法重要是依靠經驗進行粗略的預測估計。重要征詢內容涉及：（1)分析投資動機，把握投資目的。（2）鑒別投資機會：鑒別項目目的與公司規劃目的的關聯。鑒別所研究的投資機會是否可以發揮公司優勢，具有可行性前景。符合公司現實情況。(３）具體項目論證,對于不同類型的投資機會，應結合項目特點進行論證。重要是以下五種:=1\*GＢ3①資源運用開發型項目投資開發這類資源并對其進行加工或深加工,只要經營管理有方，產品結構合理，投資規模經濟,一般能取得良好收益。＝2＼*GB３②填補市場空白型項目投資效益的好壞關鍵在于市場。＝3\＊GB３③科技領先型項目：往往能取得明顯超過市場平均利潤水平的超額利潤。=4＼*GB３④配套服務型項目市場風險相對較小。＝5\*GB3⑤公共領域市場化運作項目這類投資風險較小，收益有保證，從長遠看，也能獲取令人滿意的投資回報,具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者追逐的投資領域2、初步可行性研究初步判斷項目是否有生命力。內容與可研基本相同，但深度較淺，重要有:①項目目的及功能定位；②市場需求研究;③項目建設地點選擇;④項目方案構思;⑤項目建設方案初步論證。３、可行性研究通過調查研究和分析比,提出項目是否值得投資和如何進行建設的分析評價意見。要有：預見性、公正性、可靠性、科學性。成果是可研(1)可研的深度規定:①可研的內容齊全，數據準確,論據充足，結論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要；②可行性研究中選用的重要設備的規格、參數應能滿足預訂貨的規定，引進的技術設備的資料應能滿足協議談判的規定；③可行性研究中的重大技術、財務方案，應有兩個以上方案的比選；(需要擬定一個還要論證另一個為什么不采用）④可行性研究中擬定的重要工程技術數據，應能滿足項目初步設計的規定;⑤可行性研究階段對建設投資和生產成本應進行分項具體估算，其誤差應控制在土10%以內；⑥可行性研究擬定的融資方案，應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要；⑦可研應反映在可行性研究過程中出現的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權衡利弊進行決策。（2)可研報告內容:(1)項目建設的必要性(進一步研究)（２)市場分析，目的:為項目建設的必要性提供市場依據；為項目產品方案提供依據;為擬定項目規模提供依據。(3)項目建設方案研究(技術可行性）涉及：項目建設規模、產品、工藝方案;工程、設備、廠址;節能、節水；安全、文明措施方案。注：對于大型或復雜項目的建設方案論證,還應一方面進行總體方案分析評價。(4)組織實行方案分析，重要是工期、進度合理性論證;組織機構設計分析;人力資源配置；人員培訓方案;項目實行招投標等有關方案。(5）建設投資估算。(6）融資方案分析分析確認項目的融資主體、資金來源的渠道和方式，優化融資方案。(7)運營期財務效益與費用估算估算收入和運營資金等。（8）財務分析編制項目投資財務鈔票流量表和項目資本金鈔票流量表，計算財務內部收益率(ＦIRR)、財務凈現值(FＮPV）等指標，評價項目投資賺錢能力、償債能力，判斷項目的財務可行性。(9）經濟費用效益分析(國民經濟)即從項目資源配置原則;對社會經濟所作奉獻；以及社會為項目付出代價的角度,考察項目的費用和效益，分析計算項目對社會經濟的凈奉獻。假如項目的經濟費用和效益可以進行貨幣量化，應編制經濟費用效益流量表。（１0)經濟影響分析涉及行業經濟影響分析、區域經濟影響分析和宏觀經濟影響分析。（11）資源、環境評價,對于高耗能項目應進行節能、節水、節地、節材、綜合運用情況分析；提出對策建議。環境影響量化分析的重要方法是成本一效益分析。(１2)征地拆遷、移民安頓方案分析(1３)社會評價：社會影響分析，涉及正、負面影響;互適性分析(考察項目與本地社會、人文環境的互相適應關系）;社會風險分析。（14）不擬定性和風險分析,不擬定性分析涉及敏感性分析、臨界值分析和盈虧平衡分析。風險分析涉及風險辨認、估計和評估。（15)多方案比選(通過多方案比選,擇優擬定最佳建設方案）(1６)研究結論與建議，提出項目是否可行的評價結論；說明被拒絕的方案被拒絕的理由;提出下一步工作和項目實行中需要解決問題的建議。三、不同類型項目前期征詢（一）審批制項目。需編制項目建議書和可研。分為:政府直接投資項目,政府注入資本金項目１、政府直接投資項目重點關注的問題如下：1）項目需求及目的定位（2)項目建設方案(3）項目實行方案(４）土地運用與移民安頓方案（5)環境保護措施方案及環境影響評價(6）投資估算(7）資金籌措方案(8）費用效果分析(９）社會影響分析（１0)風險分析。２.政府注入資本金項目:①帶有顯著外部效益,有明顯公益性特性②以鐵路、電信、供水、垃圾解決、廣電等自然壟斷行業項目。政府介入限度取決于政府的財力、項目的創收能力及經營效率等。這類項目投資較大，可行性研究規定內容復雜。更注重于多元化投資主體的關系研究。（二)公司投資項目核準：《政府核準的投資項目目錄》范圍內項目，向投資行政主管部門報送項目核準申請報告。政府部門不再審批公司投資項目建議書或可研。1、核準申請報告與可研報告的性質和研究思緒不同。核準申請報告，重點闡述政府關注的有關外部性、公共性等事項,涉及維、合、保、優、保、防。２、公司投資核準申請報告的編寫：核準申請報告涉及申報單位及項目概況、發展規劃、產業政策和行業準入分析,資源開發及綜合運用分析,節能方案分析，建設用地、征地拆遷及移民安頓分析,環境和生態影響分析、經濟影響分析和社會影響分析8個部分。３、外商投資項目核準申請報告的編寫從維、合、保、保、防、及市場準入、資本項目管理等方面審核后,依法作出的行政決定。（按照投資額不同和項目類型不同一般分為：國務院、國家發改委、省發改委核準、各地單行規定的核準權限。)(三)公司投資項目備案征詢:1、備案制的范圍(1)不使用中央政府性資金和地方政府投資。2）對于《政府核準的投資項目目錄》范圍外公司投資項目,以及外商投資和境外投資項目核準制項目之外的所有公司投資項目。（３）其他備案制項目國家對我國公司到境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理，其他項目采用備案制。2、注意相關的手續仍然要獨立審批。環境保護、國土資源、城市規劃、建設管理、銀行等部門機構應按照職能分工，對地方投資管理部門予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關手續。3、備案的內容①項目法人基本信息,②項目名稱、項目性質、建設地點、建設規模、重要建設內容及技術標準,或生產工藝方案及技術來源；③項目實行進度計劃；④投資估算、資金籌措方案及貫徹情況;⑤勞動用工、安全生產等情況;⑥擬建項目對區域經濟、社會發展的影響；⑦與區域規劃、專項規劃等相關規劃的銜接情況；⑧資源開發、行業準入等資質證明材料，以及其他有關專業性材料。４、不予備案：不符合國家規定的，法規規定嚴禁投資的項目不予備案四、政府性資金申請征詢(一)公司申請政府性資金的種類和特點：公司申請使用政府投資補貼、貸款貼息及運用國際金融組織和外國政府貸款轉貸資金,應編寫資金申請報告。政府只審批資金申請報告,不再審批項目建議書和可研。政府外債項目資金申請報告的編寫1、項目辦理基本程序:國務院發展改革部門按照國民經濟和社會發展規劃、產業政策、外債管理及國外貸款使用原則和規定，編制國外貸款備選項目規劃,下達年度項目簽約計劃。項目納入規劃后再進行審批、核準或備案手續。在外方承諾貸款、國內銀行承諾轉貸、設備正式招標前,用款單位通過地方發展改革部門向國家國家發改委提資金申請報告。正式簽署轉貸協議后,到發展改革部門辦理確認手續。2、申報納入國外貸款規劃的備選項目材料涉及以下內容：(1項目簡要情況；(2項目建設必要性；(３擬申請借用國外貸款的類別或國別；4)貸款金額及用途;5)貸款償還責任。3、納入國外貸款備選項目規劃的項目,應當區別不同情況履行審批、核準或備案手續:1）由中央統借統還的項目：項目建議書、可研由國務院發展改革部門審批或審核后報國務院審批。２)由省級政府負責償還或提供還款擔保的項目：應當報國務院及國務院發展改革部門審批的項目外,其他項目的可研均由省級發展改革部門審批。3)由項目用款單位自行償還且不需政府擔保的項目:《政府核準的投資項目目錄》所列項目,申請報告分別由省級發展改革部門、國務院發展改革部門核準，或由國務院發展改革部門審核后報國務院核準;《目錄》之外項目,報項目所在地省級發展改革部門備案。４、在項目前期準備階段，中方要完畢項目建議書、可研、資金申請報告，國外貸款機構要完畢項目的評估。可研審批通常在貸款機構項目預評估和評估階段進行。在批復可研之前完畢環評報告、移民安頓計劃、土地使用批復、水土保持計劃批復、國內銀行貸款承諾。在完畢可研審批后,及國外貸款機構完畢項目正式評估后,向國家發改委報資金申請報告及有關附件材料。項目納入國外貸款備選項目規劃并完畢審批、核準或備案手續后，用款單位須向所在地省級發展改革部門提出項目資金申請報告。報告由省級發展改革部門初審后，報國務院發展改革部門審批。國務院行業主管部門和中央管理公司的項目資金申請報告，直接報國務院發展改革部門審批。由國務院及國務院發展改革部門審批的項目可研，可研中應當涉及項目資金申請報告內容,不再單獨審批項目資金申請報告。五、工程征詢評估，重點理解評估的內容和原則。（一)有以下幾類:1）公司委托：對公司投資項目建議書和可研進行征詢評估。2)金融機構委托：對申請貸款公司投資項目借款償還能力及違約風險等進行評估。３)項目核準機關委托:對公司投資項目申請報告進行評估。4)政府投資管理部門委托:需要履行審批手續的政府直接投資、資本金注入的項目建議書或可研。5)政府部門委托對資金申請報告的征詢評估:公司投資項目申請政府投資補貼、貸款貼息或政府外債資金,政府接到資金申請報告后,委托征詢機構進行征詢評估。(四)項目核準申請報告的評估：1、內資公司境內投資核準申請報告的評估:重點論述維、合、保、優、保護、防等方面的可行性、存在的重要風險因素及規避對策。2、外商投資項目核準申請報告的征詢評估除上述內容外，還應從市場準入和資本項目管理等提出評估意見３、對于外商并購境內公司的投資建設項目：重點評估市場準入、公司職工及債權債務安排、并購后的運營方式、范圍股權結構、融資方案、中方通過并購所得收入的使用方式及其合理性，在經濟影響分析中應強調對國家經濟安全、行業和區域市場壟斷等影響,對所采用的對策措施及可行性提出評估意見。4．借用國際金融組織和外國政府貸款的項目的核準征詢報告。除一般規定外,應注意闡述國外借款類別、貸款規模、貸款用途、還款方案、申請情況等。對使用外債的必要性、風險既規避措施提出評估意見。（五)資金申請報告的征詢評估１)對公司需要政府投資補貼和貸款貼息項目的核準申請報告進行征詢評估,著重以下內容:是否符資金的使用方向、有關工作方案的規定；投資補貼或貸款貼息資金的安排原則;提交的相關文獻是否齊備、有效;項目的重要建設條件是否基本貫徹;是否符合國家審批機關規定的其他條件。２）政府外債項目資金申請報告的評估①是否符合國家運用國外貸款的政策及使用規定；②是否符合國外貸款備選項目規劃；③項目是否已按規定履行審批、核準或備案手續;④國外貸款償還和擔保責任是否明確，還款資金來源及還款計劃是否貫徹；⑤國外貸款機構對項目貸款是否已初步承諾。七、新增文獻:國家發展改革委重大固定資產投資項目社會穩定風險評估暫行辦法:第二條國家發展改革委審批、核準或者核報國務院審批、核準的在中華人民共和國境內建設實行的固定資產投資項目(簡稱“項目”下同),合用本辦法。第三條社會穩定風險分析應當作為項目可研、申請報告的重要內容并設獨立篇章。第四條重大項目社會穩定風險等級分為三級:高風險:大部分群眾對項目故意見、反映特別強烈,也許引發大規模群體性事件。中風險:部分群眾對項目故意見、反映強烈，也許引發矛盾沖突。低風險:多數群眾理解支持但少部分人對項目故意見,通過有效工作可防范和化解矛盾。只有低風險能被核準。第五條評估報告的重要內容：為項目建設實行的合法性、合理性、可行性、可控性，也許引發的社會穩定風險,各方面意見及其采納情況,風險評估結論和對策建議，風險防范和化解措施以及應急處置預案等內容。第六條國務院有關部門、省級發展改革部門、中央管理公司在向國家發展改革委報送項目可研、項目申請報告的申報文獻中，應當包含對該項目社會穩定風險評估報告的意見，并附社會穩定風險評估報告。第七條國家發展改革委在委托工程征詢機構評估項目可研、項目申請報告時，可以根據情況在征詢評估委托書中規定對社會穩定風險分析和評估報告提出征詢意見。第八條評估主體作出的社會穩定風險評估報告是國家發展改革委審批、核準或者核報國務院審批、核準項目的重要依據。存在高風險或者中風險的，不予審批、核準和核報；存在低風險但有可靠防控措施的，國家發展改革委可以審批、核準或者核報國務院審批、核準,并應在批復文獻中對有關方面提出切實貫徹防范、化解風險措施的規定。第十一條各級地方發展改革部門可參照本辦法,建立健全本地區重大項目社會穩定風險評估機制。第五節工程項目實行階段的征詢:項目竣工決算的重要內容涉及：竣工工程概況、竣工財務決算和交付使用資產等。決算的重要報表有：工程概況表、財務決算表、交付使用資產總表及明細表,并按統一的格式填報。小型項目可只填報財務決算總表。政府投資項目的竣工驗收實行分級管理，成立驗收委員會或驗收小組。公司投資項目的竣工驗收可以由投資人自行決定組織方式與報告內容。第六節項目后評價:經營性項目一般在項目運營3—５年后進行。一、項目后評價的任務項目后評價應由獨立的征詢機構或專家來完畢,也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完畢。“獨立”是指后評價的機構和專家沒有參與項目前期和工程實行征詢業務和管理服務的機構和個人。項目后評價要完畢的征詢任務是：l項目全過程的回顧和總結，從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統地總結各個階段的實行過程、查找問題,分析因素。２.項目效果和效益的分析評價,對項目的工程技術成果、財務效益、經濟效益、環境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結論和重要指標，找出變化和差別。3．項目目的和連續性的評價，對項目目的的實現限度及其適應性、項目的連續發展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結論。４．總結經驗教訓,提出對策建議二、項目后評價的特點：評價的獨立性和反饋功能。后評價的最終目的是將評價結果反饋到決策部門,作為新項目立項和評估的基礎,作為調整投資規劃和政策的依據。三、項目后評價與項目竣工驗收的區別后評價通過四方面鑒定成功度。１.工程建成,項目的實體建成，即項目的土建竣工、設備安裝調試完畢,裝置和設施通過試運營。此時可以進行竣工驗收。2．技術建成，設施和設備的運營達成設計的技術指標,裝置達成設計能力。一般項目需要1—2年的時間。３．經濟建成，指項目財務和經濟指標（收入、成本、利稅、財務內部收益率）的基本實現。一般項目需要項目竣工后3年左右的時間才干實現。4．效益建成,指項目對國民經濟、環境生態、社會發展所產生的宏觀或長遠的影響。一般需要３-５年或更長的時間。項目后評價與項目竣工驗收的區別。1)后評價不僅對項目工程和技術的總結評價，更重要的是對項目經濟和效益的分析評價。２)后評價要對項目周期全過程的各個階段進行分析評價;3)內容上,后評價要對項目涉及的工程技術、財務經濟、環境生態、社會發展、管理制度等進行全方位的分析評價。項目竣工驗收是在項目工程建成時進行的以工程技術完畢為主的項目總結和驗收。四、后評價的范圍和內容(一)項目全過程各個階段的回顧與總結:1.前期決策,(1)項目可行性研究的總結評價重點:◎項目的目的和目的是否明確、合理；◎項目是否進行了多方案比較，是否選擇了對的的方案;◎項目的效果和效益是否也許實現；◎項目是否也許產生預期的作用和影響。在發現問題的基礎上，分析因素，得出評價結論。(2)項目評估的總結評價:重點是：對項目評估報告目的、效益指標和風險的分析評價。（3)項目決策的評價：項目決策程序的分析；投資決策內容的分析與評價;決策方法的分析與評價三部分內容。2．項目準備階段(1)項目勘察設計的總結與評價：勘察設計單位的選定方式和程序、能力和資信、工作質量、設計方案、設計水平的評價。(2)對項目投資融資方案的評價:投資結構、融資模式、資金選擇、項目擔保和風險管理等內容，對照實際融資方案，找出差別和問題。(3）采購(招投標)工作評價：采購(招投標)公開性、公平性和公正性的評價。（4)開工準備的評價,特別是項目建設內容、廠址、引進技術方案、融資條件等重大變化也許在此時發生，應注意這些變化及其也許對項目目的、效益、風險的影響。3.項目建設實行階段:(1)協議執行的分析評價，根據協議條款內容,找出問題或差別,分析利弊,分清責任。(2)工程實行及管理評價。對工程的造價、質量和進度分析評價。可以從工程監理和業主管理兩方面進行。（３)項目資金使用的分析評價。:資金來源的對比和分析,評價資金來源是否合法，資金供應是否適時適度。(4)項目竣工評價，竣工評價涉及項目竣工評價與投產前準備工作評價。4.項目運營階段的總結評價(1)項目運營狀況的小結,項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產、運營、銷售和賺錢情況。重要評價指標有:達成設計能力、生產變化、財務狀況等。(2)項目效益預測，把評價時點之前已經發生的(工程）內容進行分析評價，發現問題，提出對策；對項目評價時點以后的工作進行預測。在項目投入運營后的預測涉及：達成設計能力狀況及預測；市場需求狀況及未來預測;項目競爭能力現狀及預測;項目運營外部條件現狀及預測等。（二)項目后評價基本指標1、技術效果評價:技術的先進性、合用性、經濟性、安全性。2、財務和經濟效益評價:（１)財務效益分析。項目的財務后評價與前評估中的財務分析在內容上基本是相同的，都要進行項目的賺錢性分析、清償能力分析和生存能力分析。但在后評價中采用數據不能簡樸地使用實際數,應將實際數中包含的物價指數扣除，并使之與前評估中的各項評價指標在評價時點和計算效益的范圍上都可比。（２）經濟效益分析。經濟后評價結果同樣要與前評估指標對比,3、環境影響評價對照項目前評估時批準的《環境影響報告書》,重新審查實際結果。在審核已完畢的環評報告和評價環境影響現狀的同時,要對未來進行預測。對有也許產生突發性事故的項目,要有環境影響的風險分析。假如項目生產或使用對人類和生態危害極大的劇毒的物品,或項目位于環境高度敏感的地區，或項目已發生嚴重的污染事件，那么,還需要提出一份單獨的項目環境影響評價報告。環境影響后評價一般涉及五部分內容:項目的污染控制、區域的環境質量、自然資源的運用、區域的生態平衡和環境管理能力。4、項目社會影響評價:１)就業影響；２)地區收入分派影響;3)居民的生活條件和生活質量；4）受益者范圍及其反映;5)各方面的參與狀況；6）地方社區的發展;７)婦女、民族和宗教信仰。５、項目的管理效果評價：１)組織結構形式的評價；2)對組織中重要領導人員的評價;3)組織內部溝通、交流機制的評價；4)對激勵機制及員工滿意度的評價;5)對組織內部利益沖突調停能力的評價；6)組織機構的環境適應性評價。(四）項目成功度評價１)完全成功：項目的各項目的都已全面實現或超過;相對成本而言，項目取得巨大的效益和影響。２）基本成功:項目的大部分目的已經實現；相對成本而言，項目達成了預期的效益和影響。3)部提成功：項目實現了原定的部分目的；相對成本而言,項目只取得了一定的效益和影響。４)不成功：項目實現的目的非常有限;相對成本而言，項目幾乎沒有產生什么正效益和影響。5）失敗：項目的目的是不現實的,無法實現；相對成本而言,項目不得不終止。成功度測評，通過對評價指標打分,得出成功度等級。五、項目后評價的實行(一）工作程序：1)接受后評價任務，簽訂工作協議或評價協議。2)成立后評價小組,制定評價計劃。3)設計調查方案,聘請有關專家。4)閱讀文獻,收集資料。5）開展調查,了解情況。6）分析資料，形成報告。７)提交后評價報告，反饋信息。（二)中央投資項目后評價,國家發展改革委每年年初擬定需要開展后評價的項目名單。制定項目后評價年度計劃。列入計劃內的單位，在計劃下達３個月內向國家發展改革委報送項目自我評價報告。發改委委托獨立的甲級征詢單位承擔后評價工作。(三)中央公司固定資產投資項目后評價：對于中央公司投資項目,業主在項目竣工投產后6—1８個月向主管中央公司上報《項目自我評價報告》,中央公司對自評報告進行評價。第七節工程項目管理征詢：工程項目管理制度：投資項目資本金制度、項目法人責任制、建設項目招標投標制度、工程項目建設監理制度、建設工程協議制度、項目經理責任制。工程項目代建制：代建制的核心是代建單位按照協議約定代理項目建設的法人責職。實行代建制的關鍵是通過公開競爭方式選擇具有專業素質的代建單位,用經濟和法律手段來約束代建單位嚴格按照代建協議實行代建任務。第四章現代工程征詢方法一、現代工程征詢方法體系由三部分構成:哲學方法、邏輯方法和專業方法。二、按是否采用數學模型征詢方法分類：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相結合的分析方法。第二節調查法、對比法、系統分析法一、調查法:征詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。涉及：1.問卷調查:項目立項過程和社會評價中多用，一般是一次性完畢的。2.專家調查:可在經濟評價中采用。３.現場調查：問卷調查與訪談調查。4.訪談調查：工程征詢人員到現場,與專業人員面對面訪談。要事先準備好提綱,也可根據情況臨時更改會談內容。好處是調查人員可以隨時提出關心的問題，容易順藤摸瓜,查找問題。工程設計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現場調查法。5.現場測量:現場調查除筆錄與訪談外，尚有一項重要的工作就是現場取樣、測量或勘測。6.歷史資料調查：有些項目不僅需要當前的信息資料，還需要歷史的資料。7．文案調查：也稱二手調查，通過各種媒體，如報刊、雜志、互聯網、各類機構的管理信息系統，搜集別人提供的、與項目有關的資料，為項目設計與決策提供詳實的輔助資料。二、對比法:有無對比是投資項目征詢評估最重要的法則,“有項目”的投入之差與“無項目”產出之差就是項目投資的成果。有項目與無項目之差就是投資項目的增量表達,邊際增量產生的效果就是投資效果的直接度量。橫向對比：多用于競爭力分析，也可用于行業發展研究。規制對比:征詢人員應遵循和比照相關規定和規定從事征詢業務。標準對比：將項目的可驗證指標與國家公布的行業標準,規范比較。方案對比:任何擬建項目在設計時都要提出若干可行方案供投資人選擇。三、系統分析法：系統分析方法是把事物當作一個整體來研究，研究系統內部各組成部分之間的有機聯系、與外部環境的互相關系及變化過程,是綜合的研究方法。涉及:系統研究、系統設計、系統量化、系統評價和系統協調和反饋五個階段,最終將所有研究結果提供應決策者,以便做出決策并付諸實行。第三節邏輯框架法與項目分析一、邏輯框架法的概念：分兩階段：項目分析,實行方案設計。可用于項目周期的各個階段二、項目邏輯框架分析1.利益群體分析:目的是通過對投資活動所有相關者(個人、單位)的利益分析（直接、間接、正面、負面）,來擬定規劃或項目的長遠目的和宏觀影響，明確項目的最高目的和重要受益群體。２．問題分析:在利益群體分析基礎上進行。把所有問題匯集起來，通過專家集體討論,建立“問題樹”,擬定目的利益群體的核心問題、形成因素和產生的后果。程序:分析現狀、從中找出重要問題（即現存負面狀態)；在“樹型”結構/層次中建立問題間的因果關系。3.目的分析：針對問題分析找出的“核心問題”,提出擬建項目所需實現的最終目的,涉及宏觀和直接目的。是用一種方式來表述在問題解決后未來達成的狀態,分析方法和環節：１)重新系統地把問題分析的所有負面狀態轉變成正面狀態,涉及可以盼望的和實際也許實現的;2）檢查“手段一目的”關系，保證層次的真實和完整；３)必要時需修改說明、增長一些新目的，強調更高層面上目的實現的必要性,去掉不合適、不便利或沒必要的目的。4.對策分析:也稱策略分析,是研究解決問題、實現目的的對策方案。對策分析規定達成:擬定可以構架一個項目策略的方法；選擇一個或多項對策方案；決定對策，形成項目。通過上述利益群體分析、問題分析、目的分析和對策分析,分清了項目邏輯產出、直接目的和總目的的層次和相應的內容,再把需要投入的內容和指標擬定下來，就可以形成項目的邏輯框架三、邏輯框架法的目的層次:１、邏輯綱要涉及以下四個層次:目的:通常是指高層次的目的，即宏觀計劃、規劃、政策和方針。宏觀目的一般超越了項目自身的范疇，它是指國家、地區、部門或投資機構的整體目的以及項目對其也許產生的影響。目的：是指“為什么”要實行這個項目,即項目直接的效果、效益和作用，重要是社會和經濟方面的成果和作用。產出：項目的建設內容或投入的產出物。一般要提供項目可計量的直接結果。投入和活動：指項目的實行過程及內容，要涉及資源的投入量和時間等。2、邏輯關系：垂直邏輯，即因果關系，從下往上或從上往下進行四個層次的分析,其中關鍵在于層次綱要與假定條件的關系分析;水平邏輯,重要是指驗證指標和驗證方法。3.重要的假定條件,指也許對項目進展或成果產生影響,而項目管理者又無法控制的外部條件,即風險或制約條件。一般選幾個重要因素作為假定的前提條件。通常項目的原始背景和“投入/產出”層次間的假定條件較少;由于宏觀目的的成敗取決于一個或多個項目的成敗,因此最高層次的前提條件是十分重要的。4.水平邏輯關系分析的目的是通過重要驗證指標和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果之間的效率。(1）客觀驗證指標應具有下列條件:1)清楚的量化指標,以測定項目的成功限度。２)必須針對項目重要目的，突出重點指標。３)驗證指標與相應目的的關系明確合理。4)驗證指標與層次目的一一相應,并且是唯一的。５)驗證指標必須是完整的、充足的、定義準確的。6)驗證指標必須是客觀具體的，不是人為可以變動的。7）間接指標與驗證對象的關系必須是明確的。8）驗證指標的準確性。涉及明確的定義、定量的數據和定性的表述以及擬定的時間。(２)驗證手段,在邏輯框架水平邏輯層次上，相應驗證指標的是驗證手段。驗證手段就是重要資料來源(監測和監督)和驗證所采用的方法。四、項目邏輯框架的應用1.邏輯框架在規劃征詢中的應用,在編制地區社會經濟發展規劃時,規劃層次分析要形成從上而下，從社會和經濟規劃,到經濟規劃，再到工業產業規劃,統籌考慮、綜合平衡。第五節綜合評價法一、綜合評價法的概念:是在建設項目各方案、各個部分、各階段、各層次評價的基礎上，運用多個指標對評價對象進行評價,謀求建設方案的整體優化，而不是謀求某一項指標或幾項指標的最優值,從而為決策者提供各種決策所需的信息。二、綜合評價的一般工作程序1．擬定目的，2.擬定評價范圍3.擬定評價指標和標準4．擬定指標的權重,分派權重，應遵循原則:①各指標權重的取值范圍為0～1之間,大多為一個小數;②同一層次的所有指標的權重總和為1。5.擬定綜合評價判據,對綜合評價值高低、優劣的判別解決方法：①預先規定某一數值N，大于N為可行方案，小于Ｎ為不可行方案；②不規定臨界值，以綜合評價值的大小排列優先順序。６．選擇評價方法，進行綜合評價第五章工程征詢服務的采購第一節工程征詢服務的采購方式一、國內常用的采購方式(一)有關法規，1、《中華人民共和國招標投標法》規定必須進行招標:(1)大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（2)所有或部分使用國有資金HYＰERＬINK＂＂投資或者國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。2、《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》規定達下列標準之一的,必須進行招標:(1)施工單項協議估算價在200萬元人民幣以上的;（2）重要設備、材料等貨品的采購,單項協議估算價在１0０萬元人民幣以上的;(3)勘察、設計、監理、征詢等服務的采購，單項協議估算價在50萬元人民幣以上的；（４)單項協議估算價低于第（1）、(2)、（3)項規定的標準,但總投資額在3000萬元人民幣以上的。對于未規定的,允許采用競爭談判、直接委托等方式采購有關服務。3、政府采購應執行《中華人民共和國政府采購法》即國家機關、事業單位和團隊組織采購的行為。《中華人民共和國政府采購法》規定政府采購應當采購本國貨品、工程和服務。但有下列情形之一的除外:1)需要采購的貨品、工程或者服務在中國境內無法獲取或者無法以合理的商業條件獲取的；2）為在中國境外使用而進行采購的;３）其他法律、行政法規另有規定的。政府采購方式：公開招標;邀請招標；競爭性談判；單一來源采購；詢價；國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式。公開招標應作為政府采購的重要采購方式。●符合下列情形之一的可邀請招標:1）具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的;２）采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。●符合下列情形之一的可采用競爭性談判：1)招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；2）技術復雜或者性質特殊，不能擬定具體規格或具體規定;3)采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；４）不能事先計算出價格總額的。●符合下列情形之一可以采用單一來源方式采購：1）只能從唯一供應商處采購的;2）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的;3)必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的規定，需要繼續從原供應商處添購,且添購資金總額不超過原協議采購金額百分之十的。（二）公開招標：可吸引眾多征詢單位參與投標。工作量較大、需時多、費用較高,通常用于工作內容復雜、投資額大的項目。(三）邀請招標:參與競爭單位數目少、工作量較小、可節約時間和費用，適合于工作內容相對不太復雜、金額不太大的征詢項目。符合下列情形之一的,經項目審批部門批準，可采用邀請招標:1)項目的技術性、專業性較強或者環境資源條件特殊，符合條件的潛在投標人數量有限的；2)建設條件受自然因素限制，如采用公開招標,將影響項目實行時機的；3)采用公開招標，所需費用占征詢費用比例過大的;4)法律、行政法規規定不宜公開招標的。(四）競爭性談判，應當遵循下列程序：1、成立談判小組。由采購人代表和有關專家共三人以上的單數組成,其中專家的人數不得少于成員總數的三分之二。２、制定談判文獻，明確談判程序、內容、協議草案的條款以及評估成交的標準等事項。3、擬定邀請參與談判的供應商名單，談判小組從符合相應資格條件的供應商名單中擬定不少于三家的供應商參與談判，并向其提供談判文獻。4、談判。談判小組所有成員集中與單一供應商分別進行談判。在談判中,任何一方不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他信息。談判文獻有實質性變動的,談判小組應當以書面形式告知所有參與談判的供應商。５、擬定成交供應商,談判結束后,談判小組應當規定所有參與談判的供應商在規定期間內進行最后報價,根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則擬定成交供應商,并將結果告知所有參與談判的未成交的供應商。(五)單一來源采購，《中華人民共和國政府采購法》的規定，采用單一來源方式采購的,在保證采購項目質量和雙方商定合理價格的基礎上進行采購。二、國際常用采購方式(一）、框架協議1．第一階段,選聘人擬定征詢服務框架協議范圍并編制招標文獻，然后按照公開招標程序選聘，分別與經評審后排名前4～6名的征詢單位簽訂框架協議保存協議，形成保存征詢單位短名單。2.第二階段選聘人細化框架協議內的征詢任務并編制具體項目招標文獻,2、按照邀請招標的程序和評審辦法,評審各保存征詢單位提供的具體項目的技術建議書和財務建議書，從中選定綜合分數排名第一的征詢單位,與其談判和簽訂框架協議內具體項目征詢服務協議。3.合用范圍,協議金額在限額以內,需要較長時間陸續完畢的系列征詢服務項目，并符合下列情形之一的可采用:1)工程項目管理征詢或幾個階段征詢的系列項目；2）征詢服務內容和特點相同的項目;3)征詢服務內容和特點不同的短期、簡樸的項目。(二)、選聘個人征詢專家的方式。第二節工程征詢服務招標二、招標文獻涉及:(一)招標公告(二)投標人須知涉及：對投標人的資質規定、對投標文獻的規定、投標有效期、投標保證金、實地考察、招標文獻的澄清與修改，以及投標、開標、評標和中標等相關規定。投標人應完全按照投標人須知中的說明編制與遞交投標文獻，對招標文獻提出的規定和條件作出實質性的響應,并分別包裝并密封技術建議書和財務建議書。兩個以上法人組成一個聯合體的,以一個身份共同投標。聯合體各方不允許再單獨以自己名義或者參與此外的聯合體就同一項目進行投標。相同專業的單位組成的聯合體，按照資質等級低的單位確認投標人的業務承攬范圍。聯合體各方應指定牽頭人,即責任單位，并向招標人提交由聯合體所有成員簽署的授權書和共同投標協議。假如招標人或其代理機構需對已經發出的招標文獻進行必要的澄清或者修改,則應在招標文獻規定的提交投標文獻截止時間至少15日前,以書面形式告知所有購買招標文獻的投標人,并將該澄清或者修改的內容作為招標文獻的組成部分。（三）委托服務范圍,招標人編制的“委托服務范圍”也稱“職責范圍”或“任務大綱”,是其規定征詢單位完畢的征詢任務的具體說明文獻。典型的委托服務范圍應當涉及以下內容:1)征詢項目背景材料；2)征詢項目的工作范圍;３)征詢項目目的、目的；４)征詢項目所需的服務、調查及數據等；5)客戶和征詢單位各自應盡的職責；6)對征詢成果和征詢費用報價的規定;7)評標方法、標準等。(四）協議條件(FDIC)“通用條件”涉及下列基本內容:(1）協議中有關名詞的定義及解釋;（2)征詢工程師的義務：服務范圍，正常的、附加的和額外的服務，行使職權的條款；3)客戶的義務：提供為完畢任務所需的資料，設備設施和人員支持的資料；4)職工:關于征詢專家和客戶支持人員、各方代表,以及人員更換的條款;５)責任和保險：關于雙方的責任、補償與保險的條款;6)協議的開始執行、完畢、變更與終止的條款;7)有關支付的條款;８）一般規定：關于協議書的語言、遵循的法律、轉讓和分包、版權、專利等條款；９)爭端的解決:對于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。三、資格預審與形成短名單投標人必須滿足的基本資格條件資格預審須知中明確列出投標人必需滿足的最基本條件,可分為必要合格條件和附加合格條件兩類。1)必要合格條件通常涉及，營業執照、法人地位、資質等級、財務狀況、公司信譽、分包計劃等具體規定。是最低標準。２)附加合格條件招標人可以針對工程所需的特別措施或工藝的專長；專業工程施工資質;環境保護方針和保證體系;同類工程施工經歷：項目經理資質規定；安全文明施工規定等方面設立附加合格條件。資格預審不合格的要告知,合格的要保密一直保密的開標時。對長名單上的征詢單位進行資格預審,形成數目較少的短名單。擬定短名單時考慮的重要因素和條件涉及:1)類似項目的工作經驗;2)征詢單位在項目所在的類似地區的工作經驗；３)征詢單位的技術水平和綜合實力。凡是資格預審合格的潛在投標人都應被允許參與投標，不得以任何不合理的條件或者歧視性規定,限制、排斥資格預審合格的潛在投標人參與投標。四、開標、評標與定標(一)開標，在投標人須知中規定的時間和地點進行,并邀請所有投標人出席。開標前,由投標人或授權代表檢查其投標文獻的密封情況，也可以由招標人委托的行政監督機構或公證機構檢查并公證;經確認無誤后,由工作人員當眾拆封、宣讀相關內容。開標過程應當記錄,并存檔備查。(二）評標:評標委員會由招標人的代表和有關專家共5人以上單數組成，其中技術、經濟等方面專家不得少于成員總數的２/3。評標委員會專家，應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業水平，一般采用隨機抽取方式擬定。與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會。評標委員會成員的名單，在招標結果擬定前保密。(三）定標,假如排名第一的征詢單位放棄中標,或者中標無效,招標人可以邀請排名第二的中標候選人參與談判。前三名均未簽協議，應當重新招標。招標人應當在接到評標委員會書面報告后15日內,根據評標委員會的推薦結果擬定中標人,或者授權評標委員會直接擬定中標人。招標人應當自擬定中標人之日起，在15日內向有關行政監督管理部門提交招標投標的書面報告。(四)評標、定標過程保密與延長評標、定標工作應當在投標人須知規定的投標有效期結束日30天前完畢。如不能按期完畢,招標人應當告知所有投標人延長其投標有效期。拒絕延長投標有效期的投標人,有權撤回其投標文獻,收回其投標保證金。五、評標標準與方法（一）國內通常采用的評標方法:由于征詢服務是智力服務的特點,不宜用服務費用的報價高低為評標的重要因素，所以一般采用綜合評價法。(二）國際上通常采用的評標方法:(=1\*RＯＭAＮI)質量成本評估法:（重視質量，兼顧成本)合用于委托服務范圍明確、專業技術不太復雜、征詢服務成本容易計算的征詢服務項目。特點:重要考慮服務質量(大于等于８0％)，兼顧成本（小于等于２0%)。第一步，評審技術建議書:1、采用百分制評價標準的,技術建議書的滿分為10０分，其中相關工作經驗及業績占0~10分，工作方法及技術路線占20～50分,重要征詢人員占３0~６0分。2、總分低于滿分75%的技術建議書將被否決,相應的財務建議書被原封退回。３、技術建議書評審完畢后,招標人將財務建議書開標的時間和地點,告知技術建議書評審合格的投標人。第二步,財務建議書開標:1、由工作人員當眾拆封、宣讀技術建議書合格的投標人的名稱、技術建議書得分及投標報價。2、采用百分制評分的,合理的最低報價定為１0０分，其他財務建議書得分及按其報價成比例遞減。3、不能滿足招標文獻規定的或者計費不合理的財務建議書將被否決。第三步,綜合評標１、將技術建議書和財務建議書的得分分別加權求和,得出綜合分。２、財務建議書權重最高不超過２０％，相應的技術建議書權重不低于80％。第四步,推薦中標1、按照投標人的綜合得分由高到低進行排隊。2、推薦綜合分數排名第一的投標人為首位中標候選人。（=2＼*ROMＡNII)質量評估法（質量第一,成本談判),合用于技術復雜、專業性強、特別強調征詢成果質量的項目。特點：僅僅考慮質量,財務標僅僅作為協議談判時的內容。第一步,評審技術建議書1、一方面評審技術建議書,按照上述對技術建議書的評審標準和方法進行評價，通過打分衡量各征詢單位提交的技術建議書的水平和質量。2、通過比較,排列出征詢單位的先后順序，推薦排名第一的投標人為首位中標候選人。3、總分低于滿分75%的技術建議書將被否決。第二步，協議談判1、在與排名第一的投標人進行協議談判時，其財務建議書才被拆封、宣讀,只作為談判的內容之一。征詢費用的高低不作為是否中標考慮的重要依據。2、招標人與中標人簽訂協議后，未中標人的財務建議書將被原封退回。(=3\*ＲOMANIIＩ)固定預算評估法(質量排名，成本高限。）：合用于費用預算準確、固定的常規性征詢服務項目。特點質量和成本都重要。第一步，評審技術建議書1、一方面評審技術建議書,計算得分并排名。2、總分低于滿分７5%的技術建議書將被否決。第二步,財務建議書開標1、拆封技術建議書合格的投標人的財務建議書并宣讀報價。２、不能滿足招標文獻規定或超過預算的財務建議書將被否決。這一點也是“一票否決”。第三步，推薦中標：1、從財務建議書合格的所有投標人中,推薦技術建議書排名最前的投標人為首位中標候選人。２、達不到技術規定最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。（=4＼*ROMANIV)經評審的最低評標價法（質量通過，價格最低。)合用于有慣例和通用標準且風險低、技術簡樸的征詢服務項目。特點達成質量規定的,價格最低中標。第一步,評審技術建議書1、一方面評審技術建議書,計算得分并排名。2、總分低于滿分7５％的技術建議書將被否決。第二步，財務建議書開標１、拆封和評審技術建議書合格的投標人的財務建議書2、根據招標文獻中規定的評審報價調整方法,將所有投標報價調整為評標價。第三步,推薦中標１、從中推薦評財務建議書標價最低的投標人為首位中標候選人。2、達不到技術規定最低合格分的投標人的財務建議書原封退回。六、協議談判與簽約：協議談判不得改變委托服務范圍、技術建議書、財務建議書的實質性內容。征詢服務協議文獻組成及其解釋順序如下:(1)協議書(含補充協議);(2)中標告知書；（3)協議專用條件;(4）協議通用條件;(5)委托服務范圍；（6）技術建議書；(7)財務建議書;(8)其他技術文獻與資料。中標人應當自發出中標告知書之日起３0日內,與中標人完畢談判并簽訂協議。簽訂協議后5個工作日內，向中標人和未中標人一次性退還投標保證金。規定給予未中標人經濟補償的，也應在此期限內一并給付。第三節工程征詢服務投標一、投標準備：征詢單位實力介紹文獻內容:１）征詢單位的背景與機構。2）征詢單位的資源情況。3）征詢單位的業務與經驗。4)征詢單位的榮譽和信譽。二、投標文獻的編制：(一、)技術建議書的編制，技術建議書應根據招標文獻中投標人須知、委托服務范圍的規定編制。典型的技術建議書內容：1.概述2．投標單位概況３.工程征詢的經驗4.對本項目的理解5．對委托服務范圍的理解與建議6.完畢任務的方法與途徑是技術建議書的核心內容。涉及：完畢征詢任務的總體方案與計劃、各子項任務的劃分、工作標準、技術措施、質量保證體系、提交成果的方式、內容和時間。７．工作進度計劃8．征詢人員工作安排介紹項目組組長和成員的組成，簡述重要征詢人員資歷和工作經驗;征詢單位總部對項目組的支持;項目組每個成員的任務分工及其工作時間安排計劃。征詢人員的工作安排可用橫道圖表達,并作為財務建議書中費用估算的時間依據。９．需要客戶提供的協助10.附件,涉及：1)委托服務范圍;２)征詢單位從事類似征詢項目實例;3)項目組成員人員簡歷;４)征詢單位實力介紹;(５)客戶規定的其他文獻資料。(二)財務建議書的編制,內容涉及:1)征詢費用估算方法及財務建議書的編制說明;２）征詢費用總金額3)征詢人員酬金的估算明細;4)可報銷費用估算明細；５)不可預見費估算;６)附件．涉及：支付程序和支付方式;由注冊會計師審計的征詢單位資產負債表和損益表、社會福利明細表等。三、協議談判:談判小組組長應持有公司法定代表人簽署的授權書。談判前準備:擬定出談判大綱,列出征詢單位希望在談判中需要解決的問題和解決方案；擬定談判小組組長的授權范圍；整理好談判使用的參考資料。從征詢單位的角度進行協議談判,應注意問題：1)區分協議生效期和征詢服務開始日期；2)明確“不可抗力”的具體含義，以及在不可抗力出現時，征詢單位應采用的對策和應得到的合理補償；３)征詢單位需要客戶提供的支持應具體開列出來,并作為協議的一部分；4)明確支付的細節;5)明確稅務、保險等方面雙方各自應盡的責任和義務;6）明確爭端解決的程序、方法。第四節工程征詢服務費用計算一、工程征詢服務計費方式有人月費單價法、按日計費法、成本加酬金計費法、總價法、工程造價比例法以及顧問費法。人月費單價法是目前國際上較廣泛采用的方法。人月費單價法由酬金、可報銷費用和不可預見費三部分組成：1.酬金,數額＝人月費率＊人月數。人月費率由征詢人員的基本工資、社會福利費、海外津貼與艱苦地區津貼，以及征詢單位管理費和利潤（指稅前利潤)組成。人月數量,是以月數計算的征詢人員的工作時間。2．可報銷費用,客戶按具體開支準予報銷。涉及:1)國際與國內交通旅行費；2)食宿費;3)通訊費；4)各種資料的編制、打印、復印、傳遞費；(5)辦公設備、用品費；6）為本地提供的設施和服務所付的費用；7)其他工作費用。３．不可預見費：發生在酬金和可報銷費用之外的費用。涉及：工作量增長而導致的專家酬金;通貨膨脹、匯率波動而引起的成本費用的增長。該項費用相稱于客戶的備用金,通常取酬金和可報銷費用之和的5%～15%。假如不發生上述情況，業主則不支付這項費用。合計:征詢人員的酬金+可報銷費用＋不可預見費=征詢服務費用。《宏觀經濟政策與發展規劃》００宏觀經濟運營的衡量一、宏觀經濟運營的衡量,關鍵變量涉及：產出、就業和價格，分別通過不同指標加以衡量。(一)產出的衡量：1.國內生產總值,一個國家(或地區）所有常住單位在一定期期內生產活動的最終成果。是衡量一國產出最全面的指標。從價值形態看,所有常駐單位在一定期期內生產的所有貨品和服務價值超過同期投入的所有非固定資產的貨品和服務價值的差額。即:所有常駐單位增長值之和。從收入狀態看是所有常住（駐）單位在一定期期內所發明并分派給常住（駐）單位和非常住（駐)單位的初次(分派）收入之和。從產品形態看是所有常住單位在一定期期內最終使用的貨品和服務減去進口貨品和服務。(1)各種GDP的定義和特點:=1\*GB３①名義GDP用實際市場價格衡量的ＧDＰ。涉及了總產出的變化,也涉及價格上漲。政府公布的一般是名義GＤＰ。＝２\*ＧB3②實際GDＰ按固定價格或不變價格(如2023年價格)來計算，被廣泛用來監測一國的增長情況。一般是選定的基年的的價格計算,涉及了總產出的變化，不涉及價格上漲。經濟學家們一般用實際GDP。=3\*GＢ3③潛在GＤＰ指經濟處在充足就業時的產出。1、它由可獲得的投入(資本、勞動、土地等)及技術效率決定。是在保持價格相對穩定的情況下,一國經濟所能生產的最大產量。2、潛在GDP多呈現緩慢而穩定的增長,由于勞動和資本等投入以及技術水平的變化是緩慢的。實際GDP會由于消費模式、經濟周期以及經濟政策等變化出現較大的變動。(2)GDP記錄核算方法。=１\＊ＧB３①從生產方面記錄GDP(生產法）我國一般采用此方法。所有公司在一定期期內的增長值（公司產出價值減去公司購買的中間產品價值)進行加總。對于整個經濟來說，所有公司的增長值之和必然等于所有最終產品和勞務的價值。國內生產總值（GDP)＝第一產業(公司)增長值+第二產業(公司)增長值＋第三產業（公司)增長值。=2\＊ＧB３②從收入方面記錄GDP(收入法):一定期期內所有生產要素的收入（工資、利息、地租、利潤）的總和,加上折舊和政府間接稅收入。國內生產總值(GＤP）＝工資＋租金+利息＋利潤+折舊+間接稅。=3\*GB3③從支出方面記錄GDP（支出法)：一定期期內所有個人和部門購買最終產品和勞務的支出進行匯總。國內生產總值（GDＰ)=消費(C)＋投資（I)+政府購買（Ｃ）＋凈出口(X)2．國民生產總值(GNP):一個國家(或地區)所有常住單位在一定期期內收入初次分派的最終結果。簡樸的理解就是“人頭論”，是我國的“國民”，不管在哪里收入都算是我國,我國分派給外國人的,也不算我國的收入。國民生產總值(ＧNP)=GDP+來自國外的要素收入-向國外的要素支付3．其他衡量產出與收入的指標＝1\*GB３①、國民生產凈值（NＮP）、國內生產凈值(ＮＤＰ):GＮP或GDP扣除折舊以后的余額。是一個國家或地區一定期期內財富存量新增長的部分。國內生產凈值(NＤP)=國內生產總值-折舊；國民生產凈值(NNP）＝國民生產總值-折舊。＝2＼*GB３②國民收入(ＮI）:國民生產凈值(NNP)與國內生產凈值(NDP)扣除間接稅后的余額。它體現為一個國家或地區一定期期內生產要素收入,即工資、利息、租金和利潤的總和。國民收入=國民生產凈值-公司間接稅。=３\*GB3③個人收入(ＰＩ)：一國以當年價格(或不變價格)計算的個人一年內所得到的收入總和。重要扣減項有:公司未分派利潤、社會保障支付；重要增長項有：政府對個人的轉移支付,如失業救濟、退休金、醫療補貼。個人收入=國民收入-公司未分派利潤-社會保險稅－凈利息+紅利+政府向個人的轉移支付＋個人利息收入。=4＼＊GB3④個人可支配收入(ＤPI)=個人收入-個人稅收支付。(二)就業與失業的衡量。充足就業是各國經濟決策一方面關注的目的。就業情況的變動和實際產出變動趨向一致:當實際產出上升時，對勞工的需求上升，就業率上升，失業率下降;當實際產出下降時，對勞工的需求下降，就業率下降,失業率上升。1.就業、失業的記錄概念(1)記錄方法。美國勞工局采用“人口調查隨機抽樣法”收集每月的就業資料，將16歲及以上人口分四組：就業狀態:正在從事有報酬的工作,因病、因假或因罷工而缺勤者也算就業。失業狀態：涉及未被雇用而正在積極尋找工作、或正在等待重返工作崗位的人。非勞動力：涉及已退休者、因身體不佳不能工作者,在家里操持家務者、沒有積極去找工作者。勞動力處在就業狀態的和失業狀態的人口。(2）失業率：失業人口占總勞動力人口的比率。衡量的是想要工作的人中沒有工作的人的比例。2.失業的類型：=1\*ROＭAＮI、按失業的因素分類:=1\*GB3①摩擦性失業:人們在各地區之間、各種工作職位之間變動,或在跨越生命周期的不同階段而產生的失業。即使經濟處在充足就業水平時也會存在。例:1、剛畢業學生正在找工作。2、剛生育后的母親正在找工作。3、離開原崗位試圖找更好的工作。（注:增長職業訓練計劃與提高信息溝通可減少失業。）=2\*GB３②結構性失業由于勞動力的供應與需求不匹配所導致的失業。例：部門或地區的興起和衰落所引起的職業間或地區間的結構失衡。（注：人員需要再訓練或是遷移才干找到工作)。＝３\*ＧＢ3③周期性失業:當總支出和產出下降時,對勞動整體需求下降所引起的失業。許多地區和職業的勞動市場同時呈現失業率上升,是周期性失業的標志。(注：一般是經濟蕭條時期)。總結：在勞動力市場總體均衡時也也許有較高水平的摩擦性和結構性失業;而周期性失業發生在經濟衰退期,是總供應與總需求不平衡的結果。=2＼*ROMANII按就業意愿分:=1\＊GB3①自愿失業：勞動者不樂意按照現行貨幣工資水平和工作條件就業而引起的失業。=2\*GB３②非自愿失業:意接受現行工資但仍找不到工作的失業。3.充足就業和充足就業失業率：(1)充足就業并不意味著零失業率。由于摩擦性失業和結構性失業在動態經濟中是不可避免的。(２)充足就業失業率是周期性失業率為零時的失業率，又稱自然失業率。(經常是一個模糊的區間）。充足就業失業率＝摩擦性失業率+結構性失業率。充足就業失業率下的實際產出就是經濟的潛在產出。知識拓展：衡量勞動力需求總量增長的一個重要指標就是就業彈性系數,等于就業增長率與經濟增長率的比值。上世紀９0年代后半期,就業彈性系數都在0.2０以下,這就意味著我國的經濟增長對勞動力需求強度越來越小。(三)價格水平變動的衡量,通貨膨脹率是經濟運營狀況的重要指示器。1．通貨膨脹:指總物價或一般物價水平在一定期期內連續的普遍的上升過程,或者說貨幣價值在一定期期內連續的下降過程。當總物價水平下降（即通貨膨脹率為負)時，被稱作通貨緊縮。通貨膨脹率:指總物價水平變化的限度。通貨膨脹率＝(現期物價水平—基期物價水平)／基期物價水平通貨膨脹的類型(按價格上升速度分類):＝1＼＊GB3①溫和的通貨膨脹：年物價水平上升速率在10％以內，也稱爬行式的通貨膨脹。(較小的膨脹率（3％左右)有助于經濟發展）。＝２＼*GB3②嚴重的通貨膨脹:年物價水平上升速率在10％-１00％。=3＼*GB3③惡性的通貨膨脹:年物價水平上升速率超過1０0％。通貨膨脹的因素：=1\*GB3①需求拉動型通貨膨脹:總需求過度增長,遠遠超過總供應所引起的通貨膨脹,即太多的貨幣追逐有限的貨品。=２＼*ＧB3②成本推動型通貨膨脹：在沒有超額需求的情況下由于供應方面成本的提高引起的一般價格水平連續和顯著的上漲（人工成本增長）。=3\＊ＧＢ3③需求拉動與成本推動互相作用型通貨膨脹。＝4\＊ＧＢ3④結構性通貨膨脹:指經濟結構不平衡引起的一般物價水平的連續上漲，涉及:由于個別關鍵性商品的供求比例失調而引起的通貨膨脹和由于經濟發展不平衡而引起的通貨膨脹。２．衡量價格水平變動的指標：消費物價指數(CPI）：度量的是普通消費者購買一組固定消費品(食品、住房、服裝及醫療服務等)的價格變動。CPI=（一組固定商品按當期價格計算的價值)除以（一組固定商品按基期價格計算的價值)乘以１０0%。GDP平減指數:名義ＧDP和實際GＤP的比率,衡量經濟體所生產的所有物品和勞務的價格變動,可以解釋GDP的所有組成部分(消費、投資、政府購買、凈出口)的價格水平。該指數的權數隨不同產品的份額而改變。生產價格指數（ＰPＩ):衡量的是（公司)生產或批發環節的價格指數。計算PPＩ的固定權數是每種商品的凈銷售額。由于這種指數涵蓋具體,在商業領域廣為使用。二、宏觀經濟的不穩定性:(一)經濟周期的定義、形式、衡量１．經濟周期的定義：指的是經濟活動水平的交替增長和下降，連續時間通常為2～2023，以大多數經濟部門的擴張或收縮為標志。3．經濟周期的衡量(1)周期性波動是用實際GDP與長期增長趨勢背離的限度來衡量的。在衰退時期，實際GDP低于潛在GＤP；在經濟高漲時期,實際GDP會在短期內高于潛在GDP。(2)衰退。當實際產出連續1～2年下降，而實際GＤP與潛在GＤP之間的缺口并不大時,經濟的下降被稱作衰退。(3)蕭條。當實際產出連續下降,實際GDＰ與潛在GDＰ之間的缺口巨大時,經濟的下降被稱作蕭條。(二)經濟周期中的失業和價格水平1.經濟周期中的失業：1)當經濟處在潛在產出水平時，實際失業率等于自然失業率,等于摩擦性失業率加結構性失業率,周期性失業為零；2)當經濟處在潛在產出水平以下時，實際失業率高于自然失業率，等于摩擦性失業率、結構性失業率以及周期性失業率之和;3)當經濟處在潛在產出水平以上時，實際失業率低于自然失業率,此時會隨著快速的通貨膨脹。2.經濟周期中的價格水平:1）當經濟明顯處在潛在產出水平以下,遠離充足就業狀態時,會隨著通貨緊縮或受其威脅;2)當經濟接近或處在潛在產出水平時,由于各種經濟資源供應陸續出現瓶頸,價格水平上漲的節奏會加快；３）當經濟處在潛在產出水平以上,接近或達成最大能力時，經濟難于或無法供應更多的資源，通貨膨脹率會很高并保持增長。(四)周期狀態監測指標PMＩ：制造業PMI綜合指數基于對樣本公司采購經理的月